沃爾瑪社會(huì)責(zé)任審核培訓(xùn)2015-11-04

1、版本待定責(zé)任采購(gòu)審核培訓(xùn)供應(yīng)商指南1.1 版 2015 年 11 月修訂史1.0修訂號(hào)修訂日期主要變動(dòng)姓名首字母 2015年10月原件JGH & AB審核培訓(xùn)RS 學(xué)院第 iii 頁(yè)1.12015年11月修訂文字，以說(shuō)明計(jì)劃的期待。頁(yè)碼：1,6, 7, 8, 11, 26, 80, 88KS & AB2015 年沃爾瑪百貨有限公司版權(quán)所有目錄修訂史ii供應(yīng)商培訓(xùn)指南中所用的圖標(biāo)v責(zé)任采購(gòu)審核培訓(xùn)vi模塊 1：基于風(fēng)險(xiǎn)的審核方法和資格預(yù)審。1模塊 2：責(zé)任采購(gòu)審核流程10模塊 3：責(zé)任采購(gòu)審核20模塊 4：對(duì)供應(yīng)商的最低期望251.1.遵守法律271.2.自愿勞工301.3.工時(shí)331.4.招聘

2、和雇傭程序361.5.薪酬411.6.結(jié)社自由和集體談判431.7.健康和安全451.8.宿舍和食堂601.9.環(huán)境631.10. 禮品和饋贈(zèng)711.11. 利益沖突731.12.反腐敗741.13. 財(cái)務(wù)誠(chéng)信76模塊 5：審核結(jié)果77模塊 6：供應(yīng)商評(píng)估工具81RSAO 總結(jié)90. 91供應(yīng)商培訓(xùn)指南中所用的圖標(biāo)以下圖標(biāo)貫穿于本供應(yīng)商培訓(xùn)指南中，代表授課內(nèi)容的類(lèi)型。 培訓(xùn)師 文件 知識(shí)點(diǎn)檢查 供應(yīng)商 行動(dòng)計(jì)劃 要點(diǎn)工廠問(wèn)題與回答審核培訓(xùn)RS 學(xué)院第 7 頁(yè)第三 方公證行審 核工具包責(zé)任采購(gòu)審核培訓(xùn)在世界各地，沃爾瑪?shù)哪繕?biāo)都是本著對(duì)社會(huì)和環(huán)境負(fù)責(zé)的原則經(jīng)營(yíng) 業(yè)務(wù)。我們相信，我們的供應(yīng)商及其指定

3、的工廠（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“供應(yīng)商）是 我們?nèi)〉贸晒Φ闹匾献骰锇?，?duì)于社會(huì)和環(huán)境責(zé)任應(yīng)當(dāng)以同樣的高標(biāo)準(zhǔn)要求自己。通過(guò)在供應(yīng)商為 沃爾瑪生產(chǎn)產(chǎn)品的地區(qū)執(zhí)行一系 列標(biāo)準(zhǔn)，我們針對(duì)可實(shí)現(xiàn)、可持續(xù)的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)建立了一個(gè)意義深遠(yuǎn)的框架。我們有機(jī)會(huì)一 同幫助人們生活得更美好。責(zé)任采購(gòu)是指在監(jiān)控和改善工作條件和環(huán)境實(shí)踐的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)社會(huì)和環(huán)境負(fù)責(zé)的供應(yīng) 鏈，進(jìn)行商品的采購(gòu)與銷(xiāo)售。責(zé)任采購(gòu)審核培訓(xùn)（RSAO）旨在通過(guò)監(jiān)控和改善工作條件和環(huán)境實(shí)踐，培訓(xùn)供應(yīng)商和工 廠，使其能夠建立一個(gè)對(duì)社會(huì)和環(huán)境負(fù)責(zé)的供應(yīng)鏈。通過(guò) RSAO 培訓(xùn)，您將能夠：描述責(zé)任采購(gòu)審核的類(lèi)型。描述基于風(fēng)險(xiǎn)的審核方法和資格預(yù)審。描述審核流程、審核步驟

4、、審核評(píng)估顏色等級(jí)、供應(yīng)商警告計(jì)劃。描述在員工待遇、設(shè)施安全、環(huán)境影響、合乎道德的商業(yè)實(shí)踐等方面，沃爾瑪對(duì)供 應(yīng)商及其指定生產(chǎn)工廠的最低期望。利用描述沃爾瑪期望和設(shè)施審核標(biāo)準(zhǔn)的重要供應(yīng)商資源。以下清單包括但不限于對(duì) 于理解責(zé)任采購(gòu)的審核流程和要求至關(guān)重要的文件資料。沃爾瑪公司網(wǎng)站，包括： o供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)o責(zé)任采購(gòu)簡(jiǎn)介o責(zé)任采購(gòu)審核流程概述o加利福尼亞州供應(yīng)鏈透明度法案責(zé)任采購(gòu)零售鏈系統(tǒng)網(wǎng)站，包括：o工廠披露指南o沃爾瑪?shù)墓?yīng)商標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)o沃爾瑪?shù)墓?yīng)商標(biāo)準(zhǔn)海報(bào) （多種語(yǔ)言） o基于風(fēng)險(xiǎn)的審核方法和資格預(yù)審要求o基于風(fēng)險(xiǎn)的審核方法和類(lèi)別o基于風(fēng)險(xiǎn)的審核方法和國(guó)家列表o消防安全檢查清單 v.1.1 最

5、終版 （更新）2015 年 10 月o沃爾瑪消防安全培訓(xùn)模塊 v. 1. 1 最終版（更新）2015 年 3 月 4 日 o環(huán)境、健康與安全培訓(xùn)資料o各國(guó)環(huán)境合規(guī)所需的許可證和要求 o供應(yīng)商發(fā)展指導(dǎo)手冊(cè)o責(zé)任采購(gòu)?fù)ㄓ嶄浕ヂ?lián)網(wǎng)o孟加拉國(guó)職工安全工作聯(lián)盟的消防安全和建筑結(jié)構(gòu)安全完整性標(biāo)準(zhǔn)無(wú)應(yīng)用供應(yīng)鏈網(wǎng)站的市場(chǎng)，供應(yīng)商應(yīng)聯(lián)系其零售市場(chǎng)代表獲得相關(guān)資源。RSAO 只強(qiáng)調(diào)了這些供應(yīng)商資源中包含的一些關(guān)鍵信息，不包含所有的。關(guān)于具體的審核信息，供應(yīng)商應(yīng)仔細(xì)查閱這些資源。供應(yīng)商應(yīng)與其指定的工廠分享這些資 源。模塊 1：基于風(fēng)險(xiǎn)的審核方法和資格預(yù)審。模塊 1：培訓(xùn)目標(biāo)在模塊 1 結(jié)束后，供應(yīng)商將能夠描述：對(duì)供

6、應(yīng)商的要求。審核類(lèi)型。資格預(yù)審審核流程。第三方公證行審核。對(duì)供應(yīng)商的要求 為沃爾瑪或其子公司銷(xiāo)售生產(chǎn)最終產(chǎn)品的供應(yīng)商及其指定的生產(chǎn)工廠（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“供應(yīng)商”） 需：披露工廠 （除非包含在豁免許可中）、將項(xiàng)目附于設(shè)施 （針對(duì)美國(guó)和加拿大的零售市 場(chǎng)）。遵守沃爾瑪?shù)墓?yīng)商標(biāo)準(zhǔn)。其它供應(yīng)商資源：責(zé)任采購(gòu)文件資料經(jīng)沃爾瑪授權(quán)的第三方公證行可采用基于風(fēng)險(xiǎn)的審核方法和/或根據(jù)下文中的資格預(yù)審審核要求 對(duì)工廠進(jìn)行審核，以確保該工廠符合要求。審核類(lèi)型 代表責(zé)任采購(gòu)進(jìn)行的審核可采用工廠審核系統(tǒng)（FAS）中不同的審核類(lèi)型。下文對(duì)審核類(lèi)型進(jìn)行 了概括介紹。審核類(lèi)型取決于之前的審核評(píng)估顏色等級(jí)以及等級(jí)的可信性。審核類(lèi)型

7、描述初審（首次）該類(lèi)型審核在工廠被供應(yīng)商在零售鏈系統(tǒng)中首次披露之后進(jìn)行。該類(lèi)型審核僅 用于某一工廠首次（初步）接受責(zé)任采購(gòu)審核。該類(lèi)型審核為“通知審核”， 提前與供應(yīng)商和工廠進(jìn)行行程安排。資格預(yù)審參見(jiàn)模塊 3，了解更多關(guān)于資格預(yù)審審核的詳情。審核培訓(xùn)RS 學(xué)院第 5 頁(yè)初步（重新激活）該類(lèi)型審核適用于沃爾瑪供應(yīng)鏈中曾經(jīng)接受過(guò)審核但目前在工廠審核系統(tǒng)（FAS）處于凍結(jié)狀態(tài)的工廠。若某工廠被凍結(jié)，但供應(yīng)商希望其可以重新為沃 爾瑪生產(chǎn)產(chǎn)品，則該工廠將接受重新激活審核。該類(lèi)型審核為“通知審核”， 提前與工廠進(jìn)行安排。若某一已凍結(jié)的工廠具有仍然有效的審核等級(jí)，該工廠 不需要接受審核就能被重新激活。跟進(jìn)審

8、核該類(lèi)型審核是指根據(jù)較早前的審核評(píng)估結(jié)果要求進(jìn)行的后續(xù)工廠審核。跟進(jìn)審 核必須在當(dāng)前審核到期之前進(jìn)行。該類(lèi)型審核為“不通知審核”，由第三方公 證行進(jìn)行安排，審核日期不與工廠、供應(yīng)商、沃爾瑪確認(rèn)，以確保審核的真實(shí) 性。年度抽樣不通知審 核該類(lèi)型審核對(duì)象是類(lèi)別 1 國(guó)家（低風(fēng)險(xiǎn)）（國(guó)家類(lèi)別請(qǐng)參見(jiàn)基于風(fēng)險(xiǎn)的審核方 法）的工廠。該類(lèi)型審核隨機(jī)進(jìn)行，是一次全范圍審核。調(diào)查審核該類(lèi)型審核是在沃爾瑪收到指控后進(jìn)行，目的是核實(shí)工廠情況、確認(rèn)指控的可 信性。調(diào)查審核為不通知審核，在責(zé)任采購(gòu)或全球調(diào)查治理機(jī)構(gòu)（GIG）的領(lǐng)導(dǎo) 下，由內(nèi)部審核事務(wù)所或委托第三方公證行展開(kāi)調(diào)查。驗(yàn)證審核該類(lèi)型審核是除初步審核之外的審核

9、，目的是核實(shí)第三方公證行出具的審核報(bào) 告中的信息是否準(zhǔn)確反映了被審核工廠的情況。該類(lèi)型審核為通知審核，由責(zé) 任采購(gòu)人員開(kāi)展。行業(yè)審核該類(lèi)型審核是指由行業(yè)資助的項(xiàng)目開(kāi)展的審核，當(dāng)前沃爾瑪認(rèn)可該類(lèi)型審核可 替代標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任采購(gòu)審核。當(dāng)前批準(zhǔn)和使用中的項(xiàng)目包括：ICTI、ILO、 Sedex/SMETA、ABVTEX、EICC、SQF 以及孟加拉國(guó)職工安全工作聯(lián)盟。初審（首次）和資格預(yù)審審核為通知審核；其它類(lèi)型的審核均為不通知審核?；陲L(fēng)險(xiǎn)的審核方法 沃爾瑪責(zé)任采購(gòu)根據(jù)世界銀行采集的數(shù)據(jù)，采用國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)方法對(duì)工廠進(jìn)行審核。責(zé)任采購(gòu) 利用這些數(shù)據(jù)將國(guó)家 列入三種風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別，以方便審核。類(lèi)別如下：類(lèi)別 1

10、低風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家類(lèi)別 2中等風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家類(lèi)別 3高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家國(guó)家治理風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別可能會(huì)根據(jù)世界銀行的定期數(shù)據(jù)檢查情況而有所更改。在各風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別下的國(guó) 家可能會(huì)根據(jù)國(guó)家治理風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別而有所更改。責(zé)任采購(gòu)會(huì)每年更新此信息。未來(lái)可能會(huì)考慮其 它風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)?；陲L(fēng)險(xiǎn)的審核是對(duì)我們的一般做法的描述。沃爾瑪保留對(duì)我們的供應(yīng)鏈中任何設(shè)施進(jìn)行審核 的權(quán)利，不論其類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)如何。類(lèi)別和國(guó)家以下表格提供的是截止 2015 年 7 月 31 日按照設(shè)施所處國(guó)家進(jìn)行的審核流程：類(lèi)別 1低風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家國(guó)家 位于類(lèi)別 1 國(guó)家的工廠不需要 定期接受責(zé)任采購(gòu)審核。 每年，沃爾瑪都會(huì)從這些工廠 中抽取一個(gè)樣本進(jìn)行審核。在美屬薩摩亞 安道爾 安圭拉島

11、 安提瓜和巴布達(dá) 阿魯巴意大利 日本澤西 - 海峽群島 拉脫維亞列支敦士登 立陶宛抽樣方法中，位于類(lèi)別 1 國(guó)家澳大利亞盧森堡的工廠將受到政府主管部門(mén)的奧地利澳門(mén)嚴(yán)格監(jiān)督。 位于類(lèi)別 1 國(guó)家的任何工廠都 可能被選中作為此年度樣本中 的一部分。未被選中的工廠繼巴哈馬 巴巴多斯 比利時(shí) 百慕大 博茨瓦納馬耳他馬提尼克 毛里求斯 摩納哥 荷蘭荷屬安的列斯（前）續(xù)留在工廠庫(kù)中，可能會(huì)在后文萊新喀里多尼亞續(xù)年度被選中。加拿大新西蘭 沃爾瑪希望供應(yīng)商與其工廠共 同糾正審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的所有 問(wèn)題。佛得角 開(kāi)曼群島 智利 庫(kù)克群島紐埃挪威 波蘭 葡萄牙波多黎各哥斯達(dá)黎加卡塔爾 在抽樣審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重克羅

12、地亞留尼旺違規(guī)情況可能會(huì)導(dǎo)致某工廠獲塞浦路斯圣馬力諾得紅色評(píng)估等級(jí)。紅色評(píng)估等級(jí)可能會(huì)導(dǎo)致當(dāng)前訂單和/或出 貨被取消。獲得紅色評(píng)估等級(jí) 的工廠可能會(huì)喪失今后與沃爾 瑪進(jìn)行商業(yè)合作的資格。捷克共和國(guó) 丹麥 多米尼克 愛(ài)沙尼亞 芬蘭新加坡斯洛伐克 斯洛文尼亞 韓國(guó) 西班牙圣基茨和尼維斯法國(guó)圣盧西亞法屬圭亞那圣文森特和格林納丁斯德國(guó)瑞典格陵蘭瑞士關(guān)島臺(tái)灣香港阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)匈牙利美國(guó)冰島英國(guó)愛(ài)爾蘭烏拉圭以色列維爾京群島（美國(guó)）類(lèi)別 2中等風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家國(guó)家 位于類(lèi)別 2 國(guó)家的工廠需接受阿爾巴尼亞馬來(lái)西亞責(zé)任采購(gòu)審核，并根據(jù)結(jié)果接阿根廷馬爾代夫受跟進(jìn)審核。亞美尼亞馬紹爾群島巴林墨西哥伯利茲密克羅尼西亞貝寧

13、 不丹玻利維亞 波斯尼亞和黑塞哥維那摩爾多瓦蒙古 黑山 摩洛哥莫桑比克巴西納米比亞保加利亞瑙魯布基納法索尼加拉瓜中國(guó) 哥倫比亞 古巴*尼日爾阿曼 帕勞 巴拿馬多米尼加共和國(guó)巴布亞新幾內(nèi)亞厄瓜多爾巴拉圭薩爾瓦多秘魯斐濟(jì) 加蓬 岡比亞格魯吉亞菲律賓羅馬尼亞 盧旺達(dá) 薩摩亞圣多美和普林西比加納沙特阿拉伯希臘塞內(nèi)加爾格林納達(dá)塞爾維亞危地馬拉 圭亞那 洪都拉斯 印度塞舌爾所羅門(mén)群島 南非 斯里蘭卡 蘇里南印度尼西亞斯威士蘭牙買(mǎi)加坦桑尼亞約旦泰國(guó)哈薩克斯坦 肯尼亞 基里巴斯湯加特立尼達(dá)和多巴哥 突尼斯土耳其科索沃圖瓦盧科威特烏干達(dá)黎巴嫩瓦努阿圖萊索托 馬其頓越南贊比亞馬拉維根據(jù)美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室

14、的規(guī)定，與這些國(guó)家開(kāi)展貿(mào)易往來(lái)是 被禁止的。若涉及到這些國(guó)家，請(qǐng)聯(lián)系責(zé)任采購(gòu)或法律部。類(lèi)別 3高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家國(guó)家 位于類(lèi)別 3 國(guó)家的工廠需接受阿富汗朝鮮民主共和國(guó)*責(zé)任采購(gòu)審核，并根據(jù)結(jié)果接阿爾及利亞吉爾吉斯共和國(guó)受跟進(jìn)審核。安哥拉阿塞拜疆老撾利比里亞 生產(chǎn)最終產(chǎn)品供沃爾瑪或其子 公司銷(xiāo)售之前，位于類(lèi)別 3 國(guó) 家的任何新工廠都需首先通過(guò)孟加拉國(guó) 白俄羅斯 布隆迪 柬埔寨利比亞馬達(dá)加斯加 馬里 毛里塔尼亞 緬甸*責(zé)任采購(gòu)審核，獲得綠色或黃喀麥隆尼泊爾色等級(jí)（參見(jiàn)審核評(píng)估顏色等中非共和國(guó)尼日利亞（零售）級(jí)）。見(jiàn)下文資格預(yù)審審核。乍得 科摩羅剛果民主共和國(guó) 剛果共和國(guó)巴基斯坦俄羅斯 塞拉利昂 索馬里

15、 南蘇丹科特迪瓦蘇丹*吉布提阿拉伯?dāng)⒗麃喒埠蛧?guó)*埃及塔吉克斯坦赤道幾內(nèi)亞 厄立特里亞 埃塞俄比亞 幾內(nèi)亞?wèn)|帝汶多哥 土庫(kù)曼斯坦 烏克蘭 烏茲別克斯坦幾內(nèi)亞比紹委內(nèi)瑞拉海地約旦河西岸和加沙伊朗伊斯蘭共和國(guó)*也門(mén)伊拉克津巴布韋根據(jù)美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室的規(guī)定，與這些國(guó)家開(kāi)展貿(mào)易往來(lái)是 被禁止的。若涉及到這些國(guó)家，請(qǐng)聯(lián)系責(zé)任采購(gòu)或法律部。*目前沃爾瑪未從緬甸購(gòu)買(mǎi)任何產(chǎn)品審核培訓(xùn)RS 學(xué)院第 7 頁(yè)資格預(yù)審審核自 2015 年 9 月 1 日起，某些工廠需通過(guò)責(zé)任采購(gòu)審核，獲得綠色或黃色等級(jí)，方可生產(chǎn)供沃爾 瑪或其子公司銷(xiāo)售的產(chǎn)品。以下工廠必須達(dá)到此項(xiàng)要求： 所有直接進(jìn)口的新增或重新激活的工廠，

16、其產(chǎn)品由沃爾瑪機(jī)構(gòu)進(jìn)口。其中包括沃爾瑪全 球采購(gòu)部（WGS）或直接采購(gòu)組（DSG）采用的工廠，或者由任何其它沃爾瑪市場(chǎng)或機(jī)構(gòu) 采用的直接進(jìn)口工廠。所有位于類(lèi)別 3 國(guó)家的新增或重新激活工廠，而無(wú)論是由沃爾瑪進(jìn)口、直接在國(guó)內(nèi)生 產(chǎn)，還是通過(guò)國(guó)內(nèi)進(jìn)口商采購(gòu)。類(lèi)別 1 國(guó)家類(lèi)別 2 國(guó)家類(lèi)別 3 國(guó)家由沃爾瑪進(jìn)口直接由國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)口，或由沃爾瑪 全球采購(gòu)部（WGS）或直接采購(gòu)組（DSG）進(jìn)口。由供應(yīng)商進(jìn)口或國(guó)內(nèi)采購(gòu)定義：直接進(jìn)口供應(yīng)商：直接進(jìn)口供應(yīng)商是指在沃爾瑪進(jìn)口商記錄的任何零售市場(chǎng),直接向沃爾 瑪銷(xiāo)售進(jìn)口商品的單位或個(gè)人。在這種模式下，沃爾瑪尋求發(fā)揮供應(yīng)商的傳統(tǒng)角色，直 接向廠商采購(gòu)。 國(guó)內(nèi)供應(yīng)商

17、：國(guó)內(nèi)供應(yīng)商是指向沃爾瑪及其子公司銷(xiāo)售商品的企業(yè)或法人。供應(yīng)商負(fù)責(zé) 對(duì)其銷(xiāo)售給沃爾瑪?shù)倪M(jìn)口商品辦理清關(guān)手續(xù)。國(guó)內(nèi)供應(yīng)商可能位于進(jìn)口國(guó)，也可能位于 其它國(guó)家。 資格預(yù)審：是指首次開(kāi)始生產(chǎn)之前，責(zé)任采購(gòu)激活工廠的過(guò)程。由于進(jìn)口狀態(tài)、生產(chǎn)領(lǐng) 域和風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別的不同，對(duì)于不同類(lèi)型工廠的資格預(yù)審要求也是不同的。根據(jù)沃爾瑪?shù)墓?應(yīng)商協(xié)議，當(dāng)某一工廠帶有資格預(yù)審名稱(chēng)時(shí)，其在零售鏈系統(tǒng)中仍處于凍結(jié)狀態(tài)，無(wú)法 進(jìn)行生產(chǎn)。一旦該工廠通過(guò)必要的審核，如責(zé)任采購(gòu)審核、供應(yīng)鏈安全審核、工廠能力 和產(chǎn)能審核，進(jìn)口商記錄名稱(chēng)將改為沃爾瑪，工廠狀態(tài)將改為激活。 進(jìn)口商記錄：名稱(chēng)出現(xiàn)在海關(guān)記錄中并且負(fù)責(zé)為銷(xiāo)往進(jìn)口國(guó)的貨物辦理清關(guān)手

18、續(xù)的單位 或個(gè)人。供應(yīng)商資源： 基于風(fēng)險(xiǎn)的審核方法和資格預(yù)審要求基于風(fēng)險(xiǎn)的審核方法和類(lèi)別基于風(fēng)險(xiǎn)的審核方法和國(guó)家列表第三方公證行以下經(jīng)沃爾瑪授權(quán)的第三方公證行可能會(huì)對(duì)工廠進(jìn)行審核，以確保該設(shè)施符合沃爾瑪?shù)囊螅?天祥（Intertek） 美國(guó)保險(xiǎn)商實(shí)驗(yàn)室（Underwriters Laboratories/UL ） 瑞士通用公證行（Socit Gnrale de Surveillance/SGS） 法國(guó)船級(jí)社（Bureau Veritas/BV ）南德意志集團(tuán)（TV SD） Accordia Global Compliance Group (AGC) 達(dá)岸（Elevate）第三方公證行的數(shù)量可

19、能出現(xiàn)變動(dòng)。我們可以根據(jù)沃爾瑪斟酌決定和運(yùn)營(yíng)需求自行更改該名 單。所有審核都在預(yù)先付費(fèi)的前提下進(jìn)行安排，在收到供應(yīng)商付款之后方能開(kāi)展。審核費(fèi)由經(jīng)沃爾 瑪授權(quán)的第三方公證行在進(jìn)行審核之前向供應(yīng)商收取。供應(yīng)商應(yīng)在收到第三方公證行的付款通 知后五日內(nèi)支付審核費(fèi)。責(zé)任采購(gòu)采取的政策是，若 90 日內(nèi)有任何審核要求未得到履行，相應(yīng)工廠可被凍結(jié)并且與所有 供應(yīng)商切斷聯(lián)系。附屬于該工廠的供應(yīng)商會(huì)提前收到通知，有充裕的時(shí)間和機(jī)會(huì)進(jìn)行付款和審 核規(guī)劃，確保審核及時(shí)開(kāi)展。責(zé)任采購(gòu)認(rèn)可某些已經(jīng)建立了工廠合規(guī)性管理獨(dú)立項(xiàng)目的行業(yè)性或地區(qū)性機(jī)制所開(kāi)展的審核。 批準(zhǔn)的項(xiàng)目有： 電子產(chǎn)業(yè)公民聯(lián)盟（Electronic In

20、dustry Citizenship Coalition/EICC） 國(guó)際勞工組織（International Labour Organization/ ILO）“更佳工作”和“更好的 工廠”項(xiàng)目 國(guó)際玩具業(yè)協(xié)會(huì)（International Council of Toy Industries/ICTI）CARE（關(guān)愛(ài)社 群、知情覺(jué)物、責(zé)任承擔(dān)、商業(yè)操守）流程 巴西紡織品零售協(xié)會(huì)（Brazilian Association of Textile Retail/ABVTEX） SEDEX會(huì)員道德貿(mào)易審核（SMETA）有道德采購(gòu)模塊的安全質(zhì)量食品機(jī)構(gòu)（SQF） 彼此可以接受的項(xiàng)目：進(jìn)行審核評(píng)估審核結(jié)

21、果生成審核報(bào)告允許沃爾瑪查看審核報(bào)告和結(jié)果對(duì)于 SMETA、SQF、ABVTEX 項(xiàng)目，評(píng)估小組會(huì)對(duì)報(bào)告進(jìn)行審核并且根據(jù)沃爾瑪?shù)臉?biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估。 對(duì)于 EICC、ICTI、ILO，沃爾瑪接受行業(yè)的審核評(píng)估，并給出相應(yīng)的等級(jí)。對(duì)于在英國(guó)生產(chǎn) George 和 ASDA 品牌的非 WGS/DSG 工廠的初審或重新激活審核，沃爾瑪接受自 審核之日起 6 個(gè)月內(nèi)的 SMETA 審核報(bào)告。所有跟進(jìn)審核必須由責(zé)任采購(gòu)進(jìn)行管理和評(píng)估。供應(yīng)商應(yīng)查看以下內(nèi)容：國(guó)家和/州立法和雇用標(biāo)準(zhǔn)/法律行業(yè)批準(zhǔn)的相關(guān)操作規(guī)程許可證和執(zhí)照，包括但不限于勞動(dòng)、招聘、健康和安全、機(jī)械、環(huán)境等方 面審核培訓(xùn)RS 學(xué)院第 13 頁(yè)模塊

22、2：責(zé)任采購(gòu)審核流程模塊 2：培訓(xùn)目標(biāo)在模塊2結(jié)束后，供應(yīng)商將能夠描述責(zé)任采購(gòu)審核流程，包括供應(yīng)商行動(dòng)，如：工廠披露和聲明填寫(xiě)預(yù)安排問(wèn)卷支付審核費(fèi)和審核安排填寫(xiě)預(yù)審問(wèn)卷使用審核文件清單審核流程下表列出審核流程中的步驟/行動(dòng)：步驟行動(dòng)1供應(yīng)商在零售鏈系統(tǒng)中或通過(guò)手動(dòng)披露流程披露工廠。2沃爾瑪創(chuàng)建一個(gè)工廠 ID。3責(zé)任采購(gòu)聘請(qǐng)一家第三方公證行基于風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)工廠進(jìn)行審核。4供應(yīng)商填寫(xiě)預(yù)安排問(wèn)卷。5供應(yīng)商支付審核費(fèi)，然后安排審核時(shí)間。6供應(yīng)商填寫(xiě)預(yù)審問(wèn)卷。7開(kāi)展審核。參見(jiàn)模塊 3 中的審核步驟和模塊 4 中對(duì)供應(yīng)商的最低 期望。8與工廠和沃爾瑪分享第三方公證行的審核結(jié)果和建議。9沃爾瑪對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行審核

23、和評(píng)估，然后給出工廠審核的顏色評(píng) 級(jí)。10將審核的顏色評(píng)級(jí)告知供應(yīng)商、沃爾瑪零售商部以及采購(gòu)團(tuán)隊(duì)。披露工廠 供應(yīng)商需披露生產(chǎn)最終產(chǎn)品供沃爾瑪或其子公司銷(xiāo)售的所有設(shè)施，除非明確獲得豁免。請(qǐng) 聯(lián)系您的零售市場(chǎng)經(jīng)理，了解更多關(guān)于豁免的詳情。供應(yīng)商必須： 披露有沃爾瑪自有品牌或沃爾瑪徽標(biāo)的任何其它工廠，包括進(jìn)行組件或包裝生產(chǎn)的 工廠以及進(jìn)行產(chǎn)品充填或加工的工廠。包括但不限于絲網(wǎng)印刷、刺繡和洗滌。包括 全球任何沃爾瑪單位或子公司的任何自有品牌或徽標(biāo)。 聲明和承認(rèn)已經(jīng)參觀了要披露的所有新工廠，并且據(jù)其所知，該工廠的運(yùn)營(yíng)符合我 們的供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)。供應(yīng)商對(duì)各工廠承擔(dān)主要責(zé)任。自 2015 年 9 月 1 日起，

24、供應(yīng)商將需要聲明自己或一名合格 的第三方社會(huì)責(zé)任審核員已經(jīng)參觀了符合披露指導(dǎo)方針的工廠。供應(yīng)商將需要在零售鏈系統(tǒng)的工廠披露表中或在非零售鏈?zhǔn)袌?chǎng)手動(dòng)披露表中勾選選項(xiàng)框以 表示承諾以下陳述。“我聲明我公司的一名員工或一名合格的第三方社會(huì)責(zé)任審核員已經(jīng)參觀了該設(shè)施，并且據(jù)我所知，該工廠的運(yùn)營(yíng)符合沃爾 瑪?shù)墓?yīng)商標(biāo)準(zhǔn)。我也理解我的職責(zé)是維護(hù)我的工廠清單，并且通過(guò)披露生產(chǎn)產(chǎn)品供沃爾瑪生或其子公司銷(xiāo)售的所有工廠以 確保該工廠清單的最新?tīng)顟B(tài)?！惫S披露 可以在工廠審核系統(tǒng)的零售鏈系統(tǒng)中完成。非零售鏈?zhǔn)袌?chǎng)的供應(yīng)商應(yīng)填寫(xiě)手動(dòng)披露表。聯(lián)系您的責(zé)任采購(gòu)零售市場(chǎng)經(jīng)理，以獲得幫 助。審核費(fèi)和審核安排審核公證行在收到預(yù)審

25、問(wèn)卷和付款后進(jìn)行審核安排。 在規(guī)劃審核日期時(shí)，審核事務(wù)所應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：設(shè)施員工人數(shù)（以確定分配的天數(shù)）所需審核員的人數(shù)差旅安排跟進(jìn)審核日期不會(huì)告知供應(yīng)商或工廠，以確保審核的真實(shí)性。然而，審核日期應(yīng)告知供應(yīng) 商或工廠，便于進(jìn)行初步審核和重新激活審核。供應(yīng)商應(yīng)在收到審核發(fā)票后及時(shí)支付審核費(fèi)。及時(shí)付款是非常重要的，否則可能會(huì)導(dǎo)致：取消即將開(kāi)展的審核取消訂單凍結(jié)工廠。供應(yīng)商、各買(mǎi)家以及采購(gòu)部將收到取消通知。對(duì)于規(guī)劃中的審核，審核公證行將盡力確定一個(gè)對(duì)于工廠方便的日期。若工廠沒(méi)有對(duì)于審 核安排作出及時(shí)回應(yīng)，該工廠可能會(huì)被凍結(jié)。預(yù)審問(wèn)卷 預(yù)審問(wèn)卷由第三方公證行發(fā)給供應(yīng)商。預(yù)審問(wèn)卷必須在審核之前由工廠

26、填寫(xiě)，以便審核事 務(wù)所對(duì)審核進(jìn)行協(xié)調(diào)和準(zhǔn)備。供應(yīng)商應(yīng)在預(yù)審問(wèn)卷中提供準(zhǔn)確、最新的信息，幫助審核事務(wù)所分配合適的資源，高效地 進(jìn)行審核。審核報(bào)告評(píng)估審核報(bào)告由第三方公證行上傳到零售鏈系統(tǒng)中。 沃爾瑪責(zé)任采購(gòu)評(píng)估小組的一名成員將：在約 14 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行審核。審查工廠的審核歷史。在零售鏈系統(tǒng)中對(duì)工廠審核評(píng)級(jí)。審核結(jié)果責(zé)任采購(gòu)協(xié)調(diào)小組通過(guò)電子郵件將以下內(nèi)容發(fā)送給供應(yīng)商以及沃爾瑪利益相關(guān)者：審核結(jié)果評(píng)級(jí)的條件零售鏈系統(tǒng)中審核報(bào)告的快照 供應(yīng)商應(yīng)始終確保零售鏈系統(tǒng)中供應(yīng)商簡(jiǎn)介、工廠信息和聯(lián)系人信息是最新的。供應(yīng)商活動(dòng)供應(yīng)商應(yīng)完成以下步驟/行為，以確定適合工廠的審核流程：步驟供應(yīng)商行動(dòng)1在零售

27、鏈系統(tǒng)中披露工廠。 工廠披露2根據(jù)工廠的地域確定國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別。 基于風(fēng)險(xiǎn)審核方法和國(guó)家列表3參考適用的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別信息，以確定該工廠將作為樣本接受審核還是接 受定期審核?；陲L(fēng)險(xiǎn)審核和資格預(yù)審要求4參考資格預(yù)審要求，以確定該工廠是否需要進(jìn)行資格預(yù)審審核。 基于風(fēng)險(xiǎn)審核和資格預(yù)審要求5參考供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)中的審核流程。供應(yīng)商應(yīng)填寫(xiě)預(yù)審問(wèn)卷并查看以下內(nèi)容：審核準(zhǔn)備工作清單國(guó)家或州設(shè)施規(guī)章制度行業(yè)批準(zhǔn)的相關(guān)操作規(guī)程許可證和執(zhí)照，包括但不限于勞動(dòng)、招聘、健康和安全、機(jī)械、環(huán)境 等方面 審核文件清單 審核文件清單列出了各工廠需要維護(hù)的一些關(guān)鍵文件，并且這些文件應(yīng)該在審核期間隨時(shí) 可以獲取；審核員可能需要審

28、核未包含在清單中的其它文件。根據(jù)國(guó)家或工廠位置的不同，文件標(biāo)題和要求可能不同。供應(yīng)商和工廠經(jīng)理應(yīng)在審核開(kāi)始之前參考該清單，以確定審核中可能被審核的文件是否存 在。供應(yīng)商應(yīng)遵照國(guó)家和/或州的法律要求或根據(jù)法律規(guī)定維護(hù)所有的許可證、文件和記錄。審核文件清單遵守法律需要維護(hù)的法定文件（若法律要求）：營(yíng)業(yè)執(zhí)照/工廠執(zhí)照消防執(zhí)照/無(wú)異議證明/消防部門(mén)的公告/工廠/建筑穩(wěn)定性或施工證明關(guān)于水/空氣/有害廢物的許可證和證書(shū)工廠平面圖雇傭合同工的注冊(cè)證明勞動(dòng)合同或勞動(dòng)合同備案經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)的承包商有效執(zhí)照工廠和承包商簽訂的承包協(xié)議相關(guān)主管部門(mén)發(fā)布的輪班制批準(zhǔn)/每周交錯(cuò)休息批準(zhǔn)工廠規(guī)章制度/永久性規(guī)則當(dāng)?shù)毓俜健?/p>

29、最低工資”通知供電局頒發(fā)的柴油發(fā)電機(jī)安裝許可證批準(zhǔn)的“國(guó)家節(jié)假日”列表所有法律要求的登記簿供沃爾瑪使用的分包商記錄（包括關(guān)于分包工藝/零部件的詳細(xì)信息，以及關(guān) 于分包商的其他詳細(xì)信息）工時(shí)和薪酬時(shí)間、工資和福利：12 個(gè)月的實(shí)際進(jìn)出時(shí)間記錄、點(diǎn)名冊(cè)以及關(guān)于月薪工資/日薪工資/計(jì)件工資/臨時(shí)工/合同工的工資記錄（根據(jù)沃爾瑪責(zé)任采購(gòu)最新的審核評(píng)估）手工時(shí)間記錄應(yīng)由員工確認(rèn)并簽字（應(yīng)記錄準(zhǔn)確的進(jìn)出時(shí)間，而不是班次時(shí) 間）部門(mén)提供的 12 個(gè)月生產(chǎn)記錄（有助于核對(duì)計(jì)件工資；如果適用，根據(jù)最新評(píng) 估）計(jì)件工資統(tǒng)計(jì)記錄最低工資通知工資/加班費(fèi)計(jì)算有員工簽字的工資單/銀行對(duì)賬單/銀行回執(zhí)單（若工資直接存入員

30、工的賬 戶(hù)）完整的最終結(jié)算記錄（補(bǔ)貼、帶薪休假工資、獎(jiǎng)金、工資、票據(jù)等）個(gè)人/團(tuán)體醫(yī)療保險(xiǎn)/社會(huì)保險(xiǎn)其它福利工資扣除/罰款記錄獎(jiǎng)金記錄審核培訓(xùn)RS 學(xué)院第 21 頁(yè)未領(lǐng)工資記錄工資扣除（遲到、造成損失等情況）、激勵(lì)、貸款發(fā)放等政策 生產(chǎn)：生產(chǎn)流程圖按部門(mén)劃分的 12 個(gè)月生產(chǎn)記錄（基于沃爾瑪?shù)淖钚聦徍嗽u(píng)估）物料搬運(yùn)登記簿工藝/零部件分包記錄其它生產(chǎn)記錄健康和安全電氣安全：電工證書(shū)/執(zhí)照電氣檢查記錄消防安全參考零售鏈系統(tǒng)中沃爾瑪消防安全培訓(xùn)模塊 v. 1. 1 版（更新）2015 年 3 月 4 日 和消防安全檢查表 v.1.1 最終版（更新）2015 年 10 月 ，了解關(guān)于遵守消防 安全規(guī)定

31、的要求。以下列出了一些必要的文件，但并未列出全部。消防安全合格證/無(wú)異議證明/消防公告消防演習(xí)記錄火災(zāi)防護(hù)/設(shè)備檢查/服務(wù)記錄消防安全文件資料施工批準(zhǔn)書(shū)土木/結(jié)構(gòu)工程師的證明書(shū)規(guī)劃許可證常規(guī)的消防安全和用電安全內(nèi)部檢查記錄滅火器和消防栓外部檢查記錄危險(xiǎn)、易燃或可燃物質(zhì)處理培訓(xùn)消防安全政策和程序消防安全委員會(huì)、職責(zé)和會(huì)議記錄緊急行動(dòng)計(jì)劃培訓(xùn)記錄應(yīng)急人員名單應(yīng)急人員培訓(xùn)記錄消防演習(xí)記錄包含樓層面積或尺寸的車(chē)間總圖包含每班員工數(shù)量的文件資料個(gè)人防護(hù)裝備（PPE）和化學(xué)安全個(gè)人防護(hù)裝備發(fā)放記錄個(gè)人防護(hù)裝備培訓(xùn)記錄關(guān)于化學(xué)品和油品儲(chǔ)存和處理的許可證/執(zhí)照化學(xué)品庫(kù)存記錄化學(xué)品材料安全數(shù)據(jù)表（MSDS）員工

32、易燃液體處理培訓(xùn)記錄處理危險(xiǎn)化學(xué)品的員工的健康證明物料處理員工物料處理培訓(xùn)記錄員工處理特定材料/廢物或物質(zhì)的證書(shū)環(huán)境衛(wèi)生由主管機(jī)關(guān)/機(jī)構(gòu)出具的飲用水檢驗(yàn)報(bào)告食堂工作人員健康證明食堂經(jīng)營(yíng)證書(shū)工作區(qū)域設(shè)計(jì)和維護(hù)托兒所/托兒設(shè)施的合法許可證事故和急救項(xiàng)目急救程序經(jīng)主管部門(mén)認(rèn)證的急救培訓(xùn)記錄急救物品發(fā)放記錄疾病記錄輕傷記錄設(shè)備與機(jī)械安全機(jī)械/設(shè)備維護(hù)記錄機(jī)械/設(shè)備安全培訓(xùn)記錄壓力容器檢查記錄（鍋爐、壓縮機(jī)、烘干機(jī)等）起重/吊起批準(zhǔn)書(shū)/檢驗(yàn)報(bào)告操作人員的許可證/證書(shū)機(jī)械安全委員會(huì)記錄上鎖掛牌程序其他委員會(huì)記錄（如建筑工程委員會(huì)/健康與安全委員會(huì)、投訴委員會(huì)、性騷擾防 治委員會(huì)等）環(huán)境廢物管理現(xiàn)場(chǎng)廢物處置

33、許可證有害廢物儲(chǔ)存和運(yùn)輸許可證有害廢物處理承包商執(zhí)照廢物清單和追蹤記錄廢水和污水管理廢水/污水排放許可證廢水處理許可證廢水/污水排放監(jiān)測(cè)報(bào)告糾正性行動(dòng)計(jì)劃報(bào)告（若廢水/污水排放量超出規(guī)定）排水系統(tǒng)布局廢水/污水處理廠/系統(tǒng)維護(hù)記錄氣體排放管理氣體排放許可證氣體排放監(jiān)測(cè)報(bào)告糾正性行動(dòng)計(jì)劃報(bào)告（若氣體排放量超出規(guī)定）氣體排放來(lái)源庫(kù)存記錄消耗臭氧層物質(zhì)（ODS）庫(kù)存記錄含消耗臭氧層物質(zhì)的設(shè)備維護(hù)記錄水管理用水和取水許可證用水和耗水量清單能源使用與溫室氣體（GHG）排放和能源使用許可證能源消耗監(jiān)測(cè)記錄（如電費(fèi)單、燃料費(fèi)賬單等）溫室氣體排放清單土地利用與生物多樣性環(huán)境影響評(píng)估土地使用/施工許可證環(huán)境管理

34、體系環(huán)境政策環(huán)境應(yīng)急協(xié)議/應(yīng)急計(jì)劃環(huán)境培訓(xùn)計(jì)劃和記錄環(huán)境合法登記簿危險(xiǎn)物質(zhì)管理危險(xiǎn)物質(zhì)處置/儲(chǔ)存和/或運(yùn)輸許可證危險(xiǎn)物質(zhì)庫(kù)存授權(quán)供應(yīng)商執(zhí)照復(fù)印件協(xié)議和敏感受體意識(shí)噪音污染噪音污染許可證噪音污染監(jiān)測(cè)和評(píng)估報(bào)告模塊 3：責(zé)任采購(gòu)審核模塊 3：培訓(xùn)目標(biāo) 在模塊3結(jié)束后，供應(yīng)商將能夠描述責(zé)任采購(gòu)審核，包括對(duì)供應(yīng)商和工廠在以下幾個(gè)方面 的期望，如：首次會(huì)議工廠巡查員工訪談文件審查審核報(bào)告結(jié)束會(huì)議審核報(bào)告評(píng)估審核結(jié)果責(zé)任采購(gòu)審核：步驟/行動(dòng)步驟行為描述1首次會(huì)議審核審核日程以及沃爾瑪?shù)亩Y品和款待政 策。2工廠巡查第三方審核員檢查設(shè)施是否合規(guī)。3文件審查審核員審查與雇傭、薪酬、福利、工時(shí)、健 康和安全、環(huán)境

35、等有關(guān)的設(shè)施文件資料。4員工訪談審核員向員工詢(xún)問(wèn)與設(shè)施運(yùn)營(yíng)、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、 行為準(zhǔn)則有關(guān)的問(wèn)題。5審核報(bào)告撰寫(xiě)審核員總結(jié)審核中的問(wèn)題點(diǎn)和評(píng)論以及設(shè)施 管理。6結(jié)束會(huì)議審核員和設(shè)施管理層討論審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 并提出建議。責(zé)任采購(gòu)審核在上班時(shí)間進(jìn)行，并且通常是在一個(gè)工作日內(nèi)完成，但因工廠規(guī)模、問(wèn)題和員工 數(shù)量因素可能時(shí)間會(huì)更長(zhǎng)。除資格預(yù)審和初步審核外，所有審核都為不通知審核。需注意的是，一旦審核費(fèi)支付完畢，供 應(yīng)商將通知工廠隨時(shí)準(zhǔn)備接受審核。若未允許審核事務(wù)所參觀工廠或工廠的任何區(qū)域（包括文 件或?qū)T工的采訪），可能會(huì)導(dǎo)致得到“拒絕檢查”的評(píng)估反饋，最終導(dǎo)致取消當(dāng)前和未來(lái)生 產(chǎn)訂單。首次會(huì)議首次會(huì)議的

36、目的是與工廠管理層一起審核審核日程以及沃爾瑪?shù)亩Y品和饋贈(zèng)政策。 首次會(huì)議參與人員：第三方公證行工廠管理層工廠的健康安全代表環(huán)境代表人力資源代表其他必要的或被邀請(qǐng)的人員 供應(yīng)商應(yīng)：簽字確認(rèn)沃爾瑪?shù)亩Y品和饋贈(zèng)政策。確保審核員擁有必要的資源，包括幫助提供審核員所需的文件資料或材料的人員。及時(shí)提供文件資料和其它資源。對(duì)審核員坦誠(chéng)。工廠巡查審核員進(jìn)行工廠巡查的目的是，檢查工廠是否遵守供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)和法律規(guī)定。審核員將：檢查操作樓層、宿舍和食堂是否遵守供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)和法律規(guī)定。對(duì)員工進(jìn)行采訪。測(cè)量面積，在受控條件下測(cè)試消防等設(shè)備，檢查維護(hù)記錄和生產(chǎn)記錄。 工廠巡查時(shí)間取決于工廠面積。供應(yīng)商應(yīng)：在最小程度的監(jiān)督下，

37、允許審核員自由參觀工廠的所有區(qū)域。確保審核員可以參觀在相同營(yíng)業(yè)證書(shū)/執(zhí)照下的設(shè)施區(qū)域，即便這些區(qū)域可能沒(méi)有為沃爾 瑪進(jìn)行生產(chǎn)。為審核員提供一個(gè)采訪員工的安全地點(diǎn)，最好是遠(yuǎn)離生產(chǎn)區(qū)域。提供所需的文件資料。確保代表工廠的合適的合規(guī)代表能夠回答關(guān)于工藝、設(shè)備、機(jī)器和設(shè)施的問(wèn)題。確保為審核員提供一個(gè)安全、無(wú)威脅的環(huán)境。審核培訓(xùn)RS 學(xué)院第 77 頁(yè)員工訪談員工訪談的目的是審核員向員工詢(xún)問(wèn)與設(shè)施運(yùn)營(yíng)、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、行為準(zhǔn)則有關(guān)的問(wèn)題。取決于工廠生產(chǎn)人員的數(shù)量，5%的生產(chǎn)員工（最少 5 人，最多 20 人）需接受訪談。根據(jù)審核過(guò) 程中的觀察和結(jié)果，員工樣本數(shù)可能會(huì)增加。受訪者應(yīng)代表工廠所有性別和活躍部門(mén)。審核

38、員將在訪談巡查中以及文檔審核中根據(jù)觀察確定要訪談的主要生產(chǎn)人員。員工訪談應(yīng)在遠(yuǎn)離生產(chǎn)樓層的一個(gè)安靜區(qū)域進(jìn)行。工廠管理層應(yīng)為訪談提供一個(gè)私密的房間。 員工訪談過(guò)程中，不得有工廠管理層或其代表在場(chǎng)。訪談應(yīng)采用員工的當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言進(jìn)行。供應(yīng)商應(yīng)：為審核員提供一個(gè)遠(yuǎn)離生產(chǎn)區(qū)域的安全地點(diǎn)，并且是私密的， 以便對(duì)員工進(jìn)行訪談。不允許管理層成員或主管監(jiān)聽(tīng)訪談。決不允許工廠管理層強(qiáng)迫員工謊報(bào)其在該工廠的工作經(jīng)驗(yàn)。確保員工可以自由發(fā)表言論，不會(huì)遭到報(bào)復(fù)。文件審查 文件審查的目的是審查與雇傭、薪酬、福利、工時(shí)、健康和安全、環(huán)境有關(guān)的工廠文件資料， 確保符合供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)和當(dāng)?shù)胤梢?guī)定。審核內(nèi)容包括對(duì) 3 個(gè)月至 1 年的文

39、件記錄進(jìn)行審查，具體取決于審核類(lèi)型。 用于員工訪談的相同抽樣范圍方案也適用于審核過(guò)程中的文件審查。 供應(yīng)商必須確保：允許審核員對(duì)所有生產(chǎn)設(shè)施和相關(guān)文件進(jìn)行檢查。允許審核員參觀所有工廠區(qū)域、獲取所有文件資料。審核員將在審核過(guò)程中記錄不符合 項(xiàng)，并在審核報(bào)告中向沃爾瑪匯報(bào)。及時(shí)向?qū)徍藛T提供所需的文件資料。若任何供應(yīng)商未遵守或拒絕遵守這些要求或不允許對(duì)生產(chǎn)設(shè)施和相關(guān)文件進(jìn)行檢查，將導(dǎo)致立即取消未完成的訂單，取消或退回運(yùn)輸?shù)呢浳?，并且解除與沃爾瑪?shù)臉I(yè)務(wù)關(guān)系。 只有在某些國(guó)家有嚴(yán)格的數(shù)據(jù)保護(hù)法律時(shí)，才允許例外情況出現(xiàn)。 供應(yīng)商應(yīng)審查審核準(zhǔn)備工作清單，以清楚了解可能需要的一些文件資料。審核報(bào)告 審核員在審

40、核報(bào)告中根據(jù)相關(guān)類(lèi)別總結(jié)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題點(diǎn)。在結(jié)束會(huì)議上，審核員與設(shè)施管 理層進(jìn)行報(bào)告回顧，以記錄工廠管理層的意見(jiàn)、確保審核的透明度。審核報(bào)告由審核員和工廠 管理層簽字蓋章，原件由工廠管理層保存。經(jīng)簽字蓋章的審核報(bào)告復(fù)印件提供給沃爾瑪進(jìn)行評(píng) 估。該報(bào)告被視為根據(jù)報(bào)告結(jié)果進(jìn)行工廠評(píng)級(jí)的最終報(bào)告。報(bào)告應(yīng)采用英語(yǔ)和當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言。結(jié)束會(huì)議在結(jié)束會(huì)議上，審核員與工廠管理層和代表討論審核結(jié)果和審核報(bào)告。審核員討論發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題并提出建議，以改正已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并在審核報(bào)告中提及的違規(guī)問(wèn)題。審核員和工廠管理層需在審核報(bào)告上簽字，以確認(rèn)已經(jīng)開(kāi)展的審核和關(guān)于審核結(jié)果的文件資 料。經(jīng)簽字蓋章、指出問(wèn)題和建議的審核報(bào)告將交給工廠管

41、理層。供應(yīng)商應(yīng)：解決審核報(bào)告中指出和確認(rèn)的所有問(wèn)題。審核員應(yīng)驗(yàn)證跟進(jìn)審核中采取的行動(dòng)。在現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告中簽字并記錄意見(jiàn)。提供相應(yīng)的證明文件，如證實(shí)供應(yīng)商/工廠管理層在審核報(bào)告中所提意見(jiàn)的照片和文件資 料。模塊 4：對(duì)供應(yīng)商的最低期望模塊 4：培訓(xùn)目標(biāo) 在模塊4結(jié)束后，供應(yīng)商將能夠描述供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)中概述的對(duì)供應(yīng)商以及設(shè)施的最低期 望。供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)零售鏈系統(tǒng)中的供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)提供了沃爾瑪對(duì)供 應(yīng)商及其設(shè)施的期望，包括以下幾個(gè)方面：?jiǎn)T工待遇設(shè)施安全環(huán)境影響合乎道德的商業(yè)實(shí)踐供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)涉及沃爾瑪對(duì)供應(yīng)商提出的 13 個(gè)類(lèi)別的標(biāo)準(zhǔn)。 類(lèi)別如下：遵守法律自愿勞工招聘和雇傭程序薪酬工時(shí)結(jié)社自由和集體談判健康和安全

42、宿舍和食堂環(huán)境禮品和款待利益沖突反腐敗以下引導(dǎo)信息突出了在供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)中有更詳細(xì)描述的一些主要設(shè)施要求。以下信息不 涉及所有要求。供應(yīng)商應(yīng)始終查看供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè) ，以了解沃爾瑪對(duì)供應(yīng)商的最低期望 和設(shè)施審核標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)可隨時(shí)被更改。供應(yīng)商負(fù)責(zé)確保供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)為最新版本。沃爾瑪?shù)墓?yīng)商標(biāo)準(zhǔn)海報(bào) 是了解這些標(biāo)準(zhǔn)的便捷途徑。這些海報(bào)可在零售鏈系統(tǒng)中獲 取，或從您的責(zé)任采購(gòu)零售市場(chǎng)經(jīng)理獲取。海報(bào)有 50 多種語(yǔ)言。 這些標(biāo)準(zhǔn)必須在所有設(shè)施的公共區(qū)域明顯地用英語(yǔ)和其它員工能理解的語(yǔ)言張貼出來(lái)，以 幫助員工理解貴公司對(duì)于能為沃爾瑪生產(chǎn)商品而承諾致力于遵守的標(biāo)準(zhǔn)。所有生產(chǎn)最終產(chǎn)品供沃爾瑪或其子公司銷(xiāo)售

43、的供應(yīng)商均需遵守這些標(biāo)準(zhǔn)，并負(fù)責(zé)確保其設(shè) 施也秉持這些標(biāo)準(zhǔn)。1.1. 遵守法律供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)：遵守法律供應(yīng)商及其指定的生產(chǎn)設(shè)施（以下簡(jiǎn)稱(chēng)供應(yīng)商）必須完全遵守所 有適用的國(guó)家和/或地方法律法規(guī)，包括但不限于與勞工、移民、健 康和安全、環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)。供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍供應(yīng)商應(yīng)在以下幾個(gè)方面遵守供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商的生產(chǎn)工藝。與供應(yīng)商生產(chǎn)工藝有關(guān)的行為。如貼標(biāo)簽、文件編制、產(chǎn)品認(rèn)證。對(duì)供應(yīng)商所有設(shè)施適用，包括配件設(shè)施、分包設(shè)施、與生產(chǎn)工藝有關(guān)的所有行 為。管轄法律供應(yīng)商必須： 充分遵守所有適用的法律，包括但不限于與以下幾個(gè)方面有關(guān)的法律： 工作時(shí)間 工資 勞工關(guān)系 移民 外籍勞工 健康和安全 環(huán)境

44、 當(dāng)?shù)胤?、地區(qū)和國(guó)家法律與供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)存在差異時(shí)，遵循適用的最嚴(yán)格的要 求。工廠可見(jiàn)性供應(yīng)商應(yīng)指定一名或多名員工負(fù)責(zé)確保設(shè)施遵守適用的法律和標(biāo)準(zhǔn)。指定的員工應(yīng)： 充分了解設(shè)施運(yùn)營(yíng)情況，以確保設(shè)施的合規(guī)性。例如，員工應(yīng)：在生產(chǎn)所在國(guó)工作并負(fù)責(zé)巡查設(shè)施。定期經(jīng)常從國(guó)外過(guò)來(lái)巡查設(shè)施。定期經(jīng)常性巡查，由代理人進(jìn)行。 清楚自身職責(zé)是確保所有設(shè)施遵守適用的法律和供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)。沃爾瑪保留需要時(shí)要求供應(yīng)商委派國(guó)內(nèi)或地區(qū)內(nèi)代表的權(quán)利。缺乏供應(yīng)商代表性或設(shè)施 可見(jiàn)性不是不遵守所有適用的法律和供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的正當(dāng)理由。沃爾瑪可立即與在維護(hù)充分的設(shè)施可見(jiàn)性方面有疏忽的任何供應(yīng)商解除關(guān)系。未經(jīng)授權(quán)的分包供應(yīng)商不得參與未經(jīng)授權(quán)的

45、分包。未獲得沃爾瑪?shù)氖孪仁跈?quán)，不得使用分包的設(shè)施。為沃爾瑪采購(gòu)商品過(guò)程中，若任何供應(yīng)商參與未經(jīng)授權(quán)的分包，沃爾瑪可立即與其解 除關(guān)系。供應(yīng)商必須提前將所有分包情況披露給沃爾瑪。供應(yīng)商有責(zé)任發(fā)現(xiàn)和披露其供應(yīng)鏈中使 用的所有設(shè)施。關(guān)于披露，沃爾瑪需提供以下信息： 分包設(shè)施名稱(chēng) 地點(diǎn) 聯(lián)系信息 對(duì)該設(shè)施從事的活動(dòng)以及該準(zhǔn)確信息的簡(jiǎn)要描述 若確定分包工廠屬于審核范圍，責(zé)任采購(gòu)審核將在分包工廠進(jìn)行。材料來(lái)源供應(yīng)商和設(shè)施必須保存庫(kù)存和生產(chǎn)記錄，證明進(jìn)料的來(lái)源和原產(chǎn)地。 設(shè)施必須保存監(jiān)管鏈文件，證明原材料是合法獲取的，符合： 當(dāng)?shù)胤?國(guó)家法律 國(guó)際條約 協(xié)議執(zhí)照和許可證：供應(yīng)商的執(zhí)照（包括設(shè)施執(zhí)照）和許可

46、證必須： 是有效和最新的 體現(xiàn)正確的設(shè)施/業(yè)務(wù)信息 是關(guān)于機(jī)械操作人員和機(jī)械的實(shí)時(shí)信息 確保內(nèi)部規(guī)章/永久性規(guī)則最新并張貼在公告欄上。在更新執(zhí)照或許可證的情況下，供應(yīng)商必須保存所有與正在受理的申請(qǐng)有關(guān)的有效文件 資料，如付款收據(jù)、更新申請(qǐng)表和確認(rèn)書(shū)的復(fù)印件。供應(yīng)商應(yīng)查看以下內(nèi)容：國(guó)家和/或州設(shè)施規(guī)章制度行業(yè)批準(zhǔn)的相關(guān)操作規(guī)程許可證和執(zhí)照，包括但不限于勞動(dòng)、招聘、健康和安全、機(jī)械、環(huán)境 等方面1.2. 自愿勞工.供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)：自愿勞動(dòng)所有勞工必須是自愿的。招用奴工、童工、未成年工、強(qiáng)迫勞工、 抵債勞工、契約勞工是不被容忍的。供應(yīng)商不得參與或支持人口販 賣(mài)。供應(yīng)商應(yīng)聲明其已經(jīng)執(zhí)行相關(guān)程序（包括勞動(dòng)相

47、關(guān)流程）來(lái)管 理納入其產(chǎn)品的物料，以確保其遵守關(guān)于奴隸和人口販賣(mài)的法律規(guī) 定。工人必須獲準(zhǔn)保持對(duì)其身份證明文件的控制。自愿勞工 所有勞工必須是自愿的。供應(yīng)商不得脅迫或強(qiáng)迫員工違背他們的意愿在設(shè)施工作。招用 奴工、童工、未成年工、強(qiáng)迫勞工、抵債勞工、契約勞工是被禁止的。勞動(dòng)定義奴工雇主或雇主代表通過(guò)脅迫、威脅或精神或肉體脅迫使用的非自愿勞工。童工招用 14 歲以下的員工。未達(dá)法定年齡工招用年齡低于地方和國(guó)家法規(guī)或沃爾瑪標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的最低工作年齡的員工。強(qiáng)迫勞工員工被迫違背自己的意愿工作，或沒(méi)有自由拒絕工作安排的選擇權(quán)。抵債勞工為了償還欠雇主或他人的債務(wù)而工作的勞工。通常情況下，為還債提供的勞動(dòng)的價(jià)值大于 所欠的債務(wù)總金額。契約勞工契約勞工是奴役的一種。契約勞工基于一段時(shí)間內(nèi)必須遵守的一份合約。通常，根據(jù)勞動(dòng) 合同這類(lèi)員工來(lái)自國(guó)外，并且受雇主的管理和控制。人口販賣(mài) 人口販賣(mài)是指為剝削目的而通過(guò)強(qiáng)迫、欺騙或脅迫手段招募、窩藏、運(yùn)送、提供、或獲 取人員。人口販賣(mài)是奴役的一種。供應(yīng)商必須： 遵守所有適用的關(guān)于奴役和人口販賣(mài)的法律。 確保其生產(chǎn)工藝和材料不支持或參與這類(lèi)行為。為沃爾瑪提供商品來(lái)源過(guò)程