BT項(xiàng)目運(yùn)作基本程序

1、bt項(xiàng)目運(yùn)作基本程序一 bt模式概述1、bt是英文build（建設(shè)）和transfer（移交）縮寫(xiě)形式，即“建設(shè)-移交”。 是政府利用非政府資金來(lái)進(jìn)行非經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的一種融資模式。項(xiàng)目運(yùn)作通過(guò)項(xiàng)目公司總承包、融資，工程驗(yàn)收合格后移交給業(yè)主，業(yè)主向投資方支付項(xiàng)目總投資加上合理回報(bào)。2、常規(guī)的融資、投資方式存在重大缺陷，金融資本、產(chǎn)業(yè)資本、開(kāi)發(fā)商、建筑企業(yè)等行業(yè)被人為阻隔，資金缺乏封閉管理，不能形成以項(xiàng)目為核心的有機(jī)循環(huán)閉合體。3、bt模式可優(yōu)化資源配置，合理分散風(fēng)險(xiǎn)，bt項(xiàng)目投資巨大，建設(shè)周期長(zhǎng)，引入社會(huì)資本，多方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，獲取收益。 發(fā)展bt模式使產(chǎn)業(yè)資本和金融資本全新對(duì)接，形成

2、了一種新的融資格局，為政府提供了一種解決基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目資金周轉(zhuǎn)困難的融資新模式，為投資方剩余價(jià)值提供了新的投資途徑，也使銀行或其他金融機(jī)構(gòu)獲得了穩(wěn)定的融資貸款利息，是一種以各參與方的“雙贏”或“多贏”為合作理念的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)模式。4、2004年國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定中明確規(guī)定“放寬社會(huì)資本的投資領(lǐng)域，允許社會(huì)資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域”，“各級(jí)政府要?jiǎng)?chuàng)造條件，利用特許權(quán)經(jīng)營(yíng)、投資補(bǔ)助等多種形式，吸引社會(huì)資本參與社會(huì)資本參與有合理回報(bào)和一定投資回收能力的公益事業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)”。這是bt模式獲得發(fā)展的政策背景。5、bt項(xiàng)目推行的法律依據(jù)（1）中華人民共和

3、國(guó)政府采購(gòu)法第二條“政府采購(gòu)是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金采購(gòu)依法制定的集中采購(gòu)目錄以?xún)?nèi)的或者采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù) bt模式的行為?！?（2）建設(shè)部關(guān)于關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)第四章第七條“鼓勵(lì)有投融資能力的工程總承包企業(yè)，對(duì)具備條件的工程項(xiàng)目，根據(jù)業(yè)主的要求按照建設(shè)轉(zhuǎn)讓(bt) 、建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓(bot) 、建設(shè)擁有-經(jīng)營(yíng)(boo) 、建設(shè)-擁有-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓(bot)等方式組織實(shí)施?！倍?bt項(xiàng)目運(yùn)作基本程序1、政府應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要，完成項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究、籌劃報(bào)批等前期工作。2、政府確定融資模式、貸款金

4、額、償還資金的計(jì)劃安排。3、政府通過(guò)招投標(biāo)方式確定投資方，確定投資方應(yīng)是依法注冊(cè)成立的國(guó)有或私有建筑企業(yè)，政府與投資方簽訂bt投資合同，商定雙方的權(quán)利與義務(wù)，簽訂bt合同，并將項(xiàng)目融資和建設(shè)的特許權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資方。4、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目未來(lái)的收益情況對(duì)投資方的經(jīng)濟(jì)等實(shí)力情況為項(xiàng)目提供融資貸款。5、投資方組建bt項(xiàng)目公司，在建設(shè)期間行使業(yè)主職能，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行融資、建設(shè)、并承擔(dān)建設(shè)期間的風(fēng)險(xiǎn)。 6、參建各方按bt合同要求，行使權(quán)利，履行義務(wù)，推動(dòng)工程項(xiàng)目。7、政府在bt投資全過(guò)程中行使監(jiān)管職能，保證bt投資項(xiàng)目的順利融資、建設(shè)、移交。 8、工程竣工驗(yàn)收。9、投資方有償將項(xiàng)目移交給政府，政府按約

5、定總價(jià)，按比例分期償還給投資方。三 bt項(xiàng)目運(yùn)作模式及風(fēng)險(xiǎn)1、bt項(xiàng)目運(yùn)作模式中一般存在三個(gè)主體 （1）項(xiàng)目業(yè)主：政府及所屬部門(mén)指定的機(jī)構(gòu)或公司，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的項(xiàng)目建設(shè)特許權(quán)的招標(biāo)。在項(xiàng)目融資建設(shè)期間，業(yè)主在法律上不擁有項(xiàng)目，而是通過(guò)給予項(xiàng)目一定數(shù)額的從屬性貸款或貸款擔(dān)保作為項(xiàng)目建設(shè)、開(kāi)發(fā)和融資的支持。在項(xiàng)目建設(shè)完成和移交后，將擁有項(xiàng)目的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)。 （2）bt投資建設(shè)方：bt方通過(guò)投標(biāo)方式從政府獲得項(xiàng)目建設(shè)的特許權(quán)。負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目建設(shè)所需的資金、技術(shù)，安排融資和組織項(xiàng)目的建設(shè)，并承擔(dān)相應(yīng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)招投標(biāo)方式產(chǎn)生相應(yīng)的設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位和設(shè)備、原材料供應(yīng)商等。 （3）貸款銀行或

6、其他相關(guān)機(jī)構(gòu)：融資渠道在bt模式中扮演很重要的角色，項(xiàng)目的融資渠道一般是投資方自有資產(chǎn)、銀團(tuán)貸款、政府政策性貸款等。（4）bt項(xiàng)目架構(gòu)圖（此架構(gòu)特別適于直接施工型bt模式）：勘察設(shè)計(jì)合同項(xiàng)目業(yè)主勘察設(shè)計(jì)單位政府行政部門(mén)工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)其他咨詢(xún)機(jī)構(gòu)招標(biāo)代理合同工程監(jiān)理合同咨詢(xún)征地拆遷協(xié)議bt投資建設(shè)方bt投資建設(shè)合同項(xiàng)目公司金融機(jī)構(gòu)融資合同法律咨詢(xún)公司造價(jià)咨詢(xún)公司其他咨詢(xún)機(jī)構(gòu)咨詢(xún)合同施工單位施工合同業(yè)主對(duì)項(xiàng)目公司監(jiān)督政 府2、bt模式運(yùn)作的常見(jiàn)兩種方式 (1)施工二次招標(biāo)型bt模式：政府選定僅承擔(dān)投資職能的投資人(聯(lián)合體)，由投資人設(shè)立具有法人資格的項(xiàng)目公司對(duì)bt項(xiàng)目進(jìn)行融資、建設(shè)組織和

7、管理，辦理工程建設(shè)有關(guān)審批手續(xù)、通過(guò)公開(kāi)的招投標(biāo)程序選擇施工承包商和材料設(shè)備供應(yīng)商等。這種模式的特點(diǎn)是項(xiàng)目的主要施工承包商要由項(xiàng)目公司另外再通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)程序確定，而不是由政府確定。 (2)直接施工型bt模式：政府選定能夠承擔(dān)項(xiàng)目主體部分施工的投資人(聯(lián)合體)，投資人設(shè)立具有法人資格的項(xiàng)目公司對(duì)bt項(xiàng)目進(jìn)行融資、建設(shè)和管理。其特點(diǎn)是項(xiàng)目公司成立后，不再另行選擇施工總承包商，而是直接按bt投資建設(shè)合同的約定進(jìn)行施工。這種模式減少了中間一個(gè)大的環(huán)節(jié)，投資人不再把項(xiàng)目轉(zhuǎn)包給施工總承包商，如果投資人和施工總承包商都同時(shí)追求施工利潤(rùn)，就會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目的建設(shè)成本加大，政府的回購(gòu)價(jià)提高。因此，要求承建bt項(xiàng)目的施

8、工總承包商既要有較強(qiáng)的投融資能力，又要有較強(qiáng)的施工能力。此模式中監(jiān)理單位必須由業(yè)主委托。3、bt項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)分析（1）風(fēng)險(xiǎn)較大,有政治、自然、社會(huì)、技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。參建各方需增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的能力，其中：政府的債務(wù)償還是否按合同約定實(shí)現(xiàn)？bt投資建設(shè)方的融資計(jì)劃能否在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中落實(shí)？?jī)烧呤侵陵P(guān)重要的。（2）合理的利潤(rùn)及約定的總價(jià)確定比較困難。 （3）目前整個(gè)建筑行業(yè)對(duì)bt模式的認(rèn)識(shí)不夠，相關(guān)立法工作還處于探索階段，致使諸多問(wèn)題無(wú)據(jù)可依，bt模式常常被濫用，以bt之名行墊資之實(shí)，有的在用地、立項(xiàng)、規(guī)劃等方面違反基本建設(shè)程序，等等，以上不規(guī)范行為給介bt項(xiàng)目參建各方可能帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)。4、項(xiàng)目業(yè)主

9、方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)bt項(xiàng)目抗風(fēng)險(xiǎn)管理（1）bt項(xiàng)目建立的前提是未來(lái)政府財(cái)政收入的增長(zhǎng)，如果政府的財(cái)政收入無(wú)法支撐bt項(xiàng)目，一味追求形象、業(yè)績(jī)工程，便屬于盲目擴(kuò)張固定資產(chǎn)投資規(guī)模行為，擾亂國(guó)家的宏觀建設(shè)環(huán)境，當(dāng)無(wú)法按期回購(gòu)已交工的bt項(xiàng)目時(shí)，必將極大損害投資人的經(jīng)濟(jì)利益。因此bt項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力，社會(huì)需要，深入論證，精打細(xì)算，合理確定項(xiàng)目規(guī)模及開(kāi)工時(shí)間。（2）招標(biāo)確定投資方時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格審查投資方的企業(yè)資質(zhì)，認(rèn)真核實(shí)投資方所融資金的來(lái)源、融資能力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、銀行信用等級(jí)、財(cái)務(wù)狀況等。防止出現(xiàn)工程拖拉、偷工減料、拖欠工程進(jìn)度款和農(nóng)民工工資，甚至出現(xiàn)“爛尾” 工程。項(xiàng)目公司的注冊(cè)資金一般為項(xiàng)目總投

10、資的35%，（3）勘察、設(shè)計(jì)單位的確定： 由于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)復(fù)雜、投資大，要求高，工程設(shè)計(jì)質(zhì)量和深度直接影響工程造價(jià)，為鎖定建設(shè)成本，bt項(xiàng)目一般采用概算包干形式,如果投資人介入過(guò)早將增加雙方風(fēng)險(xiǎn)。為減小風(fēng)險(xiǎn)、更好控制工程總投資,政府要認(rèn)真做好項(xiàng)目可行性論證、方案優(yōu)化選擇、初步設(shè)計(jì)（概算）、施工圖設(shè)計(jì)（預(yù)算），以審定的初步設(shè)計(jì)概算為控制目標(biāo)，通過(guò)招標(biāo)選擇bt投資單位。 （4）委托工程監(jiān)理 ：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)工藝復(fù)雜，且存在大量的隱蔽工程，工程質(zhì)量控制難度大。特別是直接施工型bt模式項(xiàng)目中，由投資人承擔(dān)項(xiàng)目施工建設(shè)，其特殊身份加大了工程質(zhì)量控制難度。如果由投資人自行確定監(jiān)理單位，投資人很可能通

11、過(guò)控制監(jiān)理機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目施工中獲取不正當(dāng)利益。為確保工程的質(zhì)量、成本、進(jìn)度，監(jiān)理單位應(yīng)由政府委托，并由其支付監(jiān)理費(fèi)用。（5）bt項(xiàng)目操作上的規(guī)范是保證項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。應(yīng)采用fidic合同條款簽定bt合同，規(guī)范雙方的行為，明確雙方的權(quán)利和義務(wù),推行項(xiàng)目法人責(zé)任制，對(duì)項(xiàng)目資金籌措、建設(shè)實(shí)施、資產(chǎn)保值增值實(shí)行全過(guò)程監(jiān)督，合理降低工程造價(jià)和融資成本。（6）政府在法律上不便與投資方形成經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系，應(yīng)組建一個(gè)項(xiàng)目法人或委托咨詢(xún)中介公司，代表政府行使業(yè)主的權(quán)利，履行業(yè)主的義務(wù)，也可聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師進(jìn)行全過(guò)程把關(guān)，提高對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析、識(shí)別、評(píng)價(jià)及轉(zhuǎn)移能力。加強(qiáng)對(duì)bt項(xiàng)目公司融資進(jìn)行監(jiān)管，達(dá)成融資協(xié)議后，bt項(xiàng)目公

12、司及貸款銀行必須持融資合同正本向政府登記備案后方為有效。監(jiān)督bt項(xiàng)目公司防止融資所獲資金用于其他用途，或就已設(shè)立質(zhì)押的內(nèi)容重復(fù)融資。加強(qiáng)對(duì)bt項(xiàng)目公司的日常資金運(yùn)用監(jiān)管，要求bt項(xiàng)目公司在銀行設(shè)立工程建設(shè)資金專(zhuān)戶，并接受政府監(jiān)管。在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，其專(zhuān)戶存款須確保工程款的及時(shí)支付，不用于與bt工程無(wú)關(guān)的其他任何 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。檢查監(jiān)督資金到位和使用情況，要求bt項(xiàng)目公司須按月向政府授權(quán)機(jī)構(gòu)提供銀行賬單等相關(guān)資料。為了防止拖欠工程相關(guān)單位的工程進(jìn)度款，bt項(xiàng)目公司須按月向政府授權(quán)機(jī)構(gòu)提供工程進(jìn)度款的支付情況說(shuō)明，積極防范相當(dāng)長(zhǎng)的建設(shè)周期內(nèi)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。5、bt項(xiàng)目開(kāi)發(fā)管理基本程序（接下頁(yè)）基本

13、程序 可行性研究辦理用地手續(xù)方案設(shè)計(jì)監(jiān)理招投標(biāo)辦理開(kāi)工手續(xù)施工招投標(biāo)bt投資建設(shè)方職責(zé)辦理建設(shè)工程施工許可證，編寫(xiě)建設(shè)工程開(kāi)工申請(qǐng)表，辦理工程安全、質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)及開(kāi)工報(bào)告。 全過(guò)程管理 直接施工型施工二次招標(biāo)型組織施工招標(biāo)項(xiàng)目業(yè)主職責(zé)辦理環(huán)境影響評(píng)價(jià)審查、建設(shè)項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案手續(xù)編制可行性研究報(bào)告辦理土地出讓許可、建設(shè)用地規(guī)劃許可證國(guó)有土地使用證施工圖審查審查項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)編寫(xiě)工程設(shè)計(jì)招標(biāo)書(shū)設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)，與設(shè)計(jì)單位簽訂工程設(shè)計(jì)合同工程設(shè)計(jì)合同組織監(jiān)理招標(biāo)監(jiān)督 工程竣工驗(yàn)收 工程移交 工程初驗(yàn) 督促施工、監(jiān)理單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備，組織工程驗(yàn)收和工程總結(jié) 督促監(jiān)理單位組織工程初驗(yàn)，施工單位整改bt項(xiàng)目公司移交接收工程設(shè)計(jì)報(bào)建組織、審查初步設(shè)計(jì)文件 報(bào)審初步設(shè)計(jì)，重點(diǎn)是人防、消防、市政、公安、衛(wèi)生等 初步設(shè)計(jì)（概算）施工圖設(shè)計(jì)(預(yù)算)(審查合格蓋審查章)施工全過(guò)程控制提出變更、簽證意見(jiàn)變更、簽證參