工程項目審查方案監(jiān)理程序[詳細]

1、項目審查方案監(jiān)理程序項目審查方案監(jiān)理程序 參照國家信息系統(tǒng)工程監(jiān)理規(guī)范,結合自身多年監(jiān)理工作經(jīng)驗,逐步形成了 實用有效的監(jiān)理工作流程規(guī)范,并通過ISO9000質量體系認證,本章給出了 基本 的監(jiān)理工作流程作為指導. 一、一、設計、實施及驗收方案審查程序設計、實施及驗收方案審查程序 1、項目設計方案審查的監(jiān)理程序 輸輸出出監(jiān)監(jiān)理理單單位位業(yè)業(yè)主主單單位位承承建建單單位位輸輸入入 設設計計、測測試試、計計 劃劃方方案案報報審審表表 設設計計報報審審請請求求 階階段段開開始始 設設計計文文件件 符符合合？ 否否 是是 符符合合？ 是是 否否 需需求求說說明明書書 設設計計、測測試試、 計計劃劃方方案

2、案 三三方方簽簽認認 文文檔檔完完整整性性審審查查 方方案案審審查查 被被簽簽認認的的報報審審表表 變變更更申申請請書書 監(jiān)監(jiān)理理通通知知 整整改改方方案案 合合理理？ 變變更更請請求求審審查查 是是 三三方方簽簽認認 工工程程備備忘忘錄錄 變變更更監(jiān)監(jiān)理理通通知知單單 否否 結結束束 設設計計變變更更 標標準準規(guī)規(guī)范范 承承建建合合同同 方方案案修修改改 整整改改 出出現(xiàn)現(xiàn)變變 更更請請求求 設設計計變變更更文文件件 需需求求說說明明書書 標標準準規(guī)規(guī)范范 承承建建合合同同 出出現(xiàn)現(xiàn)變變 更更請請求求 整整改改方方案案 階階段段結結束束 變變更更方方案案 監(jiān)監(jiān)理理通通知知 整整改改方方案案

3、工工程程備備忘忘錄錄 2、項目實施方案審查的監(jiān)理程序 輸輸出出監(jiān)監(jiān)理理單單位位業(yè)業(yè)主主單單位位承承建建單單位位輸輸入入 質質量量管管理理、實實 施施、進進度度計計劃劃 報報審審表表/ /開開工工 申申請請表表 工工程程實實施施申申請請 階階段段開開始始 承承建建合合同同 符符合合？ 否否 是是 符符合合？ 是是 否否 設設計計方方案案 設設計計方方案案 階階段段性性測測試試方方案案 簽簽認認 審審查查 實實施施過過程程監(jiān)監(jiān)理理 質質量量保保證證計計劃劃 實實施施方方案案 質質量量管管理理、實實施施、 進進度度計計劃劃方方案案 相相關關證證明明材材料料 開開工工令令 監(jiān)監(jiān)理理通通知知單單 整整改

4、改方方案案 監(jiān)監(jiān)理理通通知知單單 否否 三三方方簽簽認認文文件件 審審查查 是是 不不允允許許變變更更 變變更更方方案案 變變更更記記錄錄 三三方方簽簽認認 合合理理？ 整整改改 整整改改 變變更更修修改改 變變更更申申請請延延 期期申申請請 索索賠賠申申請請 承承建建合合同同 索索賠賠申申請請書書 工工程程備備忘忘錄錄 承承建建合合同同 實實施施變變更更方方案案 變變更更申申請請延延 期期請請求求 索索賠賠申申請請 整整改改方方案案 階階段段結結束束 監(jiān)監(jiān)理理通通知知單單 監(jiān)監(jiān)理理日日志志 工工程程實實施施報報告告 工工程程監(jiān)監(jiān)理理報報告告 延延期期申申請請書書 變變更更申申請請書書 會會議

5、議紀紀要要 停停工工令令 工工程程備備忘忘錄錄 整整改改方方案案 被被簽簽認認的的報報審審表表 3、項目驗收方案審查的監(jiān)理程序 輸輸出出監(jiān)監(jiān)理理單單位位業(yè)業(yè)主主單單位位承承建建單單位位輸輸入入 標標準準規(guī)規(guī)范范 初初驗驗報報告告 否否 被被簽簽認認的的申申請請書書 審審查查 否否 承承建建合合同同 是是 監(jiān)監(jiān)理理簽簽認認、業(yè)業(yè)主主單單位位批批準準 承承建建合合同同 測測試試報報告告 終終驗驗申申請請 是是 監(jiān)監(jiān)理理簽簽認認、業(yè)業(yè)主主單單位位 批批準準 否否 工工程程文文檔檔 同同意意初初驗驗 否否 監(jiān)監(jiān)理理簽簽認認、業(yè)業(yè)主主單單位位批批準準 符符合合？ 階階段段開開始始 符符合合？ 終終驗驗申

6、申請請書書 試試運運行行報報告告 初初驗驗審審查查 是是 是是 符符合合？ 審審查查 試試運運行行監(jiān)監(jiān)督督 初初驗驗方方案案 被被簽簽認認的的申申請請書書 符符合合？ 初初驗驗申申請請書書 初初驗驗申申請請 整整改改方方案案 測測試試方方案案 工工程程文文檔檔 提提交交各各類類監(jiān)監(jiān)理理材材料料 竣竣工工驗驗收收合合格格書書 符符合合？ 簽簽署署竣竣工工驗驗收收合合格格 終終驗驗方方案案 監(jiān)監(jiān)督督終終驗驗過過程程 否否 是是 終終驗驗測測試試記記錄錄 試試運運行行日日志志 試試運運行行方方案案 整整改改方方案案 整整改改方方案案 整整改改方方案案 整整改改方方案案 整整改改 整整改改 整整改改

7、整整改改 整整改改 標標準準和和規(guī)規(guī)范范 初初驗驗方方案案 監(jiān)監(jiān)理理通通知知單單 監(jiān)監(jiān)理理通通知知單單 監(jiān)監(jiān)理理通通知知單單 監(jiān)監(jiān)理理通通知知單單 測測試試記記錄錄 監(jiān)監(jiān)理理通通知知單單 結結束束 二、二、實施方案組織設計實施方案組織設計 1、流程 2、要求 描述描述備注備注 申請類型申請類型項目實施方案報審 適用條件適用條件 各承包單位在工程開工前必須首 先報審工程施工方案. 方案/計劃報審表 申報內(nèi)容申報內(nèi)容 項目實施方案(含項目組織機構、 人員崗位職責、實施進度計劃、 質量保證措施、工期保證措施以 及安全保證措施). 米 sOffice 電子文檔審核、紙 質文檔簽批 質量保證體系、技術保

8、證體系健 全,具有可操作性. 項目部組織健全、人員崗位職責 落實到位. 通過條件通過條件 滿足現(xiàn)場開工條件 同時滿足 評審方式評審方式流轉審核方案/計劃報審表 要求要求 簽批同意后,承包單位應審報開 工手續(xù). 三、三、開工開工申請申請 1、流程 2、要求 描述描述備注備注 申請類型申請類型開工申請 適用條件適用條件 各承包單位在開工前必須進行開工申請. 工程開工報審表 申報內(nèi)容申報內(nèi)容 項目經(jīng)理法人代表授權書復印件以及開 工報告. 米 sOffice 電子文檔審核、 紙質文檔簽批 承建單位 開工準備工作完成，并填報工程開工報審 總監(jiān)理工程師、業(yè)主代表 審查承建單位的以下開工準備條件： 1、各種

9、報批手續(xù)已完成。 2、工程軟硬件環(huán)境等已滿足工程開工要求。 3、施工組織設計已獲得總監(jiān)理工程師的批準。 4、現(xiàn)場管理人員已到位，施工人員已進場，主要工程 設備已落實。 5、承建單位現(xiàn)場項目經(jīng)理的授權。 6、已確定協(xié)商聯(lián)絡方式和渠道。 建設單位、總監(jiān)理工程師 在原表上簽署意見 實施方案已經(jīng)報審通過 到達現(xiàn)場的人員能滿足工程實施需要. 工程環(huán)境、設施以及合同設備/材料等 實施條件滿足工程實施需要. 通過條件通過條件 項目經(jīng)理法人代表授權書復印件清晰有 效. 同時滿足 評審形式評審形式流轉審核工程開工報審表 要求要求 簽批同意后,承包單位一周內(nèi)務必進場 施工. 四、四、分包單位資質審核分包單位資質審

10、核 1、流程 2、要求 描述描述備注備注 申請類型申請類型分包單位資格報審 適用條件適用條件 如果建設合同中約定可以分包部分非 主體工程;承包單位也有分包要求時 必須報審分包單位資格. 分包單位資格報審表 申報內(nèi)容申報內(nèi)容分包單位資格報審表及其附件 米 sOffice 電子文檔審核、 紙質文檔簽批 經(jīng)營范圍符合要求 資質證書以及同類型的工程經(jīng)驗滿足 所承擔的分包工程的質量需要 分包工程的項目經(jīng)理部能夠保障分包 工程質量、工期、管理的需要 通過條件通過條件 分包工程的項目經(jīng)理法人代表授權書 復印件清晰有效. 同時滿足 評審形式評審形式流轉審核分包單位資格報審表 要求要求 簽批同意后,承包單位通知

11、分包單位 進場施工. 五、五、調(diào)研調(diào)研 1、調(diào)研申請 描述描述備注備注 申請類型申請類型調(diào)研開始 適用條件適用條件承包單位進行調(diào)研活動時須提出申請 工程階段性實施申請表 申報內(nèi)容申報內(nèi)容調(diào)研計劃 米 sOffice 電子文檔審核、 紙質文檔簽批 調(diào)研計劃清楚完善的描述調(diào)研的內(nèi)容、 目標、對象、方法、人員和時間安排. 調(diào)研計劃明確規(guī)定了 調(diào)研成果文件 的內(nèi)容、要求和形式. 通過條件通過條件 調(diào)研人員到位,用戶方具備調(diào)研條件. 同時滿足 評審形式評審形式流轉審核工程階段性實施申請表 要求要求 本流程主要針對系統(tǒng)方案設計.承包 單位應嚴格執(zhí)行調(diào)研計劃 2、調(diào)研成果 描述描述備注備注 申請類型申請類型

12、方案/計劃評審 適用條件適用條件項目實施方案已編制完成并自評通過. 方案/計劃報 審表 審報內(nèi)容審報內(nèi)容項目實施方案. 米 sOffice 電子 文檔審核、紙質 文檔評審 通過條件通過條件 項目實施方案應清晰、表述完整,滿足用 戶的需求并符合國家相關標準. 評審形式評審形式會議評審評審報告 要求要求 將評審報告附于評審通過的項目實施方 案后正式流轉報批. 方案/計劃報 審表 六、六、設計方案評審設計方案評審 1、流程 2、要求 設計（或承包）單位 設計單位（或承建單位）應在對用戶需求、市民 卡相關各個部門的政策進行深化調(diào)研的基礎上，對方 案進行深化設計。 建設單位 組織技術評審 參加：建設單位

13、、專家、政府主管部門、監(jiān)理機構、 設計(或承建)單位、相關單位。 監(jiān)理機構 1. 方案設計依據(jù)(法律、標準、規(guī)范、需求)審查； 2. 方案可行性、可靠性、安全性、實用性分析評估； 3. 系統(tǒng)設備的匹配性、兼容性、可擴展性評估； 4. 設備或系統(tǒng)性能價格比分析； 5. 設備或系統(tǒng)的可維修性分析。 滿足需求 監(jiān)理機構 轉發(fā)會議紀要/評審報告 建設單位、監(jiān)理機構 實施方案會審、工程預算審核 建設單位、設計(或承建)單位 簽訂合同 否 是 描述描述備注備注 申請類型申請類型方案/計劃評審 選用條件選用條件 設計文件已經(jīng)按需求設計完畢并 自評通過. 方案/計劃報審表 硬件部分為詳細設計方案 申報內(nèi)容申報

14、內(nèi)容 開發(fā)軟件為概要設計說明書 、 詳細設計說明書 、 數(shù)據(jù)庫設 計說明書. 米 sOffice 電子文檔審核(根 據(jù)具體情況定)、紙質文檔評 審 通過條件通過條件 詳細設計方案應滿足用戶需 求,滿足相關國家標準、規(guī)范要求. 同時滿足 評審形式評審形式會議評審評審報告/會議紀要 要求要求 將評審報告附于評審通過的 設計文件后正式流轉報批. 方案/計劃報審表 七、七、測試方案測試方案/ /計劃評審計劃評審 1、流程 2、要求 描述描述備注備注 申請類型申請類型方案/計劃評審 適用條件適用條件 硬件部分在安裝調(diào)試基本完成后, 應報審測試方案;軟件部分應 在概要設計說明書評審通過 后報審測試計劃.

15、方案/計劃報審表 申報內(nèi)容申報內(nèi)容 硬件部分應報審測試方案;軟 件部分應報審測試計劃. 米 sOffice 電子文檔審核(根 據(jù)具體情況定)、紙質文檔評 審 通過條件通過條件 測試方案應滿足詳細技術方 案、標準規(guī)范以及用戶的要求; 測試計劃應滿足用戶的要求 并參考國家標準計算機軟件測 試文件編制規(guī)范 GB/T9386- 1998的要求. 同時滿足 評審形式評審形式會議評審評審報告/會議紀要 要求要求 將評審報告附于評審通過的 測試方案/計劃后正式流轉報批. 方案/計劃報審表 八、八、軟件質量保證計劃評審軟件質量保證計劃評審 1、流程 2、要求 描述描述備注備注 申請類型申請類型方案/計劃評審

16、適用條件適用條件 概要設計說明書 、 詳細設計 說明書 、 數(shù)據(jù)庫設計說明書 已經(jīng)評審通過. 方案/計劃報審表 申報內(nèi)容申報內(nèi)容軟件質量保證計劃 米 sOffice 電子文檔審核(根 據(jù)具體情況定)、紙質文檔評 審 通過條件通過條件 滿足用戶要求并參考國家標準 計算機軟件質量保證計劃規(guī)范 GB/T12504-90的要求. 滿足 評審形式評審形式會議評審評審報告/會議紀要 要求要求 將評審報告附于評審通過的 設計文件后正式流轉報批. 方案/計劃報審表 設計（或承包）單位 設計單位（或承建單位）應根據(jù)用戶需求、合 同要求以及國家標準規(guī)范編制開發(fā)軟件質量保 證計劃。 建設單位/監(jiān)理機構 組織技術評審

17、 監(jiān)理機構 1. 方案設計依據(jù)(標準、規(guī)范、需求、合同)審 查； 2. 方案可行性、可靠性、安全性、實用性分析 評估； 3. 是否滿足保證應用系統(tǒng)建設質量的需要。 滿足需求 監(jiān)理機構 轉發(fā)會議紀要/評審報告 否 是 九、九、設備、材料到場報驗設備、材料到場報驗 1、流程 2、要求 描述描述備注備注 申請類型申請類型設備、材料到場報驗 工程材料/構配件/設備報 審表 適用條件適用條件 合同約定的設備、材料已運抵現(xiàn) 場,儲存環(huán)境滿足設備、材料要求, 具備現(xiàn)場開箱檢查的環(huán)境和條件. 設備、材料可根據(jù)工程進度 計劃分批次運抵現(xiàn)場報驗 申報內(nèi)容申報內(nèi)容 設備開箱檢驗報告 設備開箱檢驗表 合同設備配置及附

18、件核查表 米 sOffice 電子文檔審核、 紙質文檔評審 通過條件通過條件 設備、材料及隨機文件、附件與 合同清單相符,所有核查的內(nèi)容均 合格. 評審形式評審形式現(xiàn)場評審設備開箱檢驗報告 要求要求 正式流轉報批工程材料/構配件 /設備報審表 工程材料/構配件/設備報 審表 十、十、安裝、調(diào)試安裝、調(diào)試報驗報驗 1、設備安裝報驗 描述描述備注備注 申請類型申請類型設備安裝報驗 適用條件適用條件設備已經(jīng)安裝完畢并加電自檢合格 設備安裝報驗申請表 申報內(nèi)容申報內(nèi)容設備安裝記錄及相關附件 米 sOffice 電子文檔審 核、紙質文檔評審 通過條件通過條件 滿足合同、詳細設計方案、標準規(guī)范的 要求.

19、評審形式評審形式現(xiàn)場評審設備安裝記錄 要求要求 將相關各方簽認的設備安裝記錄及 相關附件正式流轉報批 設備安裝報驗申請表 2、設備調(diào)試報驗 描述描述備注備注 申請類型申請類型設備調(diào)試報驗 設備調(diào)試報驗申請表 適用條件適用條件 在設備安裝驗收合格后,進行設備的調(diào) 試工作,調(diào)試完成并自檢合格. 申報內(nèi)容申報內(nèi)容設備調(diào)試記錄及相關附件 米 sOffice 電子文檔審 核、紙質文檔評審 通過條件通過條件 滿足合同、詳細設計方案、標準規(guī)范的 要求. 評審形式評審形式現(xiàn)場評審設備調(diào)試記錄 要求要求 將各方簽認的設備調(diào)試記錄及相關 附件正式流轉報批. 設備調(diào)試報驗申請表 3、軟件安裝調(diào)試報驗 描述描述備注備

20、注 申請類型申請類型軟件安裝調(diào)試報驗 軟件安裝調(diào)試報驗申 請表 適用條件適用條件 在軟件安裝調(diào)試完成后,并自檢合格 申報內(nèi)容申報內(nèi)容 外購軟件應報審軟件安裝調(diào)試記錄 及相關附件;開發(fā)軟件應報審測試報 告 米 sOffice 電子文檔審 核、紙質文檔評審 通過條件通過條件 滿足合同、詳細設計方案、標準規(guī)范的 要求.開發(fā)軟件的測試報告中的系 統(tǒng)測試記錄應有建設單位代表、監(jiān)理工 程師、用戶代表等人員的簽認. 系統(tǒng)測試應由建設單位、 監(jiān)理機構、用戶等單位 的代表聯(lián)合參加. 評審形式評審形式現(xiàn)場評審 軟件安裝調(diào)試記錄 /測試報告 要求要求 將各方簽認的軟件安裝調(diào)試記錄及 相關附件或測試報告及相關附件正

21、式流轉報批 軟件安裝調(diào)試報驗申 請表 十一、十一、工程驗工程驗收收 1、驗收申請 描述描述備注備注 申請類型申請類型工程驗收申請工程驗收申請表 適用條件適用條件 承包單位已完成工程實物建設以及合同 義務和責任,同時工程竣工文檔已經(jīng)整 理編制完成并經(jīng)監(jiān)理機構初審通過后, 即可提交系統(tǒng)初驗申請. 工程驗收申請表 產(chǎn)品原始隨機文檔(已成卷)審報內(nèi)容審報內(nèi)容 工程竣工文檔(含用戶文檔等) 米 sOffice 電子文檔審核 工程驗收申請表 、紙 質文檔評審 通過條件通過條件 工程實物建設過程中的各階段工程文件 全部有效并已按國家規(guī)范整理編制完成, 經(jīng)監(jiān)理機構初步審核通過后,監(jiān)理機構 即提請建設單位組織驗

22、收. 同時滿足 評審形式評審形式流轉審核工程驗收申請表 要求要求 工程驗收申請表中要求的工程技術 總結報告應翔實具體地從系統(tǒng)技術、質 量、工期和實施過程、保證措施等方面 闡述. 2、系統(tǒng)驗收報審 描述描述備注備注 申請類型申請類型工程驗收報審工程驗收報審 適用條件適用條件 建設單位、監(jiān)理機構已同意該工程進行 驗收 產(chǎn)品原始隨機文檔(已成卷) 審報內(nèi)容審報內(nèi)容 工程竣工文檔(含用戶文檔等) 承建單位應執(zhí)行建設單位 確定的初驗程序 通過條件通過條件由建設單位組織驗收組進行驗收 評審形式評審形式會議評審驗收報告 要求要求 工程驗收合格后將初驗報告附于 工程初驗報審表之后流轉報批. 工程驗收報審表 3、工程驗收程序 十二、十二、工程變更工程變更 1、流程 2、要求 描述描述備注備注 申請類型申請類型工程變更申請工程變更單 適用條件適用條件 承包單位在項目實施過程中,技術方案、 建設合同與實際情況發(fā)生了 變化,須進 行工程變更. 申報內(nèi)容申報內(nèi)容工程變更申請單及其附件 米 sOffice 電子文檔審 核、紙質文檔評審 通過條件通過條件 變更條件