貴陽有機硅新材料項目商業(yè)計劃書

1、泓域咨詢 MACRO/貴陽有機硅新材料項目商業(yè)計劃書貴陽有機硅新材料項目商業(yè)計劃書xxx投資管理公司報告說明功能性硅烷產(chǎn)品品種眾多，應用非常廣泛，隨著功能性硅烷市場應用領域得到不斷拓展，行業(yè)內企業(yè)普遍對各類功能性硅烷產(chǎn)品進行產(chǎn)品鏈的豐富、產(chǎn)品品質提升等方面的挖掘。行業(yè)內企業(yè)致力于采用研發(fā)、生產(chǎn)及銷售一體化的產(chǎn)業(yè)模式，但受技術研發(fā)水平、發(fā)展路徑選擇、資金投入、工藝裝置、生產(chǎn)過程控制能力、成本控制手段、市場與客戶開發(fā)能力等因素的影響，大多數(shù)功能性硅烷企業(yè)集中于某一類、個別產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)鏈中的部分環(huán)節(jié)，僅有少數(shù)實力較強的行業(yè)企業(yè)具備功能性硅烷從原料到中間體到成品全產(chǎn)業(yè)鏈的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售一體化能力。根據(jù)

2、謹慎財務估算，項目總投資12014.54萬元，其中：建設投資9256.57萬元，占項目總投資的77.04%；建設期利息113.38萬元，占項目總投資的0.94%；流動資金2644.59萬元，占項目總投資的22.01%。項目正常運營每年營業(yè)收入27300.00萬元，綜合總成本費用21567.64萬元，凈利潤4195.63萬元，財務內部收益率26.37%，財務凈現(xiàn)值7193.81萬元，全部投資回收期5.15年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。從產(chǎn)業(yè)鏈定位來看，功能性硅烷產(chǎn)品大多是工業(yè)生產(chǎn)中的原料，下游客戶通常對產(chǎn)品的質量穩(wěn)定性要求較高，一旦獲得客戶的認可后，會具有

3、較高的客戶黏度。另外，由于功能性硅烷下游應用領域眾多、客戶結構較為分散，所以企業(yè)需要深入了解客戶的需求，并為客戶提供個性化產(chǎn)品，這樣才能贏得下游客戶群體的信任，對行業(yè)的新進入者構成了一定的壁壘。該項目工藝技術方案先進合理，原材料國內市場供應充足，生產(chǎn)規(guī)模適宜，產(chǎn)品質量可靠，產(chǎn)品價格具有較強的競爭能力。該項目經(jīng)濟效益、社會效益顯著，抗風險能力強，盈利能力強。綜上所述，本項目是可行的。本報告基于可信的公開資料，參考行業(yè)研究模型，旨在對項目進行合理的邏輯分析研究。本報告僅作為投資參考或作為參考范文模板用途。目錄第一章 項目緒論第二章 項目建設背景及必要性分析第三章 市場分析第四章 項目投資主體概況第

4、五章 運營管理模式第六章 法人治理第七章 發(fā)展規(guī)劃分析第八章 SWOT分析說明第九章 創(chuàng)新發(fā)展第十章 建設方案與產(chǎn)品規(guī)劃第十一章 建筑工程方案第十二章 項目風險分析第十三章 進度實施計劃第十四章 項目投資分析第十五章 經(jīng)濟效益分析第十六章 項目綜合評價說明第十七章 附表第一章 項目緒論一、項目提出的理由硅油是無色（或淡黃色）、無味、無毒、不易揮發(fā)的液體，具有卓越的耐熱性、電絕緣性、耐候性、疏水性、生理惰性和較小的表面張力，常用作高級潤滑油、防震油、絕緣油、液壓油、熱傳遞油、真空擴散泵油、消泡劑、脫模劑、疏水劑、油漆添加劑、拋光劑、隔離劑及日常生活用品添加劑、表面活性劑、顆粒和纖維處理劑、硅脂、

5、絮凝劑等。日常生活中以甲基硅油最為常用，洗發(fā)水中加入乳化硅油可提高毛發(fā)的潤滑度等?！笆濉睍r期，發(fā)展環(huán)境對貴陽總體有利，貴陽經(jīng)濟社會健康發(fā)展的基本面仍然向好，仍然處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期。二、項目概述（一）項目基本情況1、項目名稱：貴陽有機硅新材料項目2、承辦單位名稱：xxx投資管理公司3、項目性質：擴建4、項目建設地點：xxx（以選址意見書為準）5、項目聯(lián)系人：孔xx（二）主辦單位基本情況本公司秉承“顧客至上，銳意進取”的經(jīng)營理念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優(yōu)質的服務。公司堅持“責任+愛心”的服務理念，將誠信經(jīng)營、誠信服務作為企業(yè)立世之本，在服務社會、方便大眾中贏得信譽、

6、贏得市場?！皾M足社會和業(yè)主的需要，是我們不懈的追求”的企業(yè)觀念，面對經(jīng)濟發(fā)展步入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設宏偉大業(yè)。公司注重發(fā)揮員工民主管理、民主參與、民主監(jiān)督的作用，建立了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權、組織制度、工作制度，進一步規(guī)范廠務公開的內容、程序、形式，企業(yè)民主管理水平進一步提升。圍繞公司戰(zhàn)略和高質量發(fā)展，以提高全員思想政治素質、業(yè)務素質和履職能力為核心，堅持戰(zhàn)略導向、問題導向和需求導向，持續(xù)深化教育培訓改革，精準實施培訓，努力實現(xiàn)員工成長與公司發(fā)展的良性互動。公司自成立以來，堅持“品牌化、規(guī)?；?、專業(yè)化”的發(fā)展道路。以人為本，強調服務，一直秉承“追求客戶最

7、大滿意度”的原則。多年來公司堅持不懈推進戰(zhàn)略轉型和管理變革，實現(xiàn)了企業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展。未來我司將繼續(xù)以“客戶第一，質量第一，信譽第一”為原則，在產(chǎn)品質量上精益求精，追求完美，對客戶以誠相待，互動雙贏。公司全面推行“政府、市場、投資、消費、經(jīng)營、企業(yè)”六位一體合作共贏的市場戰(zhàn)略，以高度的社會責任積極響應政府城市發(fā)展號召，融入各級城市的建設與發(fā)展，在商業(yè)模式思路上領先業(yè)界，對服務區(qū)域經(jīng)濟與社會發(fā)展做出了突出貢獻。 （三）項目建設選址及用地規(guī)模本期項目選址位于xxx（以選址意見書為準），占地面積約33.00畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非

8、常適宜本期項目建設。（四）產(chǎn)品規(guī)劃方案根據(jù)項目建設規(guī)劃，達產(chǎn)年產(chǎn)品規(guī)劃設計方案為：1000噸有機硅新材料/年。三、項目總投資及資金構成本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資12014.54萬元，其中：建設投資9256.57萬元，占項目總投資的77.04%；建設期利息113.38萬元，占項目總投資的0.94%；流動資金2644.59萬元，占項目總投資的22.01%。四、資金籌措方案（一）項目資本金籌措方案項目總投資12014.54萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx投資管理公司計劃自籌資金（資本金）7386.88萬元。（二）申請銀行借款方案根據(jù)謹慎財務測算，本期

9、工程項目申請銀行借款總額4627.66萬元。五、項目預期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標1、項目達產(chǎn)年預期營業(yè)收入（SP）：27300.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：21567.64萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤（NP）：4195.63萬元。4、財務內部收益率（FIRR）：26.37%。5、全部投資回收期（Pt）：5.15年（含建設期12個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：9567.90萬元（產(chǎn)值）。六、項目建設進度規(guī)劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共需12個月的時間。七、研究結論經(jīng)初步分析評價，項目不僅有顯著的經(jīng)濟效益，而且其社會救益、生態(tài)效益非常顯著，項目的建設對提高農(nóng)民

10、收入、維護社會穩(wěn)定，構建和諧社會、促進區(qū)域經(jīng)濟快速發(fā)展具有十分重要的作用。項目在社會經(jīng)濟、自然條件及投資等方面建設條件較好，項目的實施不但是可行而且是十分必要的。八、主要經(jīng)濟指標一覽表主要經(jīng)濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積22000.00約33.00畝1.1總建筑面積37320.10容積率1.701.2基底面積13200.00建筑系數(shù)60.00%1.3投資強度萬元/畝270.552總投資萬元12014.542.1建設投資萬元9256.572.1.1工程費用萬元8065.222.1.2工程建設其他費用萬元966.002.1.3預備費萬元225.352.2建設期利息萬元113.382.3

11、流動資金萬元2644.593資金籌措萬元12014.543.1自籌資金萬元7386.883.2銀行貸款萬元4627.664營業(yè)收入萬元27300.00正常運營年份5總成本費用萬元21567.646利潤總額萬元5594.177凈利潤萬元4195.638所得稅萬元1398.549增值稅萬元1151.5710稅金及附加萬元138.1911納稅總額萬元2688.3012工業(yè)增加值萬元9037.8613盈虧平衡點萬元9567.90產(chǎn)值14回收期年5.15含建設期12個月15財務內部收益率26.37%所得稅后16財務凈現(xiàn)值萬元7193.81所得稅后第二章 項目建設背景及必要性分析一、發(fā)展原則1、需求導向。

12、發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，注重需求側政策支持和引導，營造公平公正的競爭環(huán)境，加快推進新產(chǎn)品新服務的應用示范，將潛在需求轉化為企業(yè)能夠切實盈利的現(xiàn)實供給，培育符合市場需求新消費新業(yè)態(tài)，進一步激發(fā)市場活力。2、堅持創(chuàng)新發(fā)展。開發(fā)高效適用新技術，拓展產(chǎn)品應用領域，創(chuàng)新行業(yè)經(jīng)營模式，優(yōu)化資源配置，促進融合，實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。3、堅持協(xié)調發(fā)展。圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重大需求 ，鼓勵產(chǎn)學研用相結合、上下游產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，促進發(fā)展速度與質量、效益相統(tǒng)一，與資源、環(huán)境相協(xié)調。4、因地制宜，特色發(fā)展。緊密結合區(qū)域發(fā)展要素條件，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，圍繞核心產(chǎn)業(yè)，引進培育龍頭企業(yè)，形成各具特色、差異發(fā)展的發(fā)展新格局。二、

13、行業(yè)及市場分析（一）行業(yè)狀況1、有機硅行業(yè)簡況有機硅，即有機硅化合物，是指含有Si-C鍵、且至少有一個有機基是直接與硅原子相連的化合物，習慣上也常把那些通過氧、硫、氮等使有機基與硅原子相連接的化合物也當作有機硅化合物。有機硅材料是重要的工業(yè)基礎原材料，素有“工業(yè)味精”之稱，其性能兼具無機物和有機物的優(yōu)勢，擁有如耐高低溫、抗氧化、耐輻射、介電性能好、難燃、脫膜、溫粘系數(shù)小、無毒無味及生理惰性等性能，被廣泛應用于建筑、交通運輸、電子電氣、化學工業(yè)、食品健康、醫(yī)療設施、個人護理、紡織、印刷、粘合劑涂層等領域。（1）硅橡膠所有橡膠品種中，硅橡膠具有最廣的工作溫度范圍（-100350），耐高、低溫性能優(yōu)

14、異，按其硫化溫度可分為室溫硫化型、熱硫化型兩大類。前者主要應用于：密封劑、粘合劑、保形涂料、墊片、泡沫橡膠、模壓部件、封裝材料、電氣絕緣、玻璃裝配、醫(yī)療植入物、外科手術輔助材料、制模材料等；后者主要應用于：管材和軟管、帶材、電線電纜絕緣材料、外科手術輔助材料、阻燃橡膠件、穿透密封材料、模壓部件、壓花輥筒、汽車點火電纜和火花塞罩、擠壓部件、醫(yī)療植入物、層壓制品、導電橡膠、纖維涂料、泡沫橡膠等。（2）硅油硅油是無色（或淡黃色）、無味、無毒、不易揮發(fā)的液體，具有卓越的耐熱性、電絕緣性、耐候性、疏水性、生理惰性和較小的表面張力，常用作高級潤滑油、防震油、絕緣油、液壓油、熱傳遞油、真空擴散泵油、消泡劑、

15、脫模劑、疏水劑、油漆添加劑、拋光劑、隔離劑及日常生活用品添加劑、表面活性劑、顆粒和纖維處理劑、硅脂、絮凝劑等。日常生活中以甲基硅油最為常用，洗發(fā)水中加入乳化硅油可提高毛發(fā)的潤滑度等。（3）硅樹脂硅樹脂是一種熱固性塑料，它最突出的性能之一是優(yōu)異的熱氧化穩(wěn)定性，在250高溫下加熱24小時后，僅失重28%；另一突出的性能是優(yōu)異的電絕緣性能，在常溫下能保持其良好的絕緣性能，主要用于制作高溫涂料、封裝材料、接合涂料、清漆、絕緣漆、壓敏膠、層壓樹脂、脫膜劑、粘合劑、磚石防水劑等。（4）功能性硅烷從結構上來說，通常將主鏈為-Si-O-C-結構的有機硅小分子統(tǒng)稱為功能性硅烷。從功能上來看，功能性硅烷多為雜交結

16、構，多數(shù)產(chǎn)品在同一個分子中同時含極性和非極性兩類官能團，可以作為無機材料和有機材料的界面橋梁或者直接參與有機聚合材料的交聯(lián)反應，從而大幅提高材料性能，是一類非常重要、用途非常廣泛的助劑。功能性硅烷有不同的分類方法：按活性有機基團與Si的相對取代位置可分為-取代和-取代兩種類型；根據(jù)取代基種類分類，其中的含硫硅烷、氨基硅烷、乙烯基硅烷、環(huán)氧硅烷、甲基丙烯酰氧基硅烷是國內生產(chǎn)和消費較大的品種；按用途可分為硅烷偶聯(lián)劑和硅烷交聯(lián)劑兩大類。硅烷偶聯(lián)劑：是一類分子中同時含有兩種不同化學性質的有機硅化合物，用以改善聚合物與無機物實際粘接強度，這既可能是指真正粘接力的提高，也可能是指浸潤性、流變性和其它操作性

17、能的改進。偶聯(lián)劑還能對界面區(qū)域產(chǎn)生改性作用，以增強有機相與無機相的邊界層。通過使用硅烷偶聯(lián)劑，可在無機物質和有機物質的界面之間架起“分子橋”，把兩種性質懸殊的材料連接在一起，形成有機基體-硅烷偶聯(lián)劑-無機基體的結合層，提高復合材料的性能和增加粘接強度。硅烷偶聯(lián)劑廣泛運用于膠黏劑、涂料和油墨、橡膠、鑄造、玻璃纖維、電纜、紡織、塑料、填料、表面處理等行業(yè)。常見的硅烷偶聯(lián)劑如：含硫硅烷、氨基硅烷、乙烯基硅烷、環(huán)氧基硅烷、甲基丙烯酰氧基硅烷等。硅烷交聯(lián)劑：是指含兩個或兩個以上硅官能團的硅烷，能在線型分子間起架橋作用，從而使多個線型分子或輕度支鏈型大分子、高分子相互鍵合交聯(lián)成三維網(wǎng)狀結構，促進或調解聚合

18、物分子鏈間共價鍵或離子鍵的形成。交聯(lián)劑是單組分室溫硫化硅橡膠的核心部分，是決定產(chǎn)品交聯(lián)機理和分類命名的基礎。根據(jù)縮合反應產(chǎn)物的不同，可以把單組分室溫硫化硅橡膠分為脫酸型、脫酮肟型、脫醇型、脫胺型、脫酰胺型、脫丙酮型等不同類型。（二）功能性硅烷行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀我國已經(jīng)成為世界最大的功能性硅烷生產(chǎn)、出口和消費國。國內功能性硅烷企業(yè)產(chǎn)品優(yōu)勢愈加明顯，進口替代效應顯著。1、全球功能性硅烷行業(yè)發(fā)展狀況根據(jù)全國硅產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展戰(zhàn)略聯(lián)盟（SAGSI）功能性硅烷市場年度報告（2019版），2018年全球功能性硅烷產(chǎn)能約為59.6萬噸/年1（不含中間體），產(chǎn)量約為41.5萬噸，產(chǎn)能利用率為69.6%，產(chǎn)能、產(chǎn)量同比分

19、別增長4.2%和10.4%，主要增長動力來自中國。2019年由于我國自發(fā)的經(jīng)濟結構調整仍在進行，功能性硅烷產(chǎn)能仍將增長，預計2019年全球產(chǎn)能為62.1萬噸，2023年全球產(chǎn)能為76.2萬噸，2018-2023年均增長約5.0%。同時，預計2019年全球功能性硅烷產(chǎn)量為43.9萬噸，2023年全球功能性硅烷產(chǎn)量可以達到約53.8萬噸，2018-2023年均增長約5.3%。功能性硅烷的應用領域十分廣泛，主要應用于高技術含量的工業(yè)品中。由于世界經(jīng)濟發(fā)展的多樣性，功能性硅烷的消費一直保持相對較快的增長，與世界經(jīng)濟的發(fā)展水平正相關，增長的動力主要來自于新興經(jīng)濟體的需求帶動和新興工業(yè)應用領域的開發(fā)。未來

20、五年內，傳統(tǒng)消費領域如橡膠加工、粘合劑、涂料和塑料加工等的需求仍將構成功能性硅烷消費需求的絕大部分，并保持穩(wěn)定增長。受新能源行業(yè)需求拉動，復合材料領域將以較快速度增長。2、我國功能性硅烷的供給與需求情況據(jù)相關資料統(tǒng)計，人均GDP水平與人均有機硅消費量基本呈正比關系，而且低收入國家有機硅需求增長對收入增長的彈性更大。未來隨著經(jīng)濟的發(fā)展，新興區(qū)域有機硅市場需求潛力較大，我國將成為主要的有機硅需求增長區(qū)域。2018年，我國有實際生產(chǎn)的功能性硅烷廠家40多家，合計產(chǎn)量約為25.70萬噸（不含中間體）。2013-2018年，我國功能性硅烷產(chǎn)能由23.9萬噸/年迅速增長到39.79萬噸/年，年均增長10.

21、7%；產(chǎn)量也從14.02萬噸提高到25.70萬噸，年均增長12.9%；開工率從2006-2010年間的60%以上逐步降低至2010-2017年間的60%以下，2018年又上升至64.6%?；ば袠I(yè)安全和環(huán)保要求的提高和政府積極推動供給側結構性改革推動了功能性硅烷行業(yè)的升級，大型化、一體化和區(qū)域化的特征逐漸明顯。隨著新能源汽車、復合材料和表面處理等新興市場的逐步成熟，預計2023年中國功能性硅烷總產(chǎn)能將達到56.4萬噸，總產(chǎn)量將達到38.9萬噸。2018年我國功能性硅烷消費總量約為17.10萬噸。預計2018-2023年我國功能性硅烷消費年均增長約10.2%，2023年國內消費達到27.78萬噸

22、。功能性硅烷應用領域主要包括：復合材料、橡膠加工、塑料加工、密封膠、粘合劑領域、涂料、金屬表面處理和建筑防水等，未來國內市場擴大動力主要為復合材料等應用領域。3、功能性硅烷產(chǎn)品價格變化趨勢受益于安全、環(huán)保政策的持續(xù)收緊和供給側結構性改革的進一步深化，功能性硅烷行業(yè)的供需格局得到了有效改善。2017年下半年開始，功能性硅烷主要產(chǎn)品價格呈現(xiàn)上升趨勢，市場景氣度較高。2018年，功能性硅烷企業(yè)整體開工率較高，原材料供給較為充足，下游需求旺盛。2019年，受中美經(jīng)貿(mào)摩擦和國內經(jīng)濟下行壓力等因素影響，功能性硅烷產(chǎn)品價格下降幅度較大?？傮w而言，社會對工業(yè)產(chǎn)品安全、環(huán)保等性能品質的需求不斷提升將會進一步刺激

23、功能性硅烷產(chǎn)品在下游行業(yè)的應用，需求面較為穩(wěn)固。三、建設地宏觀環(huán)境分析“十三五”時期，國家實施“一帶-路”、長江經(jīng)濟帶等戰(zhàn)略和省實施的高鐵經(jīng)濟帶、黔中經(jīng)濟區(qū)等戰(zhàn)略，為我市擴大開放合作提供了良好契機；隨著創(chuàng)新驅動時代加速到來，貴陽在大數(shù)據(jù)發(fā)展方面已經(jīng)呈現(xiàn)先行態(tài)勢，可以順勢而為搶占發(fā)展制高點；國家采取一系列穩(wěn)增長措施，貴陽迎來承接產(chǎn)業(yè)轉移、實現(xiàn)資源優(yōu)化組合的歷史機遇；國家實施新一輪西部大開發(fā)戰(zhàn)略，為我市完善基礎設施、構建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、提升公共服務能力等提供了良好條件；貴陽建設全國生態(tài)文明示范城市效果明顯，“爽爽的貴陽”成為響亮品牌，清爽的空氣和涼爽的天氣成為強大競爭力；特別是省委、省政府把貴陽放在

24、更加突出的位置，提出要進一步增強貴陽城市功能，提高省會城市首位度，為貴陽發(fā)展注入了新的強大動力。同時，對全省的貢獻率不高、集聚效應和輻射帶動作用不強，與省會城市的地位還不相適應等問題也不同程度存在。主要有：產(chǎn)業(yè)發(fā)展“青黃不接”，標志性的大產(chǎn)業(yè)、大企業(yè)、大項目缺乏，大數(shù)據(jù)先發(fā)優(yōu)勢和發(fā)展基礎還不牢固；城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展不協(xié)調，農(nóng)村路水電房氣訊等基礎設施薄弱；城市承載能力不足，城市配套、運行和管理體系不夠完善，資源環(huán)境約束趨緊；民生保障能力有待提高，優(yōu)質教育和醫(yī)療資源不足，交通擁堵、農(nóng)副產(chǎn)品價格偏高等問題仍未有效緩解?？傊?，欠發(fā)達欠開發(fā)的基本市情沒有變，既要“趕”又要“轉”的雙重任務沒有變，處于西部省會城

25、市第三梯隊的狀況沒有變，我們必須科學判斷和準確把握發(fā)展趨勢，進一步強化責任意識、進取意識、創(chuàng)新意識，充分利用各種有利條件，加快解決突出矛盾和問題，凝心聚力肩負起守底線、走新路、打造升級版的歷史使命。四、行業(yè)發(fā)展主要任務(一)產(chǎn)業(yè)集中區(qū)示范創(chuàng)建工程創(chuàng)建以產(chǎn)業(yè)鏈為紐帶、資源要素集聚為特征的產(chǎn)業(yè)示范基地。到xx年，在區(qū)域范圍內形成xx個具有較強影響力和配套能力，能主動融入產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)示范基地。加強規(guī)劃協(xié)調，選擇具有資源和市場優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展基礎好、產(chǎn)業(yè)鏈較為完善的地區(qū)，按照“布局合理、特色鮮明、集約高效”的原則，重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈配套體系。(二)培育行業(yè)龍頭企業(yè)，引領產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展

26、充分發(fā)揮龍頭企業(yè)的行業(yè)引領作用，帶動上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展，推動產(chǎn)業(yè)行業(yè)升級發(fā)展。(三)加強組織協(xié)調完善多部門聯(lián)動機制，研究制定促進產(chǎn)業(yè)行業(yè)去產(chǎn)能、供給側改革、轉型升級、等一系列政策措施，研究行業(yè)發(fā)展過程中存在的重點難點問題，及時提出解決辦法，制定具體推進方案。(四)加強宣傳培訓積極利用各種媒體開展形式多樣的產(chǎn)業(yè)宣傳活動。采取多種方式，加強產(chǎn)業(yè)培訓。特別是對專業(yè)技術人員，積極組織參加相關培訓學習，并舉辦相關法規(guī)、標準、規(guī)范及新技術、新材料、新工藝專業(yè)的學習培訓班，提高從業(yè)人員的政策水平和專業(yè)素質，為全面推進產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展創(chuàng)造條件。五、項目建設的必要性（一）提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的

27、到位將改善公司的資產(chǎn)負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產(chǎn)業(yè)服務商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。第三章 市場分析一、市場分析（一）行業(yè)經(jīng)營模式和利潤水平1、行業(yè)經(jīng)營模式功能性硅烷產(chǎn)品品種眾多，應用非常廣泛，隨著功能性硅烷市場應用領域得到不斷拓展，行業(yè)內企業(yè)普遍對各類功能性硅烷產(chǎn)品進行產(chǎn)品鏈的豐富、產(chǎn)品品質提升等方面的挖掘。行業(yè)內企業(yè)致力于采用研發(fā)、生產(chǎn)及銷售一體化的產(chǎn)業(yè)模式，但受技術研發(fā)水平、發(fā)展路徑選擇、資金投入、工藝裝置、生產(chǎn)過程控制能力、成本控制手

28、段、市場與客戶開發(fā)能力等因素的影響，大多數(shù)功能性硅烷企業(yè)集中于某一類、個別產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)鏈中的部分環(huán)節(jié)，僅有少數(shù)實力較強的行業(yè)企業(yè)具備功能性硅烷從原料到中間體到成品全產(chǎn)業(yè)鏈的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售一體化能力。2、行業(yè)利潤水平功能性硅烷行業(yè)的利潤水平主要取決于上下游行業(yè)的變動情況。功能性硅烷行業(yè)的主要生產(chǎn)成本為原材料成本和能源成本，其中最主要的原材料為硅粉、乙醇、氯丙烯、烯丙基縮水甘油醚等，生產(chǎn)耗用的主要能源為水、電力、煤炭及蒸汽。原材料和能源價格的提升將增加功能性硅烷行業(yè)的成本，而成本的增加可以通過產(chǎn)品提價部分傳導至下游。從下游來看，由于有機硅產(chǎn)品的應用領域十分廣泛，單個下游行業(yè)需求量的波動對功能性硅烷

29、行業(yè)利潤水平的影響相對有限，但下游整體需求的增長有利于功能性硅烷行業(yè)利潤水平的提升。（二）行業(yè)的周期性、區(qū)域性和季節(jié)性特征1、周期性特征受益于行業(yè)技術、產(chǎn)品革新及下游需求的持續(xù)增加，我國功能性硅烷行業(yè)處于快速發(fā)展階段，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴大。受宏觀經(jīng)濟運行及上下游供需狀況的影響，市場需求增速和產(chǎn)品價格會隨著整體經(jīng)濟狀況或上下游行業(yè)的變化而出現(xiàn)一定的波動，相應呈現(xiàn)出一定的周期性。化工行業(yè)安全和環(huán)保要求的提高和政府積極推動供給側結構性改革推動了功能性硅烷行業(yè)的升級，大型化、一體化和區(qū)域化的特征逐漸明顯，功能性硅烷行業(yè)的供需格局得到了有效改善，行業(yè)內部分規(guī)模較小、能耗較高、技術工藝水平較差、安全環(huán)保隱患較

30、大的企業(yè)市場生存空間被壓縮。行業(yè)集中度提高、有效供給偏緊和原材料價格上漲等因素疊加導致功能性硅烷行業(yè)出現(xiàn)階段性供需緊張。2017年下半年開始，功能性硅烷主要產(chǎn)品價格呈現(xiàn)上升趨勢，市場景氣度較高。2018年，市場繼續(xù)延續(xù)2017年下半年的景氣行情，且受美國對中國商品加征關稅落地前對出口的刺激影響，功能性硅烷企業(yè)整體開工率較高，原材料供給較為充足，下游需求旺盛，產(chǎn)品價格繼續(xù)走高并達到近年來最高點，外銷增加。2019年上半年，受中美經(jīng)貿(mào)摩擦和國內經(jīng)濟下行壓力的影響，市場預期有所下滑，加上春節(jié)等傳統(tǒng)節(jié)假日影響，功能性硅烷行業(yè)市場需求有所波動，產(chǎn)品價格呈現(xiàn)高位回調特征，外銷受到抑制。2019年下半年以來

31、，外部不利因素得到有效釋放，市場預期有所穩(wěn)定，市場庫存壓力減小，下游客戶備貨增加，前期市場低迷趨勢有所緩解，產(chǎn)品價格和外銷呈現(xiàn)恢復性增長態(tài)勢。2、區(qū)域性特征從全球范圍來看，功能性硅烷供應格局相對集中，國外主要功能性硅烷生產(chǎn)企業(yè)有邁圖高新、贏創(chuàng)德固賽、陶氏、瓦克、信越化學等，其生產(chǎn)裝置主要分布在美國、德國、英國、日本等少數(shù)發(fā)達國家。從我國功能性硅烷產(chǎn)能分布來看，我國功能性硅烷生產(chǎn)及下游應用企業(yè)主要集中在華東、華中、華南等地。3、季節(jié)性特征功能性硅烷是典型的化學工業(yè)助劑產(chǎn)品，應用領域非常廣泛，除受春節(jié)等假期因素影響外，無明顯的季節(jié)性特征。二、行業(yè)發(fā)展及市場前景分析（一）進入行業(yè)的主要壁壘1、技術壁

32、壘功能性硅烷產(chǎn)品生產(chǎn)配方復雜多樣、生產(chǎn)工藝條件要求高，反應過程和反應裝置較為復雜，產(chǎn)品在開發(fā)、制造和應用過程中涉及許多技術問題，這就要求企業(yè)不僅需要擁有一支具備較強產(chǎn)品開發(fā)能力的研發(fā)人員團隊，還需要有一批穩(wěn)定、高素質的技工隊伍，而技術人才的培養(yǎng)和相關工藝技術的掌握需要長時間的積累。因此，生產(chǎn)工藝的掌握和技術人才的積累是新進入企業(yè)面臨的主要壁壘。2、客戶壁壘從產(chǎn)業(yè)鏈定位來看，功能性硅烷產(chǎn)品大多是工業(yè)生產(chǎn)中的原料，下游客戶通常對產(chǎn)品的質量穩(wěn)定性要求較高，一旦獲得客戶的認可后，會具有較高的客戶黏度。另外，由于功能性硅烷下游應用領域眾多、客戶結構較為分散，所以企業(yè)需要深入了解客戶的需求，并為客戶提供個

33、性化產(chǎn)品，這樣才能贏得下游客戶群體的信任，對行業(yè)的新進入者構成了一定的壁壘。3、資金壁壘在企業(yè)發(fā)展初期，功能性硅烷產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)需要較大規(guī)模的固定資產(chǎn)投入，對資金投入要求較高；企業(yè)發(fā)展過程中，功能性硅烷后期設備維護和更新的持續(xù)投入也較高。尤其是目前行業(yè)內已經(jīng)形成數(shù)家產(chǎn)值較大的現(xiàn)代化生產(chǎn)企業(yè)，已經(jīng)通過多年努力達到規(guī)模經(jīng)濟效益需要的生產(chǎn)規(guī)模，新進入企業(yè)要想在設備、技術、成本、人才等方面展開競爭，必須具備較強的資金實力。4、安全和環(huán)保壁壘功能性硅烷行業(yè)的生產(chǎn)工藝較為復雜，生產(chǎn)過程中的部分環(huán)節(jié)涉及到高溫、高壓環(huán)境以及?；返氖褂茫a(chǎn)中產(chǎn)生的廢棄物也需通過一定的技術處理才能達標排放，因此行業(yè)內的企業(yè)

34、需在經(jīng)營過程中逐步積累環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、資源綜合利用等方面的經(jīng)驗和技術，也對新進入企業(yè)構成了壁壘。（二）行業(yè)技術水平和技術特點當前功能性硅烷的生產(chǎn)工藝主要有兩種：間接法工藝和直接法工藝。1、間接法間接法工藝是：金屬硅與氯化氫合成三氯氫硅，三氯氫硅與氯丙烯在催化劑的作用下轉化為氯丙基三氯硅烷（1），然后再與甲醇或乙醇反應生成氯丙基三甲（乙）氧基硅烷（2），作為氨基、甲基丙烯酰氧基和含硫類硅烷偶聯(lián)劑的中間體；三氯氫硅與乙炔反應則可制成乙烯基硅烷偶聯(lián)劑的中間體乙烯基三氯硅烷；三氯氫硅與甲醇反應則可獲得環(huán)氧類硅烷偶聯(lián)劑的中間體三甲氧基硅烷。因此，間接法的原料主要包括金屬硅、乙醇、氯丙烯、烯丙基縮水甘

35、油醚等，基礎原料主要為三氯氫硅，中間體包括-氯丙基三甲（乙）氧基硅烷、乙烯基三氯硅烷和三甲氧基硅烷等。間接法須引入氯，所以存在污染和設備腐蝕問題，生產(chǎn)流程比較長。2、直接法直接法生產(chǎn)工藝以硅粉、醇為原料，直接合成三烷氧基硅烷，再進一步接入所需官能團合成乙烯基、環(huán)氧基及甲基丙烯酰氧基硅烷等目標產(chǎn)品。其技術優(yōu)勢是：縮短合成步驟，減少設備投入，大幅降低原料和生產(chǎn)成本；沒有氯的引入，減少污染和設備腐蝕；金屬硅轉化率提高，醇循環(huán)利用，資源利用率高；降低雜質含量（如有機雜質、金屬雜質、氯等），產(chǎn)品質量提高。但目前直接法生產(chǎn)的硅烷品種有限，未來有待繼續(xù)完善。第四章 項目投資主體概況一、公司基本信息1、公司名

36、稱：xxx投資管理公司2、法定代表人：孔xx3、注冊資本：1090萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2014-12-97、營業(yè)期限：2014-12-9至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx9、經(jīng)營范圍：從事有機硅新材料相關業(yè)務（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后依批準的內容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）二、公司簡介公司自成立以來，堅持“品牌化、規(guī)模化、專業(yè)化”的發(fā)展道路。以人為本，強調服務，一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多年來公司堅持不懈推進

37、戰(zhàn)略轉型和管理變革，實現(xiàn)了企業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展。未來我司將繼續(xù)以“客戶第一，質量第一，信譽第一”為原則，在產(chǎn)品質量上精益求精，追求完美，對客戶以誠相待，互動雙贏。公司全面推行“政府、市場、投資、消費、經(jīng)營、企業(yè)”六位一體合作共贏的市場戰(zhàn)略，以高度的社會責任積極響應政府城市發(fā)展號召，融入各級城市的建設與發(fā)展，在商業(yè)模式思路上領先業(yè)界，對服務區(qū)域經(jīng)濟與社會發(fā)展做出了突出貢獻。 三、公司主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月31日2019年12月31日2018年12月31日2017年12月31日資產(chǎn)總額4036.943229.553027.702866.23負債總額2094.

38、641675.711570.981487.19股東權益合計1942.301553.841456.721379.03公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度2017年度營業(yè)收入12971.6210377.309728.729209.85營業(yè)利潤2070.921656.741553.191470.35利潤總額1730.551384.441297.911228.69凈利潤1297.911012.37934.50882.58歸屬于母公司所有者的凈利潤1297.911012.37934.50882.58第五章 運營管理模式一、公司經(jīng)營宗旨公司通過整合資源，實現(xiàn)產(chǎn)品化、智能化和平臺化

39、。二、公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業(yè)改革，加快結構調整，優(yōu)化資源配置，加強企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟效益，完善管理制度及運營網(wǎng)絡。遠期目標：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優(yōu)化資源配置，實施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業(yè)集團。（二）主要職責1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)

40、業(yè)政策、有機硅新材料行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經(jīng)營決策。3、根據(jù)國家法律、法規(guī)和有機硅新材料行業(yè)有關政策，優(yōu)化配置經(jīng)營要素，組織實施重大投資活動，對投入產(chǎn)出效果負責，增強市場競爭力，促進區(qū)域內有機硅新材料行業(yè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。4、深化企業(yè)改革，加快結構調整，轉換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強化內部管理，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。5、指導和加強企業(yè)思想政治工作和精神文明建設，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設。6、在保證股東企業(yè)合法權益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投

41、入和結構調整。三、各部門職責及權限（一）銷售部職責說明1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據(jù)公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網(wǎng)絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現(xiàn)預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展狀況等，并定期將信息報送商務發(fā)展部。4、負責按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計報表，并將相關數(shù)據(jù)及時報送商務發(fā)展部總經(jīng)理。7、負責市場物資信息的收集和調查

42、預測，建立起牢固可靠的物資供應網(wǎng)絡，不斷開辟和優(yōu)化物資供應渠道。8、負責收集產(chǎn)品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據(jù)公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應及時，確保產(chǎn)品價格合理、質量符合要求。9、建立發(fā)運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發(fā)運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業(yè)務素質、產(chǎn)品知識培訓和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。（二）戰(zhàn)略發(fā)展部主要職責（1）圍繞公司的經(jīng)營目標，擬定項目發(fā)實施方案。（2）負

43、責市場信息的收集、整理和分析，定期編制信息分析報告，及時報送公司領導和相關部門；并對各部門信息的及時性和有效性進行考核。（3）負責對產(chǎn)品供應商質量管理、技術、供應能力和財務評估情況進行匯總，編制供應商評估報告，擬定供應商合作方案和合作協(xié)議，組織簽訂供應商合作協(xié)議。（4）負責對公司采購的產(chǎn)品進行詢價，擬定產(chǎn)品采購方案，制定市場標準價格；擬定采購合同并報總經(jīng)理審批后，組織簽訂合同。（5）負責起草產(chǎn)品銷售合同，按財務部和總經(jīng)理提出的修改意見修訂合同，并通知銷售部門執(zhí)行合同。（6）協(xié)助銷售部門開展銷售人員技能培訓；協(xié)助銷售部門對未及時收到的款項查找原因進行催款。（7）負責客戶服務標準的確定、實施規(guī)范、

44、政策制定和修改，以及服務資源的統(tǒng)一規(guī)劃和配置。（8）協(xié)調處理各類投訴問題，并提出處理意見；并建立設訴處理檔案，做到每一件投訴有記錄，有處理結果，每月向公司上報投訴情況及處理結果。（9）負責公司客戶檔案、銷售合同、公司文件資料、營銷類文件資料、價格表等的管理、歸類、整理、建檔和保管工作。（三）行政部主要職責（1）負責公司運行、管理制度和流程的建立、完善和修訂工作。（2）根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展的需要，制定及優(yōu)化公司的內部運行控制流程、方法及執(zhí)行標準。（3）依據(jù)公司管理需要，組織并執(zhí)行內部運行控制工作，協(xié)助各部門規(guī)范業(yè)務流程及操作規(guī)程，降低管理風險。（4）定期、不定期利用各種統(tǒng)計信息和其他方法（如經(jīng)濟活動

45、分析、專題調查資料等）監(jiān)督計劃執(zhí)行情況，并對計劃完成情況進行考核。五、在選擇產(chǎn)品供應商過程，定期不定期對商務部部門編制的供應商評估報告和供應商合作協(xié)議進行審查，并提出審查意見。（5）負責監(jiān)督檢查公司運營、財務、人事等業(yè)務政策及流程的執(zhí)行情況。（6）負責平衡內部控制的要求與實際業(yè)務發(fā)展的沖突，其他與內部運行控制相關的工作。四、核心人員介紹1、孔xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。2、吳xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2

46、002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)。3、丁xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨立董事。4、于xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長、

47、總經(jīng)理。5、董xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。6、邱xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨立董事。7、杜xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經(jīng)濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。8、趙xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至

48、2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。五、財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關部門的規(guī)定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金

49、不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資

50、本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發(fā)事項。6、公司利潤分配政策為：（1）公司應重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，公司經(jīng)營所得利潤將首先滿足公司經(jīng)營需要。公司每年根據(jù)經(jīng)營情況和市場環(huán)境，充分考慮股東的利益，實行合理的股利分配方案。（2）董事會應當綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低

51、應達到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%；公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規(guī)定處理。（3）在符合現(xiàn)金分紅的條件下，公司優(yōu)先采取現(xiàn)金分紅的股利分配政策，即：公司當年度實現(xiàn)盈利，在彌補上一年度的虧損，依法提取法定公積金、任意公積金后進行現(xiàn)金分紅，單一以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當年度實現(xiàn)的可分配利潤的10%。在公司當年未實現(xiàn)盈利情況下，公司不進行現(xiàn)金利潤分配，同時需經(jīng)公司董事會、股東大會

52、審議通過。若公司業(yè)績增長快速，并且董事會認為公司公司在制定現(xiàn)金分紅具體方案時，董事會應當認真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事應當發(fā)表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進行審議前，公司應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。董事會在決策和形成利潤分配預案時，要詳細記錄管理層建議、參會董事的發(fā)言要點、獨立董事意見、董事會投票表決情況等內容，并形成書面記錄作為公司檔案妥善保存。公司應當嚴格執(zhí)行本章程確

53、定的現(xiàn)金分紅政策以及股東大會審議批準的現(xiàn)金分紅具體方案。確有必要對本章程確定的現(xiàn)金分紅政策進行調整或者變更的，應當滿足本章程規(guī)定的條件，經(jīng)過詳細論證后，履行相應的決策程序，并經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。（4）股東違規(guī)占用公司資金的，公司應當扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經(jīng)濟活動進行內部審計監(jiān)督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經(jīng)董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得

54、在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務所時，提前20天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第六章 法人治理一、股東權利及義務1、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3

55、）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權利。2、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東

56、有權自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。3、董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。4、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；5、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。6、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。二、董事1、公司設董事會，對股東大會負責。2、董事會由12人組成，其中獨立董事4名；設董事長1人，副董事長1人。