民事訴訟能力的分級(jí)及影響因素初探

1、民事訴訟能力的分級(jí)及影響因素初探隨著法制社會(huì)建設(shè)及司法鑒定事業(yè)的發(fā)展，法律能力的量化及客觀性研究已經(jīng)成為一種必然趨勢(shì)，如國外有學(xué)者對(duì)癡呆、精神疾病及做作性障礙者的民事訴訟行為能力進(jìn)行研究，國內(nèi)學(xué)者對(duì)刑事責(zé)任能力進(jìn)行量化研究。但對(duì)于民事訴訟行為能力，國內(nèi)目前主要由專業(yè)人員根據(jù)司法精神病學(xué)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行鑒定，缺乏量化的客觀評(píng)定工具，對(duì)此類案件鑒定意見的一致性和法庭證據(jù)的說服力造成一定影響。本文研究者于 2007 年對(duì)民事訴訟能力的分級(jí)及影響因素進(jìn)行初步探討，編制民事訴訟行為能力評(píng)定量表;（the capacity assessment scale of civil lawsuit，CASCL），

2、為目前國內(nèi)外有關(guān)訴訟行為能力判定的研究提供新的思路，以期提高民事訴訟行為能力判定的系統(tǒng)性、客觀性和一致性。1 對(duì)象與方法1.1 研究對(duì)象回顧性收集司法部司法鑒定科學(xué)技術(shù)研究所2006年1月至2007年1月民事訴訟行為能力鑒定案例。納入標(biāo)準(zhǔn)：3 名司法精神病學(xué)專家對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行民事訴訟能力鑒定，并最終出具被采信的鑒定意見為有/無民事訴訟能力；根據(jù)中國精神障礙分類方案與診斷標(biāo)準(zhǔn)第3版（Chinese Classification of Mental Disorders，CCMD-3）或國際疾病與相關(guān)健康問題統(tǒng)計(jì)分類（International Statistical Classification o

3、f Diseases and Related Health Problems，ICD-10）能明確當(dāng)事人的疾病診斷。排除標(biāo)準(zhǔn)：一般資料和量表?xiàng)l目資料不全者。共納入116例案例。1.2 研究方法1.2.1 量表?xiàng)l目制定根據(jù)前期研究，并參考2013 年 1 月 1 日起施行的中華人民共和國民事訴訟法程序相關(guān)規(guī)定及司法鑒定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，編制CASCL，用以判斷民事訴訟當(dāng)事人辨認(rèn)能力和控制能力的削弱程度，評(píng)估目前精神狀態(tài)是否影響其理解和行使自己的合法權(quán)益，以及承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。該量表為他評(píng)量表，內(nèi)容包括理解所處訴訟地位、了解涉及訴訟的事項(xiàng)、訴訟要求、具有聯(lián)系代理能力、商討訴訟、能夠提交證據(jù)、法庭上可完成陳述

4、、法庭上可就有關(guān)問題辯論、可參與并行使調(diào)解及處置、對(duì)裁決的應(yīng)對(duì)能力、對(duì)判決的執(zhí)行、情緒控制能力、社會(huì)功能、自知力等 l4 項(xiàng)條目。根據(jù)專家鑒定經(jīng)驗(yàn)對(duì)各條目的評(píng)分等級(jí)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)定，各條目按02分或03分評(píng)定，分?jǐn)?shù)越高則能力受損越嚴(yán)重。詳見附錄。1.2.2 一般資料收集和量表應(yīng)用采用CCMD-3配套的健康問題與疾病定量測(cè)試（rating test forhealth and disease，RTHD）（臨床版）部分條目收集研究對(duì)象的社會(huì)人口學(xué)資料。實(shí)施量表評(píng)定前，對(duì)2名評(píng)分者進(jìn)行RTHD使用和CASCL評(píng)定方法的培訓(xùn)，以提高評(píng)定的一致性。采用盲法，根據(jù)鑒定檢查和調(diào)查材料對(duì)每一案例進(jìn)行量表評(píng)分

5、。以3名司法精神病學(xué)專家對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行民事訴訟能力進(jìn)行鑒定的最終鑒定意見為金標(biāo)準(zhǔn)，與量表的評(píng)定結(jié)果進(jìn)行一致性分析。1.3 統(tǒng)計(jì)學(xué)方法運(yùn)用SPSS 13.0 進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。采用受試者工作特征曲線（receiver operator characteristic curve，ROC）分析量表最佳劃界分。Cronbach’s α系數(shù)評(píng)價(jià)內(nèi)部一致性信度；采用組內(nèi)相關(guān)系數(shù)（intraclass correlation coefficient，ICC）評(píng)價(jià)評(píng)分者信度；間隔一個(gè)月后，根據(jù)Excel工作表隨機(jī)函數(shù)，從116例案例中隨機(jī)抽取20例樣本，由另一名評(píng)分者完成量表評(píng)定，采用ICC

6、 評(píng)價(jià)重測(cè)信度。各條目與總分的Spearman關(guān)聯(lián)系數(shù)分析內(nèi)容效度；因子分析評(píng)價(jià)量表的結(jié)構(gòu)效度；Kappa檢驗(yàn)分析效標(biāo)效度。2 結(jié)果2.1 一般資料116例案例當(dāng)事人均為漢族。其中男性 58 例（50%），女性 58 例（50%）。年齡 2293歲，平均（56.91±19.30）歲。文盲 18 例，小學(xué)文化程度28例，初中33例，高中18例，大專及以上19例。未婚14例，已婚83例，離異/喪偶19例。工人32例，農(nóng)民4例，職員3例，個(gè)體7例，無業(yè)/退休70例。疾病診斷：精神分裂癥15例，心境障礙4例，精神發(fā)育遲滯13例，神經(jīng)癥5例，應(yīng)激相關(guān)障礙2例，人格障礙6例，器質(zhì)性精神障礙（

7、認(rèn)知功能均受損）51例，無精神障礙20例。民事訴訟行為能力鑒定意見：無民事訴訟行為能力77例，有民事訴訟行為能力 39 例。民事訴訟行為能力評(píng)定量表得分130分，平均（15.09±7.41）分。2.2 劃界分?jǐn)?shù)確定ROC 分析示，曲線下面積為0.923。見圖1。最佳界值點(diǎn)為12.5分，取13分為劃界分時(shí)約登指數(shù)為0.596。取12分為劃界分時(shí)約登指數(shù)為0.650，此時(shí)靈敏度為0.808，特異度為0.842，陽性預(yù)測(cè)值為 0.921，陰性預(yù)測(cè)值為 0.949。以 12 分為劃界分量表評(píng)定的結(jié)果與民事訴訟行為能力鑒定的結(jié)果見表1。2.3 信度2.3.1 內(nèi)部一致性 量表內(nèi)部一致性信度

8、分析示，所有條目的Cronbach’s α值為0.940。2.3.2 評(píng)分者一致性 應(yīng)用組內(nèi)相關(guān)法檢驗(yàn)評(píng)分者一致性，ICC 為 0.938，95置信區(qū)間為（0.906，0.963）。2.3.3 重測(cè)信度 重測(cè)信度 ICC 為0.934，95置信區(qū)間為（0.900，0.960）。2.4 效度2.4.1 內(nèi)容效度 量表各條目與總分的關(guān)聯(lián)系數(shù)在0.5310.681間（均P2.4.2 結(jié)構(gòu)效度 采用因子分析，以特征根大于1為 標(biāo) 準(zhǔn) ，共 提 取 2 個(gè) 因 子 ，其 累 積 貢 獻(xiàn) 率 為75.3%。因子1包括訴訟地位、涉訴事項(xiàng)、訴訟要求、聯(lián)系代理、商討訴訟、提交證據(jù)、法庭陳

9、述、法庭辯論、調(diào)解處置、社會(huì)功能、自知力等 11 項(xiàng)條目，主要反映當(dāng)事人對(duì)自己民事訴訟行為的辨認(rèn)能力；因子2包括裁決應(yīng)對(duì)、判決執(zhí)行、情緒控制等3項(xiàng)條目，主要反映當(dāng)事人對(duì)自己民事訴訟行為的控制能力。各因子及所含條目的旋轉(zhuǎn)后因子負(fù)荷見表3。2.4.3 效標(biāo)效度 以專家出具的最終鑒定意見結(jié)果為金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，Kappa值為0.864。3 討論民事訴訟行為能力（civil lawsuit competence或civil action）也稱訴訟能力，是指當(dāng)事人能夠親自進(jìn)行民事訴訟活動(dòng)，具有獨(dú)立行使訴訟權(quán)利和履行訴訟義務(wù)的能力。也可定義為具有訴訟權(quán)利能力的人親自進(jìn)行訴訟活動(dòng)的能力。如果當(dāng)事人沒有訴

10、訟行為能力，其訴訟行為將是無效的。一般認(rèn)為，訴訟行為能力分為有;、無;兩級(jí)。筆者于 2007 年從醫(yī)學(xué)要件和法學(xué)要件的角度探討訴訟行為能力的影響因素，并初步編制民事訴訟行為能力量表。本量表?xiàng)l目覆蓋的方面較廣，但結(jié)果簡(jiǎn)單，評(píng)分人員易于掌握，而且測(cè)試時(shí)間短，通過對(duì)鑒定檢查及調(diào)查材料的全面復(fù)習(xí)，能夠比較容易地進(jìn)行評(píng)分，有較強(qiáng)的實(shí)用性。本研究對(duì)量表進(jìn)行ROC分析，ROC曲線下面積為0.923，取劃界分為12分，具有較高水平的靈敏度、特異度、陽性預(yù)測(cè)值和陰性預(yù)測(cè)值。信度（reliability）是反映測(cè)驗(yàn)成績(jī)?cè)诓煌瑮l件下一致性程度的指標(biāo)。本量表所有條目Cronbach’s α系數(shù)≥0.9，表明量表內(nèi)部一致性好；以組內(nèi)相關(guān)系數(shù)評(píng)價(jià)本量表評(píng)分者信度和重測(cè)信度，兩者ICC均0.9，反映量表在不同評(píng)分者間和不同時(shí)間內(nèi)作出的評(píng)定結(jié)果一致性、穩(wěn)定性較好。效度（validity）是指測(cè)量的有效性，衡量達(dá)到測(cè)驗(yàn)?zāi)康牡某潭?。采用關(guān)聯(lián)系數(shù)分析內(nèi)容效度，本量表