政治其它相關論文-對于制度變遷驅(qū)動問題的思考和探尋.doc

政治其它相關論文-對于制度變遷驅(qū)動問題的思考和探尋摘要人們對需要和利益的追求是生產(chǎn)力發(fā)展和制度變遷的內(nèi)在主體動因，生產(chǎn)力的發(fā)展是制度變遷社會進步的最終動力，只有以發(fā)展生產(chǎn)力為切入點才能從根本上推動制度變遷的進程。因此，制度變遷和具體制度安排的調(diào)整要以滿足人們的需要為出發(fā)點，以尊重每個人切身利益為主要手段，才能充分調(diào)動制度變遷主體的積極性和內(nèi)在動力。關鍵詞制度變遷；動力機制；動力結(jié)構(gòu)；框架制度變遷是制度存在的基本方式，也是制度研究的尖端核心問題。在這個廣闊的領域中，有關制度變遷動力結(jié)構(gòu)和動力機制的研究，由于其研究地位的基礎性和重要性而倍受關注，幾乎任何一個制度變遷研究人員都無法繞開和回避對于制度變遷驅(qū)動問題的思考和探尋。一、對制度變遷動力機制假說的一個簡單回顧從人類歷史的演進角度考查，制度變遷發(fā)生原因是多種多樣且錯綜復雜的。理論界研究制度變遷動力機制的理論觀點也很多，不同的學派對此有不同的認識。概括起來，主要有以下幾種觀點：1.經(jīng)濟增長推動說。以舒爾茨為代表的經(jīng)濟增長推動假說認為，制度變遷是由經(jīng)濟增長引起的，經(jīng)濟增長是制度變遷發(fā)生的動力源泉。在制度與人的經(jīng)濟價值的不斷提高一文中，舒爾茨指出，盡管不具有普遍意義，然而經(jīng)濟學領域內(nèi)的制度可視為是一種具有經(jīng)濟價值的服務的供給者，是經(jīng)濟領域里的一個內(nèi)生變量，因?qū)?jīng)濟增長動態(tài)的反應而發(fā)生制度變遷。類似地，拉坦也認為“制度變遷可能是由對與經(jīng)濟增長相聯(lián)系的更為有效的制度績效的需求所引致的”。2.技術決定論。這種假說將技術視為推動經(jīng)濟增長與制度變遷的動態(tài)原因，認為新制度安排的出現(xiàn)是由于技術改進產(chǎn)生的成本收益變化導致的結(jié)果，主張技術變遷決定制度變遷。持這種觀點的有凡勃倫、阿里斯及馬克思。技術決定論在老制度主義學派的著作中也是一個處于支配地位的觀點。凡勃倫和他的追隨者采用技術與制度的矛盾分析法，將技術視為經(jīng)濟發(fā)展和增長的動態(tài)因素，認為技術創(chuàng)新過程是由其自身內(nèi)在力量和歷史必然推動的，技術是社會進步、制度變遷、文明形成的根本原因；阿里斯更將制度視為靜態(tài)因素，認為制度是古代的、靜止的，并且缺乏技術創(chuàng)新所需要的組織上的可變性，西方經(jīng)濟的發(fā)展不能歸功于市場制度，是技術的發(fā)展才使市場的發(fā)展成為可能。進一步地，凡勃倫和阿里斯提出了老制度經(jīng)濟學研究的第一個主要綱領，“該綱領集中考察了新技術對制度安排的影響，考察了既定社會慣例和既得利益者阻礙這種變遷的方式”。正如埃爾文K青格勒所言，在凡勃倫的體系中，正是動態(tài)技術與靜態(tài)制度之間的辯證斗爭與沖突導致了經(jīng)濟與政治被慢慢地置換與替代，經(jīng)濟組織的體系經(jīng)歷了歷史的變遷與調(diào)整。有趣的是，不僅在老制度主義那里技術是推動經(jīng)濟增長與制度變遷的動態(tài)因素，在馬克思的歷史唯物主義視野中，技術的變遷也是導致制度變遷的基本原因?！榜R克思比他的同時代學者更深刻地洞見了技術與制度變遷之間的歷史關系。”在馬克思主義基本理論中，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系的矛盾變化推動了制度的演進和變遷，生產(chǎn)方式的變化主要是技術的變遷決定著生產(chǎn)關系的變化并導致制度變遷。科學技術的發(fā)展，導致社會分工和生產(chǎn)工藝的進步，而其所帶來的生產(chǎn)潛力卻不能在現(xiàn)有的經(jīng)濟組織中得以實現(xiàn)，結(jié)果一個充滿活力的經(jīng)濟組織去替代現(xiàn)有的體制并創(chuàng)立出能把新技術的潛力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的新型制度形式。盡管馬克思強調(diào)了生產(chǎn)方式的變化(技術變遷)與生產(chǎn)關系的變化(制度變遷)之間的辯證關系，但是他們相信生產(chǎn)力提供了社會制度變遷的更為基本的動態(tài)力量，社會制度演化和變遷的根本動力在于生產(chǎn)力尤其是科學技術的發(fā)展。3.制度自我循環(huán)累積說。制度自我循環(huán)累積說主張制度變遷本身是經(jīng)濟發(fā)展的動態(tài)原因，具有自我循環(huán)累積機制，對經(jīng)濟增長起決定作用的是制度性因素而非技術性因素。這一學說的代表人物首推道格拉斯諾斯教授和羅伯斯托馬斯教授。在其二人的經(jīng)典著作西方世界的興起一書中，他們開宗明義地指出，“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關鍵；一個有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因之所在。”諾斯和托馬斯不同意將技術創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟等看作是經(jīng)濟增長的源泉，他們“反復強調(diào)了制度變遷比技術變遷更為優(yōu)先且更為根本的觀點”，并進一步分析道，所謂經(jīng)濟增長就是人均收入的長期增長，一些通常被認為是影響經(jīng)濟增長的因素，如技術創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、教育發(fā)展和資本積累等并不是經(jīng)濟增長的原因，而恰恰是經(jīng)濟增長的結(jié)果和表現(xiàn)，近代歐洲經(jīng)濟增長的真正的決定原因是私有產(chǎn)權制度的確立，只有能夠提供個人刺激的有效的制度才是經(jīng)濟增長的決定性因素，是制度的進步刺激了技術的發(fā)展，因此是制度決定技術。4.技術與制度雙線互動論。與技術決定論和制度決定論的“單線”說不同，技術與制度雙線互動假說認為，制度變遷是技術變遷與制度變遷之間的一個互動過程，“關于技術或制度變遷的相對優(yōu)勢的觀點一般不具有生產(chǎn)性的”，不應該把二者割裂開來只強調(diào)其中的一個，而應該把二者統(tǒng)一起來看作為一個互動的過程。拉坦是這一假說的主要代表人物。拉坦認為“導致技術變遷的新知識的產(chǎn)生是制度發(fā)展過程的結(jié)果，技術變遷反過來又代表了一個對制度變遷需求的有力來源”。他主張，“技術變遷與制度變遷之間相互依賴性很高，必須在一個持續(xù)的相互作用的邏輯中來進行分析”。其實，熊彼特的創(chuàng)新理論也基本持這樣的觀點，其著作經(jīng)濟發(fā)展理論中提到的解釋經(jīng)濟變遷和社會演進的經(jīng)濟學框架就既包含技術創(chuàng)新因素又包含制度創(chuàng)新因素。5.預期利益偏好說。很多經(jīng)濟學者都是從預期利益偏好角度來考察制度變遷的動因的，其中以戴維斯和諾斯1979年的經(jīng)典文獻制度變遷的理論：概念與原因、丹尼爾布羅姆利教授1989年的專著經(jīng)濟利益與經(jīng)濟制度和我國楊瑞龍教授于1998年發(fā)表的論文我國制度變遷轉(zhuǎn)換方式的三階段論為代表成果。戴維斯和諾斯從外部收益的來源人手，認為制度是經(jīng)濟主體或行動團體之間的一種利益安排，外部收益的出現(xiàn)和變化“誘致人們?nèi)ヅΩ淖兯麄兊闹贫劝才拧?，是制度變遷的動因來源?！皬睦碚撋现v，有許多外部事件能導致利潤的形成。在現(xiàn)有的經(jīng)濟安排狀態(tài)給定的情況下，有些利潤是無法獲得的，我們將這些收益稱之為外部利潤”。在1979的一篇論文中，戴維斯和諾斯分析了影響制度變遷的五種因素，即制度環(huán)境、制度安排、初級行動團體、次級行動團體以及制度裝置，并指出，制度變遷就是指由于規(guī)模經(jīng)濟、外部性、風險和交易費用等制度環(huán)境的變化所導致經(jīng)濟主體或行動團體之間利益格局的變化經(jīng)各級主體相互博弈所達成的新的制度安排，“如果預期的凈收益超過預期的成本，一項制度安排就會被創(chuàng)新”。此外，諾斯教授也在其著作中明確指出相對價格和偏好的變化是引起制度變遷的誘因，這些論斷無疑是利益偏好說的最透徹的闡述。丹尼爾布羅姆利教授對制度變遷的動因分析是圍繞“制度交易”這一核心概念展開的。在他看來“當經(jīng)濟和社會條件發(fā)生變化時，現(xiàn)存的制度結(jié)構(gòu)就會變得不相適宜。為對新的條件做出反應，社會成員就會盡力修正制度安排(或者是慣例或者是所有權)，以致于使它們與新的稀缺性、新的技術性機會、收入或財富的新的再分配和新的愛好與偏好保持一致。”“在對新的經(jīng)濟條件做出反應的過程中發(fā)生的這些意在確立新的制度安排的活動，我們稱之為制度交易”。布羅姆利認為，“導致制度交易的偏好會增加特殊集團的利益，從而表現(xiàn)出，作為要求，它會反對現(xiàn)行的制度結(jié)構(gòu)。這種要求企圖改變現(xiàn)存的制度安排，由此提出一種新的、與此不同的行為準則或所有權結(jié)構(gòu)?！睘榇?，布羅姆利提出了四種制度交易的概念，即提高生產(chǎn)率、直接增加貨幣化凈所得的制度交易，重新分配收入的制度交易，重新配置經(jīng)濟機會的制度交易，重新分配經(jīng)濟優(yōu)勢的制度交易，同時明確指出“這些制度交易會作為對新的經(jīng)濟條件和機會的自動反應而出現(xiàn)，或者它們會由于缺乏自動的變化以致于外部強制而出現(xiàn)”，“這類制度變遷的產(chǎn)生背景對于理解制度和制度變遷是至關重要的”。換句話說，在布羅姆利看來，使人們對于利益的偏好引起了對制度交易的偏好，進而引起了制度變遷。類似地，我國學者楊瑞龍教授在1998年發(fā)表的我國制度變遷轉(zhuǎn)換方式的三階段論一文中指出，“隨著產(chǎn)品和要素價格、市場規(guī)模、技術等的變化，就會打破原有的制度均衡，出現(xiàn)新的獲利機會，從而產(chǎn)生制度要求”，“如果組織或操作一個新制度安排的成本小于其潛在制度收益，就可以發(fā)生制度創(chuàng)新。至于一個社會通過何種制度變遷方式來獲取這一潛在收益，則主要受制于這個社會的各個利益集團之間的權力結(jié)構(gòu)和社會偏好結(jié)構(gòu)”。顯然，楊瑞龍教授是從制度變遷的供給和需求雙方來考察制度變遷的發(fā)生的，雖然他沒有明確指出利益偏好是制度變遷的動因，然而我們不難看出，這里已經(jīng)隱含了人們對利益偏好的追求是制度需求產(chǎn)生的誘因，進而會在制度供給方存在的情況下引起制度變遷。6.利益集團論。奧爾森是第一個系統(tǒng)而全面地研究利益集團與制度變遷關系的經(jīng)濟學家，確切地說，他的利益集團理論和集體行動的研究是圍繞國家之興衰而展開的。然而從他的集體行動的邏輯和國家的興衰兩部著作中，我們不難辨析出，在奧爾森眼中制度變遷的發(fā)生取決于利益的需要，利益集團給予利益一致性而產(chǎn)生。由于新制度給人們提供了比舊制度更好的利益，因而人們希望或采取行動使制度發(fā)生有利于自己的變化，而這種變化的行動就來自于聯(lián)合起來的集團。進一步地，他得出結(jié)論，制度變遷的根源取決于利益集團的形成和發(fā)展，“他既不認為制度完全是理性設計的產(chǎn)物，因為不同的利益集團的博弈，才是決定一個制度優(yōu)劣的根本原因；也不認為制度完全是自然演進的，因為利益集團顯然是一個對制度變遷具有決定作用的，并且具有明確利益目標的主體”。以上的諸種假說都只局限于從某個層面和角度對制度變遷的動力機制進行了分析，但大都未能揭示制度變遷的本質(zhì)和根本動因，相比之下，馬克思的制度變遷理論即生產(chǎn)力的發(fā)展是社會制度變遷的根本動力這一論斷更具本質(zhì)性、一般性和科學性，它闡明了整體意義上的社會基本制度或社會形態(tài)的變遷以及推動這些變遷的深刻社會經(jīng)濟根源和階級力量，是我們進行制度變遷研究始終應遵循的科學范式。不過需要注意的是，馬克思所研究的是“社會經(jīng)濟形態(tài)”的演進，亦即社會的基本規(guī)則框架的變革，對一般制度安排的變遷沒有深入闡述。而在這一點上，西方經(jīng)濟學制度理論對于在既定社會基本制度或憲政秩序下的局部性的具體制度安排分析、對變遷直接利益根源的探究和對微觀主體力量的闡述就顯得有獨到之處。也就是說，如果我們能夠把馬克思制度范式與西方制度理論結(jié)合起來的話，就能夠找到一套較完備的制度變遷動力框架。二、一種基于需要利益理論的制度變遷內(nèi)部動力機制分析實際上，制度變遷是錯綜復雜和多種多樣的，其發(fā)生動因不可能只有某幾種原因，也不可能僅存于某幾個領域之內(nèi)。這里我們將制度變遷的動力分為內(nèi)因與外因兩方面：內(nèi)因主要取決于以人們的需要和利益不斷得到滿足和由預期利益引起的利益沖突不斷得到緩解為內(nèi)在動力的生產(chǎn)力的發(fā)展；外因則主要指誘發(fā)性環(huán)境的變化，如新技術的發(fā)明、人口的變化、自然資源稟賦的改變、意識形態(tài)的沖擊、文化傳統(tǒng)的變遷、政治法律軍事環(huán)境的變動以及來自國外的影響等外部因素。我們認為，生產(chǎn)力的發(fā)展是社會制度變遷乃至人類社會發(fā)展的根本動力，人們的需要和利益是人類一切歷史活動的內(nèi)在動因，二者利用利益自身的雙重結(jié)構(gòu)實現(xiàn)動力傳遞。利益機制是制度變遷動力結(jié)構(gòu)中動力傳遞機制，而利益沖突是誘發(fā)制度變遷的最直接動因。外部因素的變化通過改變各級主體的效用和預期、引發(fā)利益沖突并借助利益動力機制影響制度變遷的生發(fā)和進程。這里，我們暫不考慮外部因素，僅對制度變遷的內(nèi)部動力機制做以分析。從社會動力學的角度，社會動力的做功順序是：最終動力一思想動機一歷史活動一社會現(xiàn)象，對此，恩格斯也有類似的論述。首先，生產(chǎn)力的發(fā)展是社會制度變遷的根本動因和“最終動力”。馬克思歷史唯物主義理論認為，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系、經(jīng)濟基礎與上層建筑的相互矛盾作用是推動人類歷史前進的最偉大力量，其中生產(chǎn)力的進步是社會制度變遷的原動力。在某個社會發(fā)展階段上，當物質(zhì)生產(chǎn)力與它們一直在其中活動的生產(chǎn)關系發(fā)生矛盾，生產(chǎn)關系嚴重束縛生產(chǎn)力發(fā)展時，社會革命的時代就到來了一個充滿活力的經(jīng)濟組織和制度安排替代了現(xiàn)有的體制并創(chuàng)立出能把先進生產(chǎn)潛力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的新型生產(chǎn)關系形式。因此人類社會歷史發(fā)展包括社會制度變遷的“最終動力”在于社會生產(chǎn)力的發(fā)展。其次，人們的需要和利益是社會主體力量人進行社會活動包括發(fā)展生產(chǎn)力和推動制度變遷在內(nèi)的內(nèi)在動因和“思想動機”。按照馬克思的需要理論，人的需要是人的本質(zhì)，它與生命同一，是與生俱來的人的“內(nèi)在規(guī)定性”。人的需要會以意識和思想動機的形式指導人的活動，成為其行為的欲求動因?！熬蛡€別人說，他的行動的一切動力，都一定要通過他的頭腦，一定要轉(zhuǎn)變?yōu)樗脑竿膭訖C，才能使他行動起來”。因此，人的需要是人們進行歷史活動的內(nèi)在動因，是社會生產(chǎn)發(fā)展的基始推動力。同時，根據(jù)馬克思的利益理論，利益，以人的需要為前提和基礎，是人與人之間因?qū)π枨髮ο蟮囊蕾嚩a(chǎn)生的相互關系。在社會生活中，人的需要采取了利益的形式，利益是人的需要在社會生產(chǎn)關系中尤其是經(jīng)濟關系中的體現(xiàn)。因此在社會關系中，“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關”，“利益是我們唯一的推動力”。進而我們認為，對自身需要的滿足和利益的追求是人類一切社會生活實踐的最深厚內(nèi)在動力和“思想動機”。當然人們對利益的追求和需要的滿足并不是隨心所欲的。需要內(nèi)容和利益客體的發(fā)展水平、實現(xiàn)方式及實踐程度是由生產(chǎn)力、生產(chǎn)方式以及實踐水平?jīng)Q定并隨著其發(fā)展而不斷豐富發(fā)展的。再次，外部利潤的出現(xiàn)和預期利益驅(qū)使下，利益的沖突與矛盾是制度變遷主體動力產(chǎn)生的直接原因。外部利潤是指一種在已有的制度安排結(jié)構(gòu)中主體無法獲取的潛在利潤，其出現(xiàn)由相對價格變化引起，是一種制度的不均衡的表現(xiàn)；外部利潤的出現(xiàn)，又通過影響人們對新制度的預期效用變化而導致社會各級主體利益沖突的加劇。這樣，在預期的凈收益超過預期的成本的條件下，追求自利最大化的理性經(jīng)濟人，面對來自于制度不均衡的獲利機會和劇烈的利益沖突，就會產(chǎn)生為獲得潛在利潤的制度創(chuàng)新行為，一項制度安排就會被創(chuàng)新。因此，可以這樣說，是對外部利潤的追逐和利益沖突的刺激直接推動了制度變遷主體動力的產(chǎn)生。最后，既然利益是推動制度變遷和進行一切社會活動的動機，那么就提出了一個重要的問題作為推動主體活動的動力的利益如何轉(zhuǎn)變?yōu)樵谡麄€客觀的社會歷史發(fā)展中起作用的動力，即利益的動力傳遞機制問題。我們認為，利益作為人們活動的主體動力同生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系作為社會發(fā)展的客體