私募基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度模版

1、深圳xxxx資產(chǎn)管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度xxxxxx資產(chǎn)管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度第一章 總則第一條 為保證公司規(guī)范、穩(wěn)健的運(yùn)作，牢固樹(shù)立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度文化環(huán)境，保證公司及其從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防范和控制公司經(jīng)營(yíng)及業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)，是指對(duì)實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)可能產(chǎn)生負(fù)面影響的不確定因素。第三條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)管理，是指圍繞公司

2、經(jīng)目標(biāo)，對(duì)日常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制的基本過(guò)程。第二章 基本原則第四條 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿事前防范、事中監(jiān)督、事后檢查彌補(bǔ)的指導(dǎo)思想。第五條 風(fēng)險(xiǎn)管理的具體目標(biāo)是： （一）確保公司的經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)開(kāi)展嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，監(jiān)管機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定和公司各項(xiàng)規(guī)章制度。 （二）確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行和管理資產(chǎn)的安全完整。 （三）在合理控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)公司的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。 （四）確保股東及客戶的合法權(quán)益不受侵犯，維護(hù)公司的信譽(yù)及良好形象。第六條 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則： （一）全面管理與重點(diǎn)監(jiān)控相統(tǒng)一的原則。建立覆蓋所有業(yè)務(wù)流程和操作環(huán)節(jié)，能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控、定

3、期評(píng)估和及時(shí)預(yù)警的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，同時(shí)根據(jù)公司實(shí)際有針對(duì)性地實(shí)施重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、防范和化解對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有重要影響的風(fēng)險(xiǎn)。 （二）獨(dú)立集中與分工協(xié)作相統(tǒng)一的原則。建立全面評(píng)估和集中管理風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性和客觀性，同時(shí)強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理主體職責(zé)，在保證風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門與業(yè)務(wù)部門分工明確、密切協(xié)作的基礎(chǔ)上，使業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管理平行推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程控制。 （三）充分有效與成本控制相統(tǒng)一的原則。建立與自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、業(yè)務(wù)規(guī)模、資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，同時(shí)合理權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)管理成本與效益的關(guān)系，合理配置風(fēng)險(xiǎn)管理資源，實(shí)現(xiàn)適當(dāng)成本下的有效風(fēng)險(xiǎn)管理。第七條 公

4、司設(shè)有兩道風(fēng)控防線： （一）前臺(tái)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)：對(duì)客戶和公司負(fù)責(zé)，基于客戶偏好、監(jiān)管合規(guī)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)偏好等要求主動(dòng)設(shè)定和調(diào)整業(yè)務(wù)的行為，為風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)主要責(zé)任。 （二）風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門：合規(guī)風(fēng)控部門與業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立，全面評(píng)估、監(jiān)控與報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)，審核關(guān)鍵業(yè)務(wù)，檢視公司內(nèi)控體系并推動(dòng)內(nèi)控流程與機(jī)制的優(yōu)化，參與風(fēng)險(xiǎn)的處理，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)建設(shè)，對(duì)第一道防線實(shí)行獨(dú)立監(jiān)督與制衡。 第三章 組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分工第八條 公司應(yīng)建立覆蓋所有業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。公司任命合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)，負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)公司日常的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提出防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)的建議，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行體系的有效性。第九條 風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門為合規(guī)風(fēng)控部

5、，職能包括風(fēng)險(xiǎn)管理職能和法律合規(guī)職能。主要負(fù)責(zé)落實(shí)和執(zhí)行關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作的各項(xiàng)計(jì)劃，并組織實(shí)施對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制等工作。第十條 合規(guī)風(fēng)控部的主要風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)如下： （一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并協(xié)同各業(yè)務(wù)部門制定風(fēng)險(xiǎn)管理流程、評(píng)估指標(biāo)。 （二）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)估，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理方法、技術(shù)和模型，組織推動(dòng)建立、持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。 （三）對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議。 （四）負(fù)責(zé)督促相關(guān)部門落實(shí)公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)估和報(bào)告。 （五）組織推動(dòng)風(fēng)

6、險(xiǎn)管理文化建設(shè)。第十一條 合規(guī)風(fēng)控部的主要法律合規(guī)職責(zé)如下： （一）擬定公司法律合規(guī)管理制度，并協(xié)同各業(yè)務(wù)部門制定法律合規(guī)管理流程。 （二）負(fù)責(zé)公司對(duì)外和內(nèi)部法律事務(wù)及合同審核，參與公司司法案件的處理。 （三）對(duì)公司制定的重要規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性審查，為公司業(yè)務(wù)開(kāi)展與日常經(jīng)營(yíng)提供法律合規(guī)咨詢意見(jiàn)。 （四）對(duì)公司業(yè)務(wù)操作及流程合法合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 （五）推動(dòng)公司內(nèi)控機(jī)制與業(yè)務(wù)流程的完善，組織業(yè)務(wù)部門內(nèi)控整改。 （六）跟蹤監(jiān)管法規(guī)，組織合規(guī)培訓(xùn)與宣傳。 （七）監(jiān)管溝通與協(xié)調(diào)。 （八）積極推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。第十二條 員工的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：每位員工都是其崗位風(fēng)險(xiǎn)控制的直接責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先

7、和全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念，加強(qiáng)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、公司制度、流程和各項(xiàng)管理規(guī)定，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)報(bào)告直屬上級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。各部門負(fù)責(zé)人對(duì)其部門業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有管理責(zé)任，業(yè)務(wù)人員對(duì)本崗位業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有直接責(zé)任。第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理工作內(nèi)容與流程第十三條 風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)信息收集與整理、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的編制、風(fēng)險(xiǎn)管理工作評(píng)估與改進(jìn)。第十四條 風(fēng)險(xiǎn)信息收集主要指對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)信息的匯總和整理。風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)建立快速高效的信息收集渠道，并有責(zé)任核查重大風(fēng)險(xiǎn)信息的真實(shí)性和有效性

8、。第十五條 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估是指公司對(duì)于業(yè)務(wù)信息、管理信息和重要業(yè)務(wù)流程等在內(nèi)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行識(shí)別并評(píng)估其發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及影響程度，保證每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都能被理解、歸類。第十六條 風(fēng)險(xiǎn)管理策略是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的自身情況和外部環(huán)境，采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、避免、轉(zhuǎn)移、消除、弱化、對(duì)沖、補(bǔ)償或者分擔(dān)等一系列風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，確保把風(fēng)險(xiǎn)控制在公司的可承受范圍以內(nèi)。第十七條 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指對(duì)不同類型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與控制。第十八條 合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。第十九條 公司應(yīng)當(dāng)保存公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系活動(dòng)等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保

9、存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。第五章 主要風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制第二十條 公司在日常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中涉及到的風(fēng)險(xiǎn)主要有投資風(fēng)險(xiǎn)，以及法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。第二十一條 投資風(fēng)險(xiǎn)主要是指公司開(kāi)展資產(chǎn)管理投資業(yè)務(wù)時(shí)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條 操作風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)的不完善或失誤、或外部事件造成直接或間接損失的可能性。主要包括：投資決策風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)、資金管理和清算交割風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。第二十三條 法律風(fēng)險(xiǎn)主要是公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，因違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或違反合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。第二十四條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

10、主要是指公司因未能遵循合規(guī)規(guī)則而引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第二十五條 道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指公司員工基于個(gè)人利益訴求，而違背職業(yè)道德、公司制度，乃至法律法規(guī)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。第二十六條 公司應(yīng)采取必要的措施充分識(shí)別并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)公司自身或客戶的風(fēng)險(xiǎn)容忍度適當(dāng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于無(wú)法承受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，或建立合理的控制機(jī)制。建立信息與溝通機(jī)制，加強(qiáng)部門與員工的交流與信息傳遞，加強(qiáng)公司各項(xiàng)政策與文化宣傳內(nèi)容的傳達(dá)，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理體系的監(jiān)督與評(píng)價(jià)第二十七條 公司應(yīng)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問(wèn)題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保有關(guān)制度的有效執(zhí)行。第二十八條 合規(guī)風(fēng)控部可定期或不定期地檢查各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并將檢查結(jié)果報(bào)告公司管理層。第二十九條 對(duì)于各項(xiàng)規(guī)章制度完善、風(fēng)險(xiǎn)防范工作積極主動(dòng)并卓有成效的部門，公司應(yīng)