水利工程論文-國外水權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)及對我國的啟示.doc

水利工程論文-國外水權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)及對我國的啟示摘要：隨著我國北方地區(qū)水資源短缺形勢的日益嚴(yán)重，農(nóng)業(yè)、工業(yè)、生活和生態(tài)環(huán)境用水之間競爭的加劇，為了促進(jìn)水資源、經(jīng)濟(jì)社會和生態(tài)環(huán)境的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展，水權(quán)、水權(quán)交易及水市場等問題成為近來我國政府部門、學(xué)術(shù)界及社會其他團(tuán)體和個(gè)人十分關(guān)心和討論的熱點(diǎn)問題關(guān)鍵詞：國外水權(quán)交易經(jīng)驗(yàn)啟示運(yùn)用市場機(jī)制和經(jīng)濟(jì)手段來合理分配水資源也是目前國際社會在提高水資源利用效率、解決水事沖突、促進(jìn)水資源持續(xù)有效利用和管理等問題中十分重視的政策和戰(zhàn)略舉措。本文旨在通過分析智利、墨西哥和美國加利福尼亞州（簡稱加州）等國家或地區(qū)在發(fā)展水權(quán)交易方面的實(shí)踐，得出一些對我國建立合理的水權(quán)制度、適時(shí)開展水權(quán)交易的有益的政策啟示。一、水權(quán)和水權(quán)交易的基本含義及類型（一）水權(quán)的含義及類型水權(quán)就是水資源的產(chǎn)權(quán)。什么叫產(chǎn)權(quán)？按照（Alchian，1950）的定義，“它是一個(gè)社會所實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利”。產(chǎn)權(quán)的主要功能就是內(nèi)化外部性，幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的預(yù)期（Demsetz，1988）。一個(gè)產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)容包括行動團(tuán)體對資源的所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)，以及收入的享用權(quán)。水權(quán)可以按照所有權(quán)，也可以按照使用權(quán)的不同獲取方式進(jìn)行分類。將產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)界定給不同的行動團(tuán)體就會形成不同的產(chǎn)權(quán)制度（王金霞，2000）。自然資源的產(chǎn)權(quán)一般分為自由進(jìn)出的產(chǎn)權(quán)、國有產(chǎn)權(quán)、集體產(chǎn)權(quán)、共同產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)。從世界范圍來看，以上幾種產(chǎn)權(quán)制度在水資源中都是同時(shí)存在的，并且隨著資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會和政治制度的變化而不斷發(fā)生變化。然而由于水資源作為一種特殊的戰(zhàn)略資源，大部分國家都由憲法或法律明確規(guī)定了其國有或人民所有的性質(zhì)，因而水權(quán)轉(zhuǎn)讓探討的主要問題多側(cè)重于除了所有權(quán)之外水資源的其他權(quán)利，一般指水資源的使用權(quán)及相關(guān)的轉(zhuǎn)讓、收入享用等權(quán)利。從我國的現(xiàn)狀來看，除了一小部分水資源的產(chǎn)權(quán)屬于集體產(chǎn)權(quán)之外，其他水資源（地表和地下水）的產(chǎn)權(quán)都屬于國有性質(zhì)。從使用權(quán)的獲取方式（或初始水權(quán)的確定）來看，目前水資源（主要是地表水資源）的產(chǎn)權(quán)主要分為以下幾種體系：1濱岸權(quán)體系濱岸權(quán)體系指合理使用與濱岸土地相連的水體但又不影響其他濱岸土地所有者合理用水的權(quán)利（Singh，1991）。為了能夠運(yùn)用濱岸權(quán)，必須擁有濱岸土地的所有權(quán)。濱岸權(quán)只針對某一水道內(nèi)的天然水流。讀岸權(quán)必須在流域內(nèi)濱岸土地上運(yùn)用，而且這些濱岸土地必須在水體所屬流域內(nèi)。這種體系的建立和發(fā)展反映了在英格蘭和歐洲以及美國一些地區(qū)多雨的氣候特點(diǎn)。2優(yōu)先占用體系優(yōu)先占用體系是在干旱和半干旱的美國西部各州建立和發(fā)展起來的，主要是為了解決這些缺水地區(qū)的用水問題（Singh，1991）。優(yōu)先占用體系的核心是優(yōu)先權(quán)。占用的日期決定了用水戶用水的優(yōu)先權(quán)。最早占用者擁有最高級別的權(quán)利，最晚占有者擁有最低級別的權(quán)利。與濱岸權(quán)不同，占用權(quán)僅僅針對水的利用，該體系允許在有水的時(shí)候?qū)⑵鋬Υ嫫饋?，以便用于那些無法獲得水的地方，還允許將水從有水的地方向需要的地方進(jìn)行輸送。3混合或雙重水權(quán)體系混合或雙重水權(quán)體系既包括像加州那樣最初由習(xí)慣作法演變成占用權(quán)體系，而后吸收了濱岸權(quán)體系部分要素的類型，也包括最初建立了濱岸權(quán)體系，而后經(jīng)過調(diào)整又與占用權(quán)體系相適應(yīng)的類型（Singh，1991）。4比例水權(quán)體系比例水權(quán)體系是按照一定認(rèn)可的比例和體現(xiàn)公平的原則，將河道或渠道里的水分配給所有相關(guān)的用水戶（RosegrantandScheleyer，1994）。比例水權(quán)是智利和墨西哥在確認(rèn)初始水權(quán)中運(yùn)用的一種主要方法。在墨西哥，水權(quán)在技術(shù)上根據(jù)計(jì)量（水量），而不是根據(jù)河流或渠道水流的比例來分配，灌區(qū)和用水者協(xié)會負(fù)責(zé)建立相應(yīng)的程序在他們的管轄范圍內(nèi)分配多余的或短缺的水資源。多余和短缺的水資源將簡單地按比例分配給所有的用水者，例如如果流量比正常低20，那么所有水權(quán)擁有者得到的水資源也將低于20。該程序有效地將計(jì)量水權(quán)轉(zhuǎn)變成了按比例的流量權(quán)利。在智利，水權(quán)是可變的流量或水量的比例；這樣的好處是水權(quán)擁有者在一定的地方保證擁有一定數(shù)量的水權(quán)份額。如果水資源充足，這些權(quán)利以單位時(shí)間內(nèi)的流量表示（每秒升、每年或月的立方米），如果水資源不充足，就按比例計(jì)量。5社會水權(quán)體系社會水權(quán)體系除了將水用于消耗性用途外，人們總是強(qiáng)烈希望擁有公共水權(quán)，包括航運(yùn)、漁業(yè)以及其他用于商業(yè)目的的地表水使用權(quán)等（EasterandHearne，1994）。由于這部分水權(quán)無法在市場上競爭，公共部門在初始水權(quán)的分配中或者購買了這部分水權(quán)，或者直接保留下來。（二）水權(quán)交易的含義及類型水權(quán)交易是水資源使用權(quán)的部分或全部轉(zhuǎn)讓，它與土地轉(zhuǎn)讓是相分離的（RosegrantandScheleyer，1994）。水權(quán)的交易既可以是消費(fèi)性的也可以是非消費(fèi)性；即可以是持續(xù)的，也可以是非持續(xù)的；即可以是永久的，也可以是短期的或偶爾的。雖然水權(quán)交易本身應(yīng)該是永久或很長時(shí)期的，但為了確保安全性，水權(quán)的轉(zhuǎn)讓不應(yīng)該是永久的；水權(quán)應(yīng)該是一個(gè)季節(jié)、一年或多年的出租、抵押或典當(dāng)?shù)?。水?quán)的交易應(yīng)該具備三個(gè)基本前提（ROSegrantandScheleyer，1994）：可交易的水權(quán)：意味著水資源使用者同意再分配水權(quán)，并且他們可以從水權(quán)交易中得到補(bǔ)償；定義明晰的水權(quán)：對于農(nóng)民來講，它有利于提高個(gè)人（如農(nóng)民）或群體對于公共灌溉管理部門討價(jià)還價(jià)的能力；安全的水權(quán)：用水者在考慮了全部機(jī)會成本之后，可以在賣水和用水之間做出合理選擇，從而促進(jìn)了投資和節(jié)約用水。從國外水權(quán)交易的實(shí)踐來看，水權(quán)交易既包括地表水資源，也包括地下水資源（RosegrantandScheleyer，1994）。水權(quán)的交易既可以是正規(guī)的，也可以是非正規(guī)的。根據(jù)水權(quán)交易的不同類型及對社會經(jīng)濟(jì)和環(huán)境等影響程度的不同，有些水權(quán)交易是不需要向政府有關(guān)部門申報(bào)的，如灌區(qū)之間或灌區(qū)內(nèi)部農(nóng)民之間的交易，水權(quán)交易前盾不改變水資源用途的交易，以及其他一些由政府有關(guān)部門特許的不應(yīng)申報(bào)的交易；而其他一些水權(quán)交易是必須向政府有關(guān)部門申報(bào)的，特別如部門之間（如農(nóng)業(yè)和工業(yè)部門之間），地區(qū)之間或流域內(nèi)部較大范圍內(nèi)的水權(quán)交易等。向政府部門申報(bào)水權(quán)交易是政府干預(yù)水權(quán)市場、防止水權(quán)交易造成對第三者和環(huán)境等潛在負(fù)面影響的十分有效和常用的辦法。二、國外水權(quán)交易的實(shí)踐該部分以智利。墨西哥和美國加州等國或地區(qū)水權(quán)交易的實(shí)踐，總結(jié)了水權(quán)交易的背景及激勵機(jī)制，水權(quán)交易帶來的收益和限制因素，以及成功實(shí)施水權(quán)交易所需要的政策。（一）水權(quán)交易的背景及激勵機(jī)制智利自從1981年重新修訂水法以來，已經(jīng)有了20多年水權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)；墨西哥從20世紀(jì)90年代初開始，實(shí)施綜合的水資源管理體制和法規(guī)體系改革，水權(quán)交易也隨之發(fā)展起來（RosegrantandScheleyer，1994）。美國加州從20世紀(jì)80年代初開始采用了一種漸進(jìn)的改革來提高水市場的靈活性。加州采用漸進(jìn)的方法，主要是由于在不同的歷史和經(jīng)濟(jì)條件下建立的水法在許多方面制約著水市場的發(fā)育。這樣的改革也是對平衡農(nóng)業(yè)、城市和環(huán)境用水者之間不同利益的復(fù)雜性做出的反映。智利和墨西哥的政治條件具有發(fā)展中國家的代表性，比加州更適合進(jìn)行綜合的改革。在他們進(jìn)行改革之前，水資源利用中的主要利益相關(guān)者農(nóng)民對水權(quán)的狀況并沒有很強(qiáng)的興趣；相反，水資源法律和管理的舊體制僅僅賦予了他們不安全的水權(quán)，并且在水資源分配和管理中很少有發(fā)言權(quán)力。后來，智利和墨西哥的農(nóng)民堅(jiān)決擁護(hù)和支持綜合的水資源法律體系的改革和水市場的建立，因?yàn)樗麄儚闹械玫搅耸找妗＞C合改革也得到了農(nóng)業(yè)。財(cái)政和經(jīng)濟(jì)計(jì)劃等政府部門的支持，因?yàn)?