證券公司一柜通延展業(yè)務(wù)流程

1、XX證券股份有限公司“一柜通”延展業(yè)務(wù)流程自中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)范傭金管理以來， 新設(shè)營業(yè)部及部分地區(qū)老 營業(yè)部由于傭金費(fèi)率較高， 在營銷展業(yè)方面存在困難。 為解決上述問 題，充分利用傭金地區(qū)差異化的有利政策拓展新客戶， 支持新開發(fā)的 核心客戶到傭金較低地區(qū)營業(yè)部開戶，從而擴(kuò)大公司客戶資產(chǎn)規(guī)模， 實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入最大化，特制定 “一柜通”延展業(yè)務(wù)流程。一、適用范圍 新開發(fā)的本地客戶且原費(fèi)率低于本營業(yè)部傭金下限的核心客戶。二、本地營業(yè)部、異地營業(yè)部釋義 本地營業(yè)部是指開發(fā)客戶的營業(yè)部， 異地營業(yè)部是指客戶實(shí)際開戶的營業(yè)部。三、預(yù)約開戶（一）本地營業(yè)部客戶到異地營業(yè)部開戶 本地營業(yè)部以任務(wù)聯(lián)系單的形式

2、預(yù)約開戶， 任務(wù)聯(lián)系單題目為“*營業(yè)部一柜通延展業(yè)務(wù)的任務(wù)聯(lián)系”，注明客戶姓名、預(yù)約開戶日期、 資產(chǎn)規(guī)模及傭金費(fèi)率等。 任務(wù)聯(lián)系人選擇本地和異地營業(yè)部經(jīng)理、 運(yùn) 營總監(jiān)或營銷總監(jiān)、柜臺主管、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部專人。任務(wù)聯(lián)系單審批 通過后，由異地營業(yè)部負(fù)責(zé)開戶。（二）本地營業(yè)部登錄異地營業(yè)部柜臺開戶 客戶到本地營業(yè)部現(xiàn)場開戶， 本地營業(yè)部權(quán)限申請、 異地營業(yè)部 授權(quán)、客戶資料歸檔及其它業(yè)務(wù)辦理，詳見 “一柜通”業(yè)務(wù)客戶開戶 流程。四、第三方存管銀行選擇 支持本地簽約的銀行有：中行、建行、工行、招商和中信銀行； 支持異地簽約的銀行有：農(nóng)行、興業(yè)銀行、民生銀行、浦發(fā)銀行、深 發(fā)展、廣發(fā)銀行、華夏銀行和光大

3、銀行。五、客戶資料歸檔 由于客戶開在異地營業(yè)部，本地營業(yè)部僅保存開戶資料復(fù)印件， 異地營業(yè)部保存開戶資料原件。六、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)異地營業(yè)部在 CRM 系統(tǒng)中新增虛擬人員“一柜通用戶”，將本地營 業(yè)部介紹的客戶下掛在“一柜通用戶”名下，并將此用戶開通登錄權(quán) 限。本地營業(yè)部指定數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)人員填寫 CRM 權(quán)限申請表，傳真至異 地營業(yè)部，由異地營業(yè)部將“一柜通用戶”用戶號及密碼告知本地營業(yè) 部統(tǒng)計(jì)人員，定期統(tǒng)計(jì)相關(guān)數(shù)據(jù)。七、業(yè)務(wù)考核客戶資源的業(yè)績歸屬本地營業(yè)部， 客戶由本地營業(yè)部維護(hù)， 異地 營業(yè)部做好協(xié)助工作。 針對異地營業(yè)部加大工作量的情況， 公司將給 予綜合管理考評加分獎勵。按公司考核季由本地營業(yè)部發(fā)

4、起簽報， 介紹客戶的交易量及傭金 凈收入經(jīng)異地營業(yè)部確認(rèn)并通過簽批流程后， 由計(jì)劃財(cái)務(wù)部對考核收 入進(jìn)行內(nèi)部調(diào)整， 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部對交易量及市場占有率考核進(jìn)行內(nèi)部調(diào)整本流程自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件：“一柜通”業(yè)務(wù)客戶開戶流程附件：XX證券股份有限公司“一柜通”業(yè)務(wù)客戶開戶流程為迅速擴(kuò)大我公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)規(guī)模， 完成公司下達(dá)的利潤計(jì) 劃和考核目標(biāo)，特制定 “一柜通”業(yè)務(wù)客戶開戶流程。相關(guān)異地營業(yè) 部必須全力配合， 客戶資源的業(yè)績歸屬本地營業(yè)部， 客戶由本地營業(yè) 部維護(hù)，異地營業(yè)部做好協(xié)助工作。一、本地營業(yè)部、異地營業(yè)部釋義本地營業(yè)部是指開發(fā)客戶且客戶實(shí)際開戶的營業(yè)部， 異地營業(yè)部 是指僅提供開戶支

5、持的營業(yè)部。二、本地營業(yè)部申請開戶權(quán)限 根據(jù)營業(yè)部柜臺操作系統(tǒng)權(quán)限管理辦法的規(guī)定，本地營業(yè)部 客戶資源到異地營業(yè)部開戶，須由本地營業(yè)部發(fā)起 OA 任務(wù)聯(lián)系單， 任務(wù)聯(lián)系要經(jīng)過本地和異地營業(yè)部經(jīng)理、 運(yùn)營總監(jiān)、 技術(shù)主管及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部機(jī)構(gòu)管理崗審核批準(zhǔn)。任務(wù)聯(lián)系單中須注明異地客戶姓名、 營業(yè)部開戶崗、復(fù)核崗員工姓名及權(quán)限開通日期。任務(wù)聯(lián)系流程如下：本地營業(yè)部柜臺主管發(fā)起OA任務(wù)聯(lián)系本地營業(yè)部經(jīng)理 本地營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān) 本地營業(yè)部技術(shù)主管i異地營業(yè)部經(jīng)理異地營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān) 異地營業(yè)部技術(shù)主管 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部機(jī)構(gòu)管理'-崗三、異地營業(yè)部開戶權(quán)限的授權(quán)待簽批流程完成后，由本地營業(yè)部在開戶崗和復(fù)核崗中增設(shè)臨時 工號，柜員姓名要求實(shí)名制，操作完成及時取消權(quán)限-職工狀態(tài)設(shè) 置為凍結(jié)（要求當(dāng)日完成操作，當(dāng)日不能完成須重新申請權(quán)限）。四、異地營業(yè)部登錄本地營業(yè)部柜臺系統(tǒng)，具體開戶流程參照柜 臺業(yè)務(wù)操作規(guī)程。開戶結(jié)束后，在開戶文件中注明“XX營業(yè)部代* 營業(yè)部開戶”字樣，經(jīng)辦人、復(fù)核人簽章，同時加蓋異地營業(yè)部柜臺 業(yè)務(wù)專用章，并電話通知本地營業(yè)部已完成開戶程序。五、第三方存管銀行的選擇支持本地簽約的銀行有：中行、建行、工行、招商和中信銀行； 支持異地簽約的銀行有：農(nóng)行、興業(yè)銀行、民生銀行、浦發(fā)銀行、深 發(fā)展、廣發(fā)銀行、華夏銀行和光大銀行。六、開戶資料的歸檔異地營業(yè)部將客戶資料的復(fù)印件交客戶