私募基金委托管理協(xié)議

精品文檔 1歡迎下載 股權(quán)投資基金委托管理協(xié)議股權(quán)投資基金委托管理協(xié)議 甲方 股權(quán)投資基金 天津 合伙企業(yè) 住所 天津市濱海新區(qū) 法定代表人 乙方 北京 投資管理有限公司 住所 北京市 法定代表人 鑒于鑒于 1 甲方是一家注冊(cè)于天津的股權(quán)投資基金合伙企業(yè) 2 乙方是一家注冊(cè)于北京的投資管理公司 根據(jù) 中華人民共和國(guó)公司法 和 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法 為了發(fā)揮雙方各自 優(yōu)勢(shì) 共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果 經(jīng)雙方友好協(xié)商 在獲得甲方股東會(huì)批 準(zhǔn)后 就甲方將資產(chǎn)委托給受委托管理人進(jìn)行管理的有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議 第一條第一條 釋義釋義 為本協(xié)議之目的 除非上下文另有明文規(guī)定 本協(xié)議中的下列術(shù)語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有以下含義 1 1 甲方 指 股權(quán)投資基金 天津 合伙企業(yè) 1 2 乙方 指北京 投資管理有限公司 1 3 委托資產(chǎn) 是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產(chǎn) 1 4 委托期限 指本協(xié)議第三條規(guī)定的甲方委托受托管理人經(jīng)營(yíng)管理其名下全部資產(chǎn) 的期限 第二條第二條 委托事項(xiàng)委托事項(xiàng) 在委托期限內(nèi) 甲方將名下的全部資產(chǎn)委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng) 營(yíng)權(quán)限內(nèi)進(jìn)行管理經(jīng)營(yíng) 第三條第三條 委托期限委托期限 3 1 甲方將其名下全部資產(chǎn)委托乙方經(jīng)營(yíng)管理的期限為十年 自甲方成立之日起計(jì)算 3 2 甲方 乙方除出現(xiàn)第 15 條情形外 不得擅自終止委托管理關(guān)系 第四條第四條 委托資產(chǎn)委托資產(chǎn) 4 1 委托資產(chǎn)的范圍 精品文檔 2歡迎下載 委托資產(chǎn)是指甲方委托乙方管理的其名下的全部資產(chǎn) 以及甲方存續(xù)期間資產(chǎn)的增值 部分 包括但不限于甲方擁有的有形資產(chǎn) 無(wú)形資產(chǎn) 及現(xiàn)金 銀行存款 股權(quán) 債券等 4 2 委托資產(chǎn)的帳戶 甲方授權(quán)乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結(jié)算帳戶 用于存放 委托管理的所有現(xiàn)金資產(chǎn) 甲方資產(chǎn)人民幣一般結(jié)算帳戶 與乙方自有的資產(chǎn)帳戶以及其 他委托資產(chǎn)帳戶相獨(dú)立 同理 授權(quán)乙方以甲方名義開立一資本回收帳戶 該帳戶中的金額因甲方對(duì)外投資的 收回而增加 因甲方對(duì)其投資方 乙方進(jìn)行現(xiàn)金分配和轉(zhuǎn)回一般結(jié)算帳戶等支出面減少 除獲得委托雙方特別授權(quán)或另行簽訂相關(guān)協(xié)議外 該帳戶不得用于上述目的外的任何其他 用途 4 3 委托資產(chǎn)的處理 委托資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于乙方的資產(chǎn) 由乙方根據(jù)甲方的章程及本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定 以甲方 的名義進(jìn)行處置 第五條第五條 委托資產(chǎn)的管理范圍和管理權(quán)限委托資產(chǎn)的管理范圍和管理權(quán)限 5 1 管理范圍 乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)管理委托資產(chǎn) 開展投資交易 5 2 管理權(quán)限 乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)開展管理活動(dòng) 甲方的授權(quán)范圍依據(jù)方便管理和投資的原則 按照本協(xié)議相關(guān)約定 雙方另行簽訂書 面協(xié)議或甲方出具書面授權(quán)文件確定 第六條第六條 委托資產(chǎn)的投資政策和策略委托資產(chǎn)的投資政策和策略 6 1 投資目的 委托資產(chǎn)的投資目的是依托專業(yè)化投資管理 制定科學(xué)的投資策略和投資組合 為甲 方減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn) 保護(hù)甲方資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益 6 2 投資范圍 委托資產(chǎn)主要投資于非上市高成長(zhǎng)性的企業(yè) 在充分論證前提下通過認(rèn)購(gòu)定向增發(fā)股 份方式認(rèn)購(gòu)上市公司股份 投資于政府立項(xiàng)的收益較為穩(wěn)定的項(xiàng)目 在充分論證 嚴(yán)格規(guī) 避風(fēng)險(xiǎn)的前提下 在資金閑置期可進(jìn)行有穩(wěn)定回報(bào)的短期資金運(yùn)作 具體投資項(xiàng)目以甲方 授權(quán)為準(zhǔn) 6 3 投資方式 乙方以甲方的名義進(jìn)行投資 投資方式為股權(quán)投資 投資形式以普通股為主 可輔以 優(yōu)先股 認(rèn)股權(quán)證 可轉(zhuǎn)換債券等形式 6 4 投資業(yè)務(wù)流程 6 4 1 項(xiàng)目來源 由乙方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的收集 匯總 6 4 2 初步調(diào)查 乙方根據(jù)公司的投資原則 對(duì)收集到的項(xiàng)目進(jìn)行初步審核 并按 精品文檔 3歡迎下載 項(xiàng)目初步調(diào)查制度 要求開展初步調(diào)查 6 4 3 項(xiàng)目初評(píng) 乙方根據(jù)項(xiàng)目初步調(diào)查結(jié)果召開項(xiàng)目初評(píng)會(huì) 所有項(xiàng)目必須通過項(xiàng) 目初評(píng)會(huì)方可正式立項(xiàng) 6 4 4 項(xiàng)目立項(xiàng) 項(xiàng)目通過初評(píng)后 乙方正式立項(xiàng)并確定項(xiàng)目盡職調(diào)查小組 6 4 5 盡職調(diào)查 項(xiàng)目通過初評(píng)和立項(xiàng) 乙方成立項(xiàng)目盡職調(diào)查小組 盡職調(diào)查小組 及時(shí)提出盡職調(diào)查方案 盡職調(diào)查小組按乙方有關(guān)盡職調(diào)查的要求開展盡職調(diào)查 形成盡 職調(diào)查報(bào)告 6 4 6 項(xiàng)目論證 乙方根據(jù)公司投資原則和 項(xiàng)目評(píng)審制度 等要求 對(duì)盡職調(diào)查報(bào) 告進(jìn)行論證 并評(píng)判項(xiàng)目的投資價(jià)值和存在的風(fēng)險(xiǎn) 同時(shí)提出投資方案框架股權(quán)比例 價(jià) 格等 6 4 7 項(xiàng)目談判 項(xiàng)目經(jīng)過論證通過后報(bào)乙方總經(jīng)理辦公會(huì)審議決策 乙方總經(jīng)理辦 公會(huì)通過后 乙方與項(xiàng)目方進(jìn)行價(jià)格等投資條件談判 6 4 8 補(bǔ)充調(diào)查和審計(jì) 完成初步談判后 根據(jù)論證會(huì)提出的問題 開展補(bǔ)充調(diào)查 形成補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告 必要時(shí)聘請(qǐng)有證券資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)與調(diào)查 并出具審計(jì) 報(bào)告 6 4 9 乙方?jīng)Q策 乙方召開項(xiàng)目聽證會(huì) 并根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告和審計(jì)報(bào)告提出風(fēng)險(xiǎn)控 制方案 形成最終股比 價(jià)格 治理結(jié)構(gòu)等投資方案 項(xiàng)目通過聽證會(huì) 乙方展開與項(xiàng)目 方的細(xì)節(jié)談判 乙方在投資決策前應(yīng)取得被投資單位提供的有法律效力的文件 書面確認(rèn) 投資入股條件 6 4 10 投資決策權(quán)限 公司對(duì)外投資的所有項(xiàng)目均須報(bào)送投資決策委員會(huì) 由投資 決策委員會(huì)審定通過 6 4 11 決策依據(jù) 甲方董事會(huì)和乙方將根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定投資的總體策略 根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策 行業(yè)發(fā)展的狀況以及資本市場(chǎng)的發(fā)展情況決定委托資產(chǎn)的行業(yè)投資 戰(zhàn)略 根據(jù)對(duì)項(xiàng)目公司的價(jià)值分析和其在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析選擇投資組合 乙方的投資行為將受國(guó)家有關(guān)法律 法規(guī)和本管理協(xié)議的有關(guān)規(guī)定約束 并以充分保 障甲方利益為前提 科學(xué)的保護(hù)管理投資的收益 規(guī)避化解管理投資的風(fēng)險(xiǎn) 6 4 12 簽訂與投資 乙方作出初步投資決議 投資決策委員會(huì)作出正式投資決議 乙方聘請(qǐng)法律顧問協(xié)助起草相關(guān)法律文件 乙方總經(jīng)理最終審定后代表甲方與項(xiàng)目方正式 簽定投資合約 乙方根據(jù)投資合約實(shí)施投資 6 4 13 風(fēng)險(xiǎn)控制 乙方設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān) 對(duì)投資業(yè)務(wù)中的調(diào)查活動(dòng) 法律審查 財(cái)務(wù)審查 投資協(xié)議條款審核 投資方案實(shí)施及投資后的項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理進(jìn)行全面監(jiān)控 6 5 投資標(biāo)準(zhǔn) 委托資產(chǎn)投資的項(xiàng)目應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn) 1 符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策 產(chǎn)業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?2 具有較強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力 突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式 3 產(chǎn)品或服務(wù)具有較好市場(chǎng)前景和較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力 精品文檔 4歡迎下載 4 具有高素質(zhì) 高效率的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍 5 具有穩(wěn)健的成長(zhǎng)性 6 產(chǎn)權(quán)明確 治理規(guī)范 制度健全 財(cái)務(wù)管理規(guī)范 7 股權(quán)價(jià)格合理 8 有固定收益的重點(diǎn)項(xiàng)目及債股投資等 6 6 投資動(dòng)作限制 委托資產(chǎn)禁止從事下列行為 1 以委托資產(chǎn)直接從事股票和金融衍生工具炒作 2 從事可能使委托資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 3 以委托資產(chǎn)質(zhì)押 抵押為甲方自身債務(wù)以外的債務(wù)提供擔(dān)保 4 國(guó)家行業(yè)主管部門規(guī)定禁止從事的其他行為 第七條第七條 委托資產(chǎn)估值委托資產(chǎn)估值 7 1 估值目的 委托資產(chǎn)的估值目的是客觀 準(zhǔn)確地反映委托資產(chǎn)在某一時(shí)段內(nèi)是否保值 增值 7 2 估值基準(zhǔn)日 每年末最后一日即 12 月 31 日 公歷 為對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行估值的基準(zhǔn)日 7 3 估值方法 7 3 1 委托資產(chǎn)中 未上市公司的股權(quán)以其成本價(jià)計(jì)算 已上市未流通的股份 按照 基準(zhǔn)日前 10 個(gè)交易日平易收盤價(jià)計(jì)算 7 3 2 委托資產(chǎn)中 上市證券以基準(zhǔn)日市場(chǎng)收益價(jià)為準(zhǔn) 該日無(wú)交易的 以最后一日 收盤價(jià)計(jì)算 7 3 3 委托資產(chǎn)中 未上市債券及銀行存款以本金加計(jì)至估值基準(zhǔn)日為止的應(yīng)計(jì)利息 額計(jì)算 7 3 4 如遇特殊情況而無(wú)法或不宜以上述規(guī)定確定委托資產(chǎn)人價(jià)值時(shí) 乙方可依據(jù)國(guó) 家有關(guān)規(guī)定或相關(guān)約定辦理 7 4 估值對(duì)象 甲方依法擁有的股權(quán) 股票 債券和銀行存款本息等資產(chǎn) 7 5 委托資產(chǎn)凈值 委托資產(chǎn)凈值是指委托資產(chǎn)總值減去委托資產(chǎn)負(fù)債后的資產(chǎn)金額 7 6 估值程序 委托資產(chǎn)的估值由甲方聘請(qǐng)與乙方無(wú)利害關(guān)系的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估 并由委托資產(chǎn)的 托管銀行復(fù)核確認(rèn) 估值與甲方會(huì)計(jì)帳目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行 7 7 暫停估值的情形 因不可抗力致使甲方無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估委托資產(chǎn)價(jià)值時(shí) 第八條第八條 甲方費(fèi)用甲方費(fèi)用 8 1 甲方費(fèi)用的種類 精品文檔 5歡迎下載 1 乙方的管理費(fèi)和托管銀行的托管費(fèi) 2 委托資產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)交易和證券交易等活動(dòng)的交易費(fèi)用 3 甲方借貸融資的資金成本 包括但不限于利息 手續(xù)費(fèi)等 4 甲方股東會(huì) 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)費(fèi)用 5 甲方聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用 包括但不限于會(huì)計(jì)師費(fèi)用和律師費(fèi)用等 6 與甲方公司運(yùn)作相關(guān)的雜費(fèi)等 具體事宜的費(fèi)用由甲方董事會(huì)批準(zhǔn)確認(rèn) 以上費(fèi)用除乙方的管理費(fèi)和銀行托管費(fèi)外 均需在甲方董事會(huì)批準(zhǔn)的預(yù)算額度內(nèi)發(fā) 如有超出預(yù)算部分均需上報(bào)甲方董事會(huì)批準(zhǔn)或追加確認(rèn) 8 2 甲方費(fèi)用計(jì)提方法 計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 1 乙方的管理費(fèi) 甲方應(yīng)于公司設(shè)立 5 日內(nèi)向乙方支付全年管理費(fèi) 此后每年的管 理費(fèi)在上年度計(jì)提滿一年時(shí)支付 每年管理費(fèi)按注冊(cè)資本的 2 計(jì)提 2 托管銀行的托管費(fèi) 支付方式及計(jì)費(fèi)用方法依甲 乙方和托管銀行簽訂的 托管 協(xié)議 辦理 3 本條 1 所述的 2 6 項(xiàng)費(fèi)用按費(fèi)用實(shí)際發(fā)生金額支付 列入當(dāng)期甲方費(fèi)用 并由 甲方自身承擔(dān) 8 3 不列入甲方費(fèi)用的項(xiàng)目 乙方因處理與委托資產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入甲方費(fèi)用 第九條第九條 甲方的稅收甲方的稅收 10 1 委托資產(chǎn)收益的構(gòu)成 委托資產(chǎn)收益是指基于甲方管理委托資產(chǎn)的行為而使委托資產(chǎn)發(fā)生的全部增值及其他 合法權(quán)益 包括但不限于 1 委托資產(chǎn)投資所得紅利 股息 債券利息 2 委托資產(chǎn)買賣股權(quán)和證券的價(jià)差收入 3 存款利息 4 其他收入 10 2 收益分配原則 收益獎(jiǎng)勵(lì)分成 根據(jù)國(guó)際慣例 委托資產(chǎn)收益按照以下順序分配 1 彌補(bǔ)公司虧損 2 按出資比例返還公司股東本金 3 歸還本金以后的超額收益按 2 8 比例進(jìn)行分配 即受委托方享有委托資產(chǎn)收益 的 20 委托方享有委托資產(chǎn)收益的 80 10 3 收益分配方案 1 委托資產(chǎn)的收益分配方案中應(yīng)載明委托資產(chǎn)收益的范圍 委托資產(chǎn)收益 委托資 產(chǎn)收益分配對(duì)象 分配原則 分配時(shí)間 分配數(shù)額及比例 分配方式 支付方式等內(nèi)容 2 收益分配方案的確定與實(shí)施 精品文檔 6歡迎下載 委托資產(chǎn)的收益分配方案由受委托方乙方擬定 報(bào)甲方董事會(huì)審議核實(shí)后確定 經(jīng)甲方 股東會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施 第十一條第十一條 甲方的會(huì)計(jì)與審計(jì)甲方的會(huì)計(jì)與審計(jì) 11 1 甲方會(huì)計(jì)政策 1 甲方的會(huì)計(jì)年度為公歷每年 1 月 1 日至 12 月 31 日 2 甲方核算以人民幣為記帳本位幣 以人民幣元為記賬單位 3 甲方執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度 4 甲方獨(dú)立核算 委托乙方聘請(qǐng)專業(yè)人士獨(dú)立建賬 會(huì)計(jì)核算 5 乙方保留完整的會(huì)計(jì)帳目 憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算 按照有關(guān)規(guī)定編制甲方 會(huì)計(jì)報(bào)表 6 甲方董事會(huì)每年與乙方就甲方的會(huì)計(jì)核算 報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確 認(rèn) 11 2 甲方審計(jì) 1 甲方董事會(huì)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)甲方年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì) 2 更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 須事先征得甲方股東會(huì)的同意 第十二條第十二條 委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的信息披露委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的信息披露 12 1 委托資產(chǎn)運(yùn)作的年度報(bào)告 乙方應(yīng)制作委托資產(chǎn)運(yùn)作的年度報(bào)告 并在下一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束后的 30 日內(nèi)向甲 方董事會(huì)報(bào)告 年度報(bào)告應(yīng)按有關(guān)的要求編制 并反映委托資產(chǎn)在報(bào)告期間所有重大事項(xiàng) 12 2 臨時(shí)報(bào)告 在委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中發(fā)生如下可能對(duì)甲方股東的權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時(shí) 乙方 應(yīng)及時(shí)通知甲方董事會(huì) 1 委托資產(chǎn)發(fā)生虧損 2 乙方的董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員發(fā)生重大變動(dòng) 3 乙方的主要經(jīng)營(yíng)管理人員一年內(nèi)變動(dòng)達(dá) 30 以上 4 委托資產(chǎn)所投資的公司出現(xiàn)重大事件 5 乙方增減資 合并 分立 解散及決定申請(qǐng)破產(chǎn)或者被申請(qǐng)破產(chǎn) 6 所投資有關(guān)公司出現(xiàn)重大關(guān)聯(lián)交易 7 乙方及其董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到重大處罰 8 乙方涉及重大訴訟 仲載事項(xiàng) 9 其他有可能使甲方股東權(quán)益受到影響的重大事項(xiàng) 12 3 委托資產(chǎn)凈值報(bào)告 委托資產(chǎn)凈值每年須向甲方董事會(huì)報(bào)告 該報(bào)告在每年年末即 12 月 31 日后 30 個(gè)工作 日內(nèi)或在委托資產(chǎn)估值完成后 10 內(nèi)作出 12 4 委托資產(chǎn)投資組合報(bào)告 精品文檔 7歡迎下載 委托資產(chǎn)投資組合情況每季度向甲方董事會(huì)報(bào)告一次 該報(bào)告在每季度結(jié)束后 30 個(gè)工 作日內(nèi)作出 12 5 信息披露文件的存放與查閱 委托資產(chǎn)的定期報(bào)告 臨時(shí)報(bào)告 委托資產(chǎn)凈值報(bào)告 委托資產(chǎn)投資組合報(bào)告等報(bào)告 文本存放于乙方的辦公場(chǎng)所 在辦公時(shí)間內(nèi)甲方股東可免費(fèi)查閱 乙方保證文本的內(nèi)容與 其向甲方董事會(huì)提交文本的內(nèi)容完全一致 第十三條第十三條 乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方的權(quán)利和義務(wù) 13 1 乙方的權(quán)利 1 管理經(jīng)營(yíng)委托資產(chǎn) 2 獲得委托資產(chǎn)管理費(fèi)和委托資產(chǎn)凈收益獎(jiǎng)勵(lì)分成 3 代表甲方在委托資產(chǎn)所投資的項(xiàng)目中行使股東權(quán)利 4 乙方管理團(tuán)隊(duì)可以對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行 1 10 1 2 的配比投資 該資金與甲方投資 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 共享收益 5 本協(xié)議以及有關(guān)法律 法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利 13 2 乙方的義務(wù) 1 在受托管理期間 以謹(jǐn)慎忠誠(chéng) 勤勉盡責(zé)的原則 管理和運(yùn)用委托資產(chǎn) 2 配備足夠的具有一定資格的人員進(jìn)行投資分析 決策 以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理 和運(yùn)作委托資產(chǎn) 3 聘請(qǐng)會(huì)計(jì)人員擔(dān)任甲方的主管會(huì)計(jì)并報(bào)甲方認(rèn)可 主管會(huì)計(jì)定期編制甲方的財(cái)務(wù) 報(bào)表 經(jīng)委托人托管銀行復(fù)核 注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核后向甲方董事會(huì)報(bào)告 4 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制 監(jiān)察與稽核 財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度 保證所管理 的委托資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)相互獨(dú)立 5 除依據(jù)有關(guān)法律 法規(guī)及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定 不得利用委托資產(chǎn)為自己及任何第三 人謀取利益 6 接乙方董事會(huì)的監(jiān)督 7 按規(guī)定計(jì)算并向甲方董事會(huì)報(bào)告委托資產(chǎn)凈值 8 因經(jīng)營(yíng)其他甲方資產(chǎn)和自有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù) 不得從本協(xié)議規(guī)定的委托資產(chǎn)中支 付 9 嚴(yán)格按照甲方 公司章程 本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定 履行信息披露及報(bào)告義務(wù) 10 保守甲方商業(yè)秘密 不泄露甲方委托資產(chǎn)的投資計(jì)劃 投資意向等 除甲方 公司章程 本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外 在委托資產(chǎn)信息公開披露前 予以保密 不向他人泄露 11 按規(guī)定向甲方或其股東分配委托資產(chǎn)收益 12 保存甲方的會(huì)計(jì)賬冊(cè) 報(bào)表 記錄 15 年以上 13 參加甲方清算小組 參與甲方資產(chǎn)的保管 清理 估價(jià) 變現(xiàn)和分配 14 因重大過錯(cuò)導(dǎo)致委托資產(chǎn)損失的 應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 其賠償責(zé)任不因其退任再免 精品文檔 8歡迎下載 除 但協(xié)議另有約定的除外 15 有關(guān)法律 法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù) 第十四條第十四條 甲方的權(quán)利和義務(wù)甲方的權(quán)利和義務(wù) 14 1 甲方的權(quán)利 1 獲取委托資產(chǎn)的收益 2 監(jiān)督乙方運(yùn)作委托資產(chǎn)的情況 3 獲取甲方有關(guān)的財(cái)務(wù)資料 4 聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)委托資產(chǎn)的運(yùn)作情況進(jìn)行審議 5 本協(xié)議中的委托資產(chǎn)的所有權(quán)屬于甲方 獨(dú)立于乙方 當(dāng)乙方進(jìn)入解散 破產(chǎn) 清 算狀態(tài)時(shí) 甲方有權(quán)收回委托資產(chǎn) 14 2 甲方的義務(wù) 1 遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定 2 按約定支付乙方管理費(fèi)和有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)分成 3 以委托資產(chǎn)為限對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)及虧損承擔(dān)責(zé)任 第十五條第十五條 乙方的退任乙方的退任 15 1 退任 有下列情形之一的 乙方應(yīng)當(dāng)退任 1 乙方主