大型上市公司人力資源管控制度與操作流程匯編

大型上市公司 人力資源管控制度與操作流程 匯編 1 目 錄 第一部分 管控制度 . 3 薪酬考核權限管理辦法 . 8 第一章 總則 . 8 第二章 二級子公司考核管理方式 . 8 第三章 二級子公司薪酬管理方 式 . 10 第四章 附則 .11 高管人員述職報告制度 . 12 第一章 總則 . 12 第二章 述職概述 . 12 第三章 集團董事局審議的述職會議 . 14 第四章 集團總裁辦公會審 議的述職會議 . 15 第五章 集團財務管理部總經(jīng)理審議的述職會議 . 15 附件一：述職會議記錄 . 16 附件二：述職內容編寫參考 . 19 附件三：集團述職會議說明 . 22 高級管理人員任免制度 . 0 第一章 總 則 . 0 第二章 任用 . 0 第三章 任期 . 2 第四章 離任 . 2 第五章 附則 . 4 人才培養(yǎng)與人才梯隊建設管理辦法 . 5 第一章 總則 . 5 第二章 關鍵崗位繼任者和后備人才的甄選 . 6 第三章 崗位輪換 . 8 第四章 內部兼職 . 9 第五章 人才調配 . 10 第六章 考核與評價 .11 第七章 淘汰與晉升 .11 第八章 附則 . 12 外派董事管理制度 . 13 第一章 總 則 . 13 第二章 職責、權利與義務 . 13 第三章 聘任與授權 . 14 第四章 工作方式、內容與報告 . 15 第五章 考核與薪酬 . 18 第六章 解聘、辭職與離任 . 19 第七章 附 則 . 20 附件一： XX 集團外派董事任命書 . 21 附件二： XX 集團外派董事解聘書 . 21 2 附件三： XX 集團二級子公司董事會決策議案審核表 . 22 附件四： XX 集團外派董事履行職權報告 . 24 附件五： XX 集團外派董事定期研究報告 . 25 附件六： XX 集團外派董事考核標準 . 26 附件七： XX 集團外派董事工作業(yè)績指標量化方法 . 27 二級子公司總經(jīng)理工作細則指引 . 28 第一章 總 則 . 28 第二章 總經(jīng)理職權 . 28 第三章 總經(jīng)理經(jīng)營班子成員組成及分工 . 29 第四章 總經(jīng)理辦公會 . 29 第一 節(jié) 會議說明 . 29 第二節(jié) 總經(jīng)理辦公會議事程序 . 30 第三節(jié) 總經(jīng)理辦公會會議記錄 . 31 第五章 總經(jīng)理工作程序 . 31 第六章 附則 . 32 第二部分 操作流程 . 33 1. 子公司董事長考核與薪酬管理流程 . 33 2. 子公司總經(jīng)理任命流程 . 35 3. 子公司總經(jīng)理考核及薪酬管理流程 . 36 4. 子公司副總經(jīng)理任命流程 . 37 5. 子公司副總經(jīng)理考核及薪酬管理流程 . 38 6. 子公司財務負責人任命流程 . 39 7. 子公司財務負責人考核及薪酬管理流程 . 40 3 第一部分 管控制度 招聘 制度 第一章 總則 第一條 目的 ： 為規(guī)范公司招聘管理，使招聘工作流程化、系統(tǒng)化，更好地甄選人才，為 公司的持續(xù)發(fā)展提供優(yōu)秀的人才，特制定本制度。 第二條 適用對象：集團各職能中心 /部門、大區(qū)、各直屬單店 第三條 原則： 公司招聘錄用員工按照“公開、平等、 競爭 、擇優(yōu)”的原則。 (續(xù)致信網(wǎng)上一頁內容 ) 對公司內符合招聘職位要求及表現(xiàn)卓越的合適員工，將優(yōu)先給予 選拔 、晉升 ； 其次再考慮面向社會公開招聘 。 第二章 招聘需求確認 第四條 職位需求出現(xiàn) 一般在以下情況出現(xiàn)職位需求：編制內未滿補員， 離職 補員，業(yè)務量增加導致人手不夠等。 第五條 分析職位需求（建議） 出現(xiàn)職位需求，用人部門需要判斷是否一定要通過“招聘”的方式來解決需求?？蓮囊韵峦緩脚袛啵簩⑿?求職 位的工作職責分解 給其它崗位、加班、分析職位說明書判斷是否能調整（合并）崗位等 第六條 提出用人申請 如果確認職位需求需通過招聘的方式解決，用人部門提出用人申請單，經(jīng)相應負責人簽字確認。 1、 用人情況：根據(jù)核定的集團員工編制來判斷用人屬于編制內補招、編制外增招； 2、 用人性質：如是編制外增招，需考慮此職位需求是臨時或永久； 4 3、 招聘途徑：用人部門提出初步 渠道 意向（內聘、外聘），管理中心根據(jù)具體的情況，征求用人部門意見，最終確定招聘渠道； 4、 到職 時間 要求：一般而言，普通員工的到崗時間應定為一個月；主管經(jīng)理級的到崗時間應定為一個半月；總經(jīng)理級別應定為兩個月。（根據(jù)招聘季節(jié)可做適當調整） 5、 簽字權限： 聘用人員 編制內核決 增編核決 單位總經(jīng)理級 董事長 董事長 職能部門經(jīng)理 /主管 單店店長 /副店長級 總裁 /副總裁 董事長 單店部門經(jīng)理 /主管級 單位總經(jīng)理 總裁 /副總裁 一般職員 單位總經(jīng)理 單位總經(jīng)理 6、 資料要求： （ 1） 編制內職位：用人部門需要提交用人申請單、 新員工 績效 考核表 ，同時跟招聘執(zhí)行人確認招聘要求； （ 2） 增編職位：用人部門需要提交用人申請單、職位說明書、 新員工績效考核表 注： 1、如果用人部門沒有及時提交上述 表格 ，并經(jīng)相應負責人簽字，管理中心有權拒絕招聘要求； 2、職位說明書的簽字權限參照用人申請單的權限。 第七條 管理中心備案 1、 用人部門提出用人申請，經(jīng)批準后，應將相關資料交管理中心備案； 2、 管理中心在接到用人申請資料一個工作日內，完成資料審核，做出是否受理的反饋；如受理，則進行招聘信息發(fā)布，不受理，則用人部門重新走流程或做內部調整等。 5 3、 如果用人申請沒有經(jīng)管理中心備案，管理中心有權不進行招聘信息發(fā)布及 后續(xù)的入職等手續(xù)辦理；特殊情況除外。 第三章 招聘錄用 第八條 發(fā)布招聘信息 1、 確定招聘渠道：管理中心根據(jù)招聘職位的特點，征求用人部門的意見，確定招聘渠道。 一般而言，招聘渠道包括： （ 1）內部招聘：公司以 BQQ、郵件、公告欄、論壇方式發(fā)布招聘信息； （ 2）外部招聘：現(xiàn)場招聘、網(wǎng)絡（包括公司網(wǎng)站）、報紙（雜志）、員工推薦、中介（包括獵頭）、門店粘貼形式發(fā)布招聘信息等； 2、招聘信息發(fā)布 （ 1）內容：管理中心參照崗位說明書，按照“ 崗位職責 +任職資格” 模式 在相應渠道發(fā)布信息； （ 2）時間：管理中心在確認受理用人申請單兩個工作日內發(fā)布； 第九條 簡歷 篩選 管理中心根據(jù)任職資格進行簡歷篩選，于發(fā)布招聘信息后三個工 作日內，將初步刷選的簡歷交至用人部門；如果信息發(fā)布效果不佳，則反饋用人部門，尋求改進辦法。 第十條 確定初試人選 用人部門接到管理中心簡歷后，應于兩個工作日內將初試人選反饋管理中心，未及時提交，則推遲幾天預招聘到崗時間相應推遲； 第十一條 面試 （初試和復試） 管理中心與用人部門協(xié)商面試事宜，包括面試時間、面試 官、面試形式（素質測評、筆試、面談） 1、 面試通知：管理中心 電話 通知初試人選參加面試，內容包括面試時間、地點、需要攜帶的證件；原則上是 30分鐘安排一位面試者； 2、 面試實施：管理中心預定面試地點，按確定的面試形式展開。 6 （ 1） 前臺核對面試者信息，安排 應聘 人員座位、倒水，發(fā)應聘人員登記表，確認信息完整后通知人事； （ 2） 人事對其證件進行初步審核，進行面試后在招聘價表上寫面試評價； （ 3） 人事初試合格人選推薦給用人部門，由用人部門安排復試，并于簡歷接收五個工作日內將結果反饋管理中心； （ 4） 用人部門確定錄用人選，應同時將有相應負責人簽字和意見的新員工 工資 核定單招聘評價表提交管理中心。 3、 面試形式：一般包括素質測評、筆試、面談三種方式。 類型 考察內容 流程 素質測評 主要對員工性格類型、能力類型進行考察 試題 (管理中心 )-測評實施（管理中心） -測評結果（管理中心） 筆試 主要針對員工的專業(yè)技能進行考察 試題（用人部門） -實施（管理中心） -測評結果（用人部門、管理中心） 面談 管理中心：主要是從求 職動機、工作經(jīng)歷的真實性、基本素質（ 溝通能力、分析能力、親和力、責任心、上進心等）方面進行面試；用人部門：主要針對其業(yè)務技能進行面試 初試（管理中心） -復試（用人部門） 4、面試權限： 面試人員 第一次面試 第二次面試 第三次面試 單位總經(jīng)理級 管理中心總經(jīng)理 總裁 /副總裁 董事長 職能部門經(jīng)理 /主 管 單店店長 /副店長級 管理中心總經(jīng)理 單位總經(jīng)理 總裁 /副總裁 單店部門經(jīng)理 /主管級 管理中心 +管理中心總經(jīng)理 店長 +單位總經(jīng)理 一般職員 管理中心 部門經(jīng)理 /店長 單位總經(jīng)理 安管清衛(wèi) 店長 管理中心 第十二條 錄用通知 7 1、管理中心接到有效的新員工工資核定單招聘評價表后，對重要職位人員進行背景調查、學歷、身份認證； 2、如用人部門協(xié)商確定報到時間，給錄用人員發(fā)放報到通知書，同時抄送其直接主管； 3、報到通知書，包含但不限于以下內容： (1)身 份證原件、畢業(yè)證、學位證原件及復印件； (2)英語 /計算機 /等級證書 /專業(yè)證書原件及復印件； (3)流動人口婚育證 /暫住證原件及復印件 /勞動手冊； (4)體檢報告； (5)彩色一寸照片 3張； (6)指定 銀行 卡或存折復印件； (7)離職證明 第四章 招聘費用 第十三 條 招聘費用 1、招聘費用主要指為招聘人員而發(fā)生的費用，主要包括 廣告 費、網(wǎng)絡費、用車費、會場費、 手機 費等費用。 2、招聘費用原則上由管理中心承擔； 3、招聘費用申請流程：管理中心申報 -財務中心簽字 -分管副總裁批準 第五章 招聘效果評估 第十四條 招聘效果評估 1、應聘人員比：應聘人員比 =應聘人數(shù) /計劃招聘數(shù) 正常情況下，安管清衛(wèi)的應聘人員比為 10倍，一般職員的應聘人員比是 100-200倍，經(jīng)理級別的應聘人員比是 50倍 2、初試比例：初試比例初試人數(shù) /計劃招聘人數(shù) 一般而言，初試人數(shù)比例應該為 10倍比較合適； 3、復試比例：復試比例復試人數(shù) /計劃招聘人數(shù) 一般而言，復試比例 為 5倍比較合適； 8 4、招聘完成的及時性： 主要是比較預計招聘完成時間與實際完成招聘時間的差距。如果延遲完成，分析誰應該負主要責任。 第五章 附則 第十二條 本制度經(jīng)總裁批準頒布后生效 第十三條 本制度生效后，管理中心可根據(jù)公司實際情況制訂具體操作細則。 第十四條 本制度的解釋權歸管理中心所有，修訂權由總裁授予 。 招聘管理暫行辦法 第一章 總則 第一條 為規(guī)范鴻發(fā)集團招聘管理工作，明確對集團下屬子公司招聘流程及權限，指導并監(jiān)督下 屬子公司的人員招聘工作，特制定本制度。 第二條 適用范圍 1、 集團本部人力資源部 2、 子公司人力資源管理部門（廣州市鴻凱實業(yè)投資有限公司、東莞市畔月灣廣場建造有限公司、東莞市鴻旺實業(yè)投資有限公司、新豐越堡水泥有限公司、東莞市鴻發(fā)教育投資有限公司的人力資源管理部門） 第二章 招聘管理方式 第三條 集團對各子公司招聘管理包括以下幾方面 1、 人員編制的管理 子公司需向集團人力資源部提交人員編制表（附件一）和崗位職責 9 說明書（附件二），經(jīng)集團人力資源部審核，集團人力資源副總裁批準，作為集團人力資源部指導和監(jiān)督各新項目招聘人員的指導性 文件。 1) 人員編制的上報時間 項目籌備初期各子公司須先向集團人力資源部遞交人員編制表（附件 1）和崗位職責說明書（附件 2）； 每年 11 月 1 號 -5 號，各子公司須向集團人力資源部提交第二年人員編制表和年度用人需求計劃（附件 3），作為第二年招聘工作的指引； 2) 增加人員編制 由子公司向集團人力資源部提交增加人員編制申請表（附件四）和 崗位職責說明書，經(jīng)集團人力資源部審核，集團人力資源副總裁批準，方可增加編制。 3) 人員編制的控制與管理 集團人力資源部必須了解和監(jiān)督子公司制定人員編制的合理性，以及是否依 據(jù)編制的規(guī)劃和項目進度需求進行人員招聘。 第四條 集團 人力資源部考核管理工作權利 1. 監(jiān)督指導各二級子公司制訂績效管理制度的權利。 2. 監(jiān)督各二級子公司績效考核過程的權利。 3. 組織薪酬與績效管理小組審核二級子公司部門經(jīng)理以上崗位考核結果的權利。 第五條 集團人力資源部考核管理工作責任 1. 負責對二級子公司績效考核工作的培訓。 2. 負責參與指導二級子公司績效考核工作的過程。 第六條 二級子公司考核管理工作權利 1. 在制定及完善本二級子公司績效考核體系的過程中有要求培訓的權利。 2. 在對本二級子公司各崗位考核過程中接受指導的權利。 10 第七條 二級子公司考核管理工作責任 1. 制定與完善本二級子公司績效考核體系的責任。 2. 保證本二級子公司績效考核工作符合集團整體規(guī)定，合理推進的責任。 3. 將考核過程中出現(xiàn)的問題及時上報的責任。 4. 將考核結果及運用方案（薪酬檔級調整、調崗）及時上報的責任。 第三章 二級子公司薪酬管理方式 第八條 管理方式：集團對二級子公司薪酬管理和控制包括以下幾方面 1. 薪酬總量控制： 集團對二級子公司年度薪酬總量進行控制，具體薪酬支出與該二級子公司經(jīng)營業(yè)績指標掛鉤。集團嚴格控制二級子公司薪酬支出，對于超出預算的情況要求上報總裁辦公會處理。 2. 控制二級子公司部門經(jīng)理以上崗位具體薪 酬數(shù)量：審核二級子公司部門經(jīng)理以上崗位具體的薪酬標準、薪酬層級、薪酬檔級。 3. 控制二級子公司薪酬管理制度及薪酬標準：二級子公司在集團的統(tǒng)一指導下制定的薪酬管理制度及薪酬標準，使得對于薪酬制度的合理性、薪酬標準在整個集團之間的平衡、具體二級子公司部門經(jīng)理層崗位薪酬是否合理有必要的控制。 4. 掌握二級子公司部門經(jīng)理崗位任職人員的情況：對二級子公司部門副經(jīng)理以上崗位的任職人員的人事檔案要進行存檔，對于任職人員工作背景與崗位任職資格相差較大的情況，有權查詢并提出崗位調整意見。對于二級子公司員工崗位的員工檔案不存檔。 第九條 集團 人力資源部薪酬管理工作權利 1. 了解二級子公司組織結構及人員編制的權利。 2. 對二級子公司部門副經(jīng)理層崗位人事檔案備案的權利。 3. 對二級子公司制定薪酬制度及薪酬標準的審核權。 4. 監(jiān)督二級子公司日常薪酬管理工作執(zhí)行情況的權利。 第十條 集團人力資源部薪酬管理工作責任 11 1. 指導二級子公司制定薪酬制度及薪酬標準的責任。 2. 指導二級子公司開展薪酬管理工作的責任。 第十一條 二級子公司薪酬管理工作權利 1. 制作或調整二級子公司薪酬體系有困惑時，有向集團人力資源部咨詢的權利。 2. 制定二級子公司部門經(jīng)理層崗位、員工層崗位薪酬標準的權利。 第十二條 二級子公司薪酬管理工作責 任 1. 當二級子公司崗位編制、部門及崗位職責發(fā)生變動時，有及時向集團人力資源部匯報備案的責任。 2. 當二級子公司薪酬制度或薪酬標準發(fā)生變化時，有及時向集團人力資源部匯報的責任。 第四章 附則 第十三條 本規(guī)定是集團人力資源管理制度的組成部分，由集團人力資源部負責解釋。 第十四條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。 12 高管人員述職報告制度 第一章 總則 第一條 為貫徹集團經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，確保集團內部的信息暢通，及時發(fā)現(xiàn)和解決經(jīng)營中的問題，保證集團經(jīng)營計劃的實現(xiàn)，特制定本制度。 第二條 目的： （一） 強化高層管理者的責任和目標意識，促使高層管理者在實際工作中不斷改進 管理行為，促進員工和部門持續(xù)的績效改善。 （二） 深化集團的績效考核及任職資格管理制度，不斷增強集團的整體核心競爭力。 （三） 強化部門間的協(xié)作關系，使各部門及其管理者為實現(xiàn)集團總體目標結成責任和利益共同體。 第三條 原則： （一） 以責任結果為導向，關注最終結果目標的達成。 （二） 堅持實事求是的原則，注重具體實例，強調以數(shù)據(jù)和事實講話。 （三） 堅持考評結合原則，考績效、評任職，面向未來績效的提高。 第四條 本制度適用于 XX集團及二級子公司 第二章 述職概述 第五條 述職 類型 ： （一） 定期述職：集團決策層、經(jīng)營層以會議形式對相關高層管理人員在述職期間職責履行情況、成功原 因、不足之處、改進建議等進行審議和直接溝通而推行的一項正式制度，是述職雙方在持續(xù)溝通中的一種正式形式，它與其他溝通形式互相補充。 （二） 調職述職：遇到工作變動，述職者在赴任新職前對上一職務年初制定的績效目標和任職資格要求進行工作述職，并明確下一崗位的責任目標。 （三） 臨時述職：其他需要時，直接上級也可要求述職者臨時述職。 第六條 本制度規(guī)定的述職是指定期述職，其他述職類型參照執(zhí)行。 第七條 述職會議目標： 13 （一） 共同總結和回顧現(xiàn)有經(jīng)營目標完成情況，提出相應改進措施； （二） 領導層聽取目標的完成情況，提供相應指導； （三） 加強各部門間的協(xié)調和合作； （四） 不斷 加強員工對企業(yè)文化及價值的認同。 第八條 述職會議的宗旨：提高、改進。 第九條 述職會議的原則：保持友好氣氛，重在研討提高，不要責備。 第十條 會議要求：會前準備充分，會中肯定成績、明確優(yōu)勢、診斷問題、提出改進建議，會后監(jiān)督落實。 第十一條 述職人員范圍：適用于集團總裁、副總裁、董事局秘書、職能部門負責人，二級子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理。 第十二條 述職對象與周期： 根據(jù)權責劃分，規(guī)定各述職人員的述職對象與述職周期如下： 述職人 述職對象 責任人 周期 集團總裁 集團董事局 董事局主席 季度 集團副總裁 集團董事局、總裁 董事局主席 季度 集團董事 局秘書 集團董事局 董事局主席 季度 集團職能部門負責人 集團董事局、總裁 董事局主席 季度 二級子公司總經(jīng)理 集團總裁辦公會 集團總裁 季度 二級子公司副總經(jīng)理 集團總裁辦公會、二級子公司總經(jīng)理 集團總裁 季度 第十三條 述職順序：在向同一對象述職時應遵循先下級后上級的順序，述職人員同時是下級的述職對象時，應先接受下級述職，后自己述職。 第十四條 述職基本流程： 各述職人員在約定述職日至少前二天遞交述職報告 述職對象審核述職報告 述職日述職討論評議評價與建議的執(zhí)行下一次述職（包括上一次意見的反饋） 第十五條 述職會議討論 內容、時間安排： （一） 匯報上一次會后所采取的重要舉措；二十分鐘 （二） 根據(jù)經(jīng)營目標，衡量目前的達成情況：關鍵業(yè)績指標與目標對比；十分鐘 14 （三） 評估特例并討論與目標不一致的原因（無論是超目標還是未達到目標），做出合理判斷；十分鐘 （四） 提出改進業(yè)績的行動方案；十分鐘 （五） 確定下一階段經(jīng)營目標；十分鐘 第十六條 述職檔案管理： 述職人員的述職報告及述職對象的評價與建議由集團人力資源部 /董事局秘書保管，作為對述職人員考核與獎懲的依據(jù)之一。 第三章 集團董事局審議的述職會議 第十七條 述職人員：集團總裁、副總裁、董事局秘書、職能部門負責人。 第十八條 會前準備：述職對 象應在會前掌握全面充分的信息，包括公司的財務方面、客戶方面、內部經(jīng)營方面和員工方面的信息；述職人員應在述職前至少兩天將述職報告遞交述職對象。 第十九條 述職時間的規(guī)定：次年元月和每年七月；具體時間應由述職人和董事局約定，爭取安排在董事局會議期間。 第二十條 述職會議的參與人員： （一） 述職對象：董事局、總裁； （二） 列席人員： （三） 述職人員； （四） 記錄人員。 第二十一條 述職會議的主持人：董事局主席。 第二十二條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營計劃，述職期間公司的經(jīng)營狀況，述職人員的職責等。 第二十三條 述職審議的程序： （一） 董事局主席宣布述職會議的目的和會議原則； （二） 述職人述 職； （三） 述職對象評議與討論； （四） 述職人進一步陳述意見； （五） 形成評議意見。 15 第二十四條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應有專人記錄，會后，參會人員簽字。會議記錄由董事局秘書負責保管。 第四章 集團總裁辦公會審議的述職會議 第二十五條 述職人員：各二級子公司總經(jīng)理。 第二十六條 會前準備：述職對象應在會前收集與述職人職責有關的信息，述職人員應提前兩天遞交述職報告。 第二十七條 述職時間的規(guī)定：二級子公司總經(jīng)理述職時間規(guī)定為每季度后一個月內，具體時間應由述職人和總裁約定，但應在集團總裁述職前。 第二十八條 述職會議的參與人員： （一） 述職對象：集團總裁辦公會； （二） 列席人員：人力資 源部負責人； （三） 述職人員； （四） 會議記錄人員。 第二十九條 述職會議的主持人：總裁。 第三十條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營計劃，述職期間公司的經(jīng)營狀況，各述職人員的職責等。 第三十一條 述職審議的程序： （一） 總裁宣布述職會議的目的和會議原則； （二） 述職人述職； （三） 辦公會評議與討論； （四） 述職人進一步陳述意見； （五） 形成評議意見。 第三十二條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應有專人記錄，會后，參會人員簽字。會議記錄由人力資源部負責保管。 第五章 集團財務管理部總經(jīng)理審議的述職會議 第三十三條 述職人員：各二級子公司財務負責人。 16 第三十四條 會前準備：述職對象應在會前收集與述職人職責有 關的信息，述職人員應提前兩天遞交述職報告。 第三十五條 述職時間的規(guī)定：各二級子公司財務負責人述職時間規(guī)定為每季度結束后一個月內，具體時間應由述職雙方約定，但應在集團財務管理部總經(jīng)理述職以前。 第三十六條 述職會議的參與人員： （一） 述職對象：集團總裁辦公會成員、財務管理部總經(jīng)理、相關二級子公司總經(jīng)理； （二） 列席人員：二級子公司人力資源負責人； （三） 述職人員； （四） 會議記錄人員。 第三十七條 述職會議的主持人：集團財務管理部總經(jīng)理。 第三十八條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計劃、公司年度預算，述職期間公司的經(jīng)營狀況，述職人員職責等。 第三十九條 述職審議的程序： （一） 集團財務管 理部總經(jīng)理宣布述職會議的目的和會議原則； （二） 述職人述職； （三） 評議與討論； （四） 述職人進一步陳述意見； （五） 形成評議意見。 第四十條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應有專人記錄，會后，參會人員簽字。會議記錄由集團人力資源部負責保管。 附件一：述職會議記錄 述職會議記錄 述職人： 述職對象： 記錄： 會議地點： 述職日期： 年 月 日 17 參會人員： 會議過程記錄： 會議意見： 述職對象簽名： 18 述職人行動計劃： 述職人員簽名： 其他參會人員簽名： 備注： 19 附件二：述職內容編寫參考 （一） 集團總裁的述職內容編寫參考 對照集團的發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營計劃目標，就匯報期間所承擔的職務工作進行評估與分析，內容應包括： 1. 匯報期間集團經(jīng)營目標的完成情況，主要經(jīng)營措施的執(zhí)行情況；市場環(huán)境與競爭對手方面情況的變化及其影響，及是否需要調整經(jīng)營計劃，成功執(zhí)行經(jīng)營計劃所采取的主要有效措施，經(jīng)營計劃未得到有效執(zhí)行的原因分析，及擬采取的措施；組織實施董事局決議包括投資方案的情況分析：董事局決議是否得到完全執(zhí)行，完全執(zhí)行時的效果如何，未完全執(zhí)行時，則應介紹未執(zhí)行的程度 ，分析未完成的原因，未完全執(zhí)行造成的影響，采取的補救措施，是否需要建議董事局修改決議； 2. 客戶關系管理：了解客戶要求和期望、客戶服務標準、對客戶的承諾、客戶投訴的解決、客戶滿意程度及與競爭對手的比較； 3. 內部經(jīng)營與創(chuàng)新方面： （ 1）經(jīng)營方面：經(jīng)營計劃措施的執(zhí)行情況、重大投資的建設運營狀況、經(jīng)營過程的時間指標（客戶下訂單到生產計劃時間、生產計劃下達到生產完成時間、生產完成到交貨時間與行業(yè)水平的比較）、質量指標（產品的性能指標、產出合格率、廢品率等）、成本指標（訂單執(zhí)行成本、采購成本、生產管理成本、生產成本、質 量成本）與標桿的比較、與供應商的關系； （ 2）創(chuàng)新方面：集團開發(fā)的新產品的數(shù)量、推向市場的時間、獲取的經(jīng)濟效益等； 4. 組織人事方面：總裁提名董事局任命高管人員的勝任情況，總裁直接免職人員的情況，直接任命的部門負責人及其勝任情況，中高級管理人員的培養(yǎng)計劃與實施情況，企業(yè)文化的建設，集團內部管理機構設置調整的原因與效果；集團管理制度的制訂與執(zhí)行情況；與董事局的關系，與投資者、債權人、相關政府部門、銀行等外部利益相關者關系，與集團內部員工的關系； 5. 匯報期間成功的因素，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取 的主要措施。 （二） 董事局秘書的述職內容 1. 依法或按規(guī)定準備和遞交國家有關部門要求的董事局和股東大會出具的報告 20 和文件、組織完成監(jiān)管機構布置任務情況； 2. 按規(guī)定程序籌備董事局會議和股東大會，并負責會議的記錄和會議文件、記錄的保管情況； 3. 列席涉及信息披露的有關會議的情況； 4. 董事局信息披露事務，保證董事局信息披露的及時、準確、合法、真實和完整的情況； 5. 協(xié)助董事局行使職權，遵守國家有關法律、法規(guī)、公司章程的情況； 6. 幫助集團董事、高級管理人員了解法律法規(guī)、公司章程對其設定的責任，為集團重大決策提供法律援助、咨詢服務和決策建議情 況； 7. 集團與證券管理部門、證券交易所、各中介機構及投資者間的有關事宜的辦理情況； 8. 保證有權得到集團有關記錄和文件的人及時得到有關文件和記錄的情況； 9. 集團章程規(guī)定的其它職責履行情況； 10.董事局授權的其它事務的履行情況； 11.匯報期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施。 （三） 集團財務管理部總經(jīng)理的述職內容編寫參考 對照公司的發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計劃和年度預算，就匯報期間所承擔的工作進行評估與分析，內容應包括： 1. 集團年度財務預算實際執(zhí)行情況分析，包括預算與執(zhí)行結果差異情況、原因、影響及應對方案 或措施； 2. 集團 重大資金籌措使用計劃與執(zhí)行情況， 財務對集團戰(zhàn)略和經(jīng)營計劃的支持與成本費用監(jiān)控； 3. 集團述職期間財務運行狀況的分析，包括增長狀況、盈利狀況、盈利原因、資金流動性、資產周轉、資本比率管理等； 4. 集團 信用管理狀況； 5. 集團 財務管理制度的制訂完備程度及執(zhí)行效率與效果； 6. 財務會計人員的任免與績效情況； 7. 財務人員專業(yè)與管理能力培訓指導計劃與實施狀況； 21 8. 新投資項目的運營狀況； 9. 與稅務部門、客戶、會計師事務所 等外部利益相關者的關系； 10.與 集團 董事局、總裁、總部其它職能部門、下屬人員的關系； 11.匯報期間成功的原因，存在的 不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施。 注： 副總裁、總部其它職能部門負責人及二級子公司述職人的述職報告可參照以上內容編寫參考！ 22 附件三：集團述職會議說明 會議名稱 會議內容 參會人員 召開時間 會議目的 組織部門 會議主持 準備材料 會后事項 備注 述職報告會 董事局審議 集團總裁、副總裁、董事局秘書、職能部門負責人述職 董事局、總裁和述職人員、記錄人員 次年元月和每年 7月 提高管理人員業(yè)績和能力 董事局 董事局主席 在述職前兩天將述職報告遞交述職對象。 落 實 改 進 計劃，在下一次述職中反 饋 會議記錄由董事局秘書保管 總裁審議 二級子公司總經(jīng)理述職 集團總裁、副總裁、人力資源部負責人、記錄人員 每季度后1 個月內 同上 人力資源部 總裁 同上 同上 人力資源部保管會議記錄 集團財務管理部總經(jīng)理審議 二級子公司財務負責人述職 集團總裁、副總裁、財務管理部總經(jīng)理、二級子公司總經(jīng)理、集團及相關單位人力資源部門負責人、記錄人員 每季度后1 個月內 同上 財務管理部 集團財務管理部總經(jīng)理 同上 同上 二級子公司人力資源部門保管會議記錄 二級子公司董事會審議 二級子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人述職 二級子公司董事會、總經(jīng)理、董事會秘書、述職人員、記錄人員 每季度后1 個月內 同上 二級子公司董事會 二級子公司董事會主席 同上 同上 董事會秘書保管會議記錄，人力資源部備案 高級管理人員任免制度 第一章 總 則 第一條 為了提高集團高級管理人員的綜合素質，保證集團戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，保障股東利益，根據(jù)集團章程有關條款，特制定本制度。 第二條 本制度適用范圍： （一） 董事局 1. 董事局秘書 （二） 集團總部 1. 集團總裁、副總裁 2. 集團各職能部門負責人 （三） 二級子公司 1. 二級子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理 2. 二級子公司財務負責人 第二章 任用 第三條 任職人員應符合相應職位“職務說明書”的要求。 第四條 任職人員的任用應按照職務需求，以核定的定編人數(shù)為限。 第五條 任用程序： （一） 董事局 1. 董事局秘書 由董事局主席提名，董事局聘任； （二） 集團總部 -1- 1 集團總裁 由董事局主席提名，董事局聘任； 2 集團副總裁和各職能部門負責人 由集團總裁提名，董事局聘任； （三） 二級子公司 1. 二級子公司總經(jīng)理 由集團總裁提名，董事局聘任； 2. 二級子公司副總經(jīng)理 由二級子公司總經(jīng)理提名，集團總裁聘任，報董事局備案； 3. 二級子公司財務負責人 由集團財務負責人提名，二級子公司總經(jīng)理審核，集團總裁聘任，報董事 局備案； 第六條 選拔 （一） 選拔本著“提名競崗”、“先內后外”、公平競選、多方位測評的基本原則。 （二） 選拔可通過多種渠道開展，主要渠道有以下兩種： 1. 內部招聘：各級用人單位的負責人根據(jù)專業(yè)經(jīng)驗從集團內部現(xiàn)有的人員中選出適當人選作為空缺職位的候選人，提交上級直屬單位進行審議。根據(jù)審議結果，由任免程序中所規(guī)定的相關負責人進行任免； 2. 外部招聘：如果集團內部人員難以滿足公司空缺職位的人員需求，可采用外部招聘方式。外部招聘的候選人可有以下幾種來源：發(fā)布招聘信息征集，通過公司員工、朋友、相識人員介紹、推薦，委托獵頭公司物色等等； 第七條 有 下列情況之一者，不得予以任用： 1. 2. 3. 受禁治產 (禁止治理自身資產 ) 4. -2- 5. 6. 7. 8. 第三章 任期 第八條 董事局秘書、集團總裁、副總裁每屆任期 年，任期已滿，可以續(xù)聘。 第九條 集團各職能部門負責人與集團總裁的任期相同，任期已滿，可以續(xù)聘。 第十條 二級子公司總經(jīng)理每屆任期 年。任期已滿，可 以續(xù)聘。 第十一條 二級子公司副總經(jīng)理和二級子公司總經(jīng)理任期相同，任期已滿，可以續(xù)聘。 第十二條 二級子公司財務負責人和二級子公司總經(jīng)理任期相同，任期已滿，可以續(xù)聘，但是在一個單位至多可以連任 屆。 第四章 離任 第十三條 本制度所稱離任包括適用本制度人員的調任他職、辭職、解聘。 第十四條 離任必須經(jīng)過離任審計。若審計結果正常，準予離任；若審計結果異常，將追究其有關責任。 第十五條 在任人員若因業(yè)務發(fā)展等原因需予調任，應征得其所在單位直接上級同意，按照任免的程序辦理調任手續(xù)。 第十六條 被調任人員應在規(guī)定時間內完成手續(xù)交接工作，方可到新任部門就職。 -3- 第十七條 被調 任人員在接任者未到任之前離任的，其職務由其直接上級或直接上級指定的人員代理，并通報集團董事局或二級子公司董事會。 第十八條 被調任人員薪資按其到任新職位之日起采用新職位相應的薪資待遇。 第十九條 集團總裁辭職，應在離任之日算起，提前六個月向董事局提出離職申請和有關事項說明。在董事局未 做出 決議之前，除非另行通知，當事人應當正常履行其職責，以維持集團正常經(jīng)營。 第二十條 集團副總裁和各職能部門負責人辭職，應提前三個月向總裁提交離任和辭職申請報告和有關事項說明，在征求集團總裁的意見之后，報董事局審批。在董事局未做出決議之前，除非另行通知，當事人應當正常履行其職責，以維持集團正常經(jīng)營。 第二十一條 二級子公司總經(jīng)理辭職，應提前三個月向集團總裁提出離任申請報告和相關事項說明，由董事局審批。 第二十二條 二級子公司副總經(jīng)理和財務負責人辭職，應提前兩個月向本單位總經(jīng)理提出離任申請報告和有關事項說明，征求本單位總經(jīng)理意見后，由集團總裁做出審批，并報董事局備案。 第二十三條 有以下情形之一者，集團將對其做出免職和解聘： （一） 由 于工作能力和其他原因，不能勝任現(xiàn)職者； （二） 違反集團章程和有關規(guī)章制度，情節(jié)嚴重者； （三） 觸犯法律，由司法機關受理者 第二十四條 免職和解聘需按國家和集團有關規(guī)定提前通知。離任審批程序與任命程序相同。 -4- 第五章 附則 第二十五條 本辦法經(jīng)集團董事局批準后發(fā)布執(zhí)行，集團人力資源部負責制訂、修改并解釋。此前有關集團對二級子公司管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均依照本辦法執(zhí)行。 第二十六條 本辦法未盡事宜，執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和集團的有關規(guī)定。 第二十七條 本辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行。 -5- 人才培養(yǎng)與人才梯隊建設管理辦法 第一章 總則 第一條 目的 建立和完善集團人才培養(yǎng) 機制，通過制定有效的關鍵崗位繼任者和后備人才甄選計劃以及崗位輪換計劃、內部兼職計劃、在職輔導、在職培訓等人才培養(yǎng)與開發(fā)計劃，合理地挖掘、開發(fā)、培養(yǎng)后備人才隊伍，以便建立集團的人才梯隊，為集團的可持續(xù)發(fā)展提供智力資本支持。 第二條 原則 堅持“內部培養(yǎng)為主，外部引進為輔”的培養(yǎng)原則，并采取“滾動進出”的方式進行循環(huán)培養(yǎng)。 第三條 人才培養(yǎng)目標 集團人才培養(yǎng)目標始終堅持“專業(yè)培養(yǎng)和綜合培養(yǎng)同步進行”的人才培養(yǎng)政策，即集團培養(yǎng)專家型的技術人才和綜合型的管理人才。專家型的技術人才指在某一工作領域內掌握較高技術水平的人才，綜合型管理 人才指在本單位或本部門工作領域具備全面知識，有較高管理水平的人才。 第四條 人才培養(yǎng)組織體系 集團建立“統(tǒng)分結合”的人才培養(yǎng)體系，職能部門和二級子公司作為人才培養(yǎng)的基地，負責人才培養(yǎng)對象的初步甄選和人才培養(yǎng)計劃的具體實施，人力資源部作為集團人才培養(yǎng)的組織協(xié)調部門負責人才培養(yǎng)規(guī)劃、人才甄選標準和程序的制定、培養(yǎng)對象的確定和培養(yǎng)計劃的統(tǒng)籌安排。 第五條 主要內容 1、 關鍵崗位繼任者與后備人才的甄選； 2、 崗位輪換； -6- 3、 內部兼職； 4、 人才調配； 5、 在職輔導、在職培訓與內部講師隊伍的建立； 6、 人才培養(yǎng)的考核評價； 7、 晉升與淘汰。 第六條 適用范圍 集團各職 能部門及二級子公司。 第二章 關鍵崗位繼任者和后備人才的甄選 第七條 目的 通過科學的測評，慎重地甄選，選拔出真正具有領導潛質的后備人才，以樹立集團用人及人 才晉升理念。 第八條 甄選條件 （一）知識經(jīng)驗和工作業(yè)績： 基于“知識全面、經(jīng)歷豐富、業(yè)績出色的員工綜合素質較強，并且威信高”的假設。 （二）關鍵資質： 基于“在每個崗位上，都有一些人做得比其他人好，績效好的人與績效平平的人采取的工作方式是不同的；高績效者之所以能采取不同的工作方式，是因為他們具備了一般人所沒有的某些特質，而正是這些特質導致了他們的高績效”的假設。 （集團十二項關鍵資質建議： 1、溝通能力； 2、分析判斷能力； 3 計劃組織能力； 4、管理控制能力； 5、應變能力； 6、執(zhí)行力； 7、創(chuàng)新能力； 8、領導能力； 9、決斷力； 10、人際關系能力； 11、團隊合作能力； 12、承受壓力的能力。） （三）綜合素質和潛質 1、 性格特征 2、 職業(yè)傾向 3、綜合能力 -7- 4、心理測試 第九條 甄選工具 1、 基本條件通過個人材料進行分析。 2、 關鍵資質通過調查表、訪談等形式進行分析。 3、 綜合素質和潛質可借助權威或專業(yè)機構開發(fā)的測評軟件進行測評。 第十條 關鍵崗位繼任者甄選 關鍵崗位主要指集團當前或根據(jù)未來發(fā)展所需要的一些重要 中級和高級崗位，集團關鍵崗位的數(shù)量可按集團當前中高級崗位總數(shù)的 20 30%進行評定，一般來說，對每一個關鍵崗位的繼任者要選定 1 3 名候選人，如果集團內部沒有合適人選，可考慮以外部招聘的形式進行儲備。 第十一條 后備人才甄選 后備人才主要是指集團為應對未來發(fā)展變化而儲備的一些可替代集團某些中級崗位的具有培養(yǎng)潛質的人才。后備人才由各單位根據(jù)集團制定的甄選條件進行初步提案，并由人力資源部牽頭組建的評審小組進行最終評定。 第十二條 關鍵崗位繼任者甄選程序 1、 各單位向人力資源部提交關鍵崗位及繼任者名單； 2、 人力資源部組織對候選人進 行綜合素質測評； 3、 人力資源部和各單位人事部門針對候選人制訂相應的人才培養(yǎng)與開發(fā)計劃； 4、 跟進和實施關鍵崗位繼任者候選人開發(fā)計劃。 第十三條 后備人才甄選程序 1、 各單位向人力資源部提交后備人才候選人名單； 2、 人力資源部組織對提交的名單進行綜合評定； 3、 人力資源部策劃后備人才的整體培訓方案； 4、 培訓方案的實施； 5、 培訓效果的反饋。 -8- 第三章 崗位輪換 第十四條 輪崗對象及目的 崗位輪換主要針對具有培養(yǎng)潛質的中高層管理人員和管理骨干，目的在于為集團培養(yǎng)綜合能力較強的復合型的人才。 第十五條 輪崗周期 輪崗周期原則上一般分為三個月、六個月和一年三種 ，具體輪崗時間由各單位根據(jù)實際情況確定。 第十六條 輪崗比例（年度） 1、中高層管理人員 20%左右； 2、管理、財務、技術、品質、營銷類人員 20%左右； 注：輪崗的前提條件是必須勝任本職工作。 第十七條 輪崗與晉升的關系 所有后備人才必須在輪過 2 個及以上崗位才能晉升為中層管理人員（特聘人員除外）。 第十八條 輪崗審批 1、 集團各單位內部輪崗：由各單位自行審批 報人力資源部備案； 2、 跨單位輪崗：由各單位提案 人力資源部審批； 3、 財務系統(tǒng)人員輪崗：由部門提案 二級子公司、財務管理部審核 人力資源部審批； 4、 中高層管理人員和 專業(yè)技術管理人員輪崗：各單位提案 人力資源部審核 報集團總裁審批。 第十九條 輪崗人員管理 1、崗位輪換人員編制仍屬于派出單位，輪崗期間的考核工作由新單位考核，但必須將考核結果反饋給原單位，作為績效考核的依據(jù)。 2、輪崗結束后，輪崗人員應立即提交書面報告（總結）交輪崗雙方單位。 -9- 3、輪崗結束后，由輪崗單位進行績效考核，考核結構與員工職位升降、工資級別調整掛鉤。 4、輪崗人員工資、獎金和保險由派出單位支付。 第四章 內部兼職 第二十條 兼職目的 增強對其他單位和部門的認識和了解，提升員工綜合素質和能力，為集團培養(yǎng)和儲備人才 。 第二十一條 適用對象 中高層管理人員、專業(yè)技術人員和管理骨干。 第二十二條 兼職人員的定位 兼職人員以學習、調研、議政為職責，參與兼職部門具體業(yè)務的運作過程，提供相關意見和建議，但不參與具體的決策活動，兼職人員應參加所在單位的有關會議，并承擔相關工作任務，在兼職業(yè)務上接受兼職部門領導的管理。 第二十三條 兼職周期 兼職周期由派出單位與兼職單位協(xié)商確定，原則上每周累計工作時間不能低于 1 天。 第二十四條 兼職形式和職務 內部兼職采取跨單位 /部門形式進行，兼職職位一般以助理職位或副職為主。 第二十五條 工作開展方式 1、兼職人員在兼職部門的工作計劃由所在部門負責人與兼 職人商定，并納入該部門工作總計劃，接收所在兼職部門負責人的考核。同時，兼職人員工作計劃應報派出部門備案。 2、一般情況下，兼職人員可以采取每半天到兼職部門工作，另半天回原單位工作的方式。 -10- 第二十六條 人員管理 1、人事關系：兼職人員人事關系仍然隸屬于派出單位。 2、審批程序：各單位提案，人力資源部審批。（中高層管理人員和專業(yè)技術人員需集團總裁審批） 3、兼職申請審批后，統(tǒng)一由人力資源部正式通知接收單位，并以文件的形式明確兼職人員的職務、職責、權限和工作關系。 4、接收兼職人員的部門應當為兼職人員提供良好的工作環(huán) 境和條件，并且有責任安排兼職人員的工作。 第五章 人才調配 第二十七條 調配目的 消除集團各單位人才封閉現(xiàn)象，加強各單位人才內部合理流動，優(yōu)化配置集團內部人力資源。 第二十八條 調配原則 1、 符合集團人力資源整體發(fā)展戰(zhàn)略； 2、 在不損害調出單位利益的前提下，符合調入單位人才需求； 3、 符合員工個人能力和潛力的發(fā)揮； 4、 優(yōu)先考慮新成立公司（單位）和新項目的人力資源需求。 第二十九條 調配對象 因崗位性質和業(yè)務需要，必須向內部引進或難以通過其他途徑獲取的一些特殊崗位或急需人才。 第三十條 調配申請 由需求部門向集團人力資源部提出申請，并附職位說明書及需求原因 ，人力資源部根據(jù)提交的申請，經(jīng)過審核確認后，對內發(fā)出招聘啟事或直接從相關部門進行調配。 第三十一條 調配權 -11- 在調配過程中，因調出和調入部門發(fā)生爭議而以協(xié)商的方式得不到解決時，集團人力資源部有最終裁決權。 第六章 考核與評價 第三十二條 目的 增強各單位人才培養(yǎng)意識，促使各單位明確人才培養(yǎng)的重要性和緊迫感。 第三十三條 考核對象 以職能部門和二級子公司為考核單位。 第三十四條 考核周期 考核周期為一年。 第三十五條 考核內容 考核內容主要包括：后備人才的選拔、培訓及輪崗計劃的實施、計劃的落實、人才培養(yǎng)的相對數(shù)量等。 具體考核方式、指標及獎勵方式由人力資源部另 行制定。 第三十六條 人才培養(yǎng)責任人 各級中高層經(jīng)理作為人才培養(yǎng)對象的相關責任人有義務對本單位人才培養(yǎng)對象進行指導，沒有培養(yǎng)合格接班人的中高層管理人員將不能晉升到更高一級職位。 第七章 淘汰與晉升 第三十七條 目的 通過淘汰不合格的管理人員，為后備人才提供發(fā)展機會和上升空間，形成管理人員能上能下的用人機制，優(yōu)化集團管理人員隊伍素質。 -12- 第三十八條 淘汰和晉升比例 中高層管理人員每年淘汰比例為 5%，后備人才每年晉升比例為 10%左右。 第八章 附則 第三十九條 本辦法經(jīng)集團總裁批準后發(fā)布執(zhí)行，集團人力資源部負責制訂、修改并解釋。此前有關集團對二級子公司管 理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均依照本辦法執(zhí)行。 第四十條 本辦法未盡事宜，執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和集團的有關規(guī)定。 第四十一條 本辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行。 -13- 外派董事管理制度 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范和完善集團對二級子公司外派董事的管理行為，根據(jù)國家相關法律法規(guī)及集團的實際情況，特制定本制度。 第二條 集團依據(jù)出資協(xié)議和公司章程向二級子公司推薦董事人選，經(jīng)股東（大）會選舉產生。外派董事承擔收集信息、分析研究、提出建議和向集團提交所屬子公司運營情況分析報告、重大事項和突發(fā)性事件處理的專項報告等職責。 第二章 職責、權利與義務 第三條 外派董事履行下列職責： （ 1） 履行公司法、公司章程規(guī)定的董事職責。 （ 2） 自覺接受集團相關職能部門的業(yè)務培訓、業(yè)務指導和歸口管理。 （ 3） 維護并促進集團與二級子公司之間信息渠道的暢通。做好相關行業(yè)和公司的信息收集、整理工作，對二級子公司的財務、業(yè)務發(fā)展和管理情況進行分析、研究，并提出建議意見。 （ 4） 對公司的業(yè)務發(fā)展和管理情況進行分析，提出股權處置意見。 （ 5） 對需經(jīng)公司股東（大）會審議的議案和其他信息進行研究，為集團股權管理決策提供支持。 （ 6） 出席公司的股東（大）會，依據(jù)出資（持股 ）比例，按照集團股權管理意見，對重大經(jīng)營決策、管理者選擇、收益分配等重要事項進行表決，并代表集團提交議案或進行質詢。 （ 7） 指導并督促集團有關職能部門，對依法應得的資產收益，及時、全額收繳入賬。外派董事實行報告制度。報告分為定期報告和不定期報告。定期報告每半年一次，是外派董事向集團提交的正式報告；不定期報告視集團管理的需要或外派董事認為必要時，向相關部門提交的專項報告。 第四條 外派董事權利如下： -14- （ 1） 獲知二級子公司各類經(jīng)營管理信息的權利； （ 2） 獲知集團有關其任職二級子公司經(jīng)營管理信息的權利； （ 3） 列 席集團有關其任職二級子公司經(jīng)營管理決策會議的權利； （ 4） 出席二級子公司的董事會的權利； （ 5） 在二級子公司董事會上對所議事項進行表決的權利； （ 6） 提議召開二級子公司臨時董事會的權利； （ 7） 提出二級子公司各項經(jīng)營和管理議案的權利； （ 8） 集團賦予的其他權利。 第五條 外派董事 應承 擔下列義務： （ 1） 遵守集團章程，忠實履行職務，維護集團利益，不得利用董事的職權為自己謀取私利； （ 2） 維護公司利益，不得利用職權謀取私利，不得泄露公司秘密； （ 3） 作為集團的股權代表在二級子公司董事會進行表決時，要慎審 行使表決權，不得損害集團利益； （ 4） 對董事會決議承擔責任。因董事會決議違反法律、法規(guī)、公司章程或造成公司利益遭受嚴重損失的，參與決議的董事要承擔相應責任，但在表決時表示異議并記載于會議記錄的，該董事可免除責任； （ 5） 承擔法律、法規(guī)規(guī)定的相關法律責任。 （ 6） 外派董事不得同所任職公司訂立合同或者進行交易。 第三章 聘任與授權 第六條 集團在選派和任命外派董事時，要遵循 程序 規(guī)范、標準透明、用人唯賢等用人原則。 第七條 集團外派的外派董事應具備以下條件： （ 1） 具備公司法要求的董事任職條件。 （ 2） 熟悉并貫徹執(zhí) 行國家有關法律、法規(guī)和集團有關規(guī)章制度。 （ 3） 具備二級子公司所處行業(yè)及相關行業(yè)的專業(yè)知識或經(jīng)營管理工作經(jīng)驗。 （ 4） 基本掌握財務管理、法律以及宏觀經(jīng)濟等方面的專業(yè)知識。 -15- （ 5） 忠實履行職責，維護公司利益。 （ 6） 具有較強的綜合分析、判斷和文字撰寫能力，并具備獨立工作能力。 （ 7） 具備現(xiàn)代公司治理的基本知識，熟悉相關法律法規(guī)和內部管理制度； （ 8） 具備一定的管理能力和專業(yè)能力，管理能力包括溝通協(xié)調能力和人際交往能力等，專業(yè)能力包括研究分析能力、問題解決能力、表達能力等； （ 9） 年富力強，有足夠 的時間和精力履行其應盡的職責。 第八條 外派董事的人選按照一定條件提名并遴選，由集團決策層決定。人選確認后，由人力資源部造冊登記，實行檔案追蹤記錄。 第九條 外派董事的任期不得超過 3 年，任期屆滿的，可連選連任。 第十條 外派董事不得兼任監(jiān)事。 第十一條 外派董事的選拔和任命流程如下： （ 1） 董事局提出外派董事的配備方案； （ 2） 董事局提名外派董事候選人； （ 3） 董事局對外派董事候選人進行初步篩選； （ 4） 董事局確定外派董事的人選，向二級子公司的股東（大）會提名推薦； （ 5） 股東（大）會通過董事的人選。 第四章 工作方式、內容與報告 第十二條 專職外派董事的日常辦公 地點 根據(jù)實際情況來確定，既可以在集團辦公，也可以在二級子公司辦公。 第十三條 外派董事如果在集團辦公，應該遵守集團的日常管理制度，如果在二級子公司辦公，應該遵守二級子公司的日常管理制度。 第十四條 外派董事在二級子公司，作為董事行使權利，履行義務；除了履行公司法規(guī)定的董事職責之外，同時又作為公司研究人員，工作程序如下： （ 1） 在二級子公司作為董事履行職責，按董事工作程序進行，對所就職公司負責，不得侵害集團和其他股東利益。外派董事在履行職責時，可以向集團相關管理部門或輔助決策職能部門尋求支持。 （ 2） 在集團作為公司制企業(yè)專職研究人員，對二級子公司及其所處行業(yè)進行研究。其作為集團內部人，應當對集團負責，定期向集團戰(zhàn)略投資委員會提出 -16- 研究報告。 第十五條 集團外派董事實行工作匯報制度，外派董事定期或不定期地編寫工作報告，工作報告作為評價其履行職權情況的重要依據(jù)之一。 第十六條 外派董事應該按照二級子公司董事會會議通知準時出席董事會，如果由于客觀因素不能出席董事會，應該以書面形式委托集團其他外派董事代為投票，并及時向集團匯報。 第十七條 外派董事在出席二級子公司董事會之前，要做好充分的準備工作，包括： （ 1） 主動向二級子公司其他董事、經(jīng)營 層和相關部門了解和獲取董事會議題的相關信息； （ 2） 對董事會擬審議的議題，外派董事之間要及時進行內部溝通，并在充分溝通的基礎上提出初步的決策議案； （ 3） 外派董事根據(jù)所獲得的信息以及初步?jīng)Q策議案填寫二級子公司決策議案審核表，并及時地轉交給集團相關職能部門； （ 4） 外派董事應該大力配合集團職能部門和相關領導對擬審核的議題進行審議和決策，必要時列席集團總裁辦公會和董事局會議。 第十八條 外派董事根據(jù)集團的決議，代表集團在二級子公司董事會上進行表決，并及時把表決結果向集團相關領導進行匯報。 第十九條 外派董事在二級子公司董事會 進行表決時，必須遵循集團的決議。 第二十條 外派董事在二級子公司董事會閉會期間的主要工作內容包括： （ 1） 研究二級子公司產業(yè)發(fā)展趨勢，提交二級子公司產業(yè)發(fā)展建議報告； （ 2） 了解二級子公司管理現(xiàn)狀，向二級子公司提交管理改善建議報告，并及時反饋到集團； （ 3） 指導和監(jiān)督二級子公司經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會和董事會的各項決議； （ 4） 配合集團相關部門對二級子公司的各項管理。 第二十一條 工作報告包括定期報告和臨時報告，定期報告包括履行職權報告和研究報告，履行職權報告主要是就其工作完成情況而向集團遞交的報告，研究報告主要是就所在企業(yè) 的發(fā)展情況進行深入研究后向集團遞交的報告。外派 -17- 董事的專項研究報告分為對股東（大）會議案材料的建議意見報告、在股東（大）會上的行權報告、其他重要事項報告。 第二十二條 外派董事對股東（大）會議案材料的建議意見報告的主要內容應包括： （ 1） 對會議議案的簡要分析，包括與以前年度或同行業(yè)指標的比較分析。 （ 2） 存在的主要問題。 （ 3） 建議意見。 第二十三條 在股東（大）會上的行權報告主要內容包括： （ 1） 股東出席會議情況。 （ 2） 會議議案的內容。 （ 3） 會議議案的表決情況。 （ 4） 集團股權管理意見的落實情況等。 第二十四條 其他重要事項 報告 包括 ： （ 1） 企業(yè)需要進行重大人事變動，包括總經(jīng)理班子、財務負責人的變動； （ 2） 企業(yè)采用的會計制度和財務管理辦法需要重新修訂； （ 3） 企業(yè)資金調度及籌融資計劃、費用開支計劃、年度預（決）算方案和利潤分配方案的制訂或重大調整； （ 4） 企業(yè)或其投資企業(yè)需要進行資產重組意向； （ 5） 企業(yè)或其投資企業(yè)需要進行合并、分立、轉讓、關閉、破產和變更； （ 6） 企業(yè)或其投資企業(yè)需要發(fā)行債券； （ 7） 企業(yè)或其投資企業(yè)需要對外提供貸款擔?；蛸Y產抵押； （ 8） 企業(yè)對外投資新辦企業(yè)或參股其他企業(yè)； （ 9） 企業(yè) 年度預算外的投資項目。 第二十五條 其他重要事項報告的內容包括： （ 1） 重要事項基本情況介紹。 （ 2） 對重要事項的分析和評價。 （ 3） 處理意見或建議等。 -18- 第五章 考核與薪酬 第二十六條 集團董事局對外派董事實施定期 考核 ，績效考核流程包括以下步驟： （ 1） 集團董事局秘書收集二級子公司業(yè)績信息； （ 2） 集團董事局戰(zhàn)略投資委員會統(tǒng)計、分析二級子公司業(yè)績信息，計算考核結果； （ 3） 集團董事局辦公會對考核結果進行審議，并形成決議。 第二十七條 集團外派董事績效考核周期為一年。兼職董事的考核可以將其兼任的其他職務的考核內容結合起來進行。 第二十八條 年度 考核是對集團外派董事在上一財務年度內的業(yè)績進行考核，考核時間是財務年度結束后一個月之內完成，即 1 月 1 日 1 月 31 日完成上年的年度考核工作。 第二十九條 集團外派董事績效考核內容包括德能考核指標和績效考核指標。 （ 1） 德能考核包括誠信品德和工作能力兩方面內容； （ 2） 績效考核包括工作態(tài)度和工作業(yè)績兩方面內容。 第三十條 集團外派董事的誠信品德、工作能力和工作態(tài)度考核辦法參見，附件六：集團外派董事考核標準、附件七：集團外派董事工作業(yè)績指標量化方法。 第三十一條 被考核者德能考核得分等于各項德能考核指標得分乘以指標權重的加權累加值，其 計算公式為“德能考核得分（德能指標考核結果得分指標權重）”。 第三十二條 被考核者績效考核得分等于各項績效考核指標得分乘以指標權重的加權累加值，其計算公式為“績效考核得分（績效指標考核結果得分指標權重）”。 第三十三條 根據(jù)績效考核得分和德能考核得分計算出被考核者綜合考核得分，計算公式如下：“綜合考核得分績效考核得分 70德能考核得分30”； 第三十四條 根據(jù)綜合考核得分，將集團外派董事的考核結果劃分為勝任和不勝任兩個等級，等級的評價標準如下： -19- （ 1） 勝任級： 75年度考核得分 100； （ 2） 不勝任級： 0年度考核 得分 75。 第三十五條 集團外派董事年度 考核 達到勝任級，集團可繼續(xù)外派其擔任該二級子公司的外派董事，并全額發(fā)放當期獎金。 第三十六條 集團外派董事年度考核未達到勝任級，集團應免去其在該二級子公司的外派董事任職資格，并扣發(fā)當期獎金。造成重大經(jīng)濟損失的，依法追究責任。 第三十七條 集團實施外派董事薪酬與獎金制度，薪酬與獎金由集團發(fā)放，在集團管理費用列支。 第三十八條 外派董事月度薪酬為 _元，年度獎金標準為 _元，外派董事補貼在任期滿整年時以現(xiàn)金形式發(fā)放。 第三十九條 任期不滿整年的外派董事如果是正常離任，補貼標準按任期月度進行折算；如果是 非正常離任，取消當期的補貼。 第六章 解聘、辭職與離任 第四十條 外派董事實行任期