公司員工違法違規(guī)行為處理執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)模版

1、公司員工違法違規(guī)行為處理執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（xx版）第一章 總 則第一條 為規(guī)范xxxx保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡稱“公司”）對(duì)員工違反法律法規(guī)、規(guī)章制度、勞動(dòng)紀(jì)律行為的處理，明確處理類型及具體措施，特制定xxxx保險(xiǎn)股份有限公司員工違法違規(guī)行為處理執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（xx版）（以下簡稱“本標(biāo)準(zhǔn)”）。第二條 對(duì)員工違法違規(guī)行為進(jìn)行處理的各個(gè)主體包括：（一）決定主體：對(duì)違法違規(guī)事實(shí)予以認(rèn)定、并確定違法違規(guī)行為處理類型及具體措施的單位或部門。（二）實(shí)施主體：根據(jù)管理權(quán)限和處理類型，所對(duì)應(yīng)的人力資源部門。（三）監(jiān)督主體：對(duì)違法違規(guī)行為處理的決策、實(shí)施過程予以監(jiān)督的單位或部門。第三條 公司各類管理制度針對(duì)員工特定違法違規(guī)行

2、為所規(guī)定的具體處理類型，應(yīng)在本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的范圍內(nèi)，且在發(fā)布前應(yīng)將人力資源部門納入會(huì)簽審批流程。第四條 本標(biāo)準(zhǔn)適用于xxxx保險(xiǎn)股份有限公司總公司各部門和各分支機(jī)構(gòu)。第二章 違法違規(guī)行為處理的類型和對(duì)應(yīng)措施第五條 違法違規(guī)行為處理的類型分為責(zé)令限時(shí)改正、誡勉談話、責(zé)令責(zé)任人做出書面檢查、通報(bào)批評(píng)、警告、記過、記大過、降級(jí)（職）、撤職、留用察看、解除勞動(dòng)合同十一種。第六條 責(zé)令限時(shí)改正的對(duì)應(yīng)措施（一）總公司審計(jì)部會(huì)同人力資源部門，與當(dāng)事人就其違規(guī)事實(shí)進(jìn)行面談，予以警示并提出整改措施責(zé)令限時(shí)改正。（二）記入peoplesoft系統(tǒng)（以下簡稱ps系統(tǒng)）員工電子檔案。第七條 誡勉談話的對(duì)應(yīng)措施（一）總公司

3、審計(jì)部做出誡勉通知書（見附件1），由人力資源部門發(fā)出，審計(jì)部會(huì)同人力資源部門與當(dāng)事人就其違規(guī)事實(shí)進(jìn)行面談，予以警示并提出整改措施責(zé)令改正。（二）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案。第八條 責(zé)令責(zé)任人做出書面檢查的對(duì)應(yīng)措施（一）總公司審計(jì)部做出提交書面檢查通知書（見附件2），由人力資源部門對(duì)責(zé)任人發(fā)出，要求當(dāng)事人就違規(guī)事實(shí)，提交書面檢查。（二）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案。第九條 通報(bào)批評(píng)的對(duì)應(yīng)措施（一）就當(dāng)事人違規(guī)事實(shí)及處理類型，予以發(fā)文公布。（二）自違規(guī)處罰決定下發(fā)之日起，當(dāng)年度不得參與任何評(píng)優(yōu)項(xiàng)目。（三）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案。第十條 警告的對(duì)應(yīng)措施（一）就當(dāng)事人違規(guī)事實(shí)及處理類型，予以發(fā)文公布。（二

4、）違規(guī)行為發(fā)生于當(dāng)年度的，當(dāng)年績效考核結(jié)果等級(jí)不得高于“良好”。（三）自違規(guī)處罰決定下發(fā)之日起，當(dāng)年度不得參與任何評(píng)優(yōu)項(xiàng)目。（四）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案。第十一條 記過的對(duì)應(yīng)措施（一）就當(dāng)事人違規(guī)事實(shí)及處理類型，予以發(fā)文公布。（二）違規(guī)行為發(fā)生于當(dāng)年度的，當(dāng)年績效考核結(jié)果等級(jí)不得高于“合格”。（三）自違規(guī)處罰決定下發(fā)之日起，當(dāng)年度不得參與任何評(píng)優(yōu)項(xiàng)目。（四）當(dāng)事人離司后不得重新二次入司。（五）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案及當(dāng)事人在職檔案。第十二條 記大過的對(duì)應(yīng)措施（一）就當(dāng)事人違規(guī)事實(shí)及處理類型，予以發(fā)文公布。（二）一年內(nèi)不得晉升，不得加薪。（三）違規(guī)行為發(fā)生于當(dāng)年度的，當(dāng)年績效考核結(jié)果等級(jí)不得

5、高于“合格”。（四）自違規(guī)處罰決定下發(fā)之日起，當(dāng)年度不得參與任何評(píng)優(yōu)項(xiàng)目。（五）當(dāng)事人離司后不得重新二次入司。（六）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案及員工在職檔案。第十三條 降級(jí)（職）的對(duì)應(yīng)措施（一）就當(dāng)事人違規(guī)事實(shí)及處理類型，予以發(fā)文公布。（二）一年內(nèi)不得晉升，不得加薪。（三）管理干部免去當(dāng)前職務(wù)，至少降低至下一類別（如a類干部降為b類干部），重新確定職務(wù)、崗位、個(gè)人級(jí)別。（四）職級(jí)調(diào)整后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)新崗位重新定薪。（五）違規(guī)行為發(fā)生于當(dāng)年度的，當(dāng)年績效考核結(jié)果等級(jí)直接確定為“需改善”，不得參與各類獎(jiǎng)勵(lì)案的分配。（六）自違規(guī)處罰決定下發(fā)之日起，兩年內(nèi)不得參與任何評(píng)優(yōu)項(xiàng)目。（七）當(dāng)事人離司后不得重新二次

6、入司。（八）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案及員工在職檔案。第十四條 撤職的對(duì)應(yīng)措施（一）就當(dāng)事人違規(guī)事實(shí)及處理類型，予以發(fā)文公布。（二）管理干部免去當(dāng)前職務(wù)，降為普通員工，重新確定崗位、個(gè)人級(jí)別。（三）兩年內(nèi)不得晉升、不得變相升職或安排同等職務(wù)（級(jí)）崗位、不得加薪。（四）職級(jí)調(diào)整后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)新崗位重新定薪。（五）違規(guī)行為發(fā)生于當(dāng)年度的，當(dāng)年績效考核結(jié)果等級(jí)直接定為“需改善”，不得參與各類獎(jiǎng)勵(lì)案的分配。（六）自違規(guī)處罰決定下發(fā)之日起，三年內(nèi)不得參與任何評(píng)優(yōu)項(xiàng)目。（七）當(dāng)事人離司后不得重新二次入司。（八）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案及員工在職檔案。第十五條 留用察看的對(duì)應(yīng)措施（一）就當(dāng)事人違規(guī)事實(shí)及處理類型

7、，予以發(fā)文公布。（二）管理干部降為普通員工，重新確定崗位和個(gè)人級(jí)別。（三）三年內(nèi)不得晉升、不得變相升職或安排同等職務(wù)（級(jí)）崗位、不得加薪。（四）職級(jí)調(diào)整后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)新崗位重新定薪。（五）違規(guī)行為發(fā)生于當(dāng)年度的，當(dāng)年績效考核結(jié)果等級(jí)直接定為“需改善”，不得參與各類獎(jiǎng)勵(lì)案的分配。（六）自違規(guī)處罰決定下發(fā)之日起，三年內(nèi)不得參與任何評(píng)優(yōu)項(xiàng)目。（七）留用察看期為1年，期間發(fā)生違反公司制度的行為，予以解除勞動(dòng)合同。（八）當(dāng)事人離司后不得重新二次入司。（九）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案及員工在職檔案。第十六條 解除勞動(dòng)合同的對(duì)應(yīng)措施（一）就當(dāng)事人違規(guī)事實(shí)及處理類型，予以發(fā)文公布。（二）管理干部免去所有職務(wù)。（三

8、）解除勞動(dòng)合同。（四）當(dāng)事人離司后不得重新二次入司。（五）記入ps系統(tǒng)員工電子檔案及員工在職檔案。第三章 違法違規(guī)行為處理的原則與尺度第十七條 對(duì)具體違法違規(guī)行為的處理，應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重予以區(qū)分對(duì)待。第十八條 對(duì)主要責(zé)任人與其它相關(guān)責(zé)任人的處理，應(yīng)當(dāng)區(qū)分責(zé)任、體現(xiàn)差別。第十九條 反復(fù)出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，適用累加制原則，無論是否造成不利后果，均應(yīng)當(dāng)對(duì)行為人從重處罰并追究對(duì)行為人負(fù)有直接管理職責(zé)的管理人員責(zé)任。累加制原則的具體規(guī)定參照xxxx保險(xiǎn)股份有限公司員工違法違規(guī)處罰管理辦法（xx版）（xx發(fā)xx33號(hào)）。第二十條 對(duì)于在公司任職期間受到其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件追究責(zé)任的人員，按照公司xxxx保險(xiǎn)股份

9、有限公司案件責(zé)任追究管理辦法（xx版）（xx發(fā)xx32號(hào)）進(jìn)行問責(zé)，不適用本標(biāo)準(zhǔn)。第二十一條 如當(dāng)事人的違法違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失，除按本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的處罰措施對(duì)其進(jìn)行處理，公司還將按造成損失的實(shí)際數(shù)額向其追償。第四章 違法違規(guī)行為處理的分工及流程第二十二條 總公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)當(dāng)事人的違法違規(guī)事實(shí)予以查證、確認(rèn)，保證事實(shí)確鑿、依據(jù)準(zhǔn)確。同時(shí)根據(jù)公司決議形成處罰決定通知書（見附件3），發(fā)送人力資源部門。第二十三條 違法違規(guī)行為處理的決定主體，根據(jù)各自職能領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)制度，評(píng)估違法違規(guī)行為的后果、影響和造成損失嚴(yán)重程度，確定具體處理類型。第二十四條 員工違法違規(guī)行為處理的實(shí)施主體，是人力資源部門。

10、在接到處罰決定通知書3個(gè)工作日內(nèi)，人力資源部門應(yīng)當(dāng)將處罰決定通知書、員工違法違規(guī)行為處理實(shí)施通知書（見附件4）向當(dāng)事人發(fā)出。如當(dāng)事人無異議，人力資源部門于20個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)措施的執(zhí)行并向決定主體予以反饋；如當(dāng)事人有異議，可按xxxx保險(xiǎn)股份有限公司員工違法違規(guī)處罰管理辦法（xx版）（xx發(fā)xx33號(hào)）進(jìn)行申訴，待總公司審計(jì)部反饋申訴結(jié)果后，人力資源部門再依據(jù)結(jié)果執(zhí)行。需對(duì)外部進(jìn)行信息披露或報(bào)備的，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十五條 員工違法違規(guī)行為處理的監(jiān)督主體，負(fù)責(zé)開展檢查，對(duì)具體處理類型及措施得當(dāng)與否進(jìn)行評(píng)估、確認(rèn)或糾正。第二十六條 員工違法違規(guī)行為處理的生效時(shí)間，自人力資源部門接到處罰決定

11、通知書起算。第五章 附 則第二十七條 本標(biāo)準(zhǔn)由總公司人力資源部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十八條 本標(biāo)準(zhǔn)從發(fā)布之日起實(shí)行，原有相關(guān)制度與本標(biāo)準(zhǔn)相抵觸的，以本標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。附件：1誡勉通知書 2提交書面檢查通知書 3xxxx保險(xiǎn)股份有限公司處罰決定通知書 4員工違法違規(guī)行為處理實(shí)施通知書附件1誡勉通知書年 號(hào)xxx（當(dāng)事人）：您于xx年xx月，xx地，違反公司規(guī)定，對(duì)造成影響。以上情況經(jīng)xxx部核查屬實(shí)，根據(jù)公司制度規(guī)定，現(xiàn)給予書面誡勉處罰，同時(shí)與您進(jìn)行誡勉談話，本通知書請(qǐng)簽字確認(rèn)后提交公司備案，同時(shí)記錄ps系統(tǒng)員工電子檔案。本處罰自本通知書下發(fā)之日起生效，請(qǐng)速改正！ 當(dāng)事人簽字： 年 月 日處理措施決定單

12、位：負(fù)責(zé)人： 年 月 日備注：本文檔一式兩份，一份存檔，另一份交員工本人。附件2提交書面檢查通知書年 號(hào)xxx（當(dāng)事人）：您于xx年xx月，xx地，違反公司規(guī)定，對(duì)造成影響。以上情況經(jīng)xxx部核查屬實(shí)，根據(jù)公司制度規(guī)定，現(xiàn)需您在xx日內(nèi)提交書面檢查，本通知書請(qǐng)簽字確認(rèn)后提交公司備案，同時(shí)記錄ps系統(tǒng)員工電子檔案。 當(dāng)事人簽字：年 月 日處理措施決定單位：負(fù)責(zé)人： 年 月 日備注：本文檔一式兩份，一份存檔，另一份交員工本人。附件3xxxx保險(xiǎn)股份有限公司處罰決定通知書 xx處字201*0*號(hào) 同志： 年 分公司 審計(jì)（調(diào)查）發(fā)現(xiàn)，您存在 的違規(guī)行為，對(duì)此您應(yīng)當(dāng)承擔(dān) 責(zé)任。經(jīng)公司研究決定，根據(jù) 規(guī)定，對(duì)您給予 的處罰。具體處罰如下：1、就違規(guī)事實(shí)及處理類型，予以發(fā)文公布。 2、追回經(jīng)濟(jì)損失 萬元（如需追回經(jīng)濟(jì)損失，請(qǐng)?zhí)顚懀?。如?duì)處罰決定存在