公司員工違法違規(guī)行為處理執(zhí)行標準模版

1、公司員工違法違規(guī)行為處理執(zhí)行標準（xx版）第一章 總 則第一條 為規(guī)范xxxx保險股份有限公司（以下簡稱“公司”）對員工違反法律法規(guī)、規(guī)章制度、勞動紀律行為的處理，明確處理類型及具體措施，特制定xxxx保險股份有限公司員工違法違規(guī)行為處理執(zhí)行標準（xx版）（以下簡稱“本標準”）。第二條 對員工違法違規(guī)行為進行處理的各個主體包括：（一）決定主體：對違法違規(guī)事實予以認定、并確定違法違規(guī)行為處理類型及具體措施的單位或部門。（二）實施主體：根據(jù)管理權限和處理類型，所對應的人力資源部門。（三）監(jiān)督主體：對違法違規(guī)行為處理的決策、實施過程予以監(jiān)督的單位或部門。第三條 公司各類管理制度針對員工特定違法違規(guī)行

2、為所規(guī)定的具體處理類型，應在本標準規(guī)定的范圍內(nèi)，且在發(fā)布前應將人力資源部門納入會簽審批流程。第四條 本標準適用于xxxx保險股份有限公司總公司各部門和各分支機構。第二章 違法違規(guī)行為處理的類型和對應措施第五條 違法違規(guī)行為處理的類型分為責令限時改正、誡勉談話、責令責任人做出書面檢查、通報批評、警告、記過、記大過、降級（職）、撤職、留用察看、解除勞動合同十一種。第六條 責令限時改正的對應措施（一）總公司審計部會同人力資源部門，與當事人就其違規(guī)事實進行面談，予以警示并提出整改措施責令限時改正。（二）記入peoplesoft系統(tǒng)（以下簡稱ps系統(tǒng)）員工電子檔案。第七條 誡勉談話的對應措施（一）總公司

3、審計部做出誡勉通知書（見附件1），由人力資源部門發(fā)出，審計部會同人力資源部門與當事人就其違規(guī)事實進行面談，予以警示并提出整改措施責令改正。（二）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案。第八條 責令責任人做出書面檢查的對應措施（一）總公司審計部做出提交書面檢查通知書（見附件2），由人力資源部門對責任人發(fā)出，要求當事人就違規(guī)事實，提交書面檢查。（二）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案。第九條 通報批評的對應措施（一）就當事人違規(guī)事實及處理類型，予以發(fā)文公布。（二）自違規(guī)處罰決定下發(fā)之日起，當年度不得參與任何評優(yōu)項目。（三）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案。第十條 警告的對應措施（一）就當事人違規(guī)事實及處理類型，予以發(fā)文公布。（二

4、）違規(guī)行為發(fā)生于當年度的，當年績效考核結果等級不得高于“良好”。（三）自違規(guī)處罰決定下發(fā)之日起，當年度不得參與任何評優(yōu)項目。（四）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案。第十一條 記過的對應措施（一）就當事人違規(guī)事實及處理類型，予以發(fā)文公布。（二）違規(guī)行為發(fā)生于當年度的，當年績效考核結果等級不得高于“合格”。（三）自違規(guī)處罰決定下發(fā)之日起，當年度不得參與任何評優(yōu)項目。（四）當事人離司后不得重新二次入司。（五）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案及當事人在職檔案。第十二條 記大過的對應措施（一）就當事人違規(guī)事實及處理類型，予以發(fā)文公布。（二）一年內(nèi)不得晉升，不得加薪。（三）違規(guī)行為發(fā)生于當年度的，當年績效考核結果等級不得

5、高于“合格”。（四）自違規(guī)處罰決定下發(fā)之日起，當年度不得參與任何評優(yōu)項目。（五）當事人離司后不得重新二次入司。（六）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案及員工在職檔案。第十三條 降級（職）的對應措施（一）就當事人違規(guī)事實及處理類型，予以發(fā)文公布。（二）一年內(nèi)不得晉升，不得加薪。（三）管理干部免去當前職務，至少降低至下一類別（如a類干部降為b類干部），重新確定職務、崗位、個人級別。（四）職級調(diào)整后，應當根據(jù)新崗位重新定薪。（五）違規(guī)行為發(fā)生于當年度的，當年績效考核結果等級直接確定為“需改善”，不得參與各類獎勵案的分配。（六）自違規(guī)處罰決定下發(fā)之日起，兩年內(nèi)不得參與任何評優(yōu)項目。（七）當事人離司后不得重新二次

6、入司。（八）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案及員工在職檔案。第十四條 撤職的對應措施（一）就當事人違規(guī)事實及處理類型，予以發(fā)文公布。（二）管理干部免去當前職務，降為普通員工，重新確定崗位、個人級別。（三）兩年內(nèi)不得晉升、不得變相升職或安排同等職務（級）崗位、不得加薪。（四）職級調(diào)整后，應當根據(jù)新崗位重新定薪。（五）違規(guī)行為發(fā)生于當年度的，當年績效考核結果等級直接定為“需改善”，不得參與各類獎勵案的分配。（六）自違規(guī)處罰決定下發(fā)之日起，三年內(nèi)不得參與任何評優(yōu)項目。（七）當事人離司后不得重新二次入司。（八）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案及員工在職檔案。第十五條 留用察看的對應措施（一）就當事人違規(guī)事實及處理類型

7、，予以發(fā)文公布。（二）管理干部降為普通員工，重新確定崗位和個人級別。（三）三年內(nèi)不得晉升、不得變相升職或安排同等職務（級）崗位、不得加薪。（四）職級調(diào)整后，應當根據(jù)新崗位重新定薪。（五）違規(guī)行為發(fā)生于當年度的，當年績效考核結果等級直接定為“需改善”，不得參與各類獎勵案的分配。（六）自違規(guī)處罰決定下發(fā)之日起，三年內(nèi)不得參與任何評優(yōu)項目。（七）留用察看期為1年，期間發(fā)生違反公司制度的行為，予以解除勞動合同。（八）當事人離司后不得重新二次入司。（九）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案及員工在職檔案。第十六條 解除勞動合同的對應措施（一）就當事人違規(guī)事實及處理類型，予以發(fā)文公布。（二）管理干部免去所有職務。（三

8、）解除勞動合同。（四）當事人離司后不得重新二次入司。（五）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案及員工在職檔案。第三章 違法違規(guī)行為處理的原則與尺度第十七條 對具體違法違規(guī)行為的處理，應當視情節(jié)輕重予以區(qū)分對待。第十八條 對主要責任人與其它相關責任人的處理，應當區(qū)分責任、體現(xiàn)差別。第十九條 反復出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，適用累加制原則，無論是否造成不利后果，均應當對行為人從重處罰并追究對行為人負有直接管理職責的管理人員責任。累加制原則的具體規(guī)定參照xxxx保險股份有限公司員工違法違規(guī)處罰管理辦法（xx版）（xx發(fā)xx33號）。第二十條 對于在公司任職期間受到其他保險機構案件追究責任的人員，按照公司xxxx保險股份

9、有限公司案件責任追究管理辦法（xx版）（xx發(fā)xx32號）進行問責，不適用本標準。第二十一條 如當事人的違法違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟損失，除按本標準對應的處罰措施對其進行處理，公司還將按造成損失的實際數(shù)額向其追償。第四章 違法違規(guī)行為處理的分工及流程第二十二條 總公司審計部負責對當事人的違法違規(guī)事實予以查證、確認，保證事實確鑿、依據(jù)準確。同時根據(jù)公司決議形成處罰決定通知書（見附件3），發(fā)送人力資源部門。第二十三條 違法違規(guī)行為處理的決定主體，根據(jù)各自職能領域內(nèi)的相關制度，評估違法違規(guī)行為的后果、影響和造成損失嚴重程度，確定具體處理類型。第二十四條 員工違法違規(guī)行為處理的實施主體，是人力資源部門。

10、在接到處罰決定通知書3個工作日內(nèi)，人力資源部門應當將處罰決定通知書、員工違法違規(guī)行為處理實施通知書（見附件4）向當事人發(fā)出。如當事人無異議，人力資源部門于20個工作日內(nèi)完成相關措施的執(zhí)行并向決定主體予以反饋；如當事人有異議，可按xxxx保險股份有限公司員工違法違規(guī)處罰管理辦法（xx版）（xx發(fā)xx33號）進行申訴，待總公司審計部反饋申訴結果后，人力資源部門再依據(jù)結果執(zhí)行。需對外部進行信息披露或報備的，應按相關規(guī)定執(zhí)行。第二十五條 員工違法違規(guī)行為處理的監(jiān)督主體，負責開展檢查，對具體處理類型及措施得當與否進行評估、確認或糾正。第二十六條 員工違法違規(guī)行為處理的生效時間，自人力資源部門接到處罰決定

11、通知書起算。第五章 附 則第二十七條 本標準由總公司人力資源部負責解釋和修訂。第二十八條 本標準從發(fā)布之日起實行，原有相關制度與本標準相抵觸的，以本標準為準。附件：1誡勉通知書 2提交書面檢查通知書 3xxxx保險股份有限公司處罰決定通知書 4員工違法違規(guī)行為處理實施通知書附件1誡勉通知書年 號xxx（當事人）：您于xx年xx月，xx地，違反公司規(guī)定，對造成影響。以上情況經(jīng)xxx部核查屬實，根據(jù)公司制度規(guī)定，現(xiàn)給予書面誡勉處罰，同時與您進行誡勉談話，本通知書請簽字確認后提交公司備案，同時記錄ps系統(tǒng)員工電子檔案。本處罰自本通知書下發(fā)之日起生效，請速改正！ 當事人簽字： 年 月 日處理措施決定單

12、位：負責人： 年 月 日備注：本文檔一式兩份，一份存檔，另一份交員工本人。附件2提交書面檢查通知書年 號xxx（當事人）：您于xx年xx月，xx地，違反公司規(guī)定，對造成影響。以上情況經(jīng)xxx部核查屬實，根據(jù)公司制度規(guī)定，現(xiàn)需您在xx日內(nèi)提交書面檢查，本通知書請簽字確認后提交公司備案，同時記錄ps系統(tǒng)員工電子檔案。 當事人簽字：年 月 日處理措施決定單位：負責人： 年 月 日備注：本文檔一式兩份，一份存檔，另一份交員工本人。附件3xxxx保險股份有限公司處罰決定通知書 xx處字201*0*號 同志： 年 分公司 審計（調(diào)查）發(fā)現(xiàn)，您存在 的違規(guī)行為，對此您應當承擔 責任。經(jīng)公司研究決定，根據(jù) 規(guī)定，對您給予 的處罰。具體處罰如下：1、就違規(guī)事實及處理類型，予以發(fā)文公布。 2、追回經(jīng)濟損失 萬元（如需追回經(jīng)濟損失，請?zhí)顚懀Ｈ鐚μ幜P決定存在