環(huán)境綜合整治和生態(tài)保護類項目（用款）單位財政支出項目績效評價自評報告

關于做好2009年省級環(huán)保專項資金項目績效評價工作的通知各市（縣）環(huán)保局，有關單位根據(jù)省財政廳關于做好2009年省直財政支出項目績效自評工作的通知（粵財評（2009）91號）的要求，為做好2009年度省級環(huán)保專項資金項目績效評價工作，確保自評工作質量，現(xiàn)就有關事項通知如下一、績效自評項目范圍經(jīng)省財政廳核定，2009年度省級環(huán)保專項資金項目自評范圍包括省環(huán)保專項資金、治污保潔專項資金、珠江綜合整治專項資金等，具體范圍詳見附件一，各市（縣）績效自評項目詳見附件十。為了提高績效評價工作質量，結合工作實踐，我們將環(huán)保項目分為五種類型，即污水廠及配套管網(wǎng)工程、環(huán)境綜合整治和生態(tài)保護類項目、其他污染治理項目、研究課題類項目和環(huán)境監(jiān)管能力建設項目。項目（用款）單位要根據(jù)不同項目類型選用不同的自評報告表，按項目績效評價報告參考提綱的要求認真撰寫自評報告。二、績效評價工作的組織省環(huán)保局負責統(tǒng)一組織實施省級環(huán)保專項資金的績效評價2工作，并將組織對重點項目進行績效審核評級。各市（縣）環(huán)保局負責組織本地區(qū)績效評價工作，應及時通知并指導當?shù)仨椖浚ㄓ每睿﹩挝婚_展績效自評工作；收集項目（用款）單位的績效自評材料，做好項目績效自評相關材料的審核工作，及時將項目績效自評材料上報省環(huán)保局。項目（用款）單位是項目績效自評的直接責任主體，對財政資金使用的安全、合法合規(guī)及其效果負有直接的責任，必須按規(guī)定對所使用的財政資金進行績效自評。要根據(jù)項目類型選用不同的績效評價自評報告表，填寫相關內(nèi)容；按項目績效評價報告參考提綱的要求認真撰寫自評報告；填寫項目績效目標完成情況表；將項目績效自評材料裝訂成冊。自評報告要突出項目的“績效”實現(xiàn)情況，通過科學采用評級指標、合理選用評價方法，準確量化反映項目“績效”的實現(xiàn)情況，既要反映項目績效，又要反映存在問題，做到真實合理，防止錯報、漏報、虛報、瞞報等現(xiàn)象。市（縣）屬項目（用款）單位的項目績效自評材料經(jīng)當?shù)厥校h）環(huán)保局審核匯總后報省環(huán)保局；省屬項目（用款）單位的項目績效自評材料直接報省環(huán)保局。三、績效評價材料報送要求各市（縣）環(huán)保局、有關單位請于2009年8月20日前將以下材料（一式兩份）及電子版報省環(huán)保局（一）各市（縣）環(huán)保局、有關單位報送自評材料的函件；（二）項目（用款）單位財政支出項目績效評價自評報告表、3項目績效評價報告及電子版；（三）項目績效目標完成情況表；（四）相關材料項目驗收報告、基建項目財務竣工決算審計報告和其它有助于說明項目績效的材料。各有關單位應高度重視績效評價工作，認真落實績效自評工作任務。各市（縣）環(huán)保局對項目（用款）單位提交的評價基礎數(shù)據(jù)和相關資料要認真核實、分析，核實基礎數(shù)據(jù)的全面性、真實性以及指標口徑的一致性，確保各項數(shù)據(jù)資料符合績效評價工作要求和項目的實際情況。省環(huán)保局將組織對重點項目進行審核，審核評級結果將作為今后省級環(huán)保專項資金安排的依據(jù)之一?？冃гu價審核結果為差或者連續(xù)兩年為低的項目今后兩年內(nèi)將不再安排專項資金。各市（縣）環(huán)保局、有關單位在組織實施自我績效評價過程中遇有問題，請及時與省環(huán)保局聯(lián)系。附件12009年省級環(huán)保專項資金績效自評項目表2污水廠及配套管網(wǎng)工程類項目（用款）單位財政支出項目績效評價自評報告表3環(huán)境綜合整治和生態(tài)保護類項目（用款）單位財政支出項目績效評價自評報告表4其他污染治理類項目（用款）單位財政支出項目績4效評價自評報告表5研究課題類項目（用款）單位財政支出項目績效評價自評報告表6環(huán)境監(jiān)管能力建設項目（用款）單位財政支出項目績效評價自評報告表7環(huán)保項目績效自評報告表填表說明8環(huán)保項目績效自評報告提綱9項目績效目標完成情況表10各市（縣）、有關單位績效自評項目匯總表（另附）附件二污水廠及配套管網(wǎng)類項目（用款）單位財政支出項目績效評價自評報告表（2009年）評價類型項目實施過程評價項目完成結果評價評價項目名稱項目（用款）單位法人代碼項目（用款）單位（公章）填報日期年月日廣東省環(huán)境保護局制6項目名稱項目性質新建擴建改建廠址污水廠建設模式政府投資BOT其他規(guī)模工藝廠內(nèi)工程配套管網(wǎng)長度總投資（萬元）配套管網(wǎng)建設單位聯(lián)系人聯(lián)系電話主管部門聯(lián)系人聯(lián)系電話開始年月開始年月項目實施時間計劃安排完成年月實際情況完成項目基本情況資金安排年度年工程質量目標技術經(jīng)濟目標項目績效（總）目標（分值30分）環(huán)境效益目標階段性（當年）績效目標（分值20分）評價指標與績效目標相關性（分值10分）評價指標選用分值10分評價方法選用分值10分是否成立了評價工作小組分值10分成立評價小組文件、文號材料報送質量分值10分評價工作情況（分值100分）本年度提供的相關附件材料名稱計劃安排分值3分實際到位分值6分實際支出本年度情況本年度情況本年度情況投入金額（萬元）項目開始年度至本年度累計安排金額萬元項目申報資金計劃安排資金項目開始年度至本年度累計金額萬元到位金額萬元到位率（）省財政資金投入乘數(shù)項目開始年度至本年度累計金額萬元支出金額萬元支出實現(xiàn)率（）本年度結余金額萬元合計中央財政資金省財政資金其他資金小計地方財政資金銀行貸款單位自籌其他序號具體支出內(nèi)容金額（萬元）合計1土建工程費用2設備購置及安裝費用3項目管理費用項目資金安排和使用情況分值25分資金實際支出明細情況（此合計欄應與上述“本年度實際支出合計”相符（分值16分）4其他7有（打“”）無（打“”）可行性研究報告立項情況分值3分可研報告批復政府采購招投標國庫集中支付（或資金報賬制）法人負責制建設監(jiān)理制合同管理制實施情況分值12分其他調整內(nèi)容（選址、規(guī)模、工藝、投資等調整情況）調整情況分值5分報批手續(xù)項目管理機構及工作人員落實情況財務（項目）管理辦法管理情況分值10分工作措施項目組織實施情況分值35分工程驗收情況分值5分完成情況未完成目標原因工程進度目標效率性質量目標有效性環(huán)境效益目標項目績效目標及完成情況分值40分經(jīng)濟性（節(jié)約）技術經(jīng)濟目標省直部門預算單位審核意見自評組織工作優(yōu)良中低差無法評價績效結果自我評價項目績效優(yōu)良中低差無法評價注優(yōu)90分以上良80分90分中70分80分低60分70分差60分以下項目（用款）單位負責人簽字年月日填表人簽名聯(lián)系電話附件三環(huán)境綜合整治和生態(tài)保護類項目（用款）單位財政支出項目績效評價自評報告表評價類型項目實施過程評價項目完成結果評價評價項目名稱項目（用款）單位法人代碼項目（用款）單位（公章）填報日期年月日廣東省環(huán)境保護局制9項目用款單位負責人聯(lián)系電話單位地址郵編項目單位主管部門聯(lián)系人聯(lián)系電話項目總投資（萬元）項目性質新建續(xù)建其他項目立項機關及文號開始年月開始年月項目實施時間計劃安排完成年月實際情況完成項目基本情況資金安排年度年項目質量目標環(huán)境效益目標項目績效（總）目標（分值30分）技術經(jīng)濟目標階段性（當年）績效目標（分值20分）評價指標與績效目標相關性（分值10分）評價指標選用分值10分評價方法選用分值10分是否成立了評價工作小組分值10分成立評價小組文件、文號材料報送質量分值10分評價工作情況（分值100分）本年度提供的相關附件材料名稱計劃安排分值3分實際到位分值6分實際支出本年度情況本年度情況本年度情況投入金額（萬元）項目開始年度至本年度累計金額萬元項目申報資金計劃安排資金項目開始年度至本年度累計金額萬元到位金額萬元到位率（）省財政資金投入乘數(shù)項目開始年度至本年度累計金額萬元支出金額萬元支出實現(xiàn)率（）本年度結余金額萬元合計中央財政資金省財政資金其他資金小計地方財政資金銀行貸款單位自籌其他序號具體支出內(nèi)容金額（萬元）合計1土建工程費用2設備購置及安裝費用項目資金安排和使用情況分值25分資金實際支出明細情況（此合計欄應與上述“本年度實際支出合計”相符（分值16分）3項目管理費用104其他11有（打“”）無（打“”）可行性研究報告立項情況分值3分可研報告批復政府采購國庫集中支付合同管理制實施情況分值12分其他（說明）調整內(nèi)容調整情況分值5分報批手續(xù)項目管理機構及工作人員落實情況財務（項目）管理辦法管理情況分值10分工作措施項目組織實施情況分值35分項目驗收情況分值5分完成情況未完成目標原因工程進度目標效率性質量目標有效性環(huán)境效益目標項目績效目標及完成情況分值40分經(jīng)濟性（節(jié)約）技術經(jīng)濟目標自評組織工作優(yōu)良中低差無法評價績效結果自我評價項目績效優(yōu)良中低差無法評價注優(yōu)90分以上良80分90分中70分80分低60分70分差60分以下項目（用款）單位負責人簽字年月日填表人簽名聯(lián)系電話附件四其他污染治理項目（用款）單位財政支出項目績效評價自評報告表（2009年）評價類型項目實施過程評價項目完成結果評價評價項目名稱項目（用款）單位法人代碼項目（用款）單位（公章）填報日期年月日廣東省環(huán)境保護局制13項目用款單位負責人聯(lián)系電話單位地址郵編項目單位主管部門聯(lián)系人聯(lián)系電話項目總投資（萬元）項目性質新建續(xù)建改造項目立項機關及文號開始年月開始年月項目實施時間計劃安排完成年月實際情況完成項目基本情況資金安排年度年工程質量目標環(huán)境效益目標項目績效（總）目標（分值30分）技術經(jīng)濟目標階段性（當年）績效目標（分值20分）評價指標與績效目標相關性（分值10分）評價指標選用分值10分評價方法選用分值10分是否成立了評價工作小組分值10分成立評價小組文件、文號材料報送質量分值10分評價工作情況（分值100分）本年度提供的相關附件材料名稱計劃安排分值3分實際到位分值6分實際支出本年度情況本年度情況本年度情況投入金額（萬元）項目開始年度至本年度累計金額萬元項目申報資金計劃安排資金項目開始年度至本年度累計金額萬元到位金額萬元到位率（）省財政資金投入乘數(shù)項目開始年度至本年度累計金額萬元支出金額萬元支出實現(xiàn)率（）本年度結余金額萬元合計中央財政資金省財政資金其他資金小計地方財政資金銀行貸款單位自籌其他序號具體支出內(nèi)容金額（萬元）合計1土建工程費用2設備購置及安裝費用項目資金安排和使用情況分值25分資金實際支出明細情況（此合計欄應與上述“本年度實際支出合計”相符（分值3項目管理費用1416分）4其他15有（打“”）無（打“”）可行性研究報告立項情況分值3分可研報告批復政府采購國庫集中支付合同管理制實施情況分值12分其他（說明）調整內(nèi)容調整情況分值5分報批手續(xù)項目實施管理情況資金管理情況管理情況分值10分工作措施項目組織實施情況分值35分項目驗收情況分值5分完成情況未完成目標原因工程進度目標效率性質量目標有效性環(huán)境效益目標項目績效目標及完成情況分值40分經(jīng)濟性（節(jié)約）技術經(jīng)濟目標自評組織工作優(yōu)良中低差無法評價績效結果自我評價項目績效優(yōu)良中低差無法評價備注優(yōu)90分以上良80分90分中70分80分低60分70分差60分以下項目（用款）單位負責人簽字年月日填表人簽名聯(lián)系電話附件五研究課題類項目（用款）單位財政支出項目績效評價自評報告表（2009年）評價類型項目實施過程評價項目完成結果評價評價項目名稱項目（用款）單位法人代碼項目（用款）單位（公章）填報日期年月日廣東省環(huán)境保護局制17項目用款單位負責人聯(lián)系電話單位地址郵編項目單位主管部門聯(lián)系人聯(lián)系電話項目總投資（萬元）項目性質環(huán)保新技術調研規(guī)劃立法其他開始年月開始年月項目實施時間計劃安排完成年月實際情況完成項目基本情況資金安排年度年研究成果目標技術經(jīng)濟目標項目績效（總）目標（分值30分）環(huán)境效益目標階段性（當年）績效目標（分值20分）評價指標與績效目標相關性（分值10分）評價指標選用10分評價方法選用分值10分是否成立了評價工作小組分值10分成立評價小組文件、文號材料報送質量分值10分評價工作情況（分值100分）本年度提供的相關附件材料名稱計劃安排分值3分實際到位分值6分實際支出本年度情況本年度情況本年度情況投入金額（萬元）項目開始年度至本年度累計金額萬元項目申報資金計劃安排資金項目開始年度至本年度累計金額萬元到位金額萬元到位率（）省財政資金投入乘數(shù)項目開始年度至本年度累計金額萬元支出金額萬元支出實現(xiàn)率（）本年度結余金額萬元合計中央財政資金省財政資金其他資金小計地方財政資金銀行貸款單位自籌其他序號具體支出內(nèi)容金額（萬元）合計1設備及材料購置費項目資金安排和使用情況分值25分資金實際支出明細情況（此合計欄應與上述“本年度實際支出合計”相2會議及差旅費費183勞務費符（分值16分）4其他19有（打“”）無（打“”）可研報告或實施方案立項情況分值3分立項文件政府采購國庫集中支付實施情況分值12分其他調整內(nèi)容調整情況分值5分報批手續(xù)項目實施管理情況資金管理情況管理情況分值10分工作措施項目組織實施情況分值35分項目驗收情況分值5分完成情況未完成目標原因項目進度目標效率性研究成果目標有效性環(huán)境效益目標項目績效目標及完成情況分值40分經(jīng)濟性（節(jié)約）技術經(jīng)濟目標自評組織工作優(yōu)良中低差無法評價績效結果自我評價項目績效優(yōu)良中低差無法評價注優(yōu)90分以上良80分90分中70分80分低60分70分差60分以下項目（用款）單位負責人簽字年月日填表人簽名聯(lián)系電話附件六環(huán)境監(jiān)管能力建設項目（用款）單位財政支出項目績效評價自評報告表（2009年）評價類型項目實施過程評價項目完成結果評價評價項目名稱項目（用款）單位法人代碼項目（用款）單位（公章）填報日期年月日廣東省環(huán)境保護局制21項目用款單位負責人聯(lián)系電話單位地址郵編項目單位主管部門聯(lián)系人聯(lián)系電話項目總投資（萬元）項目性質設備購置運行費其他開始年月開始年月項目實施時間計劃安排完成年月實際情況完成項目基本情況資金安排年度監(jiān)管范圍目標監(jiān)管程度目標項目績效（總）目標（分值30分）監(jiān)管成本目標階段性（當年）績效目標（分值20分）評價指標與績效目標相關性（分值10分）評價指標選用10分評價方法選用分值10分是否成立了評價工作小組分值10分成立評價小組文件、文號材料報送質量（分值10分評價工作情況（分值100分）本年度提供的相關附件材料名稱計劃安排分值3分實際到位分值6分實際支出本年度情況本年度情況本年度情況投入金額（萬元）項目開始年度至本年度累計金額萬元項目申報資金計劃安排資金項目開始年度至本年度累計金額萬元到位金額萬元到位率（）省財政資金投入乘數(shù)項目開始年度至本年度累計金額萬元支出金額萬元支出實現(xiàn)率（）本年度結余金額萬元合計中央財政資金省財政資金其他資金小計地方財政資金銀行貸款單位自籌其他序號具體支出內(nèi)容金額（萬元）合計1設備及材料購置費2會議及差旅費費項目資金安排和使用情況分值25分資金實際支出明細情況（此合計欄應與上述“本年度實際支出合計”相符（分值16分）3勞務費224其他有（打“”）無（打“”）政府采購合同管理制實施情況分值15分其他（說明）調整內(nèi)容調整情況分值5分報批手續(xù)項目實施管理情況資金管理情況管理情況分值10分工作措施項目組織實施情況分值35分項目驗收情況分值5分完成情況未完成目標原因效率性項目進度目標有效性監(jiān)測范圍程度目標項目績效目標及完成情況分值40分經(jīng)濟性（節(jié)約）成本目標自評組織工作優(yōu)良中低差無法評價績效結果自我評價項目績效優(yōu)良中低差無法評價注優(yōu)90分以上良80分90分中70分80分低60分70分差60分以下項目（用款）單位負責人簽字年月日填表人簽名聯(lián)系電話23附件七環(huán)保項目績效自評報告表填表說明一、根據(jù)項目特點，將項目分為五種類型，即污水廠及配套管網(wǎng)工程、環(huán)境綜合整治和生態(tài)保護類項目、其他污染治理項目、研究課題類項目和環(huán)境監(jiān)管能力建設項目。由項目（用款）單位按照不同項目類型分別填寫對應的自評報告表。填報內(nèi)容必須客觀真實。二、封面填寫說明（一）年度項目績效自評工作具體實施的年份。（二）評價類型在項目所屬類型的方框內(nèi)打“”，屬于項目實施過程評價的選填“項目實施過程評價”；屬于項目完成評價的選填“項目完成結果評價”。（三）評價項目名稱和項目（用款）單位按省環(huán)保局和省財政廳聯(lián)合下達的項目計劃文件的項目名稱和負責單位填寫。（四）項目（用款）單位法人代碼按照質量技術監(jiān)督部門頒發(fā)的單位法人代碼填寫。三、表格填寫說明（一）項目基本情況1、項目資金安排年度省財政資金下達（安排）年度。（二）評價工作情況1、績效總目標與階段（當年）績效目標應該根據(jù)申請資金時提出的績效目標填寫，具體目標應該與在省環(huán)保局（規(guī)劃處）備案24的績效目標相符。2、評價指標與績效目標相關性是指選用評價指標與反映績效目標實現(xiàn)程度的關聯(lián)度，一般表現(xiàn)為正相關，通過評價指標的量化衡量應能正確反映績效目標的專業(yè)特點或目標的實現(xiàn)程度。3、評價指標選用評價指標包括基本指標和績效指標，其中基本指標包括資金到位率、支出實現(xiàn)率、支出效果率、財政投入乘數(shù)等；對于未竣工項目，可采用項目形象進度作為績效指標，并結合文字說明進行評價；對于已竣工項目，根據(jù)項目不同類型，可分別采用不同績效指標，具體如下（1）污水廠及配套管網(wǎng)工程工程質量、噸水建設投資（元/噸日）、噸水電耗（KWH/噸）、運行成本（元/噸）、CODCR削減量（噸/年）、處理出水水質指標及達標情況等。（2）環(huán)境綜合整治和生態(tài)保護類項目項目實施質量、地表水環(huán)境質量、空氣質量等。（3）其他污染治理項目工程質量、噸水建設投資（元/噸日）、噸水電耗（KWH/噸）、運行成本（元/噸）、CODCR削減量（噸/年）、處理出水水質指標及達標情況等。（4）研究課題類項目項目研究成果、鑒定意見、應用前景等。（5）環(huán)境監(jiān)管能力建設項目監(jiān)測指標數(shù)量、環(huán)境應急反應時間、建設標準等。另外，項目（用款）單位也可根據(jù)省財政廳、審計廳、監(jiān)察廳、人事廳聯(lián)合印發(fā)的關于印發(fā)廣東省財政支出績效評價試行方案的通知（粵財評20041號）的附件廣東省財政支出績效評價指標體系選擇合適的評價指標。254、評價方法選用根據(jù)省財政廳、審計廳、監(jiān)察廳、人事廳聯(lián)合印發(fā)的關于印發(fā)廣東省財政支出績效評價試行方案的通知（粵財評20041號）的規(guī)定選擇合適的方法，主要包括目標預定與實施效果比較法、橫向比較法、歷史動態(tài)比較法等。5、材料報送質量有否存在超時、漏填、錯填等情況。（三）項目資金安排和使用情況1、計劃安排欄為項目申請資金情況和計劃安排資金情況；實際到位欄為項目資金實際到達項目實施單位金額；實際支出為項目實施單位已完成的支出。2、“合計”欄填列“中央財政資金”、“省財政資金”與“其他資金小計”之和；“其他資金小計”欄填列“地方財政資金”、“銀行貸款”、“單位自籌”與“其他”之和。3、省財政資金投入乘數(shù)指省財政資金所能帶動的全部資金的倍數(shù)。省財政資金投入乘數(shù)項目投入資金總額/省財政投入金額。4、實際到位率（）本年度實際到位金額/本年度計劃投入金額100。5、支出實現(xiàn)率（）本年度實際支出金額/本年度實際到位金額100。（四）項目組織實施情況。據(jù)項目（用款）單位實際統(tǒng)計情況和項目具體組織實施方式填寫。1、調整內(nèi)容及報批手續(xù)。說明項目調整內(nèi)容及辦理報批手續(xù)。2、項目驗收情況填寫對項目的驗收情況，包括驗收單位、驗26收結論、存在問題、整改措施等情況；如項目未完工或未驗收，請據(jù)實填寫。（四）項目績效目標及完成情況項目的效率性主要反映項目的實施能否按照預定目標快速、高效組織實施并完成，主要從實施質量與進度方面來反映。工程進度是指項目的最新的進展情況。項目的有效性主要是指多大程度上達到環(huán)境效益目標和其他預期結果，反映項目實施是否達到預定目標。主要從項目實施后取得的效果來反映項目的有效性。環(huán)境效益項目在具體實施中通過有效性所產(chǎn)生的環(huán)境綜合效益，并與目標環(huán)境效益目標相對比，評價其實現(xiàn)程度。項目的經(jīng)濟性主要體現(xiàn)在項目以最低成本達到目標，即是否節(jié)約了資金或通過省財政資金的投入帶動，從而實現(xiàn)更多的項目效益來反映。技術經(jīng)