山東省工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南(試用版)

1、附件3工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）目 錄L適用范圍22 .編制依據(jù)23 .總體要求、目標(biāo)與原則24 .職責(zé)分工25 ,術(shù)語和定義26 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法47 .風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法48 .風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃49 .風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法510 .風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求5附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)6附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法11附件C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法13附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果 16附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖2。L適用范圍本實(shí)施指南適用于冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2 .編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。3 .總

2、體要求、目標(biāo)與原則明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和 應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開展的長期性、有效性。4 ,職責(zé)分工明確該項(xiàng)工作的開展主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門 應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納 入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管 控。5 .術(shù)語和定義5.1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性 的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。風(fēng)險(xiǎn)（R） =可能性（L） X后果（C）。5.2 危險(xiǎn)

3、源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 （GB/T28001-20U職業(yè)健康安全管理體系要求）。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：一根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力 容器等等。一行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。一狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的教體。5.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，乂稱危險(xiǎn)源。5.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011職 業(yè)健康安全管理體系要

4、求）5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是 否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）5.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分 等級(jí)。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)，企業(yè)原5 級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室 應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上 級(jí)單位）

5、應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司 對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能 繼續(xù)作業(yè)。5.7 風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措 施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考 慮：可行性；安全性；可靠性；應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施：培 訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。5.8 風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所 需管控措施等一系列信息的綜合。5.9 重大風(fēng)險(xiǎn)是指具

6、有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的 風(fēng)險(xiǎn)。5.10 重大危險(xiǎn)源是指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于 或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個(gè)生產(chǎn) 經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的兒個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6 .風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。6.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法建議以安全檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán) 境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解 逐一

7、對(duì)作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。7 ,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，建議采 用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（修訂的MES）或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L-S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判 定?？紤]指南的普遍適用性，建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L-S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。8 ,風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè) 邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9 .風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施 內(nèi)部激勵(lì)考核方法。10 ,風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過

8、程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個(gè) 記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法附件C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件A:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)餡、工具、廠房等a）設(shè)計(jì)不良強(qiáng)度不夠：一一穩(wěn)定性不好：一一密封不良：應(yīng)力集中：外型缺陷、 外露運(yùn)動(dòng)件；一一缺乏必要的連接裝置：一一構(gòu)成的材料不合適：一一其他。b）防護(hù)不良沒有安全防護(hù)裝置或不完善；一一沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分：一一缺 乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；一一沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；一一 其他。c）維修

9、不良廢舊、疲勞、過期而不更新；一一出故障未處理：一一平時(shí)維護(hù)不善；一一其 他。A.1.2物料a）物理性高溫物（固體、氣體、液體）： 低溫物（固體、氣體、液體）：一一粉塵與 氣溶膠；一一運(yùn)動(dòng)物。b）化學(xué)性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易 爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）：一一自燃性物質(zhì)：一一有毒物質(zhì)（有毒氣體、 有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）：一一腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、 腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；一一其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c）生物性致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）：一一傳染病媒介物；一一致害動(dòng) 物：一一致害

10、植物：一一其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（X射線、Y離子、B離子、高能電子束等）；一一非電離輻射（超高 壓電場、此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等：使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等： 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；一一離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等：一一機(jī)械 運(yùn)轉(zhuǎn)超速：一一送料或加料過快：機(jī)動(dòng)車超速；一一機(jī)動(dòng)車違章駕駛；其他。A.2.2不采取安全措施不防止意外風(fēng)險(xiǎn):一一不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng);一一沒有信號(hào)就開車

11、:一一沒 有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體；其他。A.2.3對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、力n油、修理、調(diào)節(jié)對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；一一對(duì)帶電設(shè)備：一一對(duì)加壓容器： 對(duì)加熱物； 對(duì)裝有危險(xiǎn)物；一一其他。A.2.4使安全防護(hù)裝置失效 拆掉、移走安全裝置：一一使安全裝置不起作用；一一安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤：一 -去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài) 貨物過載：組裝中混有危險(xiǎn)物：一一把規(guī)定的東西換成不安全物：一一臨 時(shí)使用不安全設(shè)施；一一其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷 不使用保護(hù)用具；不穿安全服裝；保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法 有誤。A.2.7不安全放置 使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置：一一車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不

12、安全放置；一一 物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。A.2.8接近危險(xiǎn)場所 接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；一一接觸吊貨、接近貨物下而：一一進(jìn)入危 險(xiǎn)有害場所：一一上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場所：一一其他。A.2.9某些不安全行為 用手代替工具；沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作：一一從中間、底下抽取貨物;扔代替用手遞；飛降、飛乘；一一不必要的奔跑：一一作弄人、惡作?。阂灰黄渌?。A.2.10誤動(dòng)作貨物拿得過多：一一拿物體的方法有誤：一一推、拉物體的方法不對(duì)：一一其他。A.2.11其他不安全行動(dòng)A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場所沒有確保通路：一一工作場所間隔不足；一一機(jī)械、裝置、用具、日常

13、用品配 置的缺陷；一一物體放置的位置不當(dāng)；一一物體堆積方式不當(dāng)：一一對(duì)意外的擺動(dòng)防范 不夠：一一信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）；一一標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素采光不良或有害光照：通風(fēng)不良或缺氧：溫度過高或過低：壓力 過高或過低：一一濕度不當(dāng)：一一給排水不良：一一外部噪聲：一一自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、 雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備：b）沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c）安全生產(chǎn)投入不足；d）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制a）未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān) 的隱患）；b）未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)

14、活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān) 的危險(xiǎn)）；c）對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)a）職責(zé)劃分不清：b）職責(zé)分配相矛盾；c）授權(quán)不清或不妥：d）報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)a）沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）；b）培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷：c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確：d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e）知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠：f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a）人員選擇不當(dāng) 無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠； 生理、體力有問題；心理、精神有問題。b）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)：c）沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d）工作安排

15、不合理 沒有安排或缺乏合適人選： 人力不足： 生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長。e）未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程：b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù) 蓋不全，不實(shí)際等）；c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7設(shè)備和工具a）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)：b）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)：c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)戈I、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）：e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等 造成）；

16、f）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g）無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b）保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；c）包裝的缺陷；d）未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)：f）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計(jì)a）工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng) 所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)： 設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）： 設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）：一無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b）設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題：c）作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、 氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等

17、）：d）設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案：b）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)：c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a）對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審：b）對(duì)承包商的管理 雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商； 無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c）對(duì)供應(yīng)商的管理 收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符：（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì) 供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d）對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.1

18、2監(jiān)控機(jī)制a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方而）：c）事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷：d）整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證：e）未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力；f）無安全績效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間）；b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部 門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）：（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施, 事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）c）

19、最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位：d）通訊方法和手段有缺陷；e）員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)一一MES法8.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S 的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小, 即 R=LS«8.2 事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀 態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度Ei：單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā) 生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)

20、狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次 E2 c8.2.1 控制措施的狀態(tài)M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、 軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等：也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞 動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時(shí)發(fā)生 的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最 小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表B.lo表B.1控制措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效B.2.2人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)

21、出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大：危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻 次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦 值見表B2,表B2人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分?jǐn)?shù)Ei （人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：E2 （財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：值人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1： 8小時(shí)不離工作崗位，算"連續(xù)暴露、危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)，注2

22、： 8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露”：危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)，8.3 事故的可能后果S表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔 賦值。表B.3事故的可能后果S分?jǐn)?shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡>1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00 萬一1000 萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0 7J-100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬一 10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引

23、起的身體不適VI萬無環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。8.4 根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L - S=MES將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E （Ei或E2）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后 果S分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為 若干等級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度 R的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見表B.4。表B4風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）>18090-15050-8020-48<18一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)五級(jí)注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用

24、兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講， 乘積前而應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值：也就是說,不影響風(fēng) 險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為筒單起見，將系數(shù)取為1。附件c作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活 動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘, 得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措 施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LXS«其中：R一代表風(fēng)險(xiǎn)值：L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。C.1事故發(fā)生

25、的可能性（L）取值緘.信差發(fā)生 頻率。操作規(guī)程 賄制 性的髓 方案員工勝任程度（意識(shí)、 技能、經(jīng)畛）檢測、控制、報(bào)警、聯(lián) 饋、補(bǔ)姊施。5p每天、經(jīng)常發(fā)生、幾 乎每次作業(yè)發(fā)生。從不按標(biāo)準(zhǔn)檢 查口沒有c不勝任（無任何培訓(xùn)、 無任何經(jīng)嗡、無上崗資 格）.。無任何措施，或有措施 從未使用。務(wù)每月發(fā)生很少按標(biāo)準(zhǔn)檢 查、檢查手段單 一、走馬現(xiàn)在一有，但不 完善，但 只是偶爾 執(zhí)行不夠勝任（有上崗資格 證，但沒有接受有效培 訓(xùn)有措施，但只是一部分， 尚不完善。d卻每季度發(fā)生P經(jīng)常不按標(biāo)準(zhǔn) 檢查, 楂查手段股。有，比較 完善、但 只是部分 執(zhí)行一般勝任（有上崗證、 有培訓(xùn)，但經(jīng)覽不足， 多次出差錯(cuò)） Q防范控

26、制措施比較有 效、全面、充分,但經(jīng) 常沒有效庚用。2p曾經(jīng)發(fā)生C偶爾不按標(biāo)準(zhǔn) 檢查、檢查手段 較先進(jìn)、充分、 全面。P有詳實(shí)、 完善，但 偶爾不執(zhí) 行勝任，但偶爾出差錯(cuò)。，防范控制措施有效、全 面、充分，偶爾失云作 用或出差錯(cuò)。，Ip從未發(fā)生C嚴(yán)格按檢查標(biāo) 準(zhǔn)檢查、檢查手 段先進(jìn)、充分、 全面。a有詳實(shí)、完善，而 且嚴(yán)格執(zhí) 行高度勝任（培訓(xùn)充分、 經(jīng)垃豐富、，安全意識(shí) 強(qiáng)）.。防范控制措施有效、全 面、充分。C.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度(S)取值等級(jí)法律法規(guī)及其他要求傷害情況財(cái)產(chǎn)(萬 元)生產(chǎn)影響環(huán)境污染、資源 消耗分公司形象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡>50主要裝置停工大規(guī)模、公司外重大國內(nèi)影

27、響4潛在違反法規(guī)喪失勞動(dòng)>30主要裝置或設(shè)備部分停工企業(yè) 內(nèi)嚴(yán)重污 染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)3不符合企業(yè)的安 全生產(chǎn)方針、制度、規(guī) 定6-10級(jí)匚傷>10一般裝置或設(shè)備停工企業(yè) 內(nèi)范圍中 等污染本市內(nèi)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定輕微受 傷、間歇不 適<10受影響不 大，幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣嚴(yán)重性可看、123451123452246810336912154481216205510152025C.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25不可容忍風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè),

28、且應(yīng)對(duì)改進(jìn)措 施進(jìn)行評(píng)估。立即15-16巨大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序：定期檢 查、測量及評(píng)估。立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。2年內(nèi)治理4-8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查。條件具備時(shí)整改<4輕微或 可忽略的風(fēng) 險(xiǎn)無需采用控制措施，但需保存記錄。附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控是過程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過程則是需要通過一系列文件來體現(xiàn) 的。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單（建議案）D.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南指南應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別依據(jù)、識(shí)別方法、識(shí)別結(jié)果統(tǒng)計(jì)方法；明確 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分布信息；指南應(yīng)明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)