產(chǎn)品追溯制度

1、產(chǎn)品追溯制度第一節(jié)產(chǎn)品質(zhì)量可追溯性控制程序1目的以適宜的方法標(biāo)識(shí)產(chǎn)品，確定產(chǎn)品的類(lèi)別及檢驗(yàn)狀態(tài)，有需要時(shí)實(shí)現(xiàn)追溯。2范圍產(chǎn)品接收、生產(chǎn)、交付使用的全過(guò)程，若顧客另有規(guī)定時(shí)，按顧客的規(guī)定 處理。3職責(zé)3.1生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與追溯的歸口管理;3.2綜合管理部負(fù)責(zé)檢驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí);3.3倉(cāng)管人員負(fù)責(zé)對(duì)物資進(jìn)貨與貯存的標(biāo)識(shí);3.4各生產(chǎn)環(huán)節(jié)人員負(fù)責(zé)實(shí)施生產(chǎn)過(guò)程轄區(qū)內(nèi)產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)與追溯;3.5出廠包裝人員負(fù)責(zé)對(duì)成品的標(biāo)識(shí)與追溯;3.6銷(xiāo)售人員負(fù)責(zé)對(duì)客戶所有信息進(jìn)行記錄。4定義4. 1標(biāo)識(shí)：利用標(biāo)簽、顏色等方式讓操作人員清楚了解產(chǎn)品的規(guī)格以及檢 驗(yàn)狀態(tài)。4. 2產(chǎn)品標(biāo)識(shí)：是識(shí)別產(chǎn)品特定特性或狀態(tài)的標(biāo)志或標(biāo)

2、記，包括生產(chǎn)產(chǎn)品 和運(yùn)作過(guò)程中的采購(gòu)產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和到交付客戶使用的產(chǎn)品。4. 3產(chǎn)品的狀態(tài)標(biāo)識(shí)：在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)以及生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作過(guò)程中，為了區(qū)別 不同狀態(tài)的產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品的測(cè)量狀態(tài)（待檢、合格、不合格、待判定）及加工狀 態(tài)（已加工、待加工）所作的標(biāo)識(shí)。5工作程序5.1產(chǎn)品追溯流程圖（見(jiàn)后附）5.2產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及產(chǎn)品的狀態(tài)標(biāo)識(shí)521內(nèi)容:產(chǎn)品屬性：品名、規(guī)格型號(hào)、編號(hào)、加工日期、數(shù)量等;檢驗(yàn)和測(cè)試狀態(tài)：待驗(yàn)、合格、不合格等，檢驗(yàn)測(cè)試人員、檢驗(yàn)測(cè)試日期、 批次等；加工狀態(tài)：原材料、外購(gòu)品、在制品、半成品、成品等。522標(biāo)識(shí)的方式：可采用掛牌、貼簽、分區(qū)域等方式，并配合表格記錄。原材料5.2.3公

3、司可追溯的標(biāo)識(shí)分為三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行，原材料的標(biāo)識(shí)統(tǒng)一稱(chēng)為 批號(hào)”；過(guò)程加工的標(biāo)識(shí)統(tǒng)一稱(chēng)為生產(chǎn)批號(hào)”；成品標(biāo)識(shí)統(tǒng)一稱(chēng)為 出廠批次號(hào)”。5.3米購(gòu)品的標(biāo)識(shí)5.3.1原材料、外協(xié)外購(gòu)產(chǎn)品到公司后，采購(gòu)人員或需采購(gòu)部門(mén)相關(guān)人員根 據(jù)供方的送貨單進(jìn)行清點(diǎn)收貨，進(jìn)行初步驗(yàn)貨；入庫(kù)數(shù)量、入庫(kù) 做好退貨或者交換 處理；5.3.2驗(yàn)貨根據(jù)各部門(mén)對(duì)產(chǎn)品具體的標(biāo)準(zhǔn)要求和方法實(shí)施檢驗(yàn)和試驗(yàn)；驗(yàn)貨 后檢驗(yàn)合格的入庫(kù)在指定區(qū)域存放，分區(qū)域存放無(wú)法達(dá)到識(shí)別要求是，配合進(jìn) 行產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)內(nèi)容包括：批次號(hào)、物料編號(hào)、物料名稱(chēng)、 日期、生產(chǎn)廠家等。不合格品按不合格品控制程序執(zhí)行， 良品的工作準(zhǔn)備，必要時(shí)進(jìn)行 不合格”標(biāo)識(shí)，分區(qū)域存

4、放、533倉(cāng)管人員根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行入庫(kù)處理。5.4生產(chǎn)過(guò)程中的標(biāo)識(shí)5.4.1生產(chǎn)過(guò)程半成品標(biāo)識(shí)：按生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和產(chǎn)品檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū) 要求進(jìn)行生產(chǎn)人員代號(hào)標(biāo)識(shí)及相關(guān)生產(chǎn)質(zhì)量控制表格的填寫(xiě)；生產(chǎn)中相關(guān)配件 上均表明生產(chǎn)人員編號(hào)（用黑色記號(hào)筆寫(xiě)在相應(yīng)位置），嚴(yán)格遵守生產(chǎn)規(guī)程要求, 如果下道工序人員發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品沒(méi)有編號(hào)及時(shí)返回。5.4.2產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)填寫(xiě)的相關(guān)表格輸入電腦，做成產(chǎn)品出廠原始記錄，便于 查詢。5.4.3各個(gè)工序的檢驗(yàn)和測(cè)試狀態(tài)及加工狀態(tài)，可通過(guò)放置于不同區(qū)域反映 出來(lái)，必要時(shí)配合進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)識(shí)。對(duì)于經(jīng)檢驗(yàn)為返工 /返修的產(chǎn)品，直接返回上 道工序，或放入返工/返修區(qū)表明情況。對(duì)于經(jīng)檢驗(yàn)為不合格

5、的廢品，放置于不 合格區(qū)。5.4.4生產(chǎn)完工的產(chǎn)品送至測(cè)試區(qū)，測(cè)試后須返工的產(chǎn)品放入指定區(qū)域?qū)懨?情況，返工之后的產(chǎn)品，重新檢驗(yàn)。5.4.5當(dāng)計(jì)量檢測(cè)設(shè)備失準(zhǔn)導(dǎo)致不合格品流入下道工序或流出廠時(shí)，發(fā)現(xiàn)部 門(mén)必須立即通知生產(chǎn)部相關(guān)人員，轉(zhuǎn)回上道工序或按發(fā)貨批次進(jìn)行追回、檢驗(yàn) 和返工/返修。5.4.6生產(chǎn)部門(mén)生產(chǎn)過(guò)程中，各種標(biāo)識(shí)資料必須隨產(chǎn)品一起交接，確保追溯 時(shí)的準(zhǔn)確性。5.5成品標(biāo)識(shí)5.5.1成品的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是規(guī)格型號(hào)、編號(hào)、加工日期、數(shù)量等。5.5.2最終檢驗(yàn)、測(cè)試不合格的成品，應(yīng)放置于有不合格標(biāo)識(shí)的區(qū)域;5.5.3包裝人員在裝箱以后在箱外進(jìn)行標(biāo)識(shí)（含顧客名、品名、規(guī)格、數(shù)量 等），顧客要求的特

6、定產(chǎn)品要照定單要求執(zhí)行。5.5.4產(chǎn)品出廠時(shí)封裝好相關(guān)資料，并將產(chǎn)品出廠時(shí)間填寫(xiě)到原始記錄表 中。5.6標(biāo)識(shí)的保護(hù)5.6.1產(chǎn)品標(biāo)識(shí)應(yīng)清晰牢固，不因產(chǎn)品流轉(zhuǎn)中諸因素（如搬運(yùn)、移置、管理 不善或雨淋等）的影響而損壞或消失，保持其可追溯性。5.6.2在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和生產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中，產(chǎn)品在未出廠前，各有關(guān)部門(mén)必須對(duì) 所用的各種標(biāo)識(shí)認(rèn)真保護(hù)，嚴(yán)禁涂抹、撒毀，保證標(biāo)識(shí)整潔、醒目、完好地保 持原有狀態(tài)，防止誤用產(chǎn)品或不合格品流入下道工序。563各有關(guān)部門(mén)按規(guī)定做好標(biāo)識(shí)，無(wú)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品不得使用、轉(zhuǎn)序或出 廠；發(fā)現(xiàn)標(biāo)識(shí)不清或無(wú)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品立即向標(biāo)識(shí)的責(zé)任部門(mén)報(bào)告，產(chǎn)品暫停 流轉(zhuǎn)，直到重新正確標(biāo)識(shí)后方能流轉(zhuǎn)6產(chǎn)

7、品的可追溯6.1公司產(chǎn)品（服務(wù)）的追溯要求可以追溯到生產(chǎn)歷史，根據(jù)產(chǎn)品名稱(chēng)、型 號(hào)/規(guī)格、客戶名稱(chēng)、生產(chǎn)日期以及各工序的相關(guān)作業(yè)人員和工序質(zhì)量、檢驗(yàn)記 錄、入庫(kù)有關(guān)記錄等。6.2當(dāng)顧客要求或公司產(chǎn)品出現(xiàn)批量不合格時(shí)，銷(xiāo)售部應(yīng)當(dāng)會(huì)同工程部、生 產(chǎn)部部等有關(guān)人員查閱產(chǎn)品各種記錄進(jìn)行分析和處理。6.3對(duì)讓步接收、緊急放行、特別處理產(chǎn)品，流轉(zhuǎn)部門(mén)進(jìn)行書(shū)面記錄、標(biāo)識(shí) 中注明如 讓步接收”等字樣，以便進(jìn)行追溯性驗(yàn)證。6.4用戶使用產(chǎn)品時(shí)，根據(jù)用戶安裝位置，填寫(xiě)指導(dǎo)安裝記錄（本公司人員 參與情況下），表格包括：安裝產(chǎn)品編號(hào)，安裝地點(diǎn)，使用環(huán)境（井下、室內(nèi)、 野外等），產(chǎn)品安裝時(shí)間。第二節(jié)不合格品控制程序1目

8、的及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系中的不合格，采取糾正和預(yù)防措施，防止不合格產(chǎn) 品非預(yù)期使用和交付，提高體系運(yùn)行的符合性、有效性。2.范圍本程序適用于本公司外購(gòu)產(chǎn)品、原材料的進(jìn)貨檢驗(yàn) /驗(yàn)證及產(chǎn)品生產(chǎn)全過(guò)程 和銷(xiāo)售服務(wù)中出現(xiàn)的不合格品的控制。3.定義不合格品是指未滿足質(zhì)量要求的產(chǎn)品或服務(wù)。讓步是指對(duì)使用或放行不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品的許可，通常僅限于在商定 的時(shí)間或數(shù)量?jī)?nèi)，對(duì)含有不合格特性的產(chǎn)品的交付。4.職責(zé)4.1采購(gòu)人員和需采購(gòu)部門(mén)相關(guān)人員負(fù)責(zé)采購(gòu)不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離及處 置。4.2生產(chǎn)部質(zhì)檢人員負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)不合格品的鑒別、對(duì)標(biāo)識(shí)和隔離 進(jìn)行監(jiān)督、對(duì)過(guò)程中重復(fù)發(fā)生的批量不合格品進(jìn)行評(píng)審并及時(shí)作處置

9、決定；4.3銷(xiāo)售人員負(fù)責(zé)已交付產(chǎn)品出現(xiàn)不合格的處理，特殊情況可申請(qǐng)其他部門(mén) 協(xié)助。5.工作程序5.1不合格品的鑒別、標(biāo)識(shí)和隔離5.1.1不合格品（包括原材料、成品）的標(biāo)識(shí)方法為指定區(qū)域或配合產(chǎn)品標(biāo) 識(shí)。5.1.2原材料進(jìn)本廠后，檢驗(yàn)人員按照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)。發(fā)現(xiàn)不合格品, 及時(shí)通知采購(gòu)人員，進(jìn)行退貨或換貨處理，供應(yīng)商選擇參見(jiàn)供應(yīng)商評(píng)審制 度。5.1.3成品、半成品及工程現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的不合格品或不合格項(xiàng)由最終檢驗(yàn)人員 進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離，并對(duì)不合格品（項(xiàng)）處理情況進(jìn)行記錄和處置。成品、半成品出現(xiàn)的不合格品由生產(chǎn)相關(guān)人員判斷是否可修復(fù)，能修復(fù)的 以修復(fù)為主，不能修復(fù)的判斷原材料是否可用，可用的重新啟用，不

10、可用的進(jìn) 行分區(qū)域擺放標(biāo)識(shí)；工程現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的不合格品由我司最終檢驗(yàn)人員判斷是否可 修復(fù)，能修復(fù)的以修復(fù)為主，不能修復(fù)的判斷原材料是否可用，可用的重新啟 用，不可用的由最終檢驗(yàn)人員進(jìn)行處理；已交付產(chǎn)品出現(xiàn)的不合格品由銷(xiāo)售人 員判斷是否可修復(fù)，能修復(fù)的以修復(fù)為主，不能修復(fù)的返廠送往相關(guān)部門(mén)，相 關(guān)部門(mén)按上述標(biāo)準(zhǔn)處理。成品、半成品及工程現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的不合格項(xiàng) (如違反操作規(guī)定、現(xiàn)場(chǎng)衛(wèi)生臟亂 差等)由檢驗(yàn)人員對(duì)不合格品項(xiàng)當(dāng)場(chǎng)處理(如規(guī)范操作、組織人員進(jìn)行衛(wèi)生清掃 等)并進(jìn)行記錄。5.2服務(wù)質(zhì)量不合格的控制5.2.1對(duì)因服務(wù)不規(guī)范所發(fā)生的顧客投訴或電話回訪中反饋的顧客意見(jiàn)、信 息，以一般問(wèn)題或嚴(yán)重問(wèn)題進(jìn)行登記

11、識(shí)別。a.般問(wèn)題包括：不能文明用語(yǔ)、待客戶不熱情、簡(jiǎn)化服務(wù)程序等行為。b.嚴(yán)重問(wèn)題包括：因服務(wù)質(zhì)量的投訴電話、與客戶吵架、服務(wù)不規(guī)范等。5.2.2對(duì)服務(wù)質(zhì)量的不合格，由相關(guān)人員進(jìn)行記錄并報(bào)發(fā)生部門(mén)主管人員或 總經(jīng)理辦公會(huì)議。5.2.3 一般問(wèn)題由發(fā)生部門(mén)主管人員主持評(píng)審，嚴(yán)重問(wèn)題由總經(jīng)理辦公會(huì)議 主持評(píng)審，并將評(píng)審意見(jiàn)進(jìn)行記錄。a.屬一般問(wèn)題的，由部門(mén)主管人員或責(zé)任人向客戶賠禮道歉，說(shuō)明原因，取 得客戶諒解。b.屬?lài)?yán)重問(wèn)題的，由部門(mén)主管人員根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)提出糾正措施報(bào)總經(jīng)理辦公 會(huì)議批準(zhǔn)后實(shí)施改進(jìn)。C.對(duì)嚴(yán)重問(wèn)題的處理，必須在取得客戶諒解的基礎(chǔ)上，以最佳方式解決。5.3不合格品的處置531根據(jù)對(duì)

12、不合格品的檢驗(yàn)、評(píng)審等決定不合格品的處置方式，包括:(1)拒收(退貨或換貨)、讓步接收。(2) 返修、返工、廢品處理。(3) 顧客讓步接收：顧客的讓步接收需得到顧客的書(shū)面認(rèn)可。（4）測(cè)量?jī)x器精度引起的不合格，需對(duì)測(cè)量?jī)x器進(jìn)行校驗(yàn)或重新購(gòu)買(mǎi)并經(jīng) 檢定合格。532不合格服務(wù)的處置:不合格服務(wù)的處置方式：警告、處罰、待崗培訓(xùn)、換崗、勸退。工作差錯(cuò)的處置方式：返工、報(bào)廢、警告、處罰、換崗、勸退。第三節(jié)糾正及預(yù)防措施控制程序1目的對(duì)產(chǎn)生不合格的根本原因進(jìn)行分析調(diào)查，采取有效的糾正措施以防止不合 格的再發(fā)生，并對(duì)潛在不合格采取預(yù)防措施，以防止不合格發(fā)生，并達(dá)到持續(xù) 改進(jìn)的目的。2.范圍適用于公司在生產(chǎn)活動(dòng)

13、過(guò)程、檢驗(yàn)測(cè)試過(guò)程、顧客反饋、投訴及管理評(píng)審 和質(zhì)量體系審核和數(shù)據(jù)分析中發(fā)生不合格時(shí)采取糾正措施和對(duì)潛在的不符合項(xiàng) 采取預(yù)防措施的控制。3.定義糾正措施：指針對(duì)已發(fā)生的問(wèn)題進(jìn)行改善以防止再發(fā)生。預(yù)防措施：指針對(duì)潛在的問(wèn)題作預(yù)先的改善以防止發(fā)生。4.職責(zé)4.1銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)收集整理顧客反饋信息，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告；綜合管理部 負(fù)責(zé)電話回訪。4.2各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)不合格品采取糾正措施并予驗(yàn)證。4.3各相關(guān)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)潛在不合格的提出，并具體實(shí)施預(yù)防措施。4.4各相關(guān)部門(mén)的主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)糾正措施的跟蹤及實(shí)施過(guò)程中的監(jiān)督和協(xié) 調(diào)。4.5各部門(mén)對(duì)本部門(mén)使用的測(cè)量?jī)x器交由專(zhuān)人定期組織校驗(yàn)。5.工作程序5.

14、1糾正及預(yù)防措施的信息輸入及實(shí)施5.1.1當(dāng)原材料、外購(gòu)產(chǎn)品、服務(wù)過(guò)程等出現(xiàn)批量不合格品或不合格品影響 嚴(yán)重時(shí)，采購(gòu)人員與需采購(gòu)部門(mén)相關(guān)人員給出不合格品處理意見(jiàn)，采購(gòu)人員執(zhí) 行后，按供應(yīng)商評(píng)審制度處理后續(xù)事項(xiàng)。5.1.2生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的不合格品，按照 不合格品控制程序處理，如遇影 響比較大的不合格出現(xiàn)時(shí)（如，影響供貨期、批量不合格等），需以報(bào)告的形式 分析產(chǎn)生不合格的原因，并給出預(yù)防與糾正措施。5.1.3銷(xiāo)售部利用本公司的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)收集市場(chǎng)變化的動(dòng)態(tài)和顧客需求的動(dòng)向, 將市場(chǎng)信息、顧客的反饋信息（包括顧客的投訴、抱怨信息）及時(shí)掌握：（1）一般銷(xiāo)售人員可自行解決的問(wèn)題，由項(xiàng)目銷(xiāo)售人員協(xié)調(diào)解決，做好售 后服務(wù)；（2）需要其他部門(mén)協(xié)助解決的問(wèn)題，由項(xiàng)目銷(xiāo)售人員牽頭，報(bào)銷(xiāo)售部負(fù)責(zé) 人協(xié)調(diào)組織相關(guān)部門(mén)協(xié)助解決；（例如：產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題，首先須排除是否為 人為因素造成產(chǎn)品損壞，與客戶協(xié)調(diào)解決方案，如確實(shí)需要進(jìn)行返廠處理，返 廠后按