銀行反洗錢崗位人員評(píng)價(jià)暫行辦法模版

1、銀行反洗錢崗位人員評(píng)價(jià)暫行辦法第一條 為提高反洗錢崗位人員素質(zhì)，提升我行反洗錢工作水平，根據(jù)銀行反洗錢工作管理規(guī)定（xx號(hào)），制定本辦法。第二條 本辦法所稱反洗錢崗位人員評(píng)價(jià)，是指對(duì)分支行從事反洗錢分析、監(jiān)測(cè)、報(bào)送的人員是否具備反洗錢上崗資格進(jìn)行的評(píng)價(jià)。第三條 總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織、管理全行反洗錢崗位人員評(píng)價(jià)工作，備案并公示評(píng)價(jià)結(jié)果。第四條 反洗錢崗位人員評(píng)價(jià)堅(jiān)持內(nèi)部評(píng)價(jià)與外部評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則，總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部每年定期依據(jù)以下內(nèi)容對(duì)分支行反洗錢崗位人員進(jìn)行評(píng)價(jià)：（一）參加人民銀行或總行承認(rèn)的反洗錢培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的反洗錢培訓(xùn)，并且培訓(xùn)合格；（二）人民銀行組織的反洗錢考試；（三）獲得人民銀行反洗錢上

2、崗資格；（四）參加總行或分行組織的反洗錢培訓(xùn)，并且培訓(xùn)合格；（五）總行或分行組織的反洗錢考試；（六）總行承認(rèn)的其他評(píng)價(jià)依據(jù)。第五條 分支行要做好反洗錢崗位人員的管理工作，在其參加反洗錢培訓(xùn)、考試以及獲得反洗錢上崗資格后，應(yīng)及時(shí)向總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部報(bào)備，未經(jīng)報(bào)備該成績(jī)或資格無效。第六條 反洗錢崗位人員評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)，由總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部統(tǒng)一備案并公示。具體的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）優(yōu)秀，無第八條中所列不良行為，并且同時(shí)具備下列條件：1.具有人民銀行頒發(fā)的反洗錢上崗資格證；2.年內(nèi)接受反洗錢培訓(xùn)在2次（含）以上；3.年內(nèi)各項(xiàng)反洗錢考試成績(jī)?cè)?0分（含）以上。 （二）良好，無第八條

3、中所列不良行為，并且同時(shí)具備下列任意兩項(xiàng)條件：1、具有人民銀行頒發(fā)的反洗錢上崗資格證；2.年內(nèi)接受反洗錢培訓(xùn)在2次（含）以上；3.年內(nèi)各項(xiàng)反洗錢考試成績(jī)?cè)?0分（含）以上。（三）合格，無第八條中所列不良行為，并且同時(shí)具備下列任意兩項(xiàng)條件：1.具有人民銀行頒發(fā)的反洗錢上崗資格證；2.年內(nèi)至少接受1次反洗錢培訓(xùn)；3.年內(nèi)反洗錢考試平均成績(jī)?cè)?0分（含）以上。（四）不合格，具備下列任意一項(xiàng)條件：1、年內(nèi)反洗錢考試平均成績(jī)?cè)?0分以下；2.存在第八條中所列不良行為。第七條 未經(jīng)評(píng)價(jià)或評(píng)價(jià)不合格的人員不得從事反洗錢相關(guān)工作。第八條 反洗錢崗位人員不得存在下列行為，否則兩年內(nèi)不得從事反洗錢相關(guān)工作。（一）因反洗錢工作過失，被人民銀行或反洗錢監(jiān)測(cè)中心等反洗錢部門通報(bào)批評(píng)；（二）工作存在重大過失，被記過處分；（三