某公司組織架構(gòu)設(shè)置建議(PPT 101頁).ppt

1、 2002 Andersen. All rights reserved.,中國民族國際信托投資公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目組織架構(gòu)設(shè)置建議,安達(dá)信公司 二零零二年一月二十三日, 2002 Andersen. All rights reserved.,1,相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示(GBP) 相關(guān)法律法規(guī)及啟示(Law) 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響(Strategy) 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題(As is) 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求(Process) 部門職責(zé)設(shè)計(jì)的原則（R&R）,組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的七大考慮點(diǎn), 2002 Andersen. All rights reserved.,2,目錄,

2、相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較, 2002 Andersen. All rights reserved.,3,相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示美林證券的組織架構(gòu),股東大會,董事會,董事會辦公室 監(jiān)察委員會 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會 薪酬委員會,執(zhí)行管理委員會,業(yè)務(wù)管理,內(nèi)部管理,營運(yùn) 總監(jiān),人 力 資 源 部,稽 核 部,財(cái) 務(wù) 部,法 律 部,風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部,信 息 技 術(shù) 部,美 國 私 人 客 戶 部,國 際 私

3、 人 客 戶 部,資 產(chǎn) 管 理 部,公 司 與 機(jī) 構(gòu) 客 戶 部,職能線,產(chǎn)品線,地區(qū)線,地區(qū)業(yè)務(wù),啟示1,啟示2,啟示3,董事會下設(shè)立專業(yè)委員會從風(fēng)險(xiǎn)、人事等角度協(xié)助決策,總裁級別管理層組成執(zhí)行管理委員會，共同進(jìn)行經(jīng)營決策,根據(jù)客戶類型提供有針對性的服務(wù)并設(shè)置相應(yīng)部門, 2002 Andersen. All rights reserved.,4,相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示美林證券的組織架構(gòu),美林采取的是“三條線制”的做法，即“產(chǎn)品線、職能線、地區(qū)線”，分別行使前臺業(yè)務(wù)管理職能、后臺資源管理職能與地區(qū)分支機(jī)構(gòu)管理職能。 美林在董事會下分別設(shè)置監(jiān)察委員會、薪酬委員會、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，各個專業(yè)委員會分

4、別從內(nèi)部監(jiān)控角度、人力資源角度與風(fēng)險(xiǎn)控制角度來保證公司既定戰(zhàn)略的成功實(shí)施。 總裁決策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會，由各個分管具體業(yè)務(wù)的高級管理者組成，形成總裁層的決策機(jī)構(gòu)。 在前臺業(yè)務(wù)管理方面，美林按照客戶類型進(jìn)行部門設(shè)置，分別針對不同的客戶細(xì)分市場，提供專業(yè)化的服務(wù)，以求更好滿足客戶需求。, 2002 Andersen. All rights reserved.,5,相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示嘉信證券的組織結(jié)構(gòu),嘉信證券,零售服務(wù)部,產(chǎn)品服務(wù)部,電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部,機(jī)構(gòu)服務(wù)部,信息技術(shù)部,資本市場部,國際部,基金 債券 人身保險(xiǎn),開設(shè)網(wǎng)點(diǎn) 電話服務(wù) 服務(wù)大資產(chǎn)客戶 呼叫中心,經(jīng)營維護(hù)嘉信網(wǎng)站 Accla

5、im,公司財(cái)務(wù)金融服務(wù) 設(shè)計(jì)退休金計(jì)劃 投資經(jīng)理,技術(shù)創(chuàng)新 資格認(rèn)證,自營 期權(quán)交易 長期投資,澳洲 香港 東京 拉美 歐洲 亞太 加拿大,美國信托,Cyber Trader,為投資者提供電子交易與在線經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的信息技術(shù),投資管理 信托業(yè)務(wù) 私人銀行業(yè)務(wù),啟示一,啟示二,根據(jù)客戶類型區(qū)分零售服務(wù)部和機(jī)構(gòu)服務(wù)部,設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部專門負(fù)責(zé)網(wǎng)上交易開展, 2002 Andersen. All rights reserved.,6,相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示嘉信證券的組織架構(gòu),嘉信證券基本上是按照業(yè)務(wù)職能對下屬部門進(jìn)行劃分，但在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上按照客戶類型的不同，區(qū)分出“零售服務(wù)部”與“機(jī)構(gòu)服務(wù)部”，分別為不同的

6、細(xì)分市場提供服務(wù)。 嘉信證券專門設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，突出公司在網(wǎng)上交易方面的優(yōu)勢，并作為業(yè)務(wù)重點(diǎn)來進(jìn)行投入。, 2002 Andersen. All rights reserved.,7,相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示國內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu),業(yè)務(wù)決策委員會,總裁,人力資源開發(fā)委員會,內(nèi)部審核委員會,戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,董事長,董事會,監(jiān)事會,監(jiān)事長,副總裁,副總裁,總裁助理,常務(wù)副總裁,副總裁,發(fā)展研究中心,投資銀行部,投資理財(cái)部,國際業(yè)務(wù)總部,基 金 部,其他管理部門,機(jī)構(gòu)管理部,投資自營部,副總裁,總工程師,行 政 部,資產(chǎn)管理部,電 腦 中 心,財(cái)務(wù)總監(jiān),總裁助理,總裁辦公室,稽 核 部,財(cái)務(wù)會計(jì)部,

7、清 算 中 心,人力資源管理部,培 訓(xùn) 中 心,法律事務(wù)部,資金營運(yùn)部,風(fēng)險(xiǎn)控制委員會,副總裁,啟示1,啟示2,董事會下設(shè)立專業(yè)委員會從戰(zhàn)略、人力資源、內(nèi)審等角度協(xié)助決策,總裁下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會監(jiān)控公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，并下設(shè)業(yè)務(wù)決策委員會進(jìn)行經(jīng)營決策支持, 2002 Andersen. All rights reserved.,8,相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示國內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu),該券商在董事會下分別設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會、人力資源開發(fā)委員會、內(nèi)部審核委員會，作為專業(yè)委員會為董事會的最終決策提供支持。 該券商在總裁層下設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制委員會與業(yè)務(wù)決策委員會，分別監(jiān)控公司的經(jīng)營與管理風(fēng)險(xiǎn)，并對公司經(jīng)營決策作出支持。

8、 該券商在設(shè)置“人力資源管理部”的同時，專門設(shè)置“培訓(xùn)中心”，以突出培訓(xùn)功能在公司人力資源建設(shè)方面的作用。, 2002 Andersen. All rights reserved.,9,相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示大鵬證券組織架構(gòu),地區(qū)總部,決策執(zhí)行委員會,固定收益部,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部,證券投資部,投資銀行部,信息技術(shù)部,銷售與客戶服務(wù)部,綜合研究所,資產(chǎn)管理部,啟示1,啟示3,啟示2,通過決策執(zhí)行委員會集體決策,設(shè)立銷售與客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)市場營銷與客戶服務(wù),將支持部門分為服務(wù)部門和資源部門，提高專業(yè)化程度, 2002 Andersen. All rights reserved.,10,相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示大鵬證

9、券的組織架構(gòu),大鵬證券在總部設(shè)立決策執(zhí)行委員會，作為公司日常經(jīng)營管理的最高決策部門。 大鵬證券設(shè)立“銷售與客戶服務(wù)部”，作為公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)市場開發(fā)與客戶服務(wù)的專業(yè)部門，強(qiáng)化了公司的營銷功能。 大鵬證券將一般券商的后臺部門分別區(qū)分為“服務(wù)部門”與“資源部門”，明確了二者在企業(yè)日常管理中的不同作用與地位，有利于公司對其進(jìn)行規(guī)劃與管理。, 2002 Andersen. All rights reserved.,11,目錄,相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 組織架構(gòu)方案設(shè)置過

10、程中的可選擇方案 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較, 2002 Andersen. All rights reserved.,12,相關(guān)法律法規(guī)及啟示證券公司管理辦法（征求意見稿）,證券公司董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬委員會、提名委員會和監(jiān)察委員會。 監(jiān)察委員會負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。監(jiān)察委員會的主要職能是： 根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定對公司經(jīng)營管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督 當(dāng)董事及公司高級管理人員的行為損害公司利益時，要求相關(guān)人員予以糾正 向公司董事會報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時，向中國證監(jiān)會作出書面報(bào)告 公司董事會授予的其他職權(quán), 2002 A

11、ndersen. All rights reserved.,13,相關(guān)法律法規(guī)及啟示證券公司管理辦法（修訂稿：2002年3月1日起施行）,證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu) 證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司給公司主要股東不存在妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事 證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)在人員、信息、帳戶上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突 綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu), 2002 Andersen. All right

12、s reserved.,14,相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）,上市公司董事會要按照股東大會的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略決策、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會。監(jiān)察委員會、薪酬與考核委員會中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負(fù)責(zé)人，監(jiān)察委員會中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會計(jì)專業(yè)人士 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的主要職能是： 制定公司長期發(fā)展戰(zhàn)略 監(jiān)督、核實(shí)公司重大投資決策, 2002 Andersen. All rights reserved.,15,相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）,審計(jì)委員會的主要職能是： 檢查公司會計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序 與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流 對內(nèi)部審計(jì)人

13、員及其工作進(jìn)行考核 對公司的內(nèi)部控制進(jìn)行考核 檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險(xiǎn) 檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況, 2002 Andersen. All rights reserved.,16,相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）,提名委員會的主要職能是： 分析董事會構(gòu)成情況，明確對董事的要求 制定董事選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序 廣泛搜尋合格的董事候選人 對股東、監(jiān)事會提名的董事候選人進(jìn)行形式審核 確定董事候選人提交股東大會表決, 2002 Andersen. All rights reserved.,17,相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）,薪酬與考核委員會的主要職能是：

14、負(fù)責(zé)制定董事、監(jiān)事與高級管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核 負(fù)責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬政策與方案 各專門委員會可以聘請中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見, 2002 Andersen. All rights reserved.,18,相關(guān)法律法規(guī)及啟示 對民族證券組織架構(gòu)的啟示,在董事會與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責(zé)分工 董事會：公司決策機(jī)構(gòu) 經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機(jī)構(gòu) 董事會應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營決策，委員會是非常有效的決策形式 在董事會下建立相關(guān)專業(yè)委員會不僅能夠提高決策、風(fēng)險(xiǎn)控制的專業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件 董事會層次設(shè)置：薪酬與考核委員會、監(jiān)察委員會和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 建立

15、符合法律規(guī)定的獨(dú)立董事制度, 2002 Andersen. All rights reserved.,19,目錄,相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較, 2002 Andersen. All rights reserved.,20,民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響,核心 競爭力,戰(zhàn)略目標(biāo),關(guān)鍵績效 指標(biāo),驅(qū)動因素,企業(yè)使命,價(jià)值觀,“理解客戶的機(jī)會與需求，向客戶提供各種金融工具和個性化服務(wù)，充分發(fā)揮員工的

16、創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益”,客戶至上 開拓創(chuàng)新 誠實(shí)守信,企業(yè)愿景,“成為客戶、股東和員工最可信賴及滿意的綜合券商”,規(guī)范穩(wěn)健 團(tuán)結(jié)協(xié)作, 2002 Andersen. All rights reserved.,21,民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響, 2002 Andersen. All rights reserved.,22,民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響（續(xù)）, 2002 Andersen. All rights reserved.,23,目錄,相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)

17、的要求 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較, 2002 Andersen. All rights reserved.,24,民族證券總部現(xiàn)有組織架構(gòu),董事會,監(jiān)事會,總裁,咨詢委員會,辦 公 室,人力資源部,財(cái)務(wù)會計(jì)部,資金營運(yùn)部,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部,研究發(fā)展中心,稽核監(jiān)察部,投資理財(cái)部 北京、上海,資產(chǎn)管理部,大連證券營業(yè)部,北京和平里證券營業(yè)部,上海證券營業(yè)部,天津證券營業(yè)部,深圳證券營業(yè)部,北京證券營業(yè)部,沈陽證券營業(yè)部,長春證券營業(yè)部,通化證券營業(yè)部,哈爾濱證券營業(yè)部,吉首證券營業(yè)部,南京證券營業(yè)部,電腦管理部,投資銀行三部,投資銀行

18、一部,投資銀行二部,注： 為存在問題的部門設(shè)置,網(wǎng)上交易部,呼叫中心, 2002 Andersen. All rights reserved.,25,民族證券上海營業(yè)部現(xiàn)有組織架構(gòu),總經(jīng)理,副總經(jīng)理,副總經(jīng)理,業(yè)務(wù)發(fā)展部,辦公室,財(cái)務(wù)部,電腦部,交易二部,注： 為存在問題的部門設(shè)置,交易一部,交易三部, 2002 Andersen. All rights reserved.,26,民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向, 2002 Andersen. All rights reserved.,27,民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）, 2002 Andersen. All rights re

19、served.,28,民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）, 2002 Andersen. All rights reserved.,29,民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）, 2002 Andersen. All rights reserved.,30,民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）, 2002 Andersen. All rights reserved.,31,目錄,相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 相關(guān)部

20、門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較, 2002 Andersen. All rights reserved.,32,流程框架,管理支持流程,人力資源管理,業(yè) 務(wù) 流 程,戰(zhàn)略管理,市場客戶調(diào)查分析管理,研發(fā)管理,市場營銷管理,自營等利用自有資金運(yùn)作的管理,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)委托等提供服務(wù)的業(yè)務(wù)管理,交易實(shí)現(xiàn)及清算管理,售后客戶服務(wù)管理,信息技術(shù)管理,財(cái)務(wù)與成本管理,內(nèi)部控制管理,采購與工程管理, 2002 Andersen. All rights reserved.,33,市場客戶調(diào)查分析、市場營銷、售后客戶服務(wù)管理流程,市場與客戶服務(wù)部,進(jìn)行市場客戶調(diào)查,撰寫市場調(diào)查報(bào)告供公司總部和營業(yè)部參考,制定市場及客

21、戶服務(wù)規(guī)劃,市場及客戶服務(wù)規(guī)劃,市場調(diào)查報(bào)告,指導(dǎo)并監(jiān)督市場及客戶服務(wù)規(guī)劃的執(zhí)行,設(shè)立市場與客戶服務(wù)部承擔(dān)市場營銷、品牌建設(shè)以及客戶服務(wù)規(guī)劃、推廣的工作, 2002 Andersen. All rights reserved.,34,戰(zhàn)略管理流程,制定或調(diào)整公司戰(zhàn)略及行動計(jì)劃,落實(shí)公司戰(zhàn)略及行動計(jì)劃,戰(zhàn)略及行動計(jì)劃,戰(zhàn)略管理小組,戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,審核公司戰(zhàn)略及行動計(jì)劃,監(jiān)督公司戰(zhàn)略行動計(jì)劃的執(zhí)行情況，向戰(zhàn)略規(guī)劃委員會匯報(bào),作出決策進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整,設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進(jìn)行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計(jì)劃的制定、調(diào)整、審核、落實(shí)和監(jiān)督,設(shè)立戰(zhàn)略管理小組協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進(jìn)行戰(zhàn)略管理, 2002 Andersen

22、. All rights reserved.,35,自營、投行、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的內(nèi)部控制流程,進(jìn)行決策分析，制作決策方案,審核決策方案,決策方案,業(yè)務(wù)部門,業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)決策小組,審核權(quán)限內(nèi)的方案，超過權(quán)限則交公司層審核,公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會,執(zhí)行方案,業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理進(jìn)行第一層審核,業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)決策小組進(jìn)行第二層審核,公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會進(jìn)行第三層審核，控制重大風(fēng)險(xiǎn), 2002 Andersen. All rights reserved.,36,采購與工程管理流程,統(tǒng)一公司目前分散的采購 辦公室為采購執(zhí)行部門 采購委員會進(jìn)行最終決策,提出采購需求,審核,采購需求,需求部門,辦公室,進(jìn)行采購,采購委員會,

23、詢價(jià)、招標(biāo)，編制采購計(jì)劃,電腦部,對電腦類采購需求提出建議, 2002 Andersen. All rights reserved.,37,交易實(shí)現(xiàn)及清算管理流程,進(jìn)行A股、B股法人以及交易清算,清算中心,清算中心獨(dú)立于資金營運(yùn)部進(jìn)行資金清算工作，減少以至于從根本上杜絕挪用客戶保證金的可能, 2002 Andersen. All rights reserved.,38,目錄,相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 民族證券戰(zhàn)略對組織架構(gòu)的影響 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題 未來主要業(yè)務(wù)流程對組織架構(gòu)的要求 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前

24、后比較, 2002 Andersen. All rights reserved.,39,民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素,根據(jù)上述從法律法規(guī)、公司戰(zhàn)略、公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題、業(yè)務(wù)流程和行業(yè)實(shí)踐五個方面的分析，結(jié)合民族證券的實(shí)際情況，民族證券組織架構(gòu)基本的設(shè)置原則如下： 法律法規(guī)方面： 根據(jù)證券公司管理辦法以及上市公司治理準(zhǔn)則的要求，完善法人治理結(jié)構(gòu) 根據(jù)法律法規(guī)要求，建立獨(dú)立董事制度 設(shè)立專業(yè)委員會，包括薪酬與考核委員會，監(jiān)察委員會，戰(zhàn)略規(guī)劃委員會, 2002 Andersen. All rights reserved.,40,民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）,公司戰(zhàn)略方面： 提升公司市場營

25、銷、客戶關(guān)系管理以及品牌建設(shè)功能 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立董事會監(jiān)察委員會、總裁辦風(fēng)險(xiǎn)審核委員會和部門風(fēng)險(xiǎn)審核小組 提高人力資源管理、研發(fā)管理、信息技術(shù)管理的專業(yè)化程度 公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題方面： 規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu) 各部門及營業(yè)部進(jìn)行專業(yè)化分工，明確職能 加強(qiáng)對于營業(yè)部的支持和監(jiān)督 提高公司網(wǎng)上交易、客戶關(guān)系管理以及理財(cái)業(yè)務(wù)的廣度和專業(yè)性 形成統(tǒng)一采購的部門設(shè)置, 2002 Andersen. All rights reserved.,41,民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）,業(yè)務(wù)流程方面： 設(shè)計(jì)戰(zhàn)略管理流程，明確戰(zhàn)略規(guī)劃委員會和戰(zhàn)略管理小組的工作內(nèi)容和程序 設(shè)計(jì)市場營銷與品牌建設(shè)管理流程，明確市

26、場與客戶服務(wù)部的工作內(nèi)容 設(shè)計(jì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制流程，明確公司多級風(fēng)險(xiǎn)控制體系 設(shè)計(jì)統(tǒng)一采購流程，確定辦公室與采購委員會的職能 修改原清算管理流程，保證清算與資金運(yùn)營的分開 國內(nèi)外行業(yè)最佳實(shí)踐方面： 設(shè)立專業(yè)委員會進(jìn)行決策支持 職能線、業(yè)務(wù)線、地區(qū)線進(jìn)行專業(yè)化分工, 2002 Andersen. All rights reserved.,42,民族證券組織架構(gòu)發(fā)展階段說明,在考慮上述原則設(shè)計(jì)組織架構(gòu)時，同樣需要結(jié)合民族證券的接受情況，以及公司實(shí)際發(fā)展過程中的需求，組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變將會經(jīng)歷如下三個階段： 過渡階段 此階段民族證券剛剛掛牌，應(yīng)該建立規(guī)范的有限責(zé)任公司法人治理結(jié)構(gòu) 明確定義業(yè)務(wù)部門和支持部門

27、的職能、分工與合作 初步形成立體的風(fēng)險(xiǎn)防范的架構(gòu) 中期階段業(yè)務(wù)處于迅速發(fā)展的階段，需要進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)的專業(yè)化領(lǐng)導(dǎo)，同時加強(qiáng)防火墻建設(shè) 進(jìn)一步強(qiáng)化公司的法人治理結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)管理體系 為日后的集團(tuán)化經(jīng)營打下基礎(chǔ) 未來階段 形成集團(tuán)化運(yùn)作模式，通過股權(quán)控制管理子公司經(jīng)營, 2002 Andersen. All rights reserved.,43,民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案,董事會,總裁,監(jiān)事會,戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,監(jiān)察委員會,薪酬與考核委員會,風(fēng)險(xiǎn)控制委員會,資金營運(yùn)部,人力資源部,投資銀行總部,稽核監(jiān)察部,財(cái)務(wù)會計(jì)部,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部,副總裁,辦公室,研發(fā)中心,副總裁,證券投資部,副總裁,呼叫中心,

28、投資理財(cái)部,營業(yè)部,股東會,法律專員,董事會辦公室,信息技術(shù)部,網(wǎng)上交易部,戰(zhàn)略管理小組,清算中心,注：總裁級別管理人員的秘書由辦公室進(jìn)行日常管理, 2002 Andersen. All rights reserved.,44,民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明, 2002 Andersen. All rights reserved.,45,民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)）, 2002 Andersen. All rights reserved.,46,民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)）, 2002 Andersen. All rights reserved.,47,民族證券總部組織架

29、構(gòu)中期方案,董事會,總裁,監(jiān)事會,戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,監(jiān)察委員會,薪酬與考核委員會,風(fēng)險(xiǎn)控制委員會,資金營運(yùn)部,人力資源部,投資銀行總部,稽核監(jiān)察部,財(cái)務(wù)會計(jì)部,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部,市場與客戶服務(wù)部,副總裁,信息技術(shù)部,清算中心,辦公室,研發(fā)中心,副總裁,證券投資部,副總裁,呼叫中心,投資理財(cái)部,營業(yè)部,股東會,法律專員,董事會辦公室,固定收益部,副總裁,戰(zhàn)略管理部,參見：民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案,培訓(xùn)中心,網(wǎng)上交易部, 2002 Andersen. All rights reserved.,48,民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明, 2002 Andersen. All rights res

30、erved.,49,民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明（續(xù)）, 2002 Andersen. All rights reserved.,50,民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（前段）,大連證券營業(yè)部,北京和平里證券營業(yè)部,上海證券營業(yè)部,天津證券營業(yè)部,深圳證券營業(yè)部,北京證券營業(yè)部,沈陽證券營業(yè)部,長春證券營業(yè)部,哈爾濱證券營業(yè)部,吉首證券營業(yè)部,南京證券營業(yè)部,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部,副總裁,地區(qū)業(yè)務(wù)助理,通化證券營業(yè)部,地區(qū)業(yè)務(wù)助理,地區(qū)業(yè)務(wù)助理,地區(qū)業(yè)務(wù)助理, 2002 Andersen. All rights reserved.,51,民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（后段）,華東地區(qū)業(yè)務(wù)

31、總監(jiān),副總裁,北方地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān),華南地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān),民族地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān),大連證券營業(yè)部,北京和平里證券營業(yè)部,天津證券營業(yè)部,深圳證券營業(yè)部,北京證券營業(yè)部,沈陽證券營業(yè)部,長春證券營業(yè)部,哈爾濱證券營業(yè)部,吉首證券營業(yè)部,通化證券營業(yè)部,上海證券營業(yè)部,南京證券營業(yè)部,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部, 2002 Andersen. All rights reserved.,52,民族證券總部組織架構(gòu)未來方案,受托投資管理業(yè)務(wù)類 子公司,投資銀行業(yè)務(wù)類 子公司,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類子公司,研發(fā)業(yè)務(wù)類子公司,人力資源部,財(cái)務(wù)會計(jì)部,辦公室,固定收益部,投資管理部,董事會,總裁,監(jiān)事會,戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,監(jiān)察委員會,薪酬與考核委

32、員會,風(fēng)險(xiǎn)控制委員會,股東會,董事會辦公室,稽核監(jiān)察部,法律事務(wù)部,證券投資部,市場與客戶服務(wù)部,戰(zhàn)略管理部,副總裁,副總裁,副總裁,培訓(xùn)中心,網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類子公司,信息技術(shù)部, 2002 Andersen. All rights reserved.,53,民族證券總部組織架構(gòu)未來方案說明, 2002 Andersen. All rights reserved.,54,部門職能股東會,主要職能： 決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃 選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng) 選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng) 審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報(bào)告 審議批準(zhǔn)公司的年度

33、財(cái)務(wù)預(yù)算方案以及財(cái)務(wù)決算報(bào)告 審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 對公司增加或者減少注冊資本作出決議 對發(fā)行公司債券作出決議 對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議 對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議 修改公司章程, 2002 Andersen. All rights reserved.,55,部門職能董事會,主要職能： 戰(zhàn)略決策： 全面執(zhí)行股東會決議 決定公司的戰(zhàn)略行動計(jì)劃 決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案 制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 制訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案 擬訂公司合并、設(shè)立、解散的方案對

34、公司的戰(zhàn)略擴(kuò)張方案與相應(yīng)的資本營運(yùn)計(jì)劃提出建議, 2002 Andersen. All rights reserved.,56,部門職能董事會（續(xù)）,主要職能： 內(nèi)部管理： 決定由經(jīng)理層提交的公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 制定公司的基本管理制度 薪酬與績效管理： 聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng), 2002 Andersen. All rights reserved.,57,部門職能監(jiān)事會,主要職能： 檢查公司財(cái)務(wù) 對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督 當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正 提

35、議召開臨時股東會 公司章程規(guī)定的其他職權(quán), 2002 Andersen. All rights reserved.,58,部門職能總裁,主要職能： 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議 組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案 擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 擬定公司的基本管理制度 制定公司的具體規(guī)章 提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員 公司章程和董事會授予的其他職權(quán), 2002 Andersen. All rights reserved.,59,部門職能及人員組成戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,主要職能： 制定與推行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計(jì)劃 接受公

36、司董事會的委托制定年度預(yù)算 建議規(guī)劃公司業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)和業(yè)務(wù)拓展的總體方案 對公司的戰(zhàn)略擴(kuò)張方案與相應(yīng)的資本營運(yùn)計(jì)劃提出建議 從公司整體戰(zhàn)略角度提出對部門組織架構(gòu)的設(shè)置和國內(nèi)外機(jī)構(gòu)分布的建議 從公司經(jīng)營戰(zhàn)略出發(fā)，提出對公司信息系統(tǒng)、知識管理系統(tǒng)和經(jīng)驗(yàn)分享機(jī)制建設(shè)的整體構(gòu)想, 2002 Andersen. All rights reserved.,60,部門職能及人員組成戰(zhàn)略規(guī)劃委員會,人員組成： 成員應(yīng)該確保具有戰(zhàn)略、投資、財(cái)務(wù)專家各一名 外部董事、專家的數(shù)量應(yīng)該大于內(nèi)部董事 下設(shè)戰(zhàn)略管理小組作為日常工作小組, 2002 Andersen. All rights reserved.,61,戰(zhàn)略規(guī)

37、劃委員會戰(zhàn)略管理小組（中期以后設(shè)為戰(zhàn)略管理部）,主要職能： 在戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的指導(dǎo)下，對公司關(guān)系重大的深層次和全局性問題進(jìn)行超前研究，承辦重大研究課題和其他相關(guān)事項(xiàng) 配合戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進(jìn)行公司中長期規(guī)劃和行動計(jì)劃的制定 平衡公司長、短期發(fā)展目標(biāo)，制定和平衡公司各重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃，并指導(dǎo)相關(guān)單位實(shí)施 參與公司年度運(yùn)作計(jì)劃以及預(yù)算的編制、調(diào)整和執(zhí)行情況的匯總分析 提出戰(zhàn)略修正意見，報(bào)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會審批 根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃提出調(diào)整業(yè)務(wù)流程的草案, 2002 Andersen. All rights reserved.,62,部門職能及人員組成監(jiān)察委員會,主要職能： 根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定

38、對公司經(jīng)營管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督 當(dāng)董事及公司高級管理人員的行為損害公司利益時，要求相關(guān)人員予以糾正 向公司董事會報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時，向中國證監(jiān)會作出書面報(bào)告 領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對公司各部門開展內(nèi)部稽核工作，并審閱稽核報(bào)告 在董事會的授權(quán)下，對非重大的稽核問題提出處理意見并作出最終裁定 對重大的稽核問題，向董事會提出處理意見，由董事會作出最終裁定 公司董事會授予的其他職權(quán), 2002 Andersen. All rights reserved.,63,部門職能及人員組成監(jiān)察委員會,人員組成： 對于上市公司 獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，而且應(yīng)該擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人 至少

39、由一名獨(dú)立董事是會計(jì)專業(yè)人士 對于民族證券，我們的建議：在目前可以考慮由外部董事?lián)沃魅? 2002 Andersen. All rights reserved.,64,部門職能及人員組成薪酬與考核委員會,主要職能： 作為公司人力資源規(guī)劃的最高機(jī)構(gòu)，從專業(yè)角度協(xié)助規(guī)劃公司的未來發(fā)展方向 作為公司人力資源事務(wù)的最高仲裁機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)公司內(nèi)各部門或人員之間的矛盾和沖突 制定公司高級管理人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)（預(yù)算），每年根據(jù)公司效益和個人業(yè)績及同行業(yè)水平對高級管理層的薪酬方案進(jìn)行審核，提交董事會審核 負(fù)責(zé)審查核定員工薪酬分配 向董事會報(bào)告有關(guān)薪酬事項(xiàng)，并完成董事會交辦的有關(guān)薪酬管理的其他事 研究討論并確定公司

40、績效考核評價(jià)體系 負(fù)責(zé)制定高級管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核, 2002 Andersen. All rights reserved.,65,部門職能及人員組成薪酬與考核委員會,人員組成: 對于上市公司：獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任 對于民族證券，我們的建議：應(yīng)由外部董事占多數(shù), 2002 Andersen. All rights reserved.,66,部門職能及人員組成董事會辦公室,主要職能： 協(xié)助董事長的日常工作 安排公司董事會、管理委員會會議的召開事宜 進(jìn)行與董事會有關(guān)的外事接待工作 在董事會休會期間，聯(lián)系各位外部董事與獨(dú)立董事，保持公司與董事間的信息溝通和交流 協(xié)助董事會秘書長執(zhí)行董事

41、會決議 董事會章程所規(guī)定的其他任務(wù), 2002 Andersen. All rights reserved.,67,部門職能及人員組成風(fēng)險(xiǎn)控制委員會,主要職能： 審核公司風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)章制度并組織落實(shí)、實(shí)行監(jiān)督 從風(fēng)險(xiǎn)控制的角度向公司經(jīng)營層提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施 對公司經(jīng)營業(yè)務(wù)中的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行評估和決策，重大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，具體包括： 各部門的資金調(diào)配等； 承銷項(xiàng)目的承接、融資擔(dān)保、承銷定價(jià)等； 公司自營、代客理財(cái)操作中的重大資金運(yùn)作項(xiàng)目等 人員組成： 總裁班子及外部專家擔(dān)任委員, 2002 Andersen. All rights reserved.,68,部門職能經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部,主要職能： 代

42、表公司為營業(yè)部的經(jīng)營活動提供支持，協(xié)助營業(yè)部的主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行監(jiān)督和管理，具體包括： 擬定公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項(xiàng)管理規(guī)章制度 協(xié)助經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主管副總裁或區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)制訂公司及各營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標(biāo)，并對任務(wù)完成情況進(jìn)行監(jiān)督和反饋 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，提供參考意見供經(jīng)營層決策審批新設(shè)營業(yè)部可行性報(bào)告，并協(xié)助組織實(shí)施 加強(qiáng)與上級業(yè)務(wù)主管部門和同業(yè)公司的溝通與聯(lián)系，及時了解各種宏觀政策和相關(guān)信息 市場營銷以及全面客戶關(guān)系管理工作（過渡階段）, 2002 Andersen. All rights reserved.,69,部門職能證券投資部,主要職能： 管理和運(yùn)營公司自營業(yè)務(wù)，具體

43、包括： 擬定公司自營業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 對自營業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實(shí)施（中期以后，固定收益證券的自營轉(zhuǎn)至固定收益部） 配合其他業(yè)務(wù)部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項(xiàng)目的工作 對自營業(yè)務(wù)各項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析, 2002 Andersen. All rights reserved.,70,部門職能投資理財(cái)部,主要職能： 管理和運(yùn)營公司在證券市場上資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，具體包括： 擬定公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 指導(dǎo)、監(jiān)督上海、北京理財(cái)部運(yùn)營客戶委托資產(chǎn)， 進(jìn)行公司資產(chǎn)委托管理客

44、戶資源開發(fā)、培育及維護(hù)工作 對理財(cái)業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實(shí)施 通過對企業(yè)提供資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，配合投資銀行部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項(xiàng)目的工作 統(tǒng)計(jì)與分析公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)各項(xiàng)數(shù)據(jù), 2002 Andersen. All rights reserved.,71,部門職能研發(fā)中心,主要職能： 研究公司發(fā)展的總體規(guī)劃，為公司各營業(yè)部和業(yè)務(wù)部門提供協(xié)作和服務(wù)，向社會和市場展示公司研究開發(fā)實(shí)力，具體包括： 研究國家宏觀經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境 進(jìn)行與證券市場和證券業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè)研究及公司研究 進(jìn)行證券市場研究、

45、金融、證券創(chuàng)新研究 組織和協(xié)調(diào)公司各部門的研究力量 研究公司發(fā)展戰(zhàn)略及重大決策，為公司發(fā)展規(guī)劃提供預(yù)測服務(wù) 為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供支持和服務(wù), 2002 Andersen. All rights reserved.,72,部門職能投資銀行總部,主要職能： 進(jìn)行證券承銷、上市推薦、上市輔導(dǎo)、企業(yè)整合策劃與財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，具體包括： 新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)換債券等金融產(chǎn)品的項(xiàng)目開發(fā)、方案設(shè)計(jì)、文件制作、協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)、向有關(guān)主管部門申報(bào)等工作 企業(yè)上市推薦工作 企業(yè)上市輔導(dǎo)工作 為企業(yè)和上市公司的整合行為（包括業(yè)務(wù)整合、資產(chǎn)整合、財(cái)務(wù)整合）提供咨詢、策劃及財(cái)務(wù)顧問工作, 2002 Anderse

46、n. All rights reserved.,73,部門職能人力資源部,主要職能： 為公司提供人力資源保障，負(fù)責(zé)人事勞資、社會保障、員工培訓(xùn)、機(jī)構(gòu)設(shè)置等管理工作，具體包括： 公司職員的招聘、調(diào)任 人事檔案的管理 員工薪資、福利管理 績效評估 員工培訓(xùn)等, 2002 Andersen. All rights reserved.,74,部門職能辦公室,主要職能： 輔助領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)助有關(guān)部門處理信息、綜合情況、協(xié)調(diào)關(guān)系以及法律事務(wù)，具體包括： 會議組織及公司領(lǐng)導(dǎo)決定、決策事項(xiàng)的傳達(dá)、督促、檢查及協(xié)調(diào)落實(shí)工作 信息收集、綜合、交流和統(tǒng)計(jì)工作 公文和檔案管理工作 日常接待、服務(wù)工作 辦公自動化管理（規(guī)范、

47、要求管理，功能建設(shè)和系統(tǒng)維護(hù)在電腦部） 保密和安全保衛(wèi)工作 車輛調(diào)度、計(jì)劃生育等內(nèi)勤工作 固定資產(chǎn)采購、實(shí)物管理工作 公司對外訴訟 公司合同法律條款審核 業(yè)務(wù)法律咨詢 在轉(zhuǎn)制期間的市場品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè), 2002 Andersen. All rights reserved.,75,部門職能清算中心,主要職能： 公司法人清算，具體包括： 每日與中國證券登記結(jié)算中心進(jìn)行法人清算 監(jiān)測公司及所屬營業(yè)部資金頭寸 復(fù)核營業(yè)部日常提款, 2002 Andersen. All rights reserved.,76,部門職能資金營運(yùn)部,主要職能： 進(jìn)行公司運(yùn)營資金和債券自營業(yè)務(wù)，具體包括： 根據(jù)業(yè)務(wù)需

48、要合理籌集資金 審核各業(yè)務(wù)部門所需運(yùn)營資金 統(tǒng)一管理本公司本級及所屬證券營業(yè)部相關(guān)業(yè)務(wù)資金需求額度的核定和調(diào)度 為公司長、短期投資（含二級市場自營業(yè)務(wù)）合理配置資金，并監(jiān)督相關(guān)投資的資金運(yùn)用狀況 調(diào)研、分析公司營運(yùn)資金的營運(yùn)情況 統(tǒng)一管理資金拆借、抵押、擔(dān)保等融資活動 辦理公司本級債券自營業(yè)務(wù)、國債回購業(yè)務(wù)（中期以后，此項(xiàng)功能轉(zhuǎn)至固定收益部） 制訂相關(guān)資金管理方面的制度及工作程序, 2002 Andersen. All rights reserved.,77,部門職能財(cái)務(wù)會計(jì)部,主要職能： 公司財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算，實(shí)行會計(jì)監(jiān)督，具體包括： 公司財(cái)會管理制度的制訂和落實(shí) 編制公司財(cái)務(wù)收支計(jì)劃 機(jī)

49、型公司財(cái)務(wù)分析，參與公司經(jīng)營決策，為公司經(jīng)營管理提供財(cái)務(wù)信息和建議 公司會計(jì)核算及會計(jì)出納 指導(dǎo)、監(jiān)督各分支機(jī)構(gòu)的財(cái)會工作并會同人力資源部對財(cái)會人員進(jìn)行考核、輪換和培訓(xùn) 公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 職工住房公積金的管理, 2002 Andersen. All rights reserved.,78,部門職能信息技術(shù)部,主要職能： 公司計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)和管理，具體包括： 制定與信息系統(tǒng)相關(guān)的規(guī)章制度 信息系統(tǒng)的整體規(guī)劃并組織實(shí)施 信息系統(tǒng)的管理及維護(hù) 制訂信息系統(tǒng)工作計(jì)劃并組織實(shí)施 信息系統(tǒng)硬件選型，審核計(jì)算機(jī)設(shè)備的購置、報(bào)損、報(bào)廢 應(yīng)用軟件的選型、采購與開發(fā) 技術(shù)資料和開發(fā)文檔的管理 重要數(shù)據(jù)的

50、備份管理 安全保密制度的制訂和管理 協(xié)調(diào)、檢查、指導(dǎo)各營業(yè)部電腦部的工作, 2002 Andersen. All rights reserved.,79,部門職能網(wǎng)上交易部,主要職能： 建設(shè)和維護(hù)公司證券電子商務(wù)平臺，管理通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的證券交易業(yè)務(wù)，具體包括： 建立公司網(wǎng)上交易運(yùn)營體系 擬定公司網(wǎng)上交易規(guī)章制度 建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)民族證券網(wǎng)站 進(jìn)行同政府主管部門和公司下屬各分支機(jī)構(gòu)關(guān)于網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)工作 為營業(yè)部的網(wǎng)上交易客戶的開發(fā)提供支持, 2002 Andersen. All rights reserved.,80,部門職能稽核監(jiān)察部,主要職能： 對公司資產(chǎn)的安全性和收益性、業(yè)務(wù)的合規(guī)

51、合法性、內(nèi)部控制制度的完整性和遵循情況、職員的遵紀(jì)守法情況進(jìn)行業(yè)務(wù)稽核、紀(jì)檢監(jiān)察，具體包括： 擬定公司內(nèi)部稽核監(jiān)察基本制度及有關(guān)管理辦法和實(shí)施細(xì)則 組織公司內(nèi)部稽核監(jiān)察體系的建設(shè) 檢查國家政策、法律法規(guī)、行業(yè)管理制度執(zhí)行情況 檢查評價(jià)公司內(nèi)部控制制度的健全性和有效性 公司業(yè)務(wù)稽核、紀(jì)檢監(jiān)察，制訂公司稽核監(jiān)察工作計(jì)劃并組織實(shí)施 對公司所屬分支機(jī)構(gòu)、經(jīng)營部門進(jìn)行例行審計(jì)、效益審計(jì)和其他審計(jì)，對分支機(jī)構(gòu)或經(jīng)營部門主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任期或離任審計(jì) 進(jìn)行公司紀(jì)律檢查工作, 2002 Andersen. All rights reserved.,81,部門職能固定收益部（中期方案）,主要職能： 企業(yè)債券策劃、

52、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)） 可轉(zhuǎn)換債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)） 固定收益證券新品種的研究和設(shè)計(jì)； 固定收益證券的承銷、兌付； 全國銀行間市場國債承銷（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由資金營運(yùn)部承擔(dān)）； 國家開發(fā)銀行金融債券的承銷（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由資金營運(yùn)部承擔(dān)）； 固定收益證券承銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和維護(hù)； 國債現(xiàn)貨及其衍生品種、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券的自營業(yè)務(wù)（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由證券投資部承擔(dān)）, 2002 Andersen. All rights reserved.,82,地區(qū)

53、業(yè)務(wù)助理（中期前段）,主要職能： 對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé) 分區(qū)域?qū)I業(yè)部的經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)控，向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部匯報(bào)情況 監(jiān)控公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項(xiàng)管理規(guī)章制度的執(zhí)行情況 與營業(yè)部總經(jīng)理進(jìn)行及時的溝通，并向公司傳遞營業(yè)部的反饋, 2002 Andersen. All rights reserved.,83,地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)（中期后段）,主要職能： 全面負(fù)責(zé)所轄地區(qū)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)擴(kuò)展和客戶關(guān)系管理，具體包括： 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，提供或?qū)徟略O(shè)營業(yè)部可行性報(bào)告，調(diào)動資源組織實(shí)施 制訂所轄各營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標(biāo)，并對任務(wù)完成情況進(jìn)行考核、監(jiān)督和反饋 對營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，對營業(yè)部的

54、經(jīng)營業(yè)績和效率進(jìn)行檢查并做出評估 積極領(lǐng)導(dǎo)并拓展所轄地區(qū)的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù) 協(xié)助理財(cái)中心的業(yè)務(wù)擴(kuò)展和客戶關(guān)系管理 為公司投行業(yè)務(wù)提供客戶信息并協(xié)助進(jìn)行客戶關(guān)系管理, 2002 Andersen. All rights reserved.,84,部門職能市場與客戶服務(wù)部（中期方案）,主要職能： 進(jìn)行市場推廣、品牌宣傳、客戶服務(wù)工作以及呼叫中心管理，具體包括： 制訂并組織實(shí)施公司的市場推廣計(jì)劃 制訂全公司客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)、程序和管理辦法 完善和管理公司客戶服務(wù)體系 客戶市場調(diào)查與研究 市場、客戶信息收集反饋 配合相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行客戶關(guān)系管理和市場拓展 收集客戶服務(wù)滿意度數(shù)據(jù)并提供考核執(zhí)行部門 規(guī)劃、建

55、設(shè)和管理呼叫中心的運(yùn)作, 2002 Andersen. All rights reserved.,85,部門職能法律事務(wù)部（未來方案）,主要職能： 為公司業(yè)務(wù)開展提供全面的法律服務(wù)，具體包括： 對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合同簽訂提供法律建議 對外聯(lián)系律師事務(wù)所，聘請公司法律顧問，為公司重大項(xiàng)目提供法律服務(wù) 參與公司對外訴訟活動 在稽核監(jiān)察部的配合下對公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體監(jiān)控, 2002 Andersen. All rights reserved.,86,部門職能投資管理部（未來方案）,主要職能： 為有關(guān)子公司的各項(xiàng)投資決策提供翔實(shí)的分析依據(jù)，確保公司投資決策的計(jì)劃性和可行性 確保投資規(guī)劃的順利實(shí)施，有效

56、防范投資風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行子公司設(shè)立、合并、注銷等工作，參與合作各方的談判 代表母公司對子公司實(shí)施有效管理和控制，定期收集并分析子公司經(jīng)營數(shù)據(jù)及信息 向公司管理層提出委派子公司董事、監(jiān)事和高級經(jīng)營層的建議及分析意見 代表母公司協(xié)助、列席子公司股東會、董事會等會議的召開, 2002 Andersen. All rights reserved.,87,關(guān)于采購委員會（非常設(shè)機(jī)構(gòu)）,采購委員會是總裁辦公會下的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，主要職能如下： 審批年度公司采購計(jì)劃以及目錄清單 審批采購招標(biāo)文件 討論與供應(yīng)商的談判結(jié)果并最終確定采購供應(yīng)商 對采購計(jì)劃的修改作最終確定 審批公司的工程完工決算報(bào)告 審批營業(yè)部遷址及裝修工

57、程項(xiàng)目, 2002 Andersen. All rights reserved.,88,關(guān)于黨委、工會與職代會,黨委： 在政企分開、不干涉公司正常經(jīng)營的前提下，黨組織應(yīng)該立足于提高員工工作積極性，配合公司管理層順利推動公司經(jīng)營，提高公司的團(tuán)隊(duì)精神 重大事項(xiàng)建議：股東大會、董事會在進(jìn)行重大事項(xiàng)決策之前應(yīng)與黨組織進(jìn)行充分的溝通，聽取意見。例如：重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策 內(nèi)部監(jiān)督：黨組織的主要監(jiān)督方向?yàn)檫`法亂紀(jì)以及內(nèi)部腐敗問題，關(guān)注干部對于紀(jì)律的遵守以及個人操守問題，而內(nèi)審委員會和監(jiān)事會是從對董事會和股東會負(fù)責(zé)的角度對公司的整體經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督 轉(zhuǎn)變促成：黨組織應(yīng)該作為企業(yè)的轉(zhuǎn)變促成基

58、地，與員工充分溝通，為員工提供充分的培訓(xùn)，提高公司整體的團(tuán)隊(duì)合作度, 2002 Andersen. All rights reserved.,89,關(guān)于黨委、工會與職代會（續(xù)）,工會： 工會代表列席董事會，討論企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營等重大事項(xiàng) 公司在決定生產(chǎn)經(jīng)營的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)聽取工會和職工的意見和建議 職代會： 職工通過職代會行使民主權(quán)利, 2002 Andersen. All rights reserved.,90,民族證券營業(yè)部建議管理架構(gòu)圖,總經(jīng)理,樓層客戶服務(wù)員,副總經(jīng)理,貴賓客戶主任,客戶經(jīng)理A,客戶經(jīng)理N,特級貴賓 高級貴賓 中級貴賓 貴賓,特級貴賓 高級貴賓 中級貴賓 貴賓,特級貴賓 高級貴賓 中級貴賓 貴賓,交易管理員,普通客戶部,普通客戶,財(cái)務(wù)部,電腦部,辦公室,資