上海國際能源交易中心指定存管銀行管理細(xì)則

1、附件 11上海國際能源交易中心指定存管銀行管理細(xì)則目錄第一章 總則 - 2第二章資格申請 -2第三章權(quán)利義務(wù) - 6第四章技術(shù)要求 - 10第五章應(yīng)急處理 -11第六章監(jiān)督管理 -12第七章違規(guī)處理 - 13第八章附則 -15 -第一章總則第一條 為了規(guī)范上海國際能源交易中心（以下簡稱能源中交易貨保證金存管安全和期貨貨保證金存管業(yè)務(wù)， 確保期心） 期 的平穩(wěn)運行，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定及上海國際能源交易中心交易規(guī)則 ，制定本細(xì)則。第二條 能源中心根據(jù)審慎原則，指定從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的銀行（以下簡稱指定存管銀行） ，并按本細(xì)則規(guī)定，切實 履行對指定存管銀行的指定和監(jiān)督工作，

2、 要求指定存管銀行依法開 展期貨保證金存管業(yè)務(wù)。第三條 指定存管銀行從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守 法律、法規(guī)、規(guī)章和能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則，接受能源中心監(jiān)督管 理。第二章資格申請第四條 能源中心期貨保證金存管業(yè)務(wù)分為境內(nèi)客戶保證 業(yè)務(wù)。金存管保證金存管業(yè)務(wù)和境外客戶 境內(nèi)客戶保證金存管業(yè)務(wù)是指從事與會員、境內(nèi)客戶相關(guān)的 保證金存管業(yè)務(wù)；境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)是指從事與境外特 殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、境外客戶相關(guān)的保證金存管業(yè)務(wù)。 第五條 申請能源中心期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的銀行業(yè) 金融機(jī)構(gòu)法人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）中國境內(nèi)設(shè)立的全國性銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人；-2-（二）符合中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3、對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資本 定；比例等方面的規(guī)充足率、流動性、資產(chǎn)負(fù)債（三）具有良好的公司治理、風(fēng)險管理體系和內(nèi)部控制制度；（四）設(shè)有專門機(jī)構(gòu)或者部門負(fù)責(zé)期貨保證金存管業(yè)務(wù)；（五）具有健全的期貨保證金管理制度，期貨資金結(jié)算業(yè)務(wù)相 關(guān)的內(nèi)部管理制度和操作流程，以及技術(shù)和通訊系統(tǒng)故障等異 常情況下的應(yīng)急處理預(yù)案；學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng) 提供考研資料 （六）具有開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)和配合期貨保證金安全 存管監(jiān)控所需的設(shè)施和技術(shù)水平， 最近年高效穩(wěn)定的異地資金 3 劃撥系統(tǒng)，覆蓋全國范圍的行內(nèi)實時匯劃系統(tǒng)，以及運行良好 的全國集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)；（七）在能源中心指定距離范圍內(nèi)設(shè)有可以辦理期貨保證金 存管業(yè)務(wù)和資金結(jié)算

4、相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu) （以下簡稱指定網(wǎng)點） ； 指定網(wǎng)點工作人員中， 至少有名人員已取得中國期貨從業(yè)資格 3 考試合格證明，且結(jié)算專柜人員應(yīng)當(dāng)取得中國期貨從業(yè)資格考 試合格證明，其中管理人員還應(yīng)當(dāng)具有年以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從 5 業(yè)經(jīng)驗；（八）最近年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，未發(fā)生過重大事故且 3 未受到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大行政處罰；（九）無嚴(yán)重影響其資信狀況的未決訴訟和未清償債務(wù)；（十）能源中心規(guī)定的其他條件。第六條 申請從事境內(nèi)客戶保證金存管業(yè)務(wù)的指定存管銀行，應(yīng)當(dāng)滿足本細(xì)則第五條的規(guī)定，并具備以下條件：-3-（一）注冊資本不少于億元人民幣，最近個會計年度連續(xù) 3100 盈利；（二）總資產(chǎn)不少于億元人

5、民幣，凈資產(chǎn)不少于億 100015000 元人民幣；（三）境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不少于個。 600 第七條 申請從事境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)的指定存管銀 行，應(yīng)當(dāng)滿足本細(xì)則第五條的規(guī)定，并具備以下條件：（一）注冊資本不少于億元人民幣，最近個會計年度連續(xù) 350 盈利；（二）總資產(chǎn)不少于億元人民幣，凈資產(chǎn)不少于億 100015000 元人民幣；或者其總資產(chǎn)不少于億元人民幣，凈資產(chǎn)不少于 50300億元人民幣， 且其母公司總資產(chǎn)不少于億元人民幣或者等 15000 值外幣，凈資產(chǎn)不少于億元人民幣或者等值外幣； 1000（三）應(yīng)當(dāng)是有關(guān)大額實時支付系統(tǒng)的直接清算成員行，或者 與有關(guān)大額實時支付系統(tǒng)的直接清算成員行

6、建立代理行關(guān)系， 能確保實時、高效完成資金劃撥，且其或者其控股母公司在三個以全球性或者區(qū)域性金融中心設(shè)有可以辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)和資金結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。第八條 申請成為指定存管銀行及相關(guān)業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人，應(yīng)當(dāng)提交以下預(yù)審材料：（一）指定存管銀行資格申請表 （申請表格式見能源中心網(wǎng)站）、申請報告、可行性報告及業(yè)務(wù)計劃書；（二）分支機(jī)構(gòu)、指定網(wǎng)點以及開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)所需設(shè)施的情況說明；-4-（三）期貨保證金存管管理制度、內(nèi)部管理制度以及相關(guān)的應(yīng) 案；理預(yù)急處（四）期貨保證金存管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，及該 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員名單、簡歷；（五）遵守期貨保證金安全存管

7、監(jiān)控有關(guān)規(guī)定的承諾書；（六）按照國家工商行政管理總局要求公示的最新企業(yè)年度 報告；（七）申請人的金融許可證和營業(yè)執(zhí)照、指定網(wǎng)點營業(yè)執(zhí)照；（八）指定網(wǎng)點相關(guān)人員的中國期貨從業(yè)資格考試合格證明；（九）最近年的審計報告以及內(nèi)部控制評價報告； 3 （十）法定代表人的授權(quán)委托書（授權(quán)委托書格式見能源中心 網(wǎng)站）及經(jīng)辦人員的身份證明文件；（十一）能源中心要求提供的其他文件。第九條 能源中心應(yīng)當(dāng)自收到符合要求的全部申請材料之 日起個交易日內(nèi)，完成對申請人指定存管銀行的資格預(yù)審。 第十條 申請人通過能源中心的資格預(yù)審后，應(yīng)當(dāng)按照能源 中心及中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中 心） 的要求通過相關(guān)

8、業(yè)務(wù)、技術(shù)、通訊設(shè)備等方面的測試，并向能 源中心提供下列材料：（一）監(jiān)控中心出具的關(guān)于通過期貨保證金安全存管監(jiān)控數(shù) 據(jù)報送測試的書面證明材料；（二）與會員或者境外特殊參與者等期貨市場參與者進(jìn)行全 國集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)、期貨資金管理系統(tǒng)測試情況；（三）能源中心要求提供的其他文件。-5-第十一條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)自取得資格之日起個工作日 3 報告。業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)內(nèi)向銀行第十二條取得資格的指定存管銀行在開展期貨保證金存 管業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與能源中心簽訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證 金存管業(yè)務(wù)協(xié)議（以下簡稱業(yè)務(wù)協(xié)議） ，明確雙方權(quán)利和義務(wù)。第三章權(quán)利義務(wù)第十三條指定存管銀行享有以下權(quán)利 :（一）開設(shè)能源中心專

9、用結(jié)算賬戶，會員保證金專用賬戶，境 外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶的期貨結(jié)算賬戶，以及其 他與結(jié)算有關(guān)的賬戶；（二）吸收能源中心、會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu) 和客戶等主體的存款；（三）了解會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶等主體在能源中心的資信情況。 第十四條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)提供安全、準(zhǔn)確、及時的期貨 保證金存管服務(wù)，履行以下義務(wù)：（一）根據(jù)能源中心提供的票據(jù)或者數(shù)據(jù)， 優(yōu)先劃轉(zhuǎn)能源中心、 會員的資金，并及時將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果和相關(guān)賬戶變動信息反饋 給能源中心；（二）按規(guī)定及時完成期貨交易相關(guān)結(jié)售匯；學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng) 提供考研資料 （三）接受能源中心對其期貨保證金存管業(yè)務(wù)的監(jiān)督；（四）保

10、守能源中心、會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu) 和客戶的商業(yè)秘密；-6-（五）在能源中心出現(xiàn)重大風(fēng)險時，協(xié)助能源中心化解風(fēng)險。 第十五條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)在開展期貨保證金存管業(yè)務(wù) 的地區(qū)設(shè)置網(wǎng)點。指定存管銀行應(yīng)當(dāng)在指定網(wǎng)點內(nèi)設(shè)置能源中心期貨結(jié)算專 柜，為能源中心及會員提供專項服務(wù)。第十六條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)能源中心交易和結(jié)算時 間的變化以及期貨保證金存管業(yè)務(wù)的需要，相應(yīng)調(diào)整業(yè)務(wù)辦理 時間。第十七條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)憑能源中心簽發(fā)的專用通知 書，為會員辦理開立、變更或者注銷專用資金賬戶業(yè)務(wù)。 從事境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)的指定存管銀行，應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行和國家外匯管理局有關(guān)規(guī)定，為能源中心、

11、會員、境 外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、境外客戶開立期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的 銀行賬戶。第十八條 能源中心與會員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來通過學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng) 提供考研資料 能源中心專用結(jié)算賬戶和會員專用資金賬戶辦理。第十九條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定， 通過轉(zhuǎn)賬方式辦理期貨保證金存取業(yè)務(wù)， 對期貨保證金 實行封閉運行。指定存管銀行應(yīng)當(dāng)按照國家外匯管理規(guī)定和能源中心的相關(guān)要求， 為能源中心和會員辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)， 并按規(guī)定履行報告義務(wù)。第二十條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)按照與能源中心協(xié)商確定的 存款利率就專用結(jié)算賬戶中的資金向能源中心支付利息。-7-第二十一條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照能源中心監(jiān)管要 面同

12、能源中心書性風(fēng)險；未經(jīng)求，采取有效措施避免資金的流 動意，不得限制會員出入金。能源中心有權(quán)隨時對能源中心存放在指定存管銀行的保證 金存款進(jìn)行跨行調(diào)撥。第二十二條當(dāng)能源中心的資金結(jié)算出現(xiàn)流動性等需求時， 經(jīng)能源中心申請，指定存管銀行應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)的資金配合，協(xié) 助能源中心化解風(fēng)險。第二十三條指定存管銀行不得協(xié)助會員在保證金上設(shè)定 擔(dān)保；不得挪用客戶保證金償還期貨公司會員、境外特殊參與 者及能源中心債務(wù)。 第二十四條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)拒絕任何其他機(jī)構(gòu)或者個 人對能源中心專用結(jié)算賬戶內(nèi)資金的凍結(jié)、扣劃。其他機(jī)構(gòu)或者個人擬對會員保證金專用賬戶內(nèi)的資金采取凍結(jié)等影響保證金存管業(yè)務(wù)措施的， 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)在

13、事前通 知能源中心。第二十五條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)遵守能源中心發(fā)布的與期 貨保證金存管和結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的各項業(yè)務(wù)規(guī)則。第二十六條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)按照能源中心通過期貨資 金管理系統(tǒng)發(fā)送的電子劃款指令或者書面劃款指令辦理劃款業(yè) 務(wù)：（一）對于本行系統(tǒng)內(nèi)賬戶的資金劃撥，應(yīng)當(dāng)保證在收到劃款 指令后實時將資金匯劃至指定的會員專用資金賬戶；-8-（二）對于跨行的資金劃撥，應(yīng)當(dāng)保證在收到劃款指令后立即 賬時到達(dá)指定的收款款項及證該以最快捷的方式劃出款項，并 保戶開戶銀行；（三）可以通過與其他機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合作的方式，提高資金劃撥效 率。第二十七條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)每日按照以下規(guī)定與能源 中心專用結(jié)算賬戶進(jìn)行賬務(wù)核對：（

14、一）按照能源中心的查詢要求，提供專用結(jié)算賬戶的余額及 變動情況，實時回送查詢結(jié)果；（二）每日結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)束后根據(jù)能源中心的需要及時對賬；（三）將能源中心的客戶回單聯(lián)、收付款明細(xì)清單等業(yè)務(wù)憑證 在業(yè)務(wù)發(fā)生后當(dāng)日送達(dá)能源中心；（四）按照能源中心的要求提供專用結(jié)算賬戶的對賬單。 第二十八條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管 監(jiān)控的規(guī)定，通過網(wǎng)絡(luò)專線在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)控中心報送在該 行開設(shè)的全部期貨保證金賬戶前一交易日的賬戶余額、變動明細(xì)相關(guān)信息。第二十九條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)按照能源中心的查詢要求， 向能源中心提供會員保證金專用賬戶的余額及變動情況，實時 回送查詢結(jié)果。第三十條 除國家法律法規(guī)另有規(guī)

15、定外，指定存管銀行不得 以任何方式向第三人披露涉及期貨保證金存管業(yè)務(wù)以及期貨交 易各主體的任何非公開信息。-9-第三十一條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)保證業(yè)務(wù)人員熟練掌握能 規(guī)則、要求業(yè)務(wù)方面的證金存管以及其他結(jié)算源中心關(guān)于期貨 保和流程，積極參加能源中心組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并定期組織內(nèi)部 培訓(xùn)。第四章技術(shù)要求第三十二條 指定存管銀行的資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)遵循能源測試。收過能源中心的驗中心的相關(guān)技術(shù)接口規(guī)范，并通 第三十三條 指定存管銀行的全國集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)應(yīng) 當(dāng)能夠支持會員系統(tǒng)多點接入，滿足會員銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)災(zāi)備和 冗余的要求。第三十四條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)申請總行主備數(shù)據(jù)中心與 能源中心主備數(shù)據(jù)中心之間可靠

16、冗余的數(shù)據(jù)通訊鏈路，相關(guān)網(wǎng) 絡(luò)參數(shù)由能源中心統(tǒng)一分配。第三十五條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)將資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)納入銀行 端技術(shù)系統(tǒng)的統(tǒng)一運維管理流程，對資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)鏈路 和軟硬件平臺進(jìn)行實時監(jiān)控。第三十六條 指定存管銀行擬進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)維護(hù)或者系統(tǒng)升級，影響資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)正常使用的， 應(yīng)當(dāng)提前個工作日通知能源中 5 心，并提前做好系統(tǒng)測試工作。第三十七條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)積極配合參與能源中心組 織的應(yīng)急演練和聯(lián)合測試。-10-第三十八條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立小時的技術(shù)應(yīng)”“7 X 24報備。行向能源中心進(jìn)時生變更時應(yīng)當(dāng)及急聯(lián)系人，應(yīng)急聯(lián)系人發(fā)第五章應(yīng)急處理第三十九條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)建立完善的網(wǎng)絡(luò)與信息安 時。

17、職責(zé)明確、措施到位、反應(yīng)快速、處置及應(yīng)急預(yù)案，做到 全事件第四十條 指定存管銀行發(fā)生可能影響期貨資金結(jié)算業(yè)務(wù) 積當(dāng)立即通知能源中心，并故障的，系統(tǒng)應(yīng)的操作失誤或者技 術(shù)極采取補(bǔ)救措施。第四十一條 指定存管銀行發(fā)現(xiàn)資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)生故障的， 應(yīng)當(dāng)立即通知能源中心，并積極配合對系統(tǒng)的檢查，以確定原 因、排除故障、明確責(zé)任；確有必要的，應(yīng)當(dāng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案。 第四十二條 指定存管銀行期貨保證金存管業(yè)務(wù)的運行穩(wěn) 定和安全受到影響的，應(yīng)當(dāng)及時啟動應(yīng)急預(yù)案，盡快恢復(fù)正常行，并將相關(guān)情況報告能源中心和監(jiān)控中心。-11-第六章監(jiān)督管理第四十三條 指定存管銀行保證金存管部門崗位設(shè)置、職責(zé) 生更發(fā)應(yīng)當(dāng)于變系人等規(guī)定

18、、 部門負(fù)責(zé)人、 業(yè)務(wù)聯(lián)發(fā)生變更的， 之日起個工作日內(nèi)書面報告能源中心和監(jiān)控中心。 3 第四十四條 指定存管銀行出現(xiàn)影響資信狀況的重大業(yè)務(wù) 風(fēng)險或者損失的， 應(yīng)當(dāng)于風(fēng)險或者損失發(fā)生之日起個工作日內(nèi)3通知能源中心和監(jiān)控中心，并提交該業(yè)務(wù)風(fēng)險或者損失對其保 證金存管業(yè)務(wù)的影響分析以及應(yīng)對措施的書面報告。 境外金融市場、資本市場發(fā)生潛在或者可預(yù)見風(fēng)險的，指定存管銀行應(yīng)當(dāng)及時向能源中心通報市場風(fēng)險情況，并協(xié)助做好 風(fēng)險防范工作。第四十五條 指定存管銀行實施系統(tǒng)升級改造或者其他可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)措施的， 應(yīng)當(dāng)提前個工作日書面通 5知能源中心、監(jiān)控中心和相關(guān)會員、境外特殊參與者，做好信息披露和系統(tǒng)

19、測試工作，并制定針對性應(yīng)急預(yù)案。第四十六條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后個月內(nèi) 1向能源中心和監(jiān)控中心提交上一年度期貨保證金存管業(yè)務(wù)經(jīng)營服務(wù)、技術(shù)支持、風(fēng)險管理、操作失誤和技術(shù)故障，以及有關(guān) 法律、法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況等方面的年度總結(jié)報告。第四十七條 能源中心對指定存管銀行進(jìn)行年度檢查或者不定期檢查。檢查范圍包括資格復(fù)核、存管業(yè)務(wù)開展情況等；檢查方式包括現(xiàn)場檢查、指定存管銀行自查等。 指定存管銀行對上述檢查應(yīng)當(dāng)予以配合。-12-第四十八條 能源中心對指定存管銀行進(jìn)行年度考評，綜合 時效性、準(zhǔn)確性、安全性和流的證金存管業(yè)務(wù)考核其開展期貨學(xué)資學(xué)習(xí)網(wǎng) 提供考研資料 動性控制，以及系統(tǒng)運維、人

20、員服務(wù)、業(yè)務(wù)運營、風(fēng)險控制、 度調(diào)查等。能源中心可以參考年度考評結(jié)果，統(tǒng)籌安排指定存管銀行的 業(yè)務(wù)以及雙方合作項目。第七章違規(guī)處理第四十九條 指定存管銀行具有以下情形之一的，責(zé)令改正， 或者境外停新增會員并根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、通報批評、 暫特殊參與者保證金存管業(yè)務(wù)等措施：（一）未履行本細(xì)則以及與能源中心簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，或者違反能源中心其他業(yè)務(wù)規(guī)則的；（二）對影響或者可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的情況，未采取有效措施，可能危及期貨市場穩(wěn)健運行， 損害能源中心、 會員、 境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶合法權(quán)益的；（三）未經(jīng)能源中心書面同意，無故限制會員出入金的；（四）對可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的操作失誤或者技術(shù)系統(tǒng)故障的情況， 未立即通知能源中心， 或者未及時采取有效措 施的；（五）不配合能源中心年度檢查、不定期檢查，或者不按要求提交期貨保證金存管業(yè)務(wù)年度總結(jié)報告或者能源中心要求提供 的其他材料的；-13-（六）未按照監(jiān)控中心要求報送期貨保證金安全存管業(yè)務(wù)情 況的；（七）不符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動性、 資產(chǎn)負(fù)債比例等指標(biāo)要求的；（八）服務(wù)質(zhì)量不高、銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)不穩(wěn)定的；（九）能源中心認(rèn)定的其他情形。第五十條 指定存管銀行具有以下情形之一的，暫停全部保