證券投資基金真題保過押題三.docx

內(nèi)部資料，嚴(yán)禁傳播山西人才網(wǎng)招商證券證券投資基金保過押題三（內(nèi)部資料，僅限山西人才網(wǎng)證券從業(yè)考試培訓(xùn)班）姓 名： 日 期： 得 分：1，以下哪類資金清算屬于場(chǎng)內(nèi)資金清算的范疇（ ）A在證券交易所進(jìn)行債券買賣 B申購C增發(fā)新股 D支付基金相關(guān)費(fèi)用2，世界上第一支ETF是在（ ）推出的A美國 B加拿大C英國 D澳大利亞3，一般使用（ ）作為基礎(chǔ)利率的代表A基準(zhǔn)利率 B法定存款利率C無風(fēng)險(xiǎn)的國債收益率 D法定貸款利率4，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上A 5 B 10 C 15 D 305，下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的有（ ）A LOF B ETF C 貨幣基金 D 封閉式基金6，能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是（ ）A LOF B ETF C 保本基金 D 傘形基金7，下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是（ ）A詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B詹森指數(shù)對(duì)績效的深度和廣度加以考慮C特雷諾指數(shù)對(duì)績效的深度和廣度加以考慮D詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)8，現(xiàn)代投資組合理論的產(chǎn)生以（ ）為標(biāo)志A投資組合選擇的發(fā)表 B資本資產(chǎn)定價(jià)模型的建立C單一指數(shù)模型的應(yīng)用 D行業(yè)金融理論的建立9，詹森指數(shù)等于零，說明（ ）A基金的績效表現(xiàn)差強(qiáng)人意 B基金的績效表現(xiàn)超常C基金的表現(xiàn)是中性 D不確定10，在每一風(fēng)險(xiǎn)水平上能夠取得（ ）收益的投資組合的集合，即勾陳更有效市場(chǎng)前沿。A最小 B最大 C適當(dāng) D以上說法都不正確11，證券投資基金起源于（ ）A 1943年英國的海外政府信托契約 B 1924年美國馬薩諸塞投資信托基金C 1873年蘇格蘭的美國投資信托 D 1868年英國的海外及殖民地政府信托基金12，某投資組合的平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為（ ）A 6.96 B 0.38 C 0.7 D 3.813，ETF的投資目標(biāo)是（ ）A超越指數(shù)的表現(xiàn) B取得與指數(shù)基本一致的收益 C獲得穩(wěn)定收益 D規(guī)模最大化14，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指（ ）基金A主要以債券為主要投資對(duì)象 B主要以股票為主要投資對(duì)象C同時(shí)以股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具為主要投資對(duì)象D同時(shí)以股票債券為投資對(duì)象15，關(guān)于無差異曲線，以下說法正確的是（ ）A無差異曲線是由左至右向下彎曲的曲線B同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同C無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高D向下彎曲的程度的大小反映投資者所要求的收益率的大小16，契約型封閉式基金最基本的法律文件是（ ）A基金合同 B發(fā)起人協(xié)議C基金上市公司公告書 D基金招募說明書17，QDII基金的凈值在估值日后（ ）內(nèi)披露A 2天 B 2個(gè)工作日 C 3天 D 3個(gè)工作日18，下列（ ）情形不可以暫?；鸸乐礎(chǔ)法定節(jié)假日 B證券交易所暫停營業(yè)C因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)凈值 D基金公布年報(bào)19，封閉式基金份額凈值由（ ）進(jìn)行公告A基金公司 B證券交易所 C基金管理人 D證監(jiān)會(huì)20，以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（ ）A證券投資基金法 B證券投資基金信息披露管理辦法C基金投資組合報(bào)告的編制及披露D上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則21，下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的說法中，正確的有（ ）A債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場(chǎng)有效的假設(shè)為基礎(chǔ)B與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高C能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求D不利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力22，消極型股票投資策略以（ ）為理論基礎(chǔ)A技術(shù)分析 B基本分析 C市場(chǎng)異常策略 D有效市場(chǎng)假說23，認(rèn)為遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦碚撌牵?）A完全預(yù)期理論 B流動(dòng)性偏好理論 C集中偏好理論 D市場(chǎng)分割理論24，如果以P/B比率（股票價(jià)格與每股賬面價(jià)值的比率）為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價(jià)值型和成長型，則價(jià)值型股票的P/B比率（ ）A較低 B較高 C一樣 D不確定25，關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下哪項(xiàng)描述是正確的（ ）A基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍B基金賬戶被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)C基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)D以上說法都不正確26，我國現(xiàn)階段取得基金托管資格的基金托管人基本都由商業(yè)銀行擔(dān)任，以下描述不正確的原因是（ ）A基金資產(chǎn)清算是托管人的職責(zé)之一 B托管人對(duì)基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作 D會(huì)計(jì)復(fù)核是托管人的職責(zé)之一27，當(dāng)基金市場(chǎng)價(jià)格為0.90元、份額凈值為1.00元時(shí)，該基金的折價(jià)率（ ）A -10% B 10% C 90% D -90%28，下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯(cuò)誤的是（ ）A保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一B內(nèi)部控制的原則由合法性、及時(shí)性、審慎性、有效性和獨(dú)立性C內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控D基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算和估值3個(gè)方面29，基金凈值收益率的計(jì)算方法有多種，其中常被用來對(duì)將來收益率進(jìn)行估值的是（ ）A簡單收益率 B時(shí)間加權(quán)收益率 C算數(shù)平均收益率 D幾何平均收益率30，債券投資組合的指數(shù)策略和免疫策略的區(qū)別在于（ ）A依據(jù)的利率基準(zhǔn)不同 B處理利率方式不同C處理利率暴露風(fēng)險(xiǎn)的方式不同 D假設(shè)條件差別很大31，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給（ ）A中國證監(jiān)會(huì) B證券交易所 C證券公司 D商業(yè)銀行32，假設(shè)某基金第一年的收益率為5%，第二年的收益率也為5%，其年幾何平均收益率為（ ）A小于5% B等于5% C大于5% D無法判斷33，ETF在一級(jí)市場(chǎng)上，通常只有基金份額達(dá)到（ ）以上的投資者在交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)進(jìn)行申購和贖回的交易A100萬份 B80萬份 C50萬份 D30萬份34，投資者將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到基金注冊(cè)登記系統(tǒng)，屬于（ ）A跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 B系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管 C一步轉(zhuǎn)托管 D兩步轉(zhuǎn)托管35，基金產(chǎn)品定價(jià)是指（ ）A與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)率的確定 B對(duì)基金產(chǎn)品認(rèn)購價(jià)格的確定C對(duì)基金產(chǎn)品申購價(jià)格的確定 D對(duì)機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)品的個(gè)消費(fèi)率的確定36，基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，（ ）營業(yè)稅A免征 B緩征 C按基金法征收 D按稅法征收37，基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行（ ）原則A合規(guī)性 B健全性 C真實(shí)性 D連續(xù)性38，( )按照證券投資上市規(guī)則，對(duì)在交易所上市的基金（含ETF）的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管。A證券交易所 B中國證監(jiān)會(huì) C中國證監(jiān)會(huì)各地方建管局 D基金托管人39，因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí)，托管人因該（ ）A不承擔(dān)責(zé)任 B承擔(dān)全部責(zé)任 C承擔(dān)連帶責(zé)任 D承擔(dān)小部分責(zé)任40，下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是（ ）A基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 B基金信息披露編報(bào)規(guī)則C上市證券交易所的證券投資基金上市規(guī)則 D基金信息披露XBRL模板和相關(guān)指引規(guī)范41，能夠?qū)ψC券組合績效的深度和廣度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是（ ）A特雷諾指數(shù) B夏普指數(shù) C詹森指數(shù) D以上均不正確42，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為（ ）A合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 B合格境外機(jī)構(gòu)投資者 C合格境內(nèi)、外機(jī)構(gòu)投資者 D合格機(jī)構(gòu)投資者43，ETF的投資目標(biāo)是（ ）A提供盡可能多的套利機(jī)會(huì) B取得與指數(shù)基本一致的收益C使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 D超越指數(shù)44，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)是指由于利率水平變化而引起的（ ）A債券報(bào)酬的變化 B債券價(jià)格的變化 C債券收益率的變化 D債券平均收益率的變化45，某投資組合的平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為（ A 0.07 B 0.13 C 0.21 D 0.3846，某10年期、半年付息一次的付息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計(jì)收益率為4%，則修正的麥考萊久期為（ ）A 8.0 B 8.17 C 8.27 D 8.3747，股票投資的基本分析是建立在（ ）的基礎(chǔ)之上的A否定弱式有效市場(chǎng) B否定有效市場(chǎng) C否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng) D否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)48，夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是（ ）A全部風(fēng)險(xiǎn) B非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)49，證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是（ ）A基金托管人 B基金管理公司 C基金份額持有人 D證券交易所50，假設(shè)某債券售價(jià)為84.26元，收益率上升、下降20個(gè)基點(diǎn)的價(jià)格分別為82.92元和85.64元，則近似凸性值為（ ）A 100.12 B 118.68 C 124.68 D 11.951，關(guān)于債券指數(shù)化投資策略的敘述，正確的是（ ）A債券指數(shù)化投資策略是一種積極的債券組合管理策略B指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是是債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益C指數(shù)策略假定市場(chǎng)價(jià)格是非均衡的交易價(jià)格D指數(shù)化投資策略以市場(chǎng)非充分有效的假設(shè)為基礎(chǔ)52，一般來說，ETF的特點(diǎn)不包括（ ）A招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款B被動(dòng)操作的指數(shù)基金C實(shí)物申購、贖回機(jī)制D一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度53，消極的債券組合管理者通常把（ ）看做均衡交易價(jià)格A市場(chǎng)價(jià)格 B指數(shù)價(jià)格 C風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格 D無風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格54，假定證券A可能的收益率分別為-0.02， -0.01, 0.01, 0.04，發(fā)生的概率為0.04, 0.10, 0.30, 0.20，則該證券的期望收益率為（ ）A 0.60% B 0.50% C 0.30% D 0.20%55，某投資組合的貝塔（Beta）系數(shù)為1.5，市場(chǎng)的平均風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為5%，則投資者對(duì)該投資組合要求高于無風(fēng)險(xiǎn)利率的收益率是（ ）A 6.5% B 5% C 4.5% D 7.5%56，假設(shè)某基金每季度收益率為7.50%、-3.00%、1.50%、9.00%那么簡單年華收益率為（ ）A 15.00% B 15.36% C 14.00% D 14.36%57，在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）萬元A 1000 B 5000 C 10000 D 10000058，開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由（ ）直接辦理，也可以由其委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。A基金管理人 B基金銷售機(jī)構(gòu) C商業(yè)銀行 D保險(xiǎn)公司59，在實(shí)踐中，判斷債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)大小的依據(jù)通常是（ ）A債券價(jià)格 B債券限制折現(xiàn)率 C債券預(yù)期收益率 D債券買賣差價(jià)60，A公司今年每股股息為0.8元，預(yù)期增長速度為10%。當(dāng)前無風(fēng)險(xiǎn)利率為0.05，市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為0.09，A公司股票的B值為1.50，則A公司股票當(dāng)前的合理價(jià)格為（ ）A 9.40 B 9.41 C 9.42 D 9.43二、多選題61，在我國，遇到下列（ ）情形時(shí)，可以暫停基金估值A(chǔ)法定節(jié)假日 B基金投資的某只股票非正常原因停牌 C證券交易所暫停營業(yè) D基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營業(yè)62，反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有（ ）A貝塔值 B標(biāo)準(zhǔn)差 C持股集中度 D持股數(shù)量63，關(guān)于單個(gè)債券與債券基金一下描述有哪些是正確的（ ）A債券基金沒有確定的到期日 B債券基金的收益比債券的利息固定C債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)D兩者的投資風(fēng)險(xiǎn)不同64，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的職責(zé)包括（ ）A負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作B組織擬定基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督實(shí)施C維護(hù)基金管理公司會(huì)員 合法權(quán)益，反映會(huì)員呼聲D組織業(yè)界專家成立基金估值工作小組，指導(dǎo)行業(yè)估值業(yè)務(wù)65，根據(jù)證券投資基金銷售管理辦法等地規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列（ ）方面符合相關(guān)規(guī)定A財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定B具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行C最近2年內(nèi)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為D有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施66，下列有關(guān)基金銷售費(fèi)用正確的是（ ）A基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金和一些債務(wù)型基金收取B收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不收取申購費(fèi)C貨幣市場(chǎng)基金是不收取申購費(fèi)和贖回費(fèi)的D不同的開放式基金申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率可能不同67，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下屬于基金合同中不可缺少的內(nèi)容有（ ）A基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式B基金收益分配原則、執(zhí)行方式C基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制D基金運(yùn)作方式68，根據(jù)我國的實(shí)踐，基金管理公司中的非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括（ ）A投資決策委員會(huì) B風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C投資管理部門 D風(fēng)險(xiǎn)控制部門69，按公司規(guī)模劃分的股票風(fēng)格通常包括（ ）A小型資本股票 D大型資本股票 C中型資本股票 D混合型資本股票70，基金信息披露義務(wù)人包括（ ）A基金管理人 B基金托管人C基金份額持有人 D召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人71，債券基金與債券的不同表現(xiàn)在（ ）A債券基金的收益不如債券的利息固定B債券基金沒有確定的到期日C債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)D投資風(fēng)險(xiǎn)不同72，下列關(guān)于資本市場(chǎng)線的敘述，正確的是（ ）A資本市場(chǎng)線是有效投資組合的集合B資本市場(chǎng)線與證券市場(chǎng)線相同C資本市場(chǎng)線描述了有效組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系D資本市場(chǎng)線的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)為貝塔系數(shù)73，與恒定混合策略相比，投資組合保險(xiǎn)策略（ ）A在股票上漲是降低股票投資比例B流動(dòng)性要求更高C當(dāng)股票價(jià)格由升轉(zhuǎn)降或者由降轉(zhuǎn)升，恒定組合策略由于投資組合保險(xiǎn)策略D當(dāng)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)時(shí)，恒定組合策略優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略74，ETF申購贖回原則包括（ ）A金額申購份額贖回B份額申購份額贖回C申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、先進(jìn)差額以及其他對(duì)價(jià)D申購贖回后不得撤銷75，對(duì)于投資人來說，保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在（ ）A保本基金有一個(gè)保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證B保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有要持有到期才可以獲得本金保證或收益保證C保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間D保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎為零，投資者不需要考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失76，股利貼現(xiàn)模型中的預(yù)期現(xiàn)金流量包括（ ）A預(yù)期的股利支付 B當(dāng)前的股利支付C未來某時(shí)股票的預(yù)期售價(jià) D未來某時(shí)股票的預(yù)期收益77，為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司投資管理人員的管理，公司應(yīng)建立健全（ ）A聘用制度及離任管理制度 B信息管理及保密制度C記錄和檔案管理制度 D利益沖突管理制度78，通過對(duì)低市盈率股票的觀察可以發(fā)現(xiàn)（ ）A這一類股票的市場(chǎng)價(jià)格更接近于價(jià)值 B這一類股票往往是市場(chǎng)投資者關(guān)注較少的股票C這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點(diǎn) D這一類股票的價(jià)值往往被高估79，我國基金信息披露制度體系可分為（ ）A自律性規(guī)則 B國家法律 C規(guī)范性文件 D部門規(guī)章80，以下關(guān)于有效邊界的敘述，正確的是（ ）A有效邊界上的不同組合，按照共同偏好規(guī)則不可以區(qū)分優(yōu)劣B一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)理性投資者，可能會(huì)選擇有效邊界以外的點(diǎn)C有效邊界是可行域的上邊界部分D有效邊界是可行域的下邊界部分81，計(jì)算基金證券選擇貢獻(xiàn)需已知的變量包括（ ）A該類資產(chǎn)的實(shí)際投資比例 B該類資產(chǎn)事先確定的正常的投資比例C該類資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)指數(shù)的收益率 D該類資產(chǎn)的實(shí)際投資收益率82，目前在我國，關(guān)于基金代銷渠道的說法，正確的有（ ）A從本質(zhì)上看，“銀基通”屬于基金銷售渠道B保險(xiǎn)公司已經(jīng)成為基金銷售的主要渠道之一C證券公司擁有較多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，在基金銷售過程中可為投資者提供個(gè)性化金融服務(wù)D銀行代銷渠道有利于爭(zhēng)取儲(chǔ)蓄客戶83，基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到（ ）A對(duì)基金信息披露的監(jiān)管 B對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管C對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管 D對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管84，基金資產(chǎn)的清算，依據(jù)交易場(chǎng)所的不同可以分為（ ）A交易所交易資金清算 B全國銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算C代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易資金清算 D場(chǎng)外資金清算85，資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（ ）A支付模式為凸型 B在易變、波定性大的市場(chǎng)環(huán)境中有利C要求的市場(chǎng)流動(dòng)性適中 D下降時(shí)買入，上升時(shí)賣出86，基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是（ ）A保證業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國際有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益D維護(hù)基金管理人的權(quán)益87，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的日常監(jiān)管包括（ ）A市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B現(xiàn)場(chǎng)檢查 C非現(xiàn)場(chǎng)檢查 D以上都對(duì)88，證券組合管理決策的各項(xiàng)步驟包括（ ）A確定證券投資計(jì)劃 B進(jìn)行證券投資分析C構(gòu)建證券投資組合以及對(duì)投資組合進(jìn)行修正D投資組合業(yè)績?cè)u(píng)估89，我國現(xiàn)行稅法規(guī)定（ ）A基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，征收企業(yè)所得稅B基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，暫免征收營業(yè)稅C金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅D非金融該機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅90，按照披露時(shí)間段不同個(gè)，貨幣市場(chǎng)基金收益公告包括（ ）A封閉期的收益公告 B開放日的收益公告C節(jié)假日的收益公告 D特殊時(shí)期的收益公告91，按照我國的實(shí)踐，以下關(guān)于基金管理公司投資決策委員會(huì)主要職責(zé)的表述，正確的有（ ）A負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略B負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資原則、投資目標(biāo)C負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的風(fēng)險(xiǎn)控制政策D負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的資產(chǎn)分配以及投資組合的總體規(guī)劃92，基金管理公司投資管理人員的行為規(guī)范包括（ ）A投資管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)份額持有人的利益，處理沖突時(shí)堅(jiān)持基金份額持有人的利益優(yōu)先的原則B恪守職業(yè)道德，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)C牢固樹立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)控意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎開展投資活動(dòng)D加強(qiáng)學(xué)習(xí)，接受職業(yè)培訓(xùn)，熟悉與證券投資基金有關(guān)的政策法規(guī)以及相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，不斷提高專業(yè)技能93，基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)包括（ ）A基金概況 B基金募集情況與上市交易安排C持有人戶數(shù) D持有人機(jī)構(gòu)及前5名持有人94，下列關(guān)于消極債券組合管理策略的描述，正確的是（ ）A包括指數(shù)化和免疫策略B指數(shù)化策略被許多債券投資者采用C免疫策略試圖建立一個(gè)幾乎是零風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合D二者的區(qū)別在于基于的利率不同95，關(guān)于現(xiàn)金替代下列說法正確的是（ ）A分為禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代B可以現(xiàn)金替代指在贖回份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或者部分該成分證券的替代C現(xiàn)金替代溢價(jià)又稱為現(xiàn)金替代保證D必須現(xiàn)金替代是指在申購贖回基金份額時(shí)，該成分證券必須使用現(xiàn)金作為替代96，用以反映價(jià)量關(guān)系的規(guī)則或理論包括（ ）A簡單過濾規(guī)則 B逆時(shí)針曲線理論C葛蘭碧法則 D移動(dòng)平均法97，下列關(guān)于債券凸性的說法，正確的有（ ）A大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱為債券的凸性B凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確的衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度C凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較大的債券進(jìn)行投資D凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資98，基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核人員對(duì)于（ ）應(yīng)當(dāng)向基金銷售機(jī)構(gòu)管理層或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告A一場(chǎng)交易情況 B巨額贖回情況 C重大風(fēng)險(xiǎn)隱患 D發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為99，關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說法，正確的是（ ）A基金發(fā)行對(duì)象為不特定投資人B招募文件不想社會(huì)公眾公開C基金發(fā)行對(duì)象為特定的投資人D基金向社會(huì)公眾公開發(fā)行100，證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（ ）A新股 B紅股 C紅利 D配股三、判斷題101.基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理（ ）102股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險(xiǎn)（ ）103資產(chǎn)配置的恒定混合策略的支付曲線為向下凸型，投資組合保險(xiǎn)策略的支付曲線為向下凹形（ ）104我國貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限最長為397天（ ）105保本基金在募集說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保系數(shù)，任何投資者的本金和收益都有保障（ ）106我國對(duì)投資者基金分配中獲得的儲(chǔ)蓄存款利息以及買賣股票價(jià)差收入征收所得稅（ ）107一般而言，證券投資基金通過組合投資可以分散投資風(fēng)險(xiǎn)（ ）108根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式不需要召開基金份額持有人大會(huì)（ ）109證券市場(chǎng)線的斜率是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)（ ）110契約型證券投資基金持有人是證券投資基金的受益人（ ）111如果證券價(jià)格充分且快速反應(yīng)所有公開及未公開信息，則該市場(chǎng)符合強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假說（ ）112資產(chǎn)配置的恒定混合策略的支付曲線為向上凸型，投資組合保險(xiǎn)策略的支付曲線為向下凹形（ ）113計(jì)算某天的乖離率所需要的兩個(gè)基本變量是當(dāng)日平均價(jià)和一段期間內(nèi)的移動(dòng)平均價(jià)（ ）114根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，基金公司、證券公司、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)可從事基金的募集活動(dòng)（ ）115基金托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，不用按基金進(jìn)行獨(dú)立核算（ ）116根據(jù)證券投資基金托管資格管理辦法的規(guī)定，申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)（ ）117基金公司可根據(jù)基金經(jīng)理基金投資運(yùn)作業(yè)績，隨時(shí)更換基金經(jīng)理（ ）1181998年3月，基金金泰、基金開元的設(shè)立，拉開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕（ ）119風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)只可用于對(duì)基金績效的相對(duì)衡量（）120在托管人資不抵債時(shí)，其債權(quán)人可以對(duì)托管人所托管的基金財(cái)產(chǎn)主張有限權(quán)利（ ）121基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不再代扣代繳個(gè)人所得稅（ ）122為了實(shí)現(xiàn)基金投資的高效率，基金經(jīng)理在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下可以直接向交易員下達(dá)投資指令（ ）123基金管理公司是基金會(huì)計(jì)核算的會(huì)計(jì)主體（ ）124ETF建倉期不超過3個(gè)月（ ）125基金募集期限屆滿，如果基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于500人，則基金管理人可以按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)（ ）126為了提高基金投資質(zhì)量，防范和降低投資的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障基金投資者的利益，風(fēng)控部門應(yīng)對(duì)投資指令的合規(guī)、合法、投資目標(biāo)的投資價(jià)值做全面審核（ ）127投資組合理論認(rèn)為，在所有可能的資產(chǎn)組合中，有效資產(chǎn)組合在風(fēng)險(xiǎn)不變的情況下收益最高，同時(shí)在收益不變的情況下風(fēng)險(xiǎn)最?。?）128投資者必須且只有開立基金交易賬戶后，才能買賣封閉式基金（ ）129根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）,在衡量一只證券的期望收益率時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)收益應(yīng)為貝塔值（）和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的乘積（）130對(duì)基金、基金管理人的評(píng)獎(jiǎng)時(shí)間可以少于12個(gè)月（ ）131在進(jìn)行股票投資價(jià)值的估值中，對(duì)于成長型股票，股息率方法具有非常重要的參考價(jià)值（ ）132按照股利貼現(xiàn)模型，內(nèi)含報(bào)酬率高于資本必要收益率時(shí)賣出股票，內(nèi)含報(bào)酬率低于資本必要收益率時(shí)買入股票（ ）133基金托管費(fèi)是托管人在投資人申購基金時(shí)向投資人直接收取的（ ）134日歷異常、事件異常、公司異常、會(huì)計(jì)異常等市場(chǎng)異常現(xiàn)象是對(duì)有效市場(chǎng)理論的挑戰(zhàn)（ ）135開放式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)有責(zé)任建立并保管基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、報(bào)表、賬冊(cè)（ ）136基金管理人運(yùn)用基金買賣股票不征收