最高院關(guān)于股權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行中個重要問題的權(quán)威解答

1、最高院關(guān)于股權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行中 11 個重要問題的權(quán)威解答最高院關(guān)于股權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行中 11 個重要問題的權(quán)威解答發(fā)布人：金牙大狀律師網(wǎng) ?發(fā)布時間： 2014-11-17 9:28:13最高院關(guān)于股權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行中 11 個重要問題的權(quán)威解答（ 2014）最高法執(zhí)行局負(fù)責(zé)人就關(guān)于加強(qiáng)信息合作規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行的通知答記者 問2014 年 10 月 15 日，最高人民法院公布了與國家工商總局聯(lián)合下發(fā)的 關(guān)于加強(qiáng)信息 合作規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行的通知（以下簡稱通知）最高人民法院執(zhí)行局負(fù)責(zé)人 回答了 11 個重要問題。問 1：制定通知的背景和原則是什么答：主要有三個方面的因素，促使最高人民法院與國家工商總局共同出臺

2、了通 知。一是雙方履行各自法定職責(zé)的需要。隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，被執(zhí)行人在公司等市 場主體享有的股權(quán)及其他投資權(quán)益，成為人民法院越來越重要的執(zhí)行標(biāo)的物。人民法 院對工商機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行的需求較為迫切。另一方面，工商機(jī)關(guān)為履行對市場主體的監(jiān) 管職責(zé)，對人民法院審判執(zhí)行工作中形成的有關(guān)當(dāng)事人信息，也存在迫切的需求。但 從實踐和調(diào)研結(jié)果看，各級法院和工商機(jī)關(guān)在信息合作和協(xié)助執(zhí)行方面，存在很大不 足，急需制定規(guī)范性文件予以解決。二是信息化發(fā)展的大勢所趨。最高法院黨組和周強(qiáng)院長對加強(qiáng)執(zhí)行信息化、規(guī)范 化建設(shè)高度重視。而國務(wù)院對信息化建設(shè)一直以來非常重視，工商機(jī)關(guān)的信息化程度 在行政機(jī)關(guān)系統(tǒng)相對較高。 雙方按照

3、國家信息化發(fā)展戰(zhàn)略要求， 必然要加強(qiáng)信息合作，實現(xiàn)資源共享。三是落實中央有關(guān)工商登記制度改革措施的需要。去年以來，按照中央部署，我 國進(jìn)行了深層次的市場主體資本制度改革，工商登記制度隨之進(jìn)行了重大改革。改革 要求轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念和方式，利用信息技術(shù)，強(qiáng)化信用監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管和社會共治，更 加注重運(yùn)用信息公示、信息共享、信用約束等手段，形成部門協(xié)同監(jiān)管、行業(yè)自律、 社會監(jiān)督和主體自治相結(jié)合的市場監(jiān)管格局。人民法院和工商機(jī)關(guān)都有義務(wù)通過合作 的方式落實改革的內(nèi)容。據(jù)此，我們在起草的過程中，著重把握了以下原則：一要按 照信息化和依法履行職責(zé)的要求， 本著對黨和國家、 對法律負(fù)責(zé)任的態(tài)度， 積極協(xié)商， 加強(qiáng)

4、合作，共同制定符合雙方工作實際的行為規(guī)范。二要落實中央資本制度改革和工 商登記制度改革的要求，體現(xiàn)改革、創(chuàng)新精神。三要求同存異，盡可能解決當(dāng)前存在 的問題，尤其要對股權(quán)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓等爭議擬定解決方案。以此為指導(dǎo)，雙方多倫協(xié)商， 最終就信息合作和協(xié)助執(zhí)行的主要事項，達(dá)成了一致，出臺了通知。問 2 ：通知對人民法院與工商機(jī)關(guān)的信息合作規(guī)定了哪些內(nèi)容答：主要有兩個方面。 一是明確要求各級法院與工商機(jī)關(guān)建立網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)， 實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行。二是明確要求各級法院與工商機(jī)關(guān)建立信用約束機(jī)制， 建立被執(zhí)行人、失信被執(zhí)行人名單、刑事犯罪人員等信息交換機(jī)制。工商機(jī)關(guān)將其作 為加強(qiáng)市場信用監(jiān)管的信息來源。

5、問 3 ：通知對人民法院與工商機(jī)關(guān)執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行規(guī)定了什么樣的原則答：通知 從雙方各自角度重點(diǎn)規(guī)定了兩項原則。一是從人民法院的角度出發(fā)， 確立了工商機(jī)關(guān)積極協(xié)助的原則。要求工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照人民法院的生效法律文書和 協(xié)助執(zhí)行通知書辦理協(xié)助執(zhí)行事項。二是從工商機(jī)關(guān)的角度出發(fā)，確立了人民法院協(xié) 助執(zhí)行事項合法的原則。人民法院要求工商機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行的事項，應(yīng)當(dāng)屬于工商機(jī)關(guān) 的法定職權(quán)范圍。問 4 ：通知對工商機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行的事項是如何規(guī)定的答：通知對工商機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行的事項做出了概括性、宣示性的規(guī)定。主要是四項：（ 1）查詢有關(guān)主體的設(shè)立、變更、注銷登記，對外投資，以及受處罰等情況 及原始資料；（ 2）對凍

6、結(jié)、解除凍結(jié)被執(zhí)行人股權(quán)、其他投資權(quán)益進(jìn)行公示；（3）因人民法院強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓被執(zhí)行人股權(quán)，辦理有限責(zé)任公司股東變更登記；（4）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。所謂概括性、宣示性規(guī)定的含義主要從兩個方面理解。其一，本條旨在提示執(zhí)行 人員和辦理協(xié)助事務(wù)的工商人員，工商機(jī)關(guān)能協(xié)助人民法院辦理的事項主要是查詢、 公示和辦理有限責(zé)任公司股東變更登記以及其他事項。其二，根據(jù)規(guī)范性文件簡練、 準(zhǔn)確的語言要求，前三項具體協(xié)助事項的表述，只是就相應(yīng)種類協(xié)助事項中最主要內(nèi) 容的列舉，而非通知規(guī)定事項的全部。未能全部列舉的，按照第四項兜底條款執(zhí) 行。問 5 ：如何理解工商機(jī)關(guān)協(xié)助人民法院公示執(zhí)行措施的制度答：通知確立了工

7、商機(jī)關(guān)協(xié)助人民法院公示執(zhí)行措施的制度。這是根據(jù)中央 注冊資本和工商登記制度改革內(nèi)容，結(jié)合執(zhí)行工作實際，進(jìn)行的創(chuàng)新性制度設(shè)計。國 務(wù)院注冊資本登記制度改革方案要求建設(shè)市場主體信用信息公示制度和體系。改革后 的商事登記制度從原來的管理、許可和公示功能，明確轉(zhuǎn)變?yōu)楣竞头?wù)功能，但工 商監(jiān)管的力度不但沒有弱化，反倒因為信用約束作用，得到了加強(qiáng)。在工商登記的法 律效果只產(chǎn)生對抗效力這一原則不變的情況下，在改革后，人民法院借助工商機(jī)關(guān)建 立的公示制度， 建立工商機(jī)關(guān)協(xié)助人民法院公示所有的執(zhí)行措施的制度， 能滿足凍結(jié)、 處分等執(zhí)行措施應(yīng)最大范圍公示的法律屬性，同時，威懾力更大，人民法院執(zhí)行工作 的強(qiáng)制性、

8、權(quán)威性更能得到體現(xiàn)。通知 規(guī)定該制度的具體做法是， 工商機(jī)關(guān)在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中設(shè)置 “司 法協(xié)助 ”欄目， 公開登載人民法院要求協(xié)助執(zhí)行的事項。 人民法院要求工商機(jī)關(guān)協(xié)助公 示時，制作協(xié)助公示執(zhí)行信息需求書，隨協(xié)助執(zhí)行通知書等法律文書一并送達(dá)工商機(jī) 關(guān)。工商機(jī)關(guān)按照協(xié)助公示執(zhí)行信息需求書，發(fā)布公示信息。問 6 ：查詢被執(zhí)行人股權(quán)、其他投資權(quán)益應(yīng)如何操作答：通知規(guī)定，人民法院對股權(quán)、其他投資權(quán)益進(jìn)行凍結(jié)或者實體處分前， 應(yīng)當(dāng)查詢權(quán)屬。人民法院應(yīng)先通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢有關(guān)信息。需要進(jìn)一步 獲取有關(guān)信息的，可以要求工商機(jī)關(guān)予以協(xié)助。執(zhí)行人員到工商機(jī)關(guān)查詢時，應(yīng)當(dāng)出 示工作證或者執(zhí)行公務(wù)

9、證，并出具協(xié)助查詢通知書。協(xié)助查詢通知書應(yīng)當(dāng)載明被查詢 主體的姓名（名稱）、查詢內(nèi)容，并記載執(zhí)行依據(jù)、人民法院經(jīng)辦人員的姓名和電話 等內(nèi)容。實踐中應(yīng)從以下幾個方面理解。第一，將查詢權(quán)屬作為執(zhí)行被執(zhí)行人股權(quán)、其他 投資權(quán)益的第一步。其本意在強(qiáng)調(diào)要在權(quán)屬清楚的情況下采取執(zhí)行措施，而沒有要求 只能查詢被執(zhí)行人名下投資權(quán)益的權(quán)屬。出于法定理由，確實需要查詢被執(zhí)行人投資 的市場主體或者關(guān)聯(lián)主體投資等情況，可以查詢。第二，查詢的順序，要求先通過企 業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢有關(guān)信息，該系統(tǒng)查詢不到的信息，可以要求工商機(jī)關(guān)協(xié)助 查詢。第三，查詢的程序有幾個要注意的方面。一是執(zhí)行人員到工商機(jī)關(guān)查詢時，應(yīng) 當(dāng)出示工

10、作證或者執(zhí)行公務(wù)證的一種。二是協(xié)助執(zhí)行通知書的稱謂，在查詢階段具體 化為 “協(xié)助查詢通知書 ”。通知按照查詢、凍結(jié)和過戶的三個階段將協(xié)助執(zhí)行通知 書明確細(xì)分為 “協(xié)助查詢通知書 ”、“協(xié)助公示通知書 ”和 “協(xié)助執(zhí)行通知書 ”，并且在本 通知附件中，設(shè)計了各類通知書的參考樣式，供人民法院和工商機(jī)關(guān)參考使用。三是 要求人民法院和工商機(jī)關(guān)在執(zhí)行通知書和回執(zhí)中都注明經(jīng)辦人員和聯(lián)系電話。問 7 ：凍結(jié)被執(zhí)行人股權(quán)、其他投資權(quán)益應(yīng)如何操作答：通知對凍結(jié)被執(zhí)行人股權(quán)、其他投資權(quán)益的程序，從以下幾個方面進(jìn)行 了設(shè)定。第一，執(zhí)行法院對從工商機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及公司章 程中查明屬于被執(zhí)行人名下

11、的股權(quán)、其他投資權(quán)益，都可以凍結(jié)。第二，關(guān)于凍結(jié)股 權(quán)、其他投資權(quán)益法律文書送達(dá)的范圍，通知規(guī)定應(yīng)向被執(zhí)行人及其股權(quán)、其他 投資權(quán)益所在市場主體送達(dá)凍結(jié)裁定，向工商機(jī)關(guān)送達(dá)執(zhí)行裁定書、協(xié)助公示通知書 和協(xié)助公示執(zhí)行信息需求書。第三，關(guān)于工商機(jī)關(guān)協(xié)助公示凍結(jié)的程序，工商機(jī)關(guān)收 到通知后應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，按照上述工商機(jī)關(guān)公示的程序辦理。需要特別強(qiáng)調(diào)， 沒有直接寫明工商機(jī)關(guān)協(xié)助凍結(jié)，是因為此輪工商登記制度改革后，工商機(jī)關(guān)對有限 公司僅有的權(quán)限也從管制向服務(wù)、從事先審批到事后公示轉(zhuǎn)變，對其他市場主體更是 如此。如果還是稱為協(xié)助凍結(jié)，有違改革的內(nèi)容和初衷。通知明確有限責(zé)任公司股東的股權(quán)被凍結(jié)期間，工商

12、機(jī)關(guān)不予辦理該股東的 變更登記、該股東向公司其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)被凍結(jié)部分的公司章程備案，以及被凍結(jié) 部分股權(quán)的出質(zhì)登記。這樣的規(guī)定實際上實現(xiàn)了凍結(jié)有限公司股權(quán)的結(jié)果。通知 系統(tǒng)規(guī)定了凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益的不同樣態(tài)，包括輪候凍結(jié)、續(xù)行凍結(jié)、凍結(jié)期 限、解除凍結(jié)等，便于人民法院和工商機(jī)關(guān)統(tǒng)一認(rèn)識和實際操作。問 8 ：強(qiáng)制股權(quán)、其他投資權(quán)益過戶應(yīng)如何操作答：通知明確規(guī)定工商機(jī)關(guān)協(xié)助人民法院直接辦理有限公司股東變更登記， 并設(shè)定了具體程序，成為本通知主要成果之一。對此，應(yīng)從以下幾個方面理解。首先，人民法院強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓被執(zhí)行人的股權(quán)、其他投資權(quán)益，完成變價等程序后， 應(yīng)當(dāng)向受讓人、被執(zhí)行人或者其股權(quán)、其他投

13、資權(quán)益所在市場主體送達(dá)轉(zhuǎn)讓裁定，要 求工商機(jī)關(guān)協(xié)助公示股權(quán)、其他投資權(quán)益轉(zhuǎn)讓的信息。應(yīng)當(dāng)公示的是所有類型市場主 體投資權(quán)益轉(zhuǎn)讓的信息。人民法院要求辦理有限責(zé)任公司股東變更登記的，執(zhí)行人員 應(yīng)當(dāng)出示工作證或者執(zhí)行公務(wù)證，送達(dá)生效法律文書副本或者執(zhí)行裁定書、協(xié)助執(zhí)行 通知書、協(xié)助公示執(zhí)行信息需求書、合法受讓人的身份或資格證明，到被執(zhí)行人股權(quán) 所在有限責(zé)任公司登記的工商機(jī)關(guān)辦理。工商機(jī)關(guān)收到人民法院上述文書后，應(yīng)當(dāng)在 三個工作日內(nèi)直接在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中辦理，不需要該有限責(zé)任公司另行申請，并及時公示 股東變更登記信息。其次，執(zhí)行法院對強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)是否符合法律規(guī)定的有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的情 形，承擔(dān)審查義務(wù)。

14、一是由執(zhí)行法院依法保護(hù)其他股東的優(yōu)先購買權(quán)。二是法律、行 政法規(guī)對股東資格、持股比例等有特殊規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)事先進(jìn)行審查。三是由 人民法院確認(rèn)該公司股東變更符合公司法第二十四條（股東人數(shù)上限50 人）、第五十八條（一個自然人只能投資設(shè)立一個一人有限責(zé)任公司）的規(guī)定。問 9 ：對協(xié)助執(zhí)行結(jié)果如何處理答：通知規(guī)定，人民法院可以對有關(guān)材料查詢、摘抄、復(fù)制，但不得帶走原 件。工商機(jī)關(guān)對人民法院復(fù)制的書面材料應(yīng)當(dāng)核對并加蓋印章。人民法院要求提供電 子版，工商機(jī)關(guān)有條件的，應(yīng)當(dāng)提供。對于工商機(jī)關(guān)無法協(xié)助的事項，人民法院要求出具書面說明的，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具問 10：對協(xié)助執(zhí)行的有關(guān)責(zé)任和救濟(jì)措施如何設(shè)定

15、答：通知規(guī)定，工商機(jī)關(guān)對按人民法院要求協(xié)助執(zhí)行產(chǎn)生的后果，不承擔(dān)責(zé) 任。當(dāng)事人、案外人對工商機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行的行為不服，提出異議或者行政復(fù)議的，工 商機(jī)關(guān)不予受理；向人民法院起訴的，人民法院不予受理。當(dāng)事人、案外人認(rèn)為人民 法院協(xié)助執(zhí)行要求存在錯誤的，應(yīng)當(dāng)按照民事訴訟法第二百二十五條之規(guī)定，向人民 法院提出執(zhí)行異議，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。當(dāng)事人認(rèn)為工商機(jī)關(guān)在協(xié)助執(zhí)行時擴(kuò)大了范 圍或者違法采取措施造成其損害，提起行政訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。問 11：工商登記改革前后，法院執(zhí)行措施如何銜接答：為處理好通知下發(fā)之前的遺留問題，做好通知下發(fā)前后不同協(xié)助執(zhí) 行模式下相關(guān)工作的銜接，通知區(qū)分不同情況，擬定了處理方案。首先，對工商 機(jī)關(guān)在今年 3 月 1 日實施新的登記制度前， 人民法院