銀行會(huì)計(jì)檢查輔導(dǎo)員管理規(guī)定模版

1、xxxx農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司會(huì)訂檢查指導(dǎo)員管理規(guī)定第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范本行會(huì)訂檢查指導(dǎo)工作，提高會(huì)訂基礎(chǔ)管理水平，根據(jù)xx省農(nóng)村商業(yè)銀行運(yùn)營(yíng)管理工作評(píng)價(jià)辦法及相關(guān)會(huì)訂制度，結(jié)合本行實(shí)際，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱會(huì)訂檢查指導(dǎo)員(以下簡(jiǎn)稱“檢查輔助員”)，是指實(shí)施各分公司配備的會(huì)訂檢查、會(huì)訂指導(dǎo)等會(huì)訂管理業(yè)務(wù)，由主管部門協(xié)助所在機(jī)關(guān)會(huì)訂基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的專業(yè)(兼)職的會(huì)訂管理人員。第三條總銀行運(yùn)營(yíng)管理部門是檢驗(yàn)輔助員主管部門，主要負(fù)責(zé)下列工作(一)輔助檢查人員的選拔、聘用、審查、獎(jiǎng)懲和日常工作監(jiān)督(二)組織檢驗(yàn)輔助人員根據(jù)本規(guī)定和有關(guān)會(huì)議訂正工作著重開展會(huì)議訂正檢驗(yàn)輔助工作(三)定期組織檢

2、查輔助人員開展會(huì)訂業(yè)務(wù)調(diào)查等。第四條本規(guī)定適用于本場(chǎng)外分公司、總店?duì)I業(yè)部和總店有關(guān)部門(以下簡(jiǎn)稱“各機(jī)關(guān)”)。第二章選聘第五條檢查員應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件(1)熟悉本行會(huì)訂業(yè)務(wù)，掌握會(huì)訂及相關(guān)規(guī)章制度和會(huì)訂程序，具有檢查指導(dǎo)、分析問(wèn)題、文字綜合能力及一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力(二)具有會(huì)訂實(shí)務(wù)資格證書或者兩個(gè)以上銀行業(yè)實(shí)務(wù)資格證書，初級(jí)(含)以上會(huì)訂專業(yè)技術(shù)職責(zé)，從事會(huì)訂管理兩年以上獲省聯(lián)社財(cái)務(wù)會(huì)訂上資格證書者優(yōu)先(三)各機(jī)關(guān)內(nèi)部主管負(fù)責(zé)的兼職檢查輔助人員原則上應(yīng)當(dāng)達(dá)到本行內(nèi)部主管評(píng)價(jià)的中級(jí)(包括)以上。第六條主管部門應(yīng)當(dāng)配備3名以上專職化驗(yàn)輔助人員，每5-7個(gè)分公司組成一個(gè)會(huì)簽，每個(gè)會(huì)簽合理配備1名以

3、上專職化驗(yàn)輔助人員。輔助檢查人員實(shí)施定期、不定期的更替，負(fù)責(zé)各會(huì)訂片的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)3年。第七條檢察官的選拔遵循公開、公平和公正的原則，采用總銀行的合理配置和公開擇優(yōu)選拔兩種方式，選拔工作原則上每?jī)赡赀M(jìn)行一次。兼職檢查輔佐員原則上由主管部門在各機(jī)構(gòu)內(nèi)部主管中實(shí)施公開選拔，選擇擇擇優(yōu)錄用。 選拔時(shí)，各機(jī)關(guān)由符合條件的人員自行提出申請(qǐng)，主管部門確定候選人，開展選拔工作，實(shí)行民主投票后予以公布、聘任。第八條輔助檢查人員的選拔應(yīng)當(dāng)綜合考慮各會(huì)議修訂領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)分布、現(xiàn)任輔助檢查人員的會(huì)議業(yè)務(wù)開展情況等因素，考察項(xiàng)目如下，但不限于此(一)綜合素質(zhì)：學(xué)歷、職務(wù)、證書、等級(jí)、職務(wù)和會(huì)訂管理的使用年限等(二)

4、管理質(zhì)量：所在單位兩年前的會(huì)訂業(yè)務(wù)管理質(zhì)量(3)業(yè)務(wù)知識(shí)：業(yè)務(wù)知識(shí)考試成績(jī)(四)民主評(píng)價(jià)：主管部門各線、有關(guān)部門和各機(jī)構(gòu)內(nèi)部主管評(píng)價(jià)(5)現(xiàn)任檢察官參加選拔的情況下，也考察擔(dān)任檢察官期間的會(huì)訂管理的質(zhì)量等。第九條輔助檢查人員隊(duì)伍應(yīng)當(dāng)相對(duì)穩(wěn)定，輔助檢查人員的聘用、調(diào)動(dòng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)主管部門同意。第三章責(zé)任和權(quán)限第十條檢察官的職責(zé)(一)根據(jù)上級(jí)、主管部門的要求，根據(jù)會(huì)訂檢查制度等規(guī)定，制定和實(shí)施管轄部門的會(huì)訂檢查指導(dǎo)工作訂劃和方案(二)負(fù)責(zé)管轄機(jī)關(guān)各會(huì)訂規(guī)制度執(zhí)行情況的指導(dǎo)、檢查；(三)負(fù)責(zé)管轄機(jī)關(guān)會(huì)訂情況的指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督；(四)根據(jù)檢查指導(dǎo)情況對(duì)被檢查機(jī)關(guān)發(fā)出書面檢查結(jié)果，提出整改意見(jiàn)，負(fù)責(zé)對(duì)整改情況

5、進(jìn)行后續(xù)監(jiān)督和審查(五)組織推進(jìn)會(huì)訂業(yè)務(wù)自檢、互檢，負(fù)責(zé)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)主管部門及時(shí)反映會(huì)訂管理存在的問(wèn)題(6)參與上級(jí)組織的會(huì)訂檢查指導(dǎo)、會(huì)訂基礎(chǔ)工作等級(jí)評(píng)價(jià)等工作，總結(jié)和推進(jìn)內(nèi)外先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)和做法(七)負(fù)責(zé)會(huì)訂人員業(yè)務(wù)知識(shí)和操作技能培訓(xùn)的組織；(八)負(fù)責(zé)會(huì)訂檢查指導(dǎo)工作文件等的管理；第十一條檢察官的權(quán)力(一)有權(quán)查閱管轄機(jī)關(guān)的各種證明書、賬簿，有權(quán)查閱管轄機(jī)關(guān)的各種會(huì)訂資料，有權(quán)向有關(guān)人員查詢情況(二)有權(quán)對(duì)內(nèi)部管理混亂、違規(guī)不被追究、失誤事故嚴(yán)重的管轄機(jī)關(guān)提出工作建議、糾正意見(jiàn)、限制其整頓(三)有權(quán)要求管轄機(jī)關(guān)立即糾正檢查中發(fā)現(xiàn)的違法、違反事項(xiàng)(四)有權(quán)向主管部門提出對(duì)不服從有章、反復(fù)犯罪

6、的處理意見(jiàn)(五)對(duì)本行現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定提出修改建議，并逐步反映在有關(guān)管理部門的權(quán)利等。檢察官堅(jiān)持“客觀公正，實(shí)事求是”的原則，提出問(wèn)題必須事實(shí)清楚，根據(jù)充分，不得濫用權(quán)力，不得提出與檢查指導(dǎo)無(wú)關(guān)的要求。第十二條輔助檢驗(yàn)人員實(shí)行分片責(zé)任制，每季度至少對(duì)管轄機(jī)構(gòu)按一個(gè)順序進(jìn)行檢驗(yàn)，并制作檢驗(yàn)報(bào)告。第十三條檢驗(yàn)輔助人員應(yīng)每季度召開領(lǐng)域座談會(huì)，座談會(huì)參加者應(yīng)當(dāng)復(fù)蓋內(nèi)部主管、內(nèi)部綜合人員和架務(wù)員等崗位，必要時(shí)可以派人員到主管部門參加。第十四條被檢查指導(dǎo)機(jī)構(gòu)和有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合檢查輔助人員開展工作，忠實(shí)提供有關(guān)資料和情況等，不得困擾和隱瞞。對(duì)拒不與輔助檢查人員合作開展工作的機(jī)構(gòu)，輔助檢查人員有權(quán)向主管部

7、門書面報(bào)告。第四章審查和獎(jiǎng)懲第十五條輔檢人員工作評(píng)價(jià)設(shè)有綜合素質(zhì)、管理質(zhì)量、輔檢質(zhì)量、民主評(píng)價(jià)等項(xiàng)目，由主管部門結(jié)合年終工作評(píng)價(jià)等情況統(tǒng)一進(jìn)行(一)總行職能部門人員負(fù)責(zé)的檢查輔助人員按照總行關(guān)系的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行(二)內(nèi)部主管兼任輔助檢查人員的，輔助檢查人員等級(jí)按照崗位等級(jí)系數(shù)以高原則評(píng)定的內(nèi)部主管與輔助檢查人員合并審查超過(guò)內(nèi)部主管崗位審查部分的，總銀行按照該年度的實(shí)際職務(wù)狀況進(jìn)行審查發(fā)放(三)內(nèi)部主管兼任檢驗(yàn)輔助員的，總銀行對(duì)其所在分公司給予一定的業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)。第十六條檢察官所在管轄機(jī)關(guān)的會(huì)訂業(yè)務(wù)效果顯著、貢獻(xiàn)突出或者檢察官在檢查中發(fā)現(xiàn)重大經(jīng)濟(jì)事件和重大失誤事故的，由主管部門表?yè)P(yáng)。第十七條輔助檢查人員有下列情形之一的，主管部門根據(jù)情況免除輔助檢查人員資格(一)不考慮進(jìn)取，工作混亂無(wú)序，無(wú)法認(rèn)真履行輔檢人員工作職責(zé)的；(二)不執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和總銀行規(guī)章制度，給本行造成風(fēng)險(xiǎn)或者損失的；(三)檢查指導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)管轄機(jī)關(guān)有違反總銀行相關(guān)財(cái)會(huì)管理制度的重大事項(xiàng)，未及時(shí)向主管部門報(bào)告的；(四)年度考核不合格的；(五)其他應(yīng)取消資格的。第十八條檢察官在工作中有違反紀(jì)律違反行為的，按照本行員工違規(guī)行為處理辦法處理。被檢查指導(dǎo)機(jī)關(guān)違反本規(guī)定妨礙輔助檢查人員行使正常職權(quán)或者對(duì)輔助檢查人員進(jìn)行報(bào)復(fù)的，總銀