證券公司分支機構自查工作底稿(201506版)

1、第 1 頁單單位位名名稱稱: : 編編制制： 日日期期： 復復核核： 日日期期： 自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論一一、資資質質管管理理分支機構負責人履職了解分支機構現任負責人姓名、取得任職資格的時間及批復文件號，或者任職備案時間，現任負責人與許可證和營業(yè)執(zhí)照的記載是否一致。高管辦法第3條任職3年以上的，是否安排過強制離崗，強制離崗為何形式，強制離崗時間是否連續(xù)不少于10個工作日；離崗期間是否進行現場稽核，關注稽核內容是否符合經紀業(yè)務規(guī)定第四條第七款和證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定第十七條的要求，是否發(fā)現違規(guī)問題。關于加強證券經紀業(yè)務管

2、理的規(guī)定第五條第（五）款.證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定第十七條。分支機構負責人自查期間內是否發(fā)生變更，是否實施離任審計，審計報告是否在離任起2個月內報我局備案，是否發(fā)現違規(guī)問題。高管辦法第57條分支機構負責人是否存在兼職，是否存在違規(guī)兼職，是否在自有關情況發(fā)生之日起5日內向我局報告。高管辦法第37條分支機構負責人是否實施年度考核，年度考核情況是否以書面方式記載、留存。年度考核內容是否包括分支機構的合規(guī)經營、客戶投訴及糾紛處理情況。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第五條第（四）款。證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定第十七條。第 2 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況

3、況自自查查結結論論人員從業(yè)資格從事證券業(yè)務人員是否取得執(zhí)業(yè)證書；若有未取得執(zhí)業(yè)證書人員，注明從事何崗位。證券從業(yè)人員資格管理辦法證照管理經營證券業(yè)務許可證和營業(yè)執(zhí)照是否放置在營業(yè)場所顯著位置。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第五條第（一）款。證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定第十四條。許可證、營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內，載明的地址、負責人、業(yè)務范圍等內容是否與證監(jiān)局批復或者實際情況一致。關注是否存在超范圍經營等問題。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第五條第（一）款。證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定第四條、第九條。負責人發(fā)生變更的，關注是否自作出有關任職決定之日起20日內辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)。高管辦法第40條許可

4、證發(fā)生變化的，自查是否在取得、換發(fā)或者繳回分支機構經營證券業(yè)務許可證后5個工作日內，在證券公司網站和中國證券業(yè)協會網站上進行披露，并相應更新分支機構名稱、地址、業(yè)務范圍、負責人、投訴電話等信息。證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定第十四條。一一、資資質質管管理理第 3 頁單單位位名名稱稱: : 編編制制： 日日期期： 復復核核： 日日期期： 自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論二二、人人員員管管理理崗位制衡電腦人員是否未從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動，未承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第四條第（一）款承擔風險

5、監(jiān)控、合規(guī)管理職責的人員是否未從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第四條第（一）款營銷人員是否未經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第四條第（一）款第 4 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論信息公示分支機構是否通過網上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢以下人員信息：一是證券公司經紀業(yè)務經辦人員的姓名、執(zhí)業(yè)證書等信息。（經紀業(yè)務經辦人員包括但不限于操作和復核客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管

6、關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關業(yè)務的人員）；二是營銷人員的姓名、證券經紀人證書編號、代理權限、代理期間、服務的證券分支機構、執(zhí)業(yè)地域范圍等信息（營銷人員包括證券經紀人、內部營銷人員）。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第四條第（三）款考核分支機構對經紀業(yè)務人員的考核，是否將被考核人員行為的合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為績效考核和激勵的重要內容，而不是簡單與客戶開戶數、客戶交易量等掛鉤。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第四條第（四）款人員考核結果是否以書面或者電子方式記載、保存。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第四條第（四）款其他管理是否存在從業(yè)人員買賣股票的禁止

7、行為，分支機構是否采取了控制措施。證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則二二、人人員員管管理理第 5 頁單單位位名名稱稱: : 編編制制： 日日期期： 復復核核： 日日期期： 自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論是否從事自營、證券承銷與保薦及資產管理業(yè)務。關注是否符合相關業(yè)務集中運營、集中操作的規(guī)定。證券自營業(yè)務原則上應當集中于公司總部或者專門從事證券自營業(yè)務的分公司進行。資產管理的產品研發(fā)設計、合同格式內容、投資運作、核算及風控、合規(guī)管理以及資產托管業(yè)務等，原則上應當集中于公司總部或者專門從事資產管理業(yè)務的分公司進行。證券承銷與保薦業(yè)務的立項、內

8、部審核、質量控制、發(fā)行上市、保薦回訪等環(huán)節(jié)，一般應當集中于公司總部或者專門從事承銷與保薦業(yè)務的分公司進行。分支機構的合規(guī)和風險管理模式，合規(guī)與風險管理制度等是否健全，在分支機構相互存在利益沖突的業(yè)務之間，建立有效的信息隔離墻制度，防范因敏感信息的不當流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內幕交易。重大事項報告機制分支機構重大事項和突發(fā)事件應急報告機制及相關制度。發(fā)生影響或者可能影響分支機構經營管理和客戶權益的重大事件的，是否及時向證監(jiān)局報送報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產生的后果、已采取和擬采取的措施。1.證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定第18條；安全保障分支機構是否建立健全營業(yè)場所安全保障機制，是否明

9、確規(guī)定證券分支機構負責人對證券分支機構的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第五條第（三）款了解分支機構是否能夠保證與當地公安、消防等有關部門的聯系暢通。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第五條第（三）款第 6 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論分支機構制定的重大突發(fā)事件應急處理預案內容是否涵蓋各類型突發(fā)事件。最近一年內是否發(fā)生過影響交易安全的重大突發(fā)性事件關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第五條第（三）款是否對分支機構安全運行情況進行定期自查（包括電力、空調、消防等設施）。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第五

10、條第（三）款是否對重大突發(fā)事件應急預案按規(guī)定進行演練。了解最近兩次應急演練的時間關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第五條第（三）款是否以書面方式記載、留存分支機構安全運行情況自查及重大突發(fā)事件應急預案演練情況，保存時間不少于3年。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第五條第（三）款印章管理分支機構印章管理情況，是否嚴格執(zhí)行印章的刻制、啟用、使用、保管、交接、登記、封存、銷毀的制度。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第五條第（二）款是否對各類印章登記造冊,自查登記冊或申請審批單等使用記錄情況，是否適當審批、嚴格登記。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第五條第（二）款重要印章是否實行專人管理，雙人負責，是否做到保管

11、人與審批人相分離，并留痕。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第五條第（二）款關注印章登記審批單記載事項是否有異常情況，是否存在對外簽署合營或咨詢等合作協議。重要空白憑證管理重要空白憑證（如空白業(yè)務合同、開戶協議、賬戶卡、三方存管協議、資產管理產品銷售合同、協議及支票）的印制是否有嚴格控制措施和審批。安全保障第 7 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論重要空白憑證的保管是否實行雙人負責制；重要空白憑證的保管與登記、使用崗位是否相分離；重要空白憑證是否與印鑒章、公章的保管分開。重要空白憑證是否采用連號控制、作廢控制以及領用登記控制等專門措施

12、。監(jiān)管月報報送管理機制分支機構建立健全分支機構監(jiān)管月報信息生成、核對、匯總、報送等相關內控機制，有無復核是否明確分支機構負責人對報送信息的真實性、準確性和完整性承擔直接責任，是否已建立報送錯誤的問責機制分支機構是否已指定專人負責證券分支機構監(jiān)管報表報送事宜分支機構接收cisp系統文件是否及時，是否每天至少2次登錄系統查看接收文件。內部責任追究自查是否建立了經紀業(yè)務相關人員違規(guī)的內部責任追究制度關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第七條關注公司或分支機構內部責任追究的流程，關注公司對于分支機構出現的違規(guī)問題是否進行了內部責任追究，責任追究是否到位。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第七條公司對于離任或者強

13、制稽核中發(fā)現的違規(guī)問題是否對相關責任人員進行了內部責任追究。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第五條第（六）款重要空白憑證管理第 8 頁單單位位名名稱稱: : 編編制制： 日日期期： 復復核核： 日日期期： 自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論四四、賬賬戶戶管管理理制度流程各類賬戶業(yè)務包括開戶、轉銷戶、賬戶維護和變更、賬戶限制及解除限制等是否制定了標準的工作流程，是否建立統一的制度。證券公司內部控制指引第31條開、銷戶流程是否在營業(yè)場所公示，并提供客戶查詢公司和分支機構是否開展非現場開戶業(yè)務，是何種方式；是否制定了非現場開戶制度和相關業(yè)務

14、流程。開戶業(yè)務分支機構現行的開戶方式。對于現場開戶業(yè)務，客戶本人是否臨柜辦理開戶。若代理人開戶，客戶和代理人是否一同臨柜辦理或提供經公證的授權委托書；是否存在員工代開戶、經紀人代開戶、借用賬戶的情況。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（一）款分支機構在開戶時，是否對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，充分了解客戶情況；是否登記客戶身份基本信息，留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（一）款第 9 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論在開戶時，發(fā)現客戶身份存疑的，是

15、否要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內的護照或者戶籍所在地公安機關出具的身份證明文件原件等足以證實其身份的其他證明材料。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（一）款對客戶身份的真實性無法證實的，是否能做到拒絕為客戶開立賬戶。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（一）款開戶資料是否使用統一標準，開戶資料中是否存在缺頁的情況，申請表單及相關附件是否齊全，各類表單必要填寫要素（如客戶身份證號、聯系電話、聯系地址、開戶經辦人簽名、代理人信息等）是否齊全、無異常，客戶提供的身份證明和授權委托書是否齊全有效（代理人與被代理人證件復印件是否齊全，授權委托書經代理雙方簽字或經公證）。證券公司內部控制指引

16、第28條核對柜面系統客戶開戶信息和開戶資料，審核客戶信息錄入是否完整一致，自查客戶代碼、資金賬戶、證券賬戶與銀行賬戶對應關系是否清晰一致。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第四條第（二）款客戶資金賬戶及證券賬戶的開立業(yè)務、是否由一人操作、一人復核，并且留痕。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第四條第（二）款是否存在異常賬戶（如同一股東賬戶對應多個資金賬戶、新開純資金戶、一掛多或加掛非同名股東賬戶、證券賬戶共用賬戶、一人以公證方式批量代理開戶等）。四四、賬賬戶戶管管理理開戶業(yè)務第 10 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論實施非現場開戶的，業(yè)

17、務流程和安排是否符合中國證券業(yè)協會證券公司開立客戶賬戶規(guī)范和中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法；是否已有措施進行開戶控制，確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭?，確?？蛻糍Y料真實、準確和完整。1.關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（一）款；2.證券公司開立客戶賬戶規(guī)范；3.中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法實施見證開戶業(yè)務的，自查見證業(yè)務流程管理情況。關注見證人員資格管理情況，是否為正式員工；是否具備工作的獨立性，未從事與自身工作沖突的崗位；是否為營銷人員，是否經過培訓。證券公司開立客戶賬戶規(guī)范第17條、21條；自查是否以非現場開戶名義設立非法網點。關注見證開

18、戶賬戶的區(qū)域特點，詢問見證開戶地點是否固定，關注是否在銀行等駐點辦理開戶業(yè)務；營銷人員是否在異地設立固定服務網點。證券公司開立客戶賬戶規(guī)范第15、17條；采取見證開戶的，自查是否對重要合同和憑證進行了有效控制。關注是否采取連號控制、作廢控制以及領用登記控制等必要措施，加強對重要合同和憑證的管理；是否通過建立健全管理、操作流程，確保從事賬戶見證的工作人員根據客戶預約需求向公司逐次登記、領取開戶合同，并在客戶簽署后及時交回歸檔。證券公司開立客戶賬戶規(guī)范第19條；自查非現場開戶的合規(guī)和風控情況。關注是否新開立不合格賬戶；關注客戶回訪和投資者教育情況，關注客戶適當性管理情況。證券公司開立客戶賬戶規(guī)范第

19、7、8、9、10、11、12、25條四四、賬賬戶戶管管理理開戶業(yè)務第 11 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論轉銷戶業(yè)務自查分支機構是否可以在接受申請并完成賬戶交易結算后的兩個交易日內辦理完畢。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（一）款自查轉托管、撤銷指定交易和銷戶手續(xù)是否齊全，是否臨柜辦理；關注機構客戶銷戶申請表是否由有代理權限的代理人簽字，是否加蓋機構章，是否與預留印鑒相符，若不一致是否提供合法變更證明；銷戶時是否已做結息、資產轉出處理。自查是否存在違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定

20、第三條第（一）款對小額休眠賬戶、不合格賬戶等特殊賬戶的轉托管、撤銷指定交易和銷戶是否明確規(guī)定了處理流程。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（一）款客戶資金賬戶及證券賬戶的注銷業(yè)務、客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易業(yè)務是否由一人操作、一人復核，并留痕。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第四條第（二）款三方存管業(yè)務自查存管銀行預指定/指定、變更/撤銷的業(yè)務是否客戶申請發(fā)起；相關申請表、協議及業(yè)務憑單是否經客戶簽字確認；是否由一人操作、一人復核，并留痕。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第四條第（二）款柜面系統三方存管信息與書面客戶資料，以確定錄入的統一性。三方存管合同是否齊備三方存管系統是否與不具備資

21、格的銀行對接查詢功能四四、賬賬戶戶管管理理第 12 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論是否存在與非存管銀行延伸合作的情況分支機構的獨立存管賬戶是否全部注銷其他賬戶業(yè)務客戶資金賬戶及證券賬戶的信息修改業(yè)務，是否經客戶申請，是否由一人操作、一人復核，并留痕。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第四條第（二）款自查改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系以及其他非常規(guī)性賬戶業(yè)務操作，是否經客戶申請，是否事先審批，事后復核，審批及復核均留痕，相關依據是否充足（如司法凍結解凍是否有司法機關出具的協助文書；客戶姓名、非自然升位的身份證號碼等特殊信息修改

22、是否有公安部門出具的證明）。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第四條第（二）款賬戶規(guī)范相關情況了解分支機構總賬戶數、不合格賬戶數、休眠賬戶數、自查期間不合格賬戶規(guī)范數、休眠賬戶激活數。不合格賬戶規(guī)范和休眠賬戶激活 是否執(zhí)行規(guī)定流程和要求。核對不合格賬戶、休眠賬戶賬面余額與對應銀行中止交易資金匯總賬戶、小額休眠資金匯總賬戶資金的對應關系四四、賬賬戶戶管管理理三方存管業(yè)務第 13 頁單單位位名名稱稱: : 編編制制： 日日期期： 復復核核： 日日期期： 自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論五五、資資金金、股股份份、委委托托交交易易制度流程資金

23、、股份、委托交易等業(yè)務（如指定交易、轉托管、資金證券凍結及凍結取消、資金證券紅沖藍補等）是否制定了標準的工作流程，是否建立統一的制度。資金及股份業(yè)務分支機構有關限制客戶資產轉移（如資金證券的凍結解凍）、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整（如資金、股份的紅沖藍補）等非常規(guī)性業(yè)務操作，是否事先審批（審批權限是否符合規(guī)定），事后復核，審批及復核均應留痕。復核是否系柜面系統強制復核。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第四條第（二）款關注上述限制客戶資產轉移、客戶賬戶資產變動調整等業(yè)務操作原因是否合理，判斷是否為客戶變相融資、T+0融資、提前取款或虛存資金。證券轉出、證券轉入業(yè)務手續(xù)是否齊全；預留印鑒或簽

24、名是否有效一致；代理情形是否是有效授權；是否經客戶簽字確認；是否符合公司有關操作復核的流程規(guī)定。委托交易業(yè)務了解分支機構柜面交易系統、網上委托系統、電話委托系統等交易系統的整體概況，是否有完備的系統管理制度和文檔，是否有應急機制。第 14 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論關注有否繞過柜面交易系統直接下單的情況。自查近半年交易差錯事故差錯形成原因及后續(xù)處理情況。關注網上委托是否記錄委托方的IP地址、電話委托是否記錄電話號碼、自助終端委托是否記錄MAC地址。上述電話和自助終端委托的記錄是否按規(guī)定的期限（二十年）做備份保存。員工是否存

25、在接受全權委托或委托理財。公司總部對上述情況如何監(jiān)控。五五、資資金金、股股份份、委委托托交交易易委托交易業(yè)務第 15 頁單單位位名名稱稱: : 編編制制： 日日期期： 復復核核： 日日期期： 自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論六六、客客戶戶資資料料管管理理分戶建檔是否為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（六）款客戶檔案內容是否至少包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委托代理協議、客戶資金存管協議、授權委托書、風險揭示書及中國證監(jiān)會

26、規(guī)定的其他信息。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（六）款妥善保管客戶檔案和資料是否得到妥善保管，有否設置管理員，借閱審批手續(xù)是否完備，登記內容是否完整，出入檔案室是否嚴格管理。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（六）款是否建立保密制度，對客戶檔案和資料嚴格保密。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（六）款第 16 頁單單位位名名稱稱: : 編編制制： 日日期期： 復復核核： 日日期期： 自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論七七、適適當當性性管管理理風險評估分支機構在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，是否根據客戶財務與收入狀

27、況、證券專業(yè)知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，對客戶進行初次風險承受能力評估。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（二）款在與客戶簽訂證券交易委托代理協議后，是否至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（二）款按規(guī)定進行風險提示（包括一般風險提示、滬港通、創(chuàng)業(yè)板、融資融券、期權業(yè)務等特別提示）。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（二）款客戶分類分支機構是否建立客戶分類標準，分類結果使用方式。關注是否建立了合格投資者制度。是否根據評估結果對客戶進行分類管理?？蛻舴诸惤Y果是否以書面或者電子方式記載、留存。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第

28、三條第（二）款適當性銷售是否對所提供的服務以及銷售產品的風險特征類型進行確認，同時向客戶提供的服務以及銷售的產品的風險特征，是否已與客戶分類相對應匹配。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（二）款第 17 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論是否事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征，是否按照規(guī)定程序，提供與客戶風險承受能力相適應的服務或產品。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（二）款在認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性時，是否能夠及時將該情形提示客戶，是否由客戶選擇是否接受該項服務或產品。關于加強證

29、券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（二）款是否以書面或者電子方式記載、留存：所提供服務或產品風險特征及對客戶的告知情況；以及當出現認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的情況時，證券公司的提示情況和客戶的選擇。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（二）款投投資資者者教教育育投資者教育現場是否建立投資者教育園地。中國證券業(yè)協會投資者教育工作業(yè)務規(guī)范投資者教育園地內容是否包括：公司基本情況介紹重點突出證券法規(guī)宣傳、證券知識普及和風險揭示、證券知識介紹和業(yè)務咨詢內容、監(jiān)管部門及自律組織要求發(fā)布的風險揭示、證券交易風險揭示、權證交易風險揭示等、打擊非法發(fā)行和非法證券經營活動的宣傳內容。中國證券

30、業(yè)協會投資者教育工作業(yè)務規(guī)范七七、適適當當性性管管理理適當性銷售第 18 頁單單位位名名稱稱: : 編編制制： 日日期期： 復復核核： 日日期期： 自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論 八八、客客戶戶回回訪訪與與客客戶戶投投訴訴處處理理統一制度公司總部是否建立了統一的客戶回訪制度，分支機構在其中的職責。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（四）款客戶回訪工作實施情況分支機構對新開戶客戶是否在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例是否不低于上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。非現場開立賬戶的，關注是否在賬戶開通前

31、完成回訪工作。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（四）款分支機構采取的回訪方式（包括但不限于電話、信函、電子郵件、網絡系統等），回訪內容是否符合要求（包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券分支機構及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為、了解證券經紀人執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)性等），公司總部是否以回訪話術或文字規(guī)范將回訪內容下發(fā)分支機構。新開戶回訪日期與開戶日期是否有間隔。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（四）款客戶回訪是否留痕，相關資料保存是否不少于3年。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（四）款負責回訪的人員是否不從事客戶招攬和客戶

32、服務活動。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第 19 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論投訴處理機制是否建立健全客戶投訴和糾紛處理流程和機制，能夠實現對客戶投訴與糾紛的及時處理與反饋。今年以來自辦投訴數量及證監(jiān)局轉辦投訴數量，截至自查結束日是否有未了結投訴。公示分支機構是否在顯著位置公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱等投訴渠道和糾紛處理流程，是否有指定人員處理投訴。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（五）款投訴檔案自查分支機構客戶投訴處理是否留痕，檔案保存時間是否不少于3年。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（五）款 八八、客客

33、戶戶回回訪訪與與客客戶戶投投訴訴處處理理第 20 頁單單位位名名稱稱: : 編編制制： 日日期期： 復復核核： 日日期期： 自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論營營銷銷管管理理營銷管理何時開始實施證券經紀人制度，是否報備，何時向山東證監(jiān)局報備。是否存在無資格人員從事證券經紀業(yè)務營銷活動的情況。是否存在與機構違規(guī)開展營銷合作。分支機構是否使用公司統一制定的文本，與營銷人員簽訂合同，是否統一由公司總部簽訂。分支機構是否采取措施，防范營銷人員從事法規(guī)禁止的行為（如經紀人管理規(guī)定第十三條）。經紀人管理暫行規(guī)定第十三條分支機構是否建立內容完整的

34、內部營銷人員及經紀人紙質和電子檔案，是否嚴格執(zhí)行檔案管理流程，實現對證券經紀人執(zhí)業(yè)過程留痕。檔案中是否包括經紀人的投訴處理和信訪記錄證券經紀人管理暫行規(guī)定第22條分支機構對營銷人員的培訓組織實施情況，培訓是否留痕材料。關注是否對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。關注是否對證券經紀人執(zhí)業(yè)前培訓的效果進行測試。關注是否進行后續(xù)職業(yè)培訓，何種方式。證券經紀人管理暫行規(guī)定第7條自查證券公司是否建立了經紀人信息查詢機制。保證客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的姓名、代理權限、代理期間、服務的證券分支機構、執(zhí)業(yè)地域范圍及證

35、券經紀人證書編號等信息，能夠通過現場或者互聯網絡的方式查看證券經紀人的照片。經紀人管理暫行規(guī)定第16條第 21 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論是否建立了經紀人管理系統或者營銷管理系統，來實現對營銷人員的考核和管理。關注績效考核指標是否統一、合理；是否綜合考慮證券經紀人執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性、服務適當性和投訴及糾紛處理情況等多方面因素。是否建立了對經紀人名下客戶交易和異常情況的監(jiān)控機制，對于發(fā)現的問題是否進行了及時處理?？蛻舴战剐袨槭欠翊嬖谶`背客戶的委托為其買賣證券；是否挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；是否未經客戶的委

36、托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；是否為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息是否出現過全權委托及代客理財；是否存在其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為營營銷銷管管理理營銷管理第 22 頁，共 33 頁分分支支機機構構名名稱稱: : 填填報報： 日日期期： 復復核核： 日日期期： 自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論融融資資融融券券業(yè)業(yè)務務1 1、融融資資融融券券業(yè)業(yè)務務的的制制度度和和機機制制是否建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估

37、與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。融資融券業(yè)務內部控制指引第六條總部對分支機構融資融券業(yè)務活動的控制情況。簽約、開戶、授信、保證金收取等是否由總部決定，能否有效防范分支機構私自開展融資融券業(yè)務。融資融券業(yè)務內部控制指引第五條、第八條2 2、征征信信管管理理業(yè)務內部流轉過程是否可以相應留痕（如業(yè)務審批單等）融資融券業(yè)務內部控制指引第九條融資融券業(yè)務客戶選擇標準執(zhí)行情況。是否明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件；是否為證券資產不滿足規(guī)定的客戶開立融資融券賬戶，是否向未按照要求提供有關情況、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年、交易結算資金未納入第三

38、方存管證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及公司股東（不包括上市證券公司僅持有5以下上市流通股份的股東）、關聯人融資、融券。融資融券業(yè)務管理辦法第十一條、融資融券業(yè)務內部控制指引第九條客戶征信的內容、程序和方式。是否能夠驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性；是否規(guī)定客戶資料以書面和電子方式予以記載和保存；是否有對客戶資料、客戶賬戶的保密制度安排。融資融券業(yè)務內部控制指引第九條第 23 頁，共 33 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論客戶信用評估機制。是否根

39、據客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好等因素，將客戶分為不同類別，確定每一類別客戶獲得授信的額度、費率。融資融券業(yè)務內部控制指引第九條公司是否要求客戶申報其本人及關聯人持有的全部證券賬戶情況，是否明確客戶融券期間其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶是否自該事實發(fā)生之日起3個交易日內向證券公司申報。融資融券業(yè)務管理辦法第十七條3.3.合合同同管管理理合同及風險揭示書的簽署情況。合同簽署前是否落實專人向客戶講解融資融券的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程和合同條款，是否對上述過程進行有效的留痕。融資融券業(yè)務管理辦法第十四條、融資融券業(yè)務內部控制指引第十一、十四條公司是否以書面方式向其提示投

40、資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險。融資融券業(yè)務內部控制指引第十一條公司是否告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼。融資融券業(yè)務內部控制指引第十一條合同等客戶檔案資料管理。公司制度是否規(guī)定明確保管方式、保管路徑及保管崗位，營業(yè)部是否嚴格執(zhí)行檔案管理要求。融資融券業(yè)務內部控制指引第二十三條4 4、授授信信管管理理投資者申請額度有哪些提請方式，營業(yè)部對其授信額度是否提出明確意見。融資融券業(yè)務內部控制指引第九條5.5.交交易易管管理理融資融券期限，有無超過證券交易所規(guī)定的最長期限，是

41、否存在展期。交易到期監(jiān)控情況，到期未了結交易的處理程序和方法。融資融券業(yè)務管理辦法第十三條客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易及預定終止交易的處理，是否符合管理辦法及合同約定。融資融券業(yè)務管理辦法第二十一、二十二條融融資資融融券券業(yè)業(yè)務務2 2、征征信信管管理理第 24 頁，共 33 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論每日監(jiān)控及方式。指定專人逐日計算客戶的維持擔保比例，當該比例低于約定比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。該項工作由總部還是分支機構操作。融資融券業(yè)務管理辦

42、法第二十五條、融資融券業(yè)務內部控制指引第十五、十六條6.6.結結束束交交易易是否存在強制平倉情況，當客戶未按規(guī)定補足擔保物或到期未償還債務時，是否立即強制平倉，是否存在應平未平的情況。融資融券業(yè)務管理辦法第二十五條融資融券業(yè)務內部控制指引第十六條強制平倉指令是否由總部發(fā)出。融資融券業(yè)務內部控制指引第十六條是否存在證券暫停交易等特殊情況下的未了結交易，以及處理程序和方法。融資融券業(yè)務內部控制指引第十五條7 7、客客戶戶服服務務了解客戶查詢的方式和途徑，是否按照約定方式為客戶提供對賬單。融資融券業(yè)務內部控制指引第十八條客戶因自身債權債務原因，導致其資產被凍結、查封、劃扣等重大事項時，公司是否及時通

43、知客戶。融資融券業(yè)務內部控制指引第十八條客戶回訪機制，回訪工作是否落實并按要求留痕。融資融券業(yè)務內部控制指引第十八條融融資資融融券券業(yè)業(yè)務務5.5.交交易易管管理理單單位位名名稱稱: : 編編制制： 日日期期： 復復核核： 日日期期： 自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據十十二二、代代銷銷金金融融產產品品業(yè)業(yè)務務資質和制度建設情況公司是否具備了代銷金融產品業(yè)務資格，是否制定了統一的代銷金融產品業(yè)務管理制度，對分支機構該項業(yè)務進行集中統一管理。證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第3、6條證券分支機構代銷金融產品是否得到公司授權。關注是否存在擅自代銷金融產品的情形。證券公司代銷金融產品管理規(guī)

44、定第6條自查證券公司從事代銷金融產品活動的人員，是否具有證券從業(yè)資格證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第17條適當性管理自查代銷金融產品是否屬于代銷規(guī)定允許的范圍證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第4條自查是否對代銷產品進行分類和評估。關注是否對代銷金融產品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍。證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第11條自查是否對客戶進行分類和風險評估。是否在推介金融產品時，了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第12條自查產品與客戶的匹配情況。證券公司認為客戶購買金融

45、產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介；客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第12條委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第12條信息披露證券公司是否采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的信用風險、市場風險、流動性風險等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第13條對于代銷的金融產品流

46、動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司是否以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露金融產品的風險特征與客戶風險承受能力的匹配情況，并要求客戶簽字確認。證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第13條證券公司應當向客戶說明，因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第13條金融產品存續(xù)期間，客戶要求了解金融產品相關信息的，證券公司是否向客戶告知委托人提供的金融產品相關信息，或者協助客戶向委托人查詢相關信息。證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第15條禁止性規(guī)定關注是否

47、存在違反禁止性規(guī)定的行為：（一）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品；（二）采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品；（三）與客戶分享投資收益、分擔投資損失；（四）使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金；（五）其他可能損害客戶合法權益的行為。證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第14條綜合管理自查是否對金融產品營銷人員進行必要的培訓，保證其充分了解所負責推介金融產品的信息及與代銷活動有關的公司內部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第17條自查是否

48、建立代銷金融產品業(yè)務的客戶回訪機制。關注是否健全客戶回訪制度，明確代銷金融產品的回訪要求，及時發(fā)現并妥善處理不當銷售金融產品及其他違法違規(guī)問題。證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第18條自查是否建立了代銷金融產品業(yè)務的投訴和突發(fā)事件處置機制。證券公司應當妥善處理與代銷金融產品活動有關的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責任的，應當直接處理；涉及委托人責任的，應當協助客戶聯系委托人處理。證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第19條自查是否如實記載向客戶推介、銷售金融產品的有關情況，依法妥善保管與代銷金融產品活動有關的各種文件、資料。證券公司代銷金融產品管理規(guī)定第16條十十二二、代代銷銷金金融融產產品品業(yè)業(yè)務

49、務信息披露具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論單單位位名名稱稱: : 編編制制： 日日期期： 復復核核： 日日期期： 第 29 頁單單位位名名稱稱: : 編編制制： 日日期期： 復復核核： 日日期期： 自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論十十二二、客客戶戶交交易易安安全全監(jiān)監(jiān)控控異常交易控制是否能夠配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調查。是否主動設立異常交易監(jiān)控指標。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（三）款是否能夠根據監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供發(fā)生異常交易行為的客戶

50、賬戶資料及相關交易情況說明。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（三）款盜買盜賣處理發(fā)現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，是否及時通知客戶，并要求客戶核實確認、留存證據，分支機構是否對此留痕。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（三）款對于基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，是否立即采取措施協助客戶控制資產，并向公安機關報案，分支機構是否對上述行動留痕。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（三）款密碼保護是否及時提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度。是否在證券分支機構經營場所、公司網站、網上證券客戶端及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。關于加強證券經紀業(yè)務管理的

51、規(guī)定第三條第（三）款客戶查詢是否保證客戶可以在營業(yè)時間內可以通過信函、電子郵件、手機短信、網上查詢或者約定的其他方式，查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定第三條第（三）款第 30 頁自自查查項項目目自自查查要要點點法法規(guī)規(guī)依依據據具具體體自自查查工工作作情情況況自自查查結結論論客戶是否能夠查詢分支機構開、銷戶工作流程，通過何種途徑查詢業(yè)務監(jiān)控是否通過系統對資金劃轉、證券轉移、交易活動進行實時監(jiān)控。是否可以實現對異常交易行為的預警。十十二二、客客戶戶交交易易安安全全監(jiān)監(jiān)控控客戶查詢 證證券券公公司司分分支支機機構構信信息息技技術術情情況況統統計計表表分分類類

52、編編號號統統計計事事項項選選填填內內容容證證券券公公司司證證券券營營業(yè)業(yè)部部信信息息技技術術指指引引參參考考單位基本資料1單位名稱（全稱）齊魯證券濟寧洸河路營業(yè)部2信息技術負責人（姓名、聯系電話、手機、郵箱）張峻嶺3分支機構的信息系統建設模式A型模式 B型模式C型模式證券公司證券營業(yè)部信息技術指引(以下簡稱指引)第四條總則4分支機構所屬證券公司是否全面負責證券分支機構信息技術管理，統一制定證券分支機構信息技術建設、運維、安全等管理制度，并督促證券分支機構有效執(zhí)行是 否指引第二條5分支機構所屬證券公司是否遵循安全性、實用性、可操作性等原則，統一規(guī)劃和建設證券分支機構的信息系統。是 否指引第三條系

53、統建設選址（適用A型模式）6機房是否選擇具備可靠供電的場所。是 否指引第六條第1點7機房是否遠離強震源、強磁場源和強噪聲源，遠離電磁干擾源或實施有效電磁干擾防護。是 否指引第六條第2點8機房是否遠離產生粉塵、油煙、有害氣體以及具有腐蝕性、易燃、易爆物品的工廠、倉庫等場所是 否指引第六條第3點9機房是否符合當地抗震強度要求是 否指引第六條第4點10機房是否符合當地消防主管部門的消防安全要求是 否指引第六條第5點11機房是否避免低洼地帶（盡量）是 否指引第六條第6點建設（適用A型模式）12機房是否盡量避讓建筑物頂層、地下室、用水設備的下層或隔壁以及易漏雨、易滲水和易遭雷擊的區(qū)域，避開易發(fā)生火災危險

54、的區(qū)域是 否指引第七條第1點13機房是否選擇通信設施健全，相對安全、易于管理的區(qū)域是 否指引第七條第2點14機房是否避讓主干電力電纜穿越場所，避讓供水、消防管網經過是 否指引第七條第3點15機房設備放置處是否考慮地面承重，應盡量選擇有主干墻、承重墻的位置放置，必要時應進行地面加固是 否指引第七條第4點16機房是否配備應急照明裝置是 否指引第七條第5點17機房是否應配備防火防盜門等有效安保設施是 否指引第七條第6點防雷（適用A型模式）18機房是否采用可靠的綜合接地系統或獨立接地系統，防止雷電對機房設施造成損壞是 否指引第八條空調（適用A型模式）19機房是否具備獨立空調系統，使機房溫度保持在235

55、范圍內。是 否指引第九條供電20機房是否具有獨立于一般照明電的專用供電線路，設有獨立的配電柜或配電箱。相關電器設備、電線應與機柜用電負載相適應，并留有余量。是 否指引第十條第1點21機房是否配置UPS電源，并不得將與業(yè)務無關的設備接入UPS電源。市電插座與UPS插座應嚴格區(qū)分，插座面板應有提示性的標識或標簽。是 否指引第十條第2點22A型和B型證券分支機構是否至少配備一種持續(xù)供電方式，在市電中斷情況下，保證不低于25%的現場交易終端或同等支持能力的其他交易終端在交易時間內持續(xù)工作，滿足證券分支機構客戶現場交易需要。是 否指引第十一條23分支機構配備或租用發(fā)電機的，發(fā)電機是否安裝在具有良好通風的

56、場地內，并遠離易燃易爆物品。是 否指引第十二條網絡通訊24證券分支機構采用結構化綜合布線系統的，綜合布線是否符合建筑與建筑群綜合布線工程系統設計規(guī)范（GBT/T50311）要求。是 否指引第十三條25證券公司與證券分支機構之間是否采用至少2條不同運營商或不同介質的通信線路，建立安全、可靠通信連接，且線路帶寬能夠滿足證券分支機構業(yè)務需要并留有冗余。網絡通信設備應有冗余備份，保證發(fā)生故障時實現及時切換。A型和B型證券分支機構的通信線路中是否有一條為地面數據專線。是 否指引第十四條26證券公司是否制定證券分支機構局域網、公司廣域網、互聯網接入以及安全防護的網絡建設規(guī)范，并統一規(guī)劃管理證券分支機構網絡

57、配置參數和IP地址段。是 否指引第十六條27證券公司是否確保證券分支機構局域網與公司廣域網、互聯網實現有效隔離。是 否指引第十七條28證券公司是否根據業(yè)務需要，合理劃分證券分支機構局域網安全域，確定各安全域的功能定位，在各安全域之間采取安全措施實現有效隔離。是 否指引第十八條29證券公司應對證券分支機構與客戶建立的網絡連接進行審批，對連接方式進行統一規(guī)劃和管理，并采取安全措施，實現有效隔離。是 否指引第十九條30證券公司應確保證券分支機構部署防病毒、防木馬、防惡意代碼等系統安全防護軟件，保護證券分支機構信息系統安全。是 否指引第二十條31證券公司是否在證券分支機構中部署電話委托接入設備，并確保

58、安全穩(wěn)定運行。是 否指引第二十一條32證券公司是否確保證券分支機構提供行情、開戶、交易、資訊等客戶服務的信息系統，具備足夠的健壯性，系統處理能力具有一定的冗余度，并采用熱備或冷備等手段，避免單點故障，提高系統可用性。是 否指引第二十二條33證券公司是否確保A型和B型證券分支機構提供至少2種相互獨立的行情揭示系統、委托方式。是 否指引第二十三條34證券公司是否對證券分支機構安裝使用的應用軟件進行統一管理，證券分支機構不得擅自安裝與業(yè)務及技術維護無關的應用軟件。是 否指引第二十四條運維管理35證券公司是否為A型證券分支機構至少配備一名專職技術人員、B型證券分支機構至少配備一名兼職技術人員，并制定頂崗、備崗等相關制度，確保在交易時間內有技術人員值守。專職技術人員和兼職技術人員是否具有計算機相關專業(yè)學歷或從事信息技術工作1年以上。是 否指引第二十五條36證券公司是否加強證券分支機構機房管理，確保任何人員未經許可不得擅自挪動機房內設備、更改網絡線路，外來人員未經允許不得進