《2019年度檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)自查表》-空白表

1、2019年度檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)自查表（本自查表由檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)自行填寫(xiě)并保存，以備抽查）獲證機(jī)構(gòu)名稱取得資質(zhì)認(rèn)定的情況證書(shū)編號(hào)有效期發(fā)證機(jī)關(guān)名稱機(jī)構(gòu)地址組織機(jī)構(gòu)代碼/社會(huì)信用代碼法定代表人姓名最高管理者技術(shù)負(fù)責(zé)人授權(quán)簽字人2018年被行政處罰及整改情況 序號(hào)自查內(nèi)容自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題:A：發(fā)現(xiàn)；B：未發(fā)現(xiàn)；C：不適用。檢查方法及證明材料要求1機(jī)構(gòu)應(yīng)為依法成立，能承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或其他組織。提供有關(guān)法人證書(shū)的編號(hào)，上傳有關(guān)證書(shū)（批準(zhǔn)文件、授權(quán)文件）掃描件。（1）企業(yè)制的，應(yīng)取得工商登記的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（2）事業(yè)、機(jī)關(guān)應(yīng)取得編辦批準(zhǔn)的事業(yè)單位法人證書(shū)；（3）社團(tuán)法人應(yīng)取得民政部門(mén)批準(zhǔn)的社團(tuán)法人證書(shū)；（4）其他

2、組織應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)管理部門(mén)的批準(zhǔn)文件；（5）獲證機(jī)構(gòu)為非獨(dú)立法人的，應(yīng)提供所屬法人的授權(quán)文件及不干預(yù)檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)的聲明（或文件）。2機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的的異地分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)通過(guò)資質(zhì)認(rèn)定。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的異地分支機(jī)構(gòu)和分場(chǎng)所均應(yīng)取得資質(zhì)認(rèn)定或納入資質(zhì)認(rèn)定范圍。3機(jī)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)辦理有關(guān)變更手續(xù)。資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)中機(jī)構(gòu)的名稱、地址、法定代表人、最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人和授權(quán)簽字人等內(nèi)容與機(jī)構(gòu)實(shí)際情況一致。相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)報(bào)告資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)并辦理變更手續(xù)。4機(jī)構(gòu)應(yīng)具備獨(dú)立性、公正性地位，合法開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)。（1）機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)包括檢驗(yàn)、檢測(cè)、技術(shù)服務(wù)或相關(guān)內(nèi)容。（2）如機(jī)構(gòu)還從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活

3、動(dòng)，應(yīng)識(shí)別潛在的利益沖突，采取措施確保這些活動(dòng)不影響其檢驗(yàn)檢測(cè)的獨(dú)立性、公正性。（3）機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或經(jīng)營(yíng)范圍不應(yīng)包含所檢驗(yàn)檢測(cè)對(duì)象的生產(chǎn)、銷售、研發(fā)、維修等影響公正性的內(nèi)容。（4）機(jī)構(gòu)的質(zhì)量手冊(cè)和程序文件中應(yīng)有確保檢驗(yàn)檢測(cè)公正性、獨(dú)立性、數(shù)據(jù)和結(jié)果真實(shí)客觀的文件、程序或相關(guān)規(guī)定。（5）機(jī)構(gòu)不能有接受影響檢驗(yàn)檢測(cè)公正性的資助或者存在影響檢驗(yàn)檢測(cè)公正性行為的情形，如利用“國(guó)家中心”牌子或產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查等政策性業(yè)務(wù)進(jìn)行有違公正性的不正當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況。5機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守相關(guān)保密規(guī)定機(jī)構(gòu)應(yīng)在其質(zhì)量手冊(cè)和程序文件中心規(guī)定保密措施，保證檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)中獲得的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密不外泄（法律法規(guī)有規(guī)定的除外）

4、。6機(jī)構(gòu)的人員管理規(guī)范（1）檢驗(yàn)檢測(cè)人員不得同時(shí)在兩家以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)。員工簽署僅在本機(jī)構(gòu)從業(yè)的自我承諾聲明；有關(guān)員工勞動(dòng)合同、社會(huì)保險(xiǎn)等證據(jù)表明員工僅在本機(jī)構(gòu)從業(yè)。（2）檢驗(yàn)檢測(cè)各崗位人員具備必要的技能、知識(shí)和培訓(xùn)經(jīng)歷，滿足崗位要求；授權(quán)簽字人具有滿足規(guī)定的技術(shù)能力要求。（3）非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)報(bào)告，授權(quán)簽字人在其授權(quán)范圍內(nèi)簽發(fā)報(bào)告。7機(jī)構(gòu)的樣品管理要求機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或者與委托方的約定，對(duì)其檢驗(yàn)檢測(cè)的樣品進(jìn)行管理，且不得存在下列行為：（1）樣品的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、狀態(tài)等與登記不一致的；（2）未按照規(guī)定要求查驗(yàn)、抽取樣品，或者人為干擾抽樣過(guò)程的；（3）樣品的采集、標(biāo)識(shí)、分發(fā)、流轉(zhuǎn)、

5、制備、保存不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，造成樣品混淆、污染、損毀、丟失、性狀異常改變等情況的；（4）樣品的留樣和處置不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或者與委托方約定，導(dǎo)致無(wú)法對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果進(jìn)行復(fù)核的。8機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)和信息管理要求機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定管理檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)和信息，留存檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告和原始記錄，保證原始記錄具有可追溯性，檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告和原始記錄的保存期限不少于6年。法律、法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定。不得存在下列行為：（1）紙質(zhì)原始數(shù)據(jù)與電子存儲(chǔ)記錄不一致的；（2）擅自銷毀、遺棄、隱匿原始記錄的；（3）選擇性記錄原始數(shù)據(jù)、不按規(guī)定傳輸原始數(shù)據(jù)的；（4）未按規(guī)定保存自動(dòng)檢測(cè)儀器電子記錄數(shù)據(jù)的；（5）檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告與原始

6、記錄不能對(duì)應(yīng)的；（6）所保存的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告副本和發(fā)放的正本不一致的；（7）各類記錄和報(bào)告的時(shí)間與真實(shí)時(shí)間不一致的。9正確使用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志、檢驗(yàn)檢測(cè)專用章（1）機(jī)構(gòu)應(yīng)制定資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志、檢驗(yàn)檢測(cè)專用章的使用規(guī)定。（2）在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告中正確使用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志以及加蓋檢驗(yàn)檢測(cè)專用章。未加蓋資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志出報(bào)告時(shí)，應(yīng)注明“內(nèi)部參考，不具有對(duì)社會(huì)的證明作用”或者類似字樣。（3）不轉(zhuǎn)讓、出租、出借資質(zhì)證書(shū)和標(biāo)志；不偽造、變?cè)?、冒用、租賃資質(zhì)證書(shū)和標(biāo)志；不使用已失效、撤銷、注銷的資質(zhì)證書(shū)和標(biāo)志。（4）其他錯(cuò)誤使用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志的行為。10規(guī)范實(shí)施分包（1）若存在分包需求，應(yīng)制定有關(guān)分包規(guī)范實(shí)施的管理文件。（2）實(shí)施

7、分包的檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目事先取得委托方的書(shū)面同意，分包給已經(jīng)取得相關(guān)項(xiàng)目資質(zhì)認(rèn)定的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，并在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告中依據(jù)資質(zhì)認(rèn)定相關(guān)規(guī)定，明確標(biāo)注分包的相關(guān)情況。（3）與分包方簽署的分包合同、分包方提供的完整報(bào)告應(yīng)當(dāng)歸檔，妥善保存。11按要求向資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)上報(bào)年度工作報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等相關(guān)信息。對(duì)社會(huì)公布履行社會(huì)責(zé)任的自我聲明。（1）制定按期向資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)上報(bào)年度報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的制度，并按時(shí)落實(shí)；（2）歸檔保存歷年上報(bào)的年度報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，核查資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)網(wǎng)上系統(tǒng)本機(jī)構(gòu)提交數(shù)據(jù)的情況。（3）編制履行社會(huì)責(zé)任的自我聲明并對(duì)社會(huì)公布。12在資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)確定的能力范圍內(nèi)從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)。（1）制定制度，審核檢

8、驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范已經(jīng)取得資質(zhì)認(rèn)定；（2）機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)認(rèn)定能力附表范圍內(nèi)的檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、方法和項(xiàng)目參數(shù)等依據(jù)開(kāi)展檢測(cè)工作。隨機(jī)抽取檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，審核是否存在超出資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)規(guī)定的能力范圍、地址范圍、時(shí)間范圍以及授權(quán)簽字人簽字范圍出具報(bào)告的情況。（3）資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)被撤銷、注銷、暫停，不得繼續(xù)為社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)或者結(jié)果。13遵守法律法規(guī)，自覺(jué)避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為。（1）在環(huán)境、設(shè)施、設(shè)備及人員情況發(fā)生變化，不能持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定要求時(shí)，不存在擅自對(duì)社會(huì)出具具有證明作用數(shù)據(jù)和結(jié)果的行為。（2）不存在未經(jīng)檢驗(yàn)檢測(cè)直接出具報(bào)告、數(shù)據(jù)或結(jié)果的情況；不存在檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果與原始數(shù)據(jù)不一致、

9、無(wú)法溯源、擅自篡改數(shù)據(jù)或結(jié)果、出具虛假數(shù)據(jù)或結(jié)果的情況；不存在偽造、變?cè)鞕z驗(yàn)報(bào)告或結(jié)果等違法行為。（3）不使用可以實(shí)現(xiàn)非法修改、非法自動(dòng)生成檢測(cè)數(shù)據(jù)的儀器設(shè)備或者軟件程序修改、生成檢測(cè)數(shù)據(jù)。（4）被資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)責(zé)令整改且要求整改期間不得擅自對(duì)社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的，認(rèn)真按照資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)的要求進(jìn)行整改，且不擅自對(duì)社會(huì)出具數(shù)據(jù)和結(jié)果。（5）不存在在多個(gè)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)中選擇性使用，可能對(duì)檢驗(yàn)檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性造成影響的行為。（6）不在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告和原始記錄上偽造簽名，不存在非授權(quán)簽字人簽發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的情況。（7）不漏檢關(guān)鍵項(xiàng)目、干擾檢測(cè)過(guò)程或者改動(dòng)關(guān)鍵項(xiàng)目的檢測(cè)方法，造成檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)或者結(jié)果錯(cuò)誤。（8）不替換、調(diào)換應(yīng)當(dāng)被檢驗(yàn)檢測(cè)的對(duì)象，進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)并出具檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)或者結(jié)果。（9）未按照標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范規(guī)定的方法實(shí)施檢驗(yàn)檢測(cè)；（10）其他偽造檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)或者結(jié)果的情形。14持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定有關(guān)要求，檢驗(yàn)檢測(cè)能力得到有效維持。（1）現(xiàn)有環(huán)境、設(shè)施滿足通過(guò)資質(zhì)認(rèn)定的檢測(cè)項(xiàng)目需要。（2）現(xiàn)有儀器設(shè)備滿足通過(guò)資質(zhì)認(rèn)定的檢測(cè)項(xiàng)目需要。（3）現(xiàn)有人員能夠滿足檢驗(yàn)檢測(cè)需要。（4）質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行，各項(xiàng)管理文件制定合理，運(yùn)行有序，員工對(duì)質(zhì)量管理相關(guān)要求認(rèn)同、熟悉并有效運(yùn)用