私募基金產(chǎn)品風險等級評估

1、維度定量指標基本情況（12）公司層面（ 40分）投研團隊（ 6）內(nèi)部控制（12）私募基金風險等級評估常規(guī)劃分評分表（80 分）次級指標指標說明評分備案經(jīng)營時間（2）超過 3 年（0 分），1-3 年（ 1 分）， 1 年以1下（2分）控股股東為大型國有企業(yè)（ 0 分），控股股公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（2）東為上市公司（ 0 分），控股股東為近 3 年1入選民營 500 強企業(yè)（ 0 分），其他（ 1 分）實收資本 5000 萬元（含）以上（ 0 分），公司實收資本（2）2000-5000 萬元（ 1 分），2000 萬元以下（ 21分）8 年及以上從業(yè)經(jīng)驗 /5 個及以上項目成功實際控制人能力與經(jīng)驗退出（

2、 0 分）， 4-8 年從業(yè)經(jīng)驗 /2-4 個項目2（2）成功退出（ 1 分）， 0-4 年及從業(yè)經(jīng)驗 /2 個以下項目成功退出（ 2 分）控股股東 / 實際控制人的未發(fā)生變更（ 0 分），發(fā)生過變更（ 1 分）0穩(wěn)定性（ 1）治理結(jié)構(gòu)與管理架構(gòu)的是（ 0 分），否（ 2 分）0完備性（ 2）是否擁有基金銷售牌照是（ 0 分），否（ 1 分）1（1）投研團隊數(shù)量（2）10 人以上（ 0 分）， 5-10 人（ 1 分）， 5 人2以下（ 2 分）投研團隊平均從業(yè)年限5 年以上（ 0 分）， 3-5 年（ 1 分）， 3 年以2（2）下（2分）投研人員工作穩(wěn)定性 （ 1）流失率 20%以下（ 0

3、 分），流失率 20%及以0上（1分）投研人員從業(yè)合規(guī)性 （ 1） 全部取得從業(yè)資格（ 0 分）；反之（ 1 分）1是否建立較為完善的內(nèi)是（ 0 分），否（ 2 分）0部控制制度（ 2）內(nèi)部控制制度是否有效是（ 0 分），否（ 2 分）0執(zhí)行（ 2）風險準備金制度（ 2）是（ 0 分），否（ 2 分）2成立以來有無違規(guī)情況無（ 0 分），有（ 2 分）0及重大運營問題發(fā)生 （ 2）成立以來是否涉及任何否（ 0 分），是（ 2 分）0資產(chǎn)管理規(guī)模與業(yè)績（ 10）產(chǎn)品層面基金設(shè)計（ 40分）法律訴訟或受到監(jiān)管部門調(diào)查（ 2）高級管理人員（部門經(jīng)理及以上）是否受過國家有否（ 0 分），是（ 2 分）

4、0關(guān)部門或自律組織的警告、通報批評或處罰 （ 2）目前管理備案基金數(shù)量5 只及以上（ 0 分）， 2-4 只（ 1 分）， 0-1（2）只（2分）1目前管理備案基金規(guī)模10 億元及以上 （0 分），3-10 億元（ 1 分）， 2（2）3 億元以下（ 2 分）管理基金過往業(yè)績 （總體20%及以上（ 0 分），1220%（ 1 分），512%平均收益率）（ 4）4（2 分）， 05%（ 3 分）， 0%以下（ 4 分）管理基金是否出現(xiàn)過風否（ 0 分），是（ 2 分）0險事件（兌付風險） （ 2）投資方式（母子基金母基金產(chǎn)品（ 1 分），子基金產(chǎn)品（ 2 分） 1/FOF）（ 2）投資方向與范圍

5、（ 3）初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)（ 3 分），成長期企業(yè)股權(quán)2（2 分），成熟期 / 上市前企業(yè)股權(quán)（ 1 分）投資比例（分散化程度）單一項目不超過 20%（ 0 分）；單一項目20-40%（ 1 分），單一項目 40-60%（2 分）， 3（3）單一項目 60-100%（3 分）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（ 3）優(yōu)先劣后基金（ 1 分），平行基金（ 2 分），存在復雜嵌套結(jié)構(gòu)（ 3 分）1杠桿運用（ 3）小于等于 2：1（0 分）， 2：1-4 ：1（1 分）14：1-6 ：1（ 2 分）， 6：1 及以上（ 3 分）有 3 項及以上增信措施（ 0 分），有 2 項增增信措施（ 3）信措施（ 1 分），有 1 項增信措

6、施（ 2 分）， 3無增信措施（ 3 分）退出方案完善且不確定性小（ 0 分），退出方案完善但存在一定不確定性（1 分），退退出安排（ 4）出方案較完善但存在較大不確定性（2 分）， 2退出方案存在瑕疵但不確定性較?。? 分），退出方案存在瑕疵且不確定性大（4 分）募集方式及最低認繳金合規(guī)（ 0 分），不合規(guī)（ 1 分）0額（ 1）運作方式（ 2）開放式（ 0 分），半封閉式（ 1 分），封閉式（2分）0存續(xù)期限（ 3）1 年及以下（ 0 分）， 1-3 年（ 1 分）， 3-5年（ 2 分）， 5 年以上（ 3 分）3是否托管（ 2）是（ 0 分），否（ 2 分）0資產(chǎn)管理規(guī)模與業(yè)績（ 10

7、）產(chǎn)品層面基金設(shè)計（ 40分）法律訴訟或受到監(jiān)管部門調(diào)查（ 2）高級管理人員（部門經(jīng)理及以上）是否受過國家有否（ 0 分），是（ 2 分）0關(guān)部門或自律組織的警告、通報批評或處罰 （ 2）目前管理備案基金數(shù)量5 只及以上（ 0 分）， 2-4 只（ 1 分）， 0-1（2）只（2分）1目前管理備案基金規(guī)模10 億元及以上 （0 分），3-10 億元（ 1 分）， 2（2）3 億元以下（ 2 分）管理基金過往業(yè)績 （總體20%及以上（ 0 分），1220%（ 1 分），512%平均收益率）（ 4）4（2 分）， 05%（ 3 分）， 0%以下（ 4 分）管理基金是否出現(xiàn)過風否（ 0 分），是（

8、2 分）0險事件（兌付風險） （ 2）投資方式（母子基金母基金產(chǎn)品（ 1 分），子基金產(chǎn)品（ 2 分） 1/FOF）（ 2）投資方向與范圍（ 3）初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)（ 3 分），成長期企業(yè)股權(quán)2（2 分），成熟期 / 上市前企業(yè)股權(quán)（ 1 分）投資比例（分散化程度）單一項目不超過 20%（ 0 分）；單一項目20-40%（ 1 分），單一項目 40-60%（2 分）， 3（3）單一項目 60-100%（3 分）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（ 3）優(yōu)先劣后基金（ 1 分），平行基金（ 2 分），存在復雜嵌套結(jié)構(gòu)（ 3 分）1杠桿運用（ 3）小于等于 2：1（0 分）， 2：1-4 ：1（1 分）14：1-6 ：1（ 2

9、 分）， 6：1 及以上（ 3 分）有 3 項及以上增信措施（ 0 分），有 2 項增增信措施（ 3）信措施（ 1 分），有 1 項增信措施（ 2 分）， 3無增信措施（ 3 分）退出方案完善且不確定性小（ 0 分），退出方案完善但存在一定不確定性（1 分），退退出安排（ 4）出方案較完善但存在較大不確定性（2 分）， 2退出方案存在瑕疵但不確定性較?。? 分），退出方案存在瑕疵且不確定性大（4 分）募集方式及最低認繳金合規(guī)（ 0 分），不合規(guī)（ 1 分）0額（ 1）運作方式（ 2）開放式（ 0 分），半封閉式（ 1 分），封閉式（2分）0存續(xù)期限（ 3）1 年及以下（ 0 分）， 1-3 年（ 1 分）， 3-5年（ 2 分）， 5 年以上（ 3 分）3是否托管（ 2）是（ 0 分），否（ 2 分）0按照基金產(chǎn)品的風