企業(yè)雙控體系管理系統(tǒng)規(guī)章制度

1、雙控體系管理制度第一章 總則第一條 為確保風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系（以 下簡稱“雙控體系”）前期順利推進、后期雙控體系的正常運行，提 高雙控體系的針對性、實用性及可操作性，強化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新 安全監(jiān)管模式， 不斷加強和改進安全生產(chǎn)工作， 進一步加強我公司的 安全風險分級管控、 隱患排查治理工作， 把風險預控放在隱患排查治 理前面，把隱患排查治理放在事故前面，預防和減少安全生產(chǎn)事故， 結合我公司安全生產(chǎn)實際情況，制定本制度。第二條 本制度適用于公司各部門、各區(qū)隊。第二章 風險辨識流程及規(guī)范第三條術語及定義、縮略語1. 風險：風險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和 后果

2、的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄?，是 指事故（事件）發(fā)生的概率。 嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后， 將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。即風險二可能性X嚴重性。2. 危險源：是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財 產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中：根源，是指具有 能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容 器等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、 管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。3. 風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定 部位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，

3、或以上兩者的 組合，風險點有時亦稱為風險源。4. 風險辨識是識別企業(yè)整個范圍內所有存在的風險并確定其特 性的過程，風險管控流程見圖1。圖1風險管控流程評價結果閑確責任部門 責任人I落實骨控措施一*4制定管控計劃”空全風險報送監(jiān)管部門1第四條安全風險辨識范圍公司井上、井下所有區(qū)域，包括所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動的區(qū) 域和地點。遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清 晰的原則，組織對生產(chǎn)全過程進行風險點排查，形成風險點名稱、所 在位置、可能導致事故類型、風險等級等內容的基本信息。第五條安全風險辨識方法風險評價是對危險源導致的風險進行分析評估、對現(xiàn)有控制措 施的充分性加以考慮以及對風險是否可

4、接受予以確定的過程。常用的風險評價方法：作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）、風險矩陣法（L-S）1作業(yè)條件危險性分析法（LEC ）作業(yè)條件危險性分析法用于系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的 乘積來評價操作人員傷亡風險大小。三種因素分別是：L （事故發(fā)生的可能性）、E （人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C （一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分 值，再以三個分值的乘積D （危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小， 即：D=LX EX Co D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。根據(jù)以往經(jīng)驗和估計，分別對這三個方面劃分不同的等級，并 賦值，詳見表1、表2、表3、表4。分數(shù)值暴露于風險

5、環(huán)境的頻繁程度表1事件發(fā)生的可能性大?。↙）分值分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極為不可能0.1實際不可能表2人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）分值6連續(xù)暴露3每天工作時間2每周一次，或偶然暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露表3事件發(fā)生的后果（C）的分值確定分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡或50人以上重傷或直接經(jīng)濟損失 5000 萬元以上403-9人死亡或10-49人重傷或直接經(jīng)濟損失1000-5000 萬元151-2人死亡或10人以下重傷或直接經(jīng)濟損失1000萬兀 以下7傷殘（嚴重、重傷、或造

6、成一定財產(chǎn)損失）3重傷（致殘、或造成較小財產(chǎn)損失）1輕傷（需要救護、或造成很小財產(chǎn)損失）表4風險等級評定標準（D）分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果預警顏色D> 160重大風險70< D<160較大風險20< D<70一般風險D<20低風險2.風險矩陣法（L S）風險的數(shù)學表達式為：R= Lx S其中R代表風險值；L代表發(fā) 生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進行評價取值，取五項 得分的最高的分值作為其最終的L值，見L、S、R取值范圍及風險判定標準見表 5、表 6、

7、表 7、表 8。第六條安全風險分級按照風險辨識方法對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評價， 并根據(jù)評價結果劃分等級；安全風險等級從高到低劃分為重大風險、 較大風險、一般風險和低風險， 分別用紅、 橙、黃、藍四種顏色表示。 重大風險、較大風險由公司進行監(jiān)管，風險點所在的區(qū)隊總體管控， 班組或崗位負責責任范圍內的風險管控，一般風險由區(qū)隊直接監(jiān)管， 班組胡崗位負責管控， 低風險由班組或崗位管控或因風險較可直接忽 略。第七條安全風險數(shù)據(jù)庫依據(jù)安全風險類別和等級建立安全風險數(shù)據(jù)庫， 繪制“紅橙黃藍” 四色安全風險空間分布圖。 風險點的定級按照風險點各危險源評價做 出的最高風險級別作為該風險點的級別， 分

8、別為重大風險、 較大風險、 一般風險和低風險。表5事件發(fā)生可能性L判定準則等級標準5在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危險有害因素的發(fā)生不能 被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危險有害因素的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測， 或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危險有害因素常發(fā) 生或在預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有防護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作 程序執(zhí)行，或危險、有害因素的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾 經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生過類似 事故或事件。2危險有害

9、因素一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措 施，并有有效執(zhí)行或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。操作規(guī)程齊全，但偶爾 不執(zhí)行。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高， 嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。表6事件后果嚴重性S判定準則等級法律、法規(guī)及其他要求人財產(chǎn)損失萬元環(huán)境影響停工公司形象5違反法律、法規(guī)、標準死亡> 50大規(guī)模公司外部分裝置（大于2 套）或設備 停工重大國際國內影響4潛在違反法規(guī)、標準喪失勞動能力> 25公司內嚴重污染2套裝置停工或設備停工行業(yè)內、省內影響3不符合上級公司或行業(yè)的安截肢、骨折、聽力喪> 10公司范

10、圍內中等污一套裝置或設備停工地區(qū)影響全方針、制度、規(guī)定等失、慢性病染2不符合公司的安全操作規(guī)程輕微受傷、間歇不舒服V 10裝置范圍污染受影響不 大，幾乎不 停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有污染沒有停工沒有受損表7風險等級判定及控制措施風險程度等級應米取的仃動或控制措施實施期限20-25紅色標識重大風 險在米取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對 改進措施進行評估立刻15-16橙色標識較大風 險米取緊急措施降低風險，建立運行控制程 序，定期檢查、測量及評估立即或近期 整改8-12黃色標識一般風 險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓 及溝通2年內整改V 6藍色標 識低風險無需米取控制措

11、施，但需要保存記錄有條件、有經(jīng) 費時治理實用標準表8風險等級判定嚴重性S可能性L、123451123452246810336912154481216205510152025第八條安全風險管控措施根據(jù)風險的分級，風險越大，管控級別越高；上級負責管控的 風險，下級必須管控。風險控制措施包括工程技術措施、管理措施、 培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施等。第九條專項辨識評估1. 年度風險辨識評估每年由總經(jīng)理親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案， 抽調各部門、區(qū)隊技術人員，重點圍繞瓦斯、水、火、煤塵、頂板、 提升運輸系統(tǒng)及人的不安全行為、 物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素 和管理缺陷等要素，結

12、合我公司生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)場所等部 位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風險辨識評估，并對辨識出的 各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因 物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、 潛在危險性分析，確定安全風險類別。2. 新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織 相關業(yè)務部門， 重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風 險進行一次專項辨識， 辨識評估結果用于完善設計方案， 指導生產(chǎn)工 藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。3. 在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備

13、、隱蔽致災因素等發(fā) 生重大變化時，由各分管副礦長和總工程師組織相關業(yè)務部門、 區(qū)隊， 重點對作業(yè)環(huán)境、 生產(chǎn)過程、 隱蔽災害因素和設施設備運行等方面存 在的安全風險進行一次專項評估， 辨識評估結果用于指導重新編制或 修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。4. 啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術、 新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識， 由總工程師及各分管副礦長 組織相關業(yè)務部門、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、 現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估， 辨識評估結果作 為安全技術措施編制依據(jù)。5. 本公司發(fā)生死亡事故或設險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在 省份發(fā)生重特大事故后

14、， 有總經(jīng)理組織分管負責人和業(yè)務部門開展一 次針對性的專項辨識。第三章 風險分級管控第十條 根據(jù)安全風險評估，重大風險、較大風險由公司進行監(jiān) 管，風險點所在的區(qū)隊總體管控， 班組或崗位負責責任范圍內的風險 管控，一般風險由區(qū)隊直接監(jiān)管，班組胡崗位負責管控，低風險由班 組或崗位管控或因風險較可直接忽略，逐級分解落實到每級崗位和管 理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負 責。第一條 由總經(jīng)理親自組織實施，針對重大安全風險等級，按 照采取消除、替代、轉移、工程、隔離、行政管理、個人防護的順序 制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大安 全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上

15、限。第十二條 由總經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大 安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險 辨識結果及管控措施是否存在漏洞、 盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問 題調整完善管控措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果， 布 置下一月度安全風險管控重點。第十三條由分管副總經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每月各專業(yè)系 統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、 應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重 點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合 現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。第十四條由安全副總經(jīng)理牽頭，“安全風險分級管控

16、”辦公室 負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施， 抓好日常監(jiān)督檢查，確保 管控措施嚴格落實到位。第十五條公司領導下井帶班上崗過程中，要嚴格監(jiān)督檢查各區(qū) 域、作業(yè)點安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。第十六條 各業(yè)務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在高 安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開 展監(jiān)督檢查等日常管控工作。第十七條 實時動態(tài)調整，高度關注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的 風險狀況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管 控能力變化情況， 準確掌握實際存在的風險狀況等級， 并隨著風險變 化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終

17、處 于受控范圍內。第四章 安全風險公告警示第十八條 完善安全風險公告制度，全公司要在井口或存在高安 全風險區(qū)域的顯著位置， 公告存在的高安全風險、 管控責任人和主要 管控措施。第十九條 各業(yè)務部門、工區(qū)要積極探索采用信息化管理手段， 實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化 管理。加強信息共享和協(xié)調聯(lián)動，由HSE部及時將安全風險區(qū)域的有 關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、 崗位。第五章 隱患排查治理第二十條 公司領導、副總師、各部門、車間、班組或崗位按 照制定好的風險防控清單進行日常隱患排查治理工作， 對排查發(fā)現(xiàn)的 隱患信息及時上報系統(tǒng)。第二十一條

18、隱患填報檢查人員按照風險防控清單填報日常排查的隱患信息，檢查結 果合格的業(yè)務直接進行歸檔處理，不合格業(yè)務進入隱患整改階段。第二十二條隱患整改安全隱患整改責任人接收查看隱患信息，并按照整改要求對隱 患進行整改，填寫隱患整改情況。第二十三條隱患復查企業(yè)安全檢查人員收到隱患整改完成消息后，對隱患的整改情 況進行復查，填寫隱患復查情況，復查合格的一般隱患進行歸檔處理， 復查不合格的隱患進行再次整改， 直到復查合格為止；復查合格的重 大隱患進入申請驗收階段。第二十四條申請驗收企業(yè)安全管理人員對復查合格的重大隱患向安全生產(chǎn)監(jiān)管部門 提交驗收申請。第二十五條組織驗收安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對重大隱患進行驗收，登記驗收結果， 驗收符合要求的重大隱患進行歸檔處理， 驗收不符合要求的重大隱患 再次進行隱患整改，直至驗收符合