深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引

1、關(guān)于發(fā)布深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引的通知 各相關(guān)單位：為了規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司的組織和行為，保護(hù)上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司質(zhì)量不斷提高，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)公司法）、證券法等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則，本所制定了深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 特此通知附件：深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引 深圳證券交易所 二九年十月十五日深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引目 錄第一章 總則.2第二章公司治理結(jié)構(gòu).3第一節(jié)獨(dú)立性.3第二節(jié)股東大會(huì).4第三節(jié)董事會(huì).6第四節(jié)監(jiān)事會(huì).8

2、第三章董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理.8第一節(jié)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員選聘.8第二節(jié)董事行為規(guī)范.12第三節(jié)董事長(zhǎng)特別行為規(guī)范.15第四節(jié)獨(dú)立董事特別行為規(guī)范.17第五節(jié)監(jiān)事行為規(guī)范.19第六節(jié)高級(jí)管理人員行為規(guī)范.20第七節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份管理.21第四章控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范.26第五章公平信息披露.32第六章募集資金管理.35第七章內(nèi)部控制.42第一節(jié)總體要求.42第二節(jié)對(duì)控股子公司的管理控制.44第三節(jié)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制.45第四節(jié)對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制.47第五節(jié)重大投資的內(nèi)部控制.49第六節(jié)信息披露的內(nèi)部控制.50第七節(jié)內(nèi)部控制的檢查和披露.51第八章投資者關(guān)系管理.

3、56第九章社會(huì)責(zé)任.59第十章附則.60深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引第一章 總則1.1 為了規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡(jiǎn)稱“上市公司”)的組織和行為，保護(hù)上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司質(zhì)量不斷提高，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法(以下簡(jiǎn)稱公司法)、中華人民共和國(guó)證券法(以下簡(jiǎn)稱證券法)等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則)，制定本指引。1.2 本指引適用于股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的公司。1.3 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及

4、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)接受本所和其他相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督管理。1.4 上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度，完善股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和權(quán)力制衡機(jī)制，規(guī)范董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為及選聘任免，履行公平信息披露義務(wù)，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，采取有效措施保護(hù)投資者特別是中小投資者的合

5、法權(quán)益。第二章 公司治理結(jié)構(gòu)第一節(jié) 獨(dú)立性2.1.1 上市公司應(yīng)當(dāng)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。2.1.2 上市公司的人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)。公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷(xiāo)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪，上市公司的財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。2.1.3 上市公司的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立完整、權(quán)屬清晰。生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)

6、系統(tǒng)和配套設(shè)施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備以及商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，具有獨(dú)立的原料采購(gòu)和產(chǎn)品銷(xiāo)售系統(tǒng)；非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)。控股股東、實(shí)際控制人不得占用、支配該資產(chǎn)或者越權(quán)干預(yù)上市公司對(duì)其資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)管理。2.1.4 上市公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，能夠獨(dú)立做出財(cái)務(wù)決策，具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)上市公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性，不得干預(yù)上市公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)。2.1.5 上市公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立運(yùn)作，獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)，不得與控股股東、實(shí)際控制人及

7、其控制的其他企業(yè)存在機(jī)構(gòu)混同的情形?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)支持和配合上市公司建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)。2.1.6 上市公司的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)。控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不應(yīng)從事與上市公司相同或相近的業(yè)務(wù)。第二節(jié) 股東大會(huì)2.2.1 上市公司應(yīng)當(dāng)完善股東大會(huì)運(yùn)作機(jī)制，切實(shí)保障股東特別是中小股東的合法權(quán)益。2.2.2 上市公司應(yīng)當(dāng)充分保障中小股東享有的股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)。對(duì)于股東提議要求召開(kāi)股東大會(huì)的書(shū)面提案，公司董事會(huì)應(yīng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程決定是否召開(kāi)股東大會(huì)，不得無(wú)故拖延或阻撓。2.2.3 對(duì)于股東依法自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘

8、書(shū)應(yīng)當(dāng)予以配合，提供必要的支持，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。2.2.4 上市公司股東可向其他股東公開(kāi)征集其合法享有的股東大會(huì)召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利，但不得采取有償或變相有償方式進(jìn)行征集。本所鼓勵(lì)公司在公司章程中規(guī)定股東權(quán)利征集制度的實(shí)施細(xì)則。2.2.5 上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)。上市公司可以提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所的有關(guān)規(guī)定以及公司章程，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的，公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。2.2.6 上市公司應(yīng)當(dāng)健全股東大會(huì)表決制度。股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)之一的，公司應(yīng)當(dāng)安排通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)等

9、方式為中小投資者參加股東大會(huì)提供便利：(一)公司向社會(huì)公眾增發(fā)新股(含發(fā)行境外上市外資股或其他股份性質(zhì)的權(quán)證)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份(但具有實(shí)際控制權(quán)的股東在會(huì)議召開(kāi)前承諾全額現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的除外)；(二)公司重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)20%的；(三)一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額百分之三十的；(四)股東以其持有的公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)；(五)對(duì)公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所要求采取網(wǎng)絡(luò)投票方式的其他事項(xiàng)。2.2.7 上市公司在召開(kāi)股東大會(huì)的通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整地披露

10、本次股東大會(huì)提案的具體內(nèi)容。有關(guān)提案需要獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見(jiàn)的，獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會(huì)通知時(shí)披露。2.2.8 上市公司或控股股東不得通過(guò)利益交換等方式換取部分股東按照上市公司或控股股東的意愿進(jìn)行投票，操縱股東大會(huì)表決結(jié)果，損害其他股東的合法權(quán)益。2.2.9 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)會(huì)議的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人資格、表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)，有關(guān)結(jié)論性意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)與本次股東大會(huì)決議一并公告。律師出具的法律意見(jiàn)不得使用“基本符合”、“未發(fā)現(xiàn)”等含糊措辭，并應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師和所在律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽名，加蓋該律師事務(wù)所印章。第三節(jié)

11、 董事會(huì)2.3.1 董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的職責(zé)，確保公司遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公平對(duì)待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。2.3.2 上市公司應(yīng)當(dāng)制定董事會(huì)議事規(guī)則，確保董事會(huì)規(guī)范、高效運(yùn)作和審慎、科學(xué)決策。2.3.3 董事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、公司章程等的要求，董事會(huì)成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的知識(shí)、技能和素質(zhì)，具備合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)。2.3.4 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、薪酬和考核委員會(huì)，委員會(huì)成員應(yīng)為單數(shù)，并不得少于三名。委員會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有半數(shù)以上的獨(dú)立董事，并由獨(dú)立董事?lián)握偌恕徲?jì)委員會(huì)的召集人

12、應(yīng)為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。公司可以根據(jù)公司章程或者股東大會(huì)決議，在董事會(huì)中設(shè)立其他專門(mén)委員會(huì)。公司章程中應(yīng)當(dāng)對(duì)專門(mén)委員會(huì)的組成、職責(zé)等做出規(guī)定。2.3.5 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)嚴(yán)格按照董事會(huì)議事規(guī)則召集和召開(kāi)，按規(guī)定事先通知所有董事，并提供充分的會(huì)議材料，包括會(huì)議議題的相關(guān)背景材料、獨(dú)立董事事前認(rèn)可情況等董事對(duì)議案進(jìn)行表決所需的所有信息、數(shù)據(jù)和資料。2.3.6 董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書(shū)和記錄人員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存。2.3.7 公司法規(guī)定的董事會(huì)各項(xiàng)具體職權(quán)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)集體行使，不得授權(quán)他人行使，并不得以公司章程、股東大會(huì)決議等方式加

13、以變更或者剝奪。公司章程規(guī)定的董事會(huì)其他職權(quán)，對(duì)于涉及重大業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體決策審批，不得授權(quán)單個(gè)或幾個(gè)董事單獨(dú)決策。董事會(huì)可以授權(quán)董事會(huì)成員在會(huì)議閉會(huì)期間行使除前兩款規(guī)定外的部分職權(quán)，但授權(quán)內(nèi)容必須明確、具體，公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)的范圍、權(quán)限、程序和責(zé)任做出具體規(guī)定。第四節(jié) 監(jiān)事會(huì)2.4.1 上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)向全體股東負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。2.4.2 上市公司應(yīng)采取有效措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。2.4.3 監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的知識(shí)、技能和

14、素質(zhì)，具備合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)，確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員以及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和檢查。2.4.4 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存。2.4.5 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)對(duì)定期報(bào)告的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。第三章 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理第一節(jié) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員選聘3.1.1 上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范、透明的董事、監(jiān)事選聘程序，保證董事、監(jiān)事選聘公開(kāi)、公平、公正、獨(dú)立。3

15、.1.2 上市公司股東大會(huì)在選舉或者更換董事時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行累積投票制。3.1.3 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員候選人除應(yīng)符合公司法的相關(guān)規(guī)定外，還不得存在下列情形：(一)最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；(二)最近三年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；(三)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者且尚在禁入期；(四)被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；(五)無(wú)法確保在任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于公司事務(wù)，切實(shí)履行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)。以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股東大會(huì)或者董事會(huì)召開(kāi)日截止起算。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員候選人應(yīng)在知悉或

16、理應(yīng)知悉其被推舉為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員候選人的第一時(shí)間內(nèi)，就其是否存在上述情形向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員候選人存在本條第一款所列情形之一的，公司不得將其作為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員候選人提交股東大會(huì)或者董事會(huì)表決。3.1.4 上市公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。公司董事、高級(jí)管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事。3.1.5 董事會(huì)在聘任上市公司高級(jí)管理人員之前，應(yīng)當(dāng)考察該候選人所具備的資格、經(jīng)營(yíng)和管理經(jīng)驗(yàn)、業(yè)

17、務(wù)專長(zhǎng)、誠(chéng)信記錄等情況，確信所聘任的高級(jí)管理人員正直誠(chéng)實(shí)，了解有關(guān)法律法規(guī)，具有履行職責(zé)所必須的專業(yè)或者行業(yè)知識(shí)，能夠勝任其職務(wù)，不存在法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和本指引規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的情形。3.1.6 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)任。因特殊情況需由其他人員擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)的，應(yīng)經(jīng)本所同意。3.1.7 獨(dú)立董事任職資格應(yīng)符合公司法、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)(以下簡(jiǎn)稱指導(dǎo)意見(jiàn))、上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引(以下簡(jiǎn)稱培訓(xùn)工作指引)、深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法(2008 年修訂)(以下簡(jiǎn)稱備案辦法)等相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)上

18、述規(guī)定對(duì)上市公司獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核。本所認(rèn)為獨(dú)立董事候選人存在違反指導(dǎo)意見(jiàn)、培訓(xùn)工作指引或備案辦法第三條所列情形的，本所可以向上市公司發(fā)出獨(dú)立董事任職資格的關(guān)注函，上市公司應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)前披露本所關(guān)注意見(jiàn)。本所認(rèn)為獨(dú)立董事候選人存在違反指導(dǎo)意見(jiàn)、培訓(xùn)工作指引或備案辦法第三條所列情形，且情形嚴(yán)重的，本所可以對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格提出異議。對(duì)于本所提出異議的人員，董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)表決。 3.1.8 本所鼓勵(lì)上市公司在獨(dú)立董事中配備公司業(yè)務(wù)所在行業(yè)方面的專家。3.1.9 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員候選人簡(jiǎn)歷中，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)工作經(jīng)歷

19、，特別是在公司股東、實(shí)際控制人等單位的工作情況；(二)專業(yè)背景、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等；(三)是否存在本指引第3.1.3 條所規(guī)定的情形；(四)是否與持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；(五)本所要求披露的其他重要事項(xiàng)。3.1.10 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辭職后三年內(nèi)，上市公司擬再次聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，公司應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日將聘任理由、上述人員辭職后買(mǎi)賣(mài)公司股票等情況書(shū)面報(bào)告本所。本所對(duì)相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格提出異議的，公司不得將其作為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員候選人提交股東大會(huì)或者董事會(huì)表決。第二節(jié) 董事行為規(guī)范3

20、.2.1 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定、公司章程及其所簽署的董事聲明及承諾書(shū)。3.2.2 董事應(yīng)當(dāng)在調(diào)查、獲取做出決策所需文件情況和資料的基礎(chǔ)上，以正常合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事并對(duì)所議事項(xiàng)表示明確的個(gè)人意見(jiàn)。對(duì)所議事項(xiàng)有疑問(wèn)的，應(yīng)主動(dòng)調(diào)查或者要求提供決策所需的更充足的資料或信息。如無(wú)特別原因，董事應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，因故不能親自出席董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)審慎選擇并以書(shū)面形式委托其他董事代為出席，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)委托其他獨(dú)立董事代為出席。涉及表決事項(xiàng)的，委托人應(yīng)在委托書(shū)中明確對(duì)每一事項(xiàng)發(fā)表同意、反對(duì)或棄權(quán)的意見(jiàn)。董事不得做出或者接受無(wú)表決意向的

21、委托、全權(quán)委托或者授權(quán)范圍不明確的委托。一名董事不得在一次董事會(huì)會(huì)議上接受超過(guò)兩名以上董事的委托代為出席會(huì)議。3.2.3 出現(xiàn)下列情形之一的，董事應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面說(shuō)明并向本所報(bào)告：(一)連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)會(huì)議；(二)任職期內(nèi)連續(xù)12 個(gè)月未親自出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)超過(guò)其間董事會(huì)總次數(shù)的二分之一。3.2.4 董事審議授權(quán)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)的范圍、合法合規(guī)性、合理性和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審慎判斷。董事應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。3.2.5 董事審議重大交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解發(fā)生交易的原因，審慎評(píng)估交易對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的影響，特別關(guān)注是否存在通過(guò)關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的方式掩蓋關(guān)聯(lián)交易的實(shí)質(zhì)以及損

22、害上市公司和中小股東合法權(quán)益的行為。3.2.6 董事審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的必要性、真實(shí)意圖、對(duì)上市公司的影響作出明確判斷，特別關(guān)注交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)，包括評(píng)估值的公允性、交易標(biāo)的的成交價(jià)格與賬面值或評(píng)估值之間的關(guān)系等，嚴(yán)格遵守關(guān)聯(lián)董事回避制度，防止利用關(guān)聯(lián)交易向關(guān)聯(lián)方輸送利益以及損害公司和中小股東的合法權(quán)益。3.2.7 董事審議重大投資事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析投資前景，充分關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)以及相應(yīng)的對(duì)策。3.2.8 董事在審議對(duì)外擔(dān)保議案前，應(yīng)當(dāng)積極了解被擔(dān)保對(duì)象的基本情況，如經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況、資信情況、納稅情況等，并對(duì)擔(dān)保的合規(guī)性、合理性、被擔(dān)保方償還債務(wù)的能力以及反擔(dān)保方的實(shí)際承

23、擔(dān)能力作出審慎判斷。董事在審議對(duì)控股公司、參股公司的擔(dān)保議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注控股公司、參股公司的各股東是否按股權(quán)比例進(jìn)行同比例擔(dān)保，并對(duì)擔(dān)保的合規(guī)性、合理性、必要性、被擔(dān)保方償還債務(wù)的能力作出審慎判斷。3.2.9 董事在審議計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注該項(xiàng)資產(chǎn)形成的過(guò)程及計(jì)提減值準(zhǔn)備的原因、計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是否符合公司實(shí)際情況以及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。董事在審議資產(chǎn)核銷(xiāo)議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注追蹤催討和改進(jìn)措施、相關(guān)責(zé)任人處理、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提和損失處理的內(nèi)部控制制度的有效性。3.2.10 董事在審議涉及會(huì)計(jì)政策變更、會(huì)計(jì)估計(jì)變更、重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司是否存在利用該等事項(xiàng)調(diào)節(jié)

24、各期利潤(rùn)的情形。3.2.11 董事在審議為控股子公司(全資子公司除外)提供財(cái)務(wù)資助時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注控股子公司的其他股東是否按出資比例提供財(cái)務(wù)資助且條件同等，是否存在直接或間接損害上市公司利益，以及上市公司是否按要求履行審批程序和信息披露義務(wù)等情形。3.2.12 董事在審議出售或轉(zhuǎn)讓在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等與公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力相關(guān)的資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)充分關(guān)注該事項(xiàng)是否存在損害上市公司或社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益的情形，并應(yīng)對(duì)此發(fā)表明確意見(jiàn)。前述意見(jiàn)應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議記錄中作出記載。3.2.13 董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共傳媒對(duì)公司的報(bào)道，如有關(guān)報(bào)道可能或已經(jīng)對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)及時(shí)向

25、有關(guān)方面了解情況，并督促董事會(huì)及時(shí)查明真實(shí)情況后向本所報(bào)告并公告。3.2.14 董事應(yīng)當(dāng)督促高級(jí)管理人員忠實(shí)、勤勉地履行其職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行董事會(huì)決議。3.2.15 出現(xiàn)下列情形之一的，董事應(yīng)當(dāng)立即向本所和公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(一)向董事會(huì)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重大問(wèn)題或其他董事、高級(jí)管理人員損害公司利益的行為，但董事會(huì)未采取有效措施的；(二)董事會(huì)擬作出涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定或公司章程的決議時(shí)，董事明確提出反對(duì)意見(jiàn)，但董事會(huì)仍然堅(jiān)持作出決議的；(三)其他應(yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)。3.2.16 董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提出書(shū)面報(bào)告

26、。董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，其辭職報(bào)告應(yīng)在下任董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的空缺后方能生效。在辭職報(bào)告尚未生效之前，擬辭職董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。3.2.17 上市公司應(yīng)與董事簽署保密協(xié)議書(shū)。董事離職后，其對(duì)公司的商業(yè)秘密包括核心技術(shù)等負(fù)有的保密義務(wù)在該商業(yè)秘密成為公開(kāi)信息之前仍然有效，且不得利用掌握的公司核心技術(shù)從事與上市公司相同或相近業(yè)務(wù)。第三節(jié) 董事長(zhǎng)特別行為規(guī)范3.3.1 董事長(zhǎng)應(yīng)積極推動(dòng)公司內(nèi)部各項(xiàng)制度的制訂和完善，加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，確保董事會(huì)工作依法正常開(kāi)展，依法召集、主持董事會(huì)會(huì)議并督促董事親自出席董事會(huì)會(huì)議。3.3.2 董事長(zhǎng)應(yīng)嚴(yán)格遵守董事會(huì)集體決策機(jī)制，不得以個(gè)人意見(jiàn)代替

27、董事會(huì)決策，不得影響其他董事獨(dú)立決策。3.3.3 董事長(zhǎng)不得從事超越其職權(quán)范圍的行為。董事長(zhǎng)在其職權(quán)范圍(包括授權(quán))內(nèi)行使權(quán)力時(shí)，遇到對(duì)公司經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)審慎決策，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)集體決策。對(duì)于授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知全體董事。3.3.4 董事長(zhǎng)應(yīng)積極督促董事會(huì)決議的執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)董事會(huì)決議未得到嚴(yán)格執(zhí)行或情況發(fā)生變化導(dǎo)致董事會(huì)決議無(wú)法執(zhí)行的，應(yīng)及時(shí)采取措施。3.3.5 董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書(shū)的知情權(quán)，為其履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作條件，不得以任何形式阻撓其依法行使職權(quán)。3.3.6 董事長(zhǎng)在接到有關(guān)公司重大事件的報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即敦促董事會(huì)秘書(shū)向本所報(bào)告

28、并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。3.3.7 出現(xiàn)下列情形之一的，董事長(zhǎng)應(yīng)至少通過(guò)指定媒體向全體股東發(fā)表個(gè)人公開(kāi)致歉聲明：(一)公司或本人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的；(二)公司或本人被本所公開(kāi)譴責(zé)的。情節(jié)嚴(yán)重的，董事長(zhǎng)應(yīng)引咎辭職。第四節(jié) 獨(dú)立董事特別行為規(guī)范3.4.1 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立公正地履行職責(zé)，不受上市公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位和個(gè)人的影響。若發(fā)現(xiàn)所審議事項(xiàng)存在影響其獨(dú)立性的情況，應(yīng)向上市公司申明并實(shí)行回避。任職期間出現(xiàn)明顯影響?yīng)毩⑿郧樾蔚?，?yīng)及時(shí)通知上市公司并提出辭職。3.4.2 獨(dú)立董事應(yīng)充分行使下列特別職權(quán)：(一) 重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論。

29、獨(dú)立董事在作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；(二) 向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；(三) 向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；(四) 提議召開(kāi)董事會(huì)；(五) 獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；(六) 在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。3.4.3 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)下述公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：(一) 提名、任免董事；(二) 聘任、解聘高級(jí)管理人員；(三) 公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；(四) 關(guān)聯(lián)交易(含公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)提供資金)；(五) 變更募集資金用途；(六) 創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則第9.11 條規(guī)定的對(duì)外擔(dān)

30、保事項(xiàng)；(七) 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；(八) 獨(dú)立董事認(rèn)為有可能損害中小股東合法權(quán)益的事項(xiàng)；(九) 公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)類(lèi)型包括同意、保留意見(jiàn)及其理由、反對(duì)意見(jiàn)及其理由和無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙，所發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)明確、清楚。3.4.4 獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)公司存在下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行盡職調(diào)查義務(wù)并及時(shí)向本所報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查：(一) 重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議；(二) 未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；(三) 公開(kāi)信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；(四) 其他涉嫌違法違規(guī)或損害中小股東合法權(quán)益的情形。3.4.5 除參加董事會(huì)會(huì)議外，獨(dú)立董事每年應(yīng)保證不少于十天

31、的時(shí)間，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。3.4.6 出現(xiàn)下列情形之一的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所及公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(一) 被公司免職，本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)模?二) 由于公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形，致使獨(dú)立董事辭職的；(三) 董事會(huì)會(huì)議材料不充分，兩名以上獨(dú)立董事書(shū)面要求延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的；(四) 對(duì)公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后，董事會(huì)未采取有效措施的；(五) 嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。3.4.7 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會(huì)提交述職報(bào)告并報(bào)本所備案。

32、述職報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：(一) 上年度出席董事會(huì)及股東大會(huì)次數(shù)及投票情況；(二) 發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況；(三) 履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作，如提議召開(kāi)董事會(huì)、提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查等。3.4.8 上市公司應(yīng)建立獨(dú)立董事工作筆錄文檔，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)通過(guò)獨(dú)立董事工作筆錄對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行書(shū)面記載。獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)情況將作為本所在紀(jì)律處分時(shí)衡量是否給予該獨(dú)立董事減責(zé)或免責(zé)的重要參考依據(jù)。第五節(jié) 監(jiān)事行為規(guī)范3.5.1 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，積極履行監(jiān)督職責(zé)。3.5

33、.2 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司信息披露情況，對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。3.5.3 監(jiān)事在履行監(jiān)督職責(zé)過(guò)程中，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)提出罷免的建議。3.5.4 監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員及上市公司存在違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定的行為，已經(jīng)或者可能給公司造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)予以糾正，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所或者其他有關(guān)部門(mén)報(bào)告。監(jiān)事的勤勉盡責(zé)情況將作為本所在紀(jì)律處分時(shí)衡量是否給予該監(jiān)事減

34、責(zé)或免責(zé)的重要參考依據(jù)。第六節(jié) 高級(jí)管理人員行為規(guī)范3.6.1 上市公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。3.6.2 高級(jí)管理人員履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)符合上市公司和全體股東的最大利益，以合理的謹(jǐn)慎、注意和應(yīng)有的能力在其職權(quán)和授權(quán)范圍內(nèi)處理公司事務(wù)，不得利用職務(wù)便利，從事?lián)p害公司和股東利益的行為。3.6.3 經(jīng)理等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行董事會(huì)相關(guān)決議，不得擅自變更、拒絕或消極執(zhí)行董事會(huì)決議。如情況發(fā)生變化，可能對(duì)決議執(zhí)行的進(jìn)度或結(jié)果產(chǎn)生嚴(yán)重影響的，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。3.6.4 經(jīng)理等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)

35、及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件及進(jìn)展變化情況，保障董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)的知情權(quán)。3.6.5 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)切實(shí)履行創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則規(guī)定的各項(xiàng)職責(zé)，采取有效措施督促上市公司建立信息披露管理制度及重大信息內(nèi)部報(bào)告制度，明確重大信息的范圍和內(nèi)容及各相關(guān)部門(mén)(包括公司控股子公司)的重大信息報(bào)告責(zé)任人，做好信息披露相關(guān)工作。第七節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份管理3.7.1 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)其個(gè)人身份信息(包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號(hào)碼等)：(一)新上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票上市

36、時(shí)；(二)新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)(或職工代表大會(huì))通過(guò)其任職事項(xiàng)后2 個(gè)交易日內(nèi)；(三)新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后2 個(gè)交易日內(nèi)；(四)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2 個(gè)交易日內(nèi)；(五)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2 個(gè)交易日內(nèi)；(六)本所要求的其他時(shí)間。以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。3.7.2 上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，同意本所及時(shí)公布相關(guān)人員買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)

37、生的法律責(zé)任。3.7.3 上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。如因確認(rèn)錯(cuò)誤或反饋更正信息不及時(shí)等造成任何法律糾紛，均由上市公司自行解決并承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。3.7.4 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開(kāi)立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無(wú)限售條件股份，按75%自動(dòng)鎖定；新增有限售條件的股份，計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)

38、算基數(shù)。上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動(dòng)鎖定。3.7.5 每年的第一個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司以上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在本所上市的本公司股份為基數(shù)，按25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時(shí)，對(duì)該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無(wú)限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足1000 股時(shí)，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份變化的，本年度可轉(zhuǎn)讓股份

39、額度做相應(yīng)變更。3.7.6 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶，在合并賬戶前，中國(guó)結(jié)算深圳分公司按本指引的規(guī)定對(duì)每個(gè)賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。3.7.7 對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，中國(guó)結(jié)算深圳分公司可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所的要求對(duì)登記在其名下的本公司股份予以鎖定。3.7.8 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可委托上市公司向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)解除限售。解除限售后中國(guó)結(jié)算深圳分公司自動(dòng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額

40、度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖，其余股份自動(dòng)鎖定。3.7.9 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。3.7.10 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任并委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，到期后將其所持本公司無(wú)限售條件股份全部自動(dòng)解鎖。3.7.11 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的2 個(gè)交易日內(nèi)，通過(guò)上市公司董事會(huì)向本所申報(bào)，并在本所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：(一)上年末所持本公司股份數(shù)量；(二)上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的

41、日期、數(shù)量、價(jià)格；(三)本次變動(dòng)前持股數(shù)量；(四)本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；(五)變動(dòng)后的持股數(shù)量；(六)本所要求披露的其他事項(xiàng)。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及董事會(huì)拒不申報(bào)或者披露的，本所在指定網(wǎng)站公開(kāi)披露以上信息。3.7.12 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反證券法第四十七條的規(guī)定，將其所持本公司股票在買(mǎi)入后6 個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6 個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容：(一)相關(guān)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的情況；(二)公司采取的補(bǔ)救措施；(三)收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；(四)本所要求披露的其他事項(xiàng)。3.7.13 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

42、人員及前述人員的配偶在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票：(一)上市公司定期報(bào)告公告前30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30 日起至最終公告日；(二)上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10 日內(nèi)；(三)自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2 個(gè)交易日內(nèi)；(四)本所規(guī)定的其他期間。3.7.14 上市公司根據(jù)公司章程的規(guī)定對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份規(guī)定更長(zhǎng)的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所申報(bào)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照本所確定的鎖定比例鎖定股份。3.7.15 上市公司根據(jù)公司章程的規(guī)定

43、對(duì)未擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的核心技術(shù)人員、銷(xiāo)售人員、管理人員所持本公司股份進(jìn)行鎖定或前述人員自愿申請(qǐng)對(duì)所持本公司股份進(jìn)行鎖定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所申報(bào)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照本所確定的鎖定比例和限售時(shí)間鎖定股份。公司應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)或定期報(bào)告中及時(shí)披露上述人員股份鎖定或解除限售情況。3.7.16 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的行為：(一)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；(二)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；(三)上市公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女

44、、兄弟姐妹；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所或上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司或上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。3.7.17 上市公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)股份管理的內(nèi)部控制，督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照本指引及本所其他相關(guān)規(guī)定的要求，在買(mǎi)賣(mài)本公司股票前將買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃以書(shū)面方式通知董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)核查上市公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買(mǎi)賣(mài)行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知擬進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第四章 控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范4.1 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)采取切實(shí)措施保證上市公司資

45、產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得通過(guò)任何方式影響上市公司的獨(dú)立性。4.2 控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不得利用關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)重組、墊付費(fèi)用、對(duì)外投資、擔(dān)保和其他方式直接或者間接侵占上市公司資金、資產(chǎn)，損害上市公司及其他股東的利益。4.3 控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不得利用其股東權(quán)利或者實(shí)際控制能力操縱、指使上市公司或者上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員從事下列行為，損害上市公司及其他股東的利益：(一)要求上市公司無(wú)償向自身、其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)；(二)要求上市公司以不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)；(三)

46、要求上市公司向不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)；(四)要求上市公司為不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保；(五)要求上市公司無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)；(六)謀取屬于上市公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；(七)采用其他方式損害上市公司及其他股東的利益。4.4 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)充分保障中小股東的投票權(quán)、提案權(quán)、董事提名權(quán)等權(quán)利，不得以任何理由限制、阻撓其權(quán)利的行使。4.5 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)確保與上市公司進(jìn)行交易的公平性，不得通過(guò)欺詐、虛假陳述或者其他不正當(dāng)行為等任何方式損害上市公司和中小股東的合法權(quán)益。4.6 控股股東、實(shí)際控

47、制人買(mǎi)賣(mài)上市公司股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，不得利用未公開(kāi)重大信息牟取利益，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場(chǎng)或者其他欺詐活動(dòng)，不得以利用他人賬戶或向他人提供資金的方式來(lái)買(mǎi)賣(mài)上市公司股份。4.7 控股股東、實(shí)際控制人買(mǎi)賣(mài)上市公司股份，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照上市公司收購(gòu)管理辦法和本所相關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)，不得以任何方式規(guī)避審批程序和信息披露義務(wù)?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人不得在本指引第3.7.13 條所述期間內(nèi)買(mǎi)賣(mài)上市公司股份。4.8 控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)就受讓人以下情況進(jìn)行合理調(diào)查：(一)受讓人受讓股份意圖；(二)受讓人的資產(chǎn)以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)；(三)受讓人的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及其

48、性質(zhì)；(四)受讓人是否擬對(duì)公司進(jìn)行重組，重組是否符合上市公司的整體利益，是否會(huì)侵害其他股東尤其是中小股東的利益；(五)對(duì)上市公司或中小股東可能產(chǎn)生重大影響的其他情形?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在刊登權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)或收購(gòu)報(bào)告書(shū)前向本所報(bào)送合理調(diào)查情況的書(shū)面報(bào)告，并與權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)或收購(gòu)報(bào)告書(shū)同時(shí)披露。4.9 控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意協(xié)調(diào)新老股東更換，防止公司出現(xiàn)動(dòng)蕩，并確保上市公司董事會(huì)以及公司管理層穩(wěn)定過(guò)渡。4.10 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照本所關(guān)聯(lián)人檔案信息庫(kù)的要求如實(shí)填報(bào)并及時(shí)更新相關(guān)信息，保證所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.11 控股股東、實(shí)際控制人做出的承諾必

49、須具體、明確、無(wú)歧義、具有可操作性，并應(yīng)當(dāng)采取有效措施保證其做出的承諾能夠有效施行，對(duì)于存在較大履約風(fēng)險(xiǎn)的承諾事項(xiàng)，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)本所認(rèn)可的履約擔(dān)保?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)關(guān)注自身經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況，評(píng)價(jià)履約能力，如果經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況惡化、擔(dān)保人或履約擔(dān)保物發(fā)生變化等原因?qū)е禄蚩赡軐?dǎo)致無(wú)法履行承諾時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知上市公司，并予以披露，詳細(xì)說(shuō)明有關(guān)影響承諾履行的具體情況，同時(shí)提供新的履約擔(dān)保?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在承諾履行條件即將達(dá)到或已經(jīng)達(dá)到時(shí)，及時(shí)通知上市公司，并履行承諾和信息披露義務(wù)。4.12 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守其所做出的各項(xiàng)有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的承諾，盡量保持上市公司

50、股權(quán)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定。4.13 存在下列情形之一的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售其持有的上市公司股份前刊登提示性公告：(一)預(yù)計(jì)未來(lái)六個(gè)月內(nèi)出售股份可能達(dá)到或超過(guò)上市公司股份總數(shù)5%以上的；(二)出售后導(dǎo)致其持有、控制上市公司股份低于50%的；(三)出售后導(dǎo)致其持有、控制上市公司股份低于30%的；(四)出售后導(dǎo)致其與第二大股東持有、控制的比例差額少于5%的；(五)本所認(rèn)定的其他情形。4.14 前條提示性公告包括以下內(nèi)容：(一)擬出售的數(shù)量；(二)擬出售的時(shí)間；(三)擬出售價(jià)格區(qū)間(如有)；(四)出售的原因；(五)下一步出售或增持計(jì)劃；(六)控股股東、實(shí)際控制人認(rèn)為應(yīng)說(shuō)明的其他

51、事項(xiàng)。4.15 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立信息披露管理制度，明確規(guī)定涉及增持或減持上市公司股份、擬對(duì)上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組等影響上市公司股價(jià)的重大信息的范圍、內(nèi)部保密、報(bào)告和披露等事項(xiàng)。4.16 控股股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市公司、報(bào)告本所并配合上市公司履行信息披露義務(wù)：(一)對(duì)上市公司進(jìn)行或擬進(jìn)行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組的；(二)持股或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化的；(三)持有、控制上市公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)置信托或被依法限制表決權(quán)的；(四)自身經(jīng)營(yíng)狀況惡化，進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)的；(五)對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的

52、其他情形。上述情形出現(xiàn)重大變化或進(jìn)展的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市公司、報(bào)告本所并配合上市公司予以披露。4.17 上市公司收購(gòu)、相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)、重大資產(chǎn)重組或債務(wù)重組等有關(guān)信息依法披露前，發(fā)生下列情形之一的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)及時(shí)通知上市公司刊登提示性公告，披露有關(guān)收購(gòu)、相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)、重大資產(chǎn)重組或債務(wù)重組等事項(xiàng)的籌劃情況和既有事實(shí)：(一)相關(guān)信息已在媒體上傳播；(二)公司股票及其衍生品種交易已出現(xiàn)異常波動(dòng)；(三)控股股東、實(shí)際控制人預(yù)計(jì)該事件難以保密；(四)本所認(rèn)定的其他情形。4.18 控股股東、實(shí)際控制人對(duì)涉及上市公司的未公開(kāi)重大信息應(yīng)當(dāng)采取嚴(yán)格的保密措施。對(duì)應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間通知上市公司并通過(guò)上市公司對(duì)外公平披露，不得提前泄漏。一旦出現(xiàn)泄漏應(yīng)當(dāng)立即通知上市公司、報(bào)告本所并督促上市公司立即公告。緊急情況下，控股股東、實(shí)際控制人可直接向本所申請(qǐng)公司股票停牌。4.19 公共傳媒上出現(xiàn)與控股股東或?qū)嶋H控制人有關(guān)的、對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或傳聞，控股股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)主動(dòng)配合上市公司調(diào)查、了解情況，并及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或傳聞所涉及事項(xiàng)的真實(shí)情況告知上市公司。4.20 本所、上市公司向公司控股股東、實(shí)際控制人調(diào)查、詢問(wèn)有關(guān)情況和信息時(shí)，控股股東、實(shí)際控