澄清關(guān)于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的若干認(rèn)識(shí)誤區(qū)

1、國(guó)內(nèi)圍繞轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，已經(jīng)有了廣泛的研究。為了深化對(duì)問題的認(rèn)識(shí)，制定科學(xué)的政策，本文擬澄清一些關(guān)于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的認(rèn)識(shí)誤區(qū)。 一、不能簡(jiǎn)單地以全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度判別增長(zhǎng)方式優(yōu)劣 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有三種源泉：增加生產(chǎn)要素投入；加強(qiáng)微觀管理和改善要素配置；科技創(chuàng)新。三種方式對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相對(duì)貢獻(xiàn)度的不同組合，就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。 人們通常把依靠要素投入增加推動(dòng)的增長(zhǎng)歸結(jié)為粗放或者外延式的增長(zhǎng)方式，并進(jìn)而認(rèn)為這是不好的增長(zhǎng)方式。這種看法失之于籠統(tǒng)。實(shí)際上，沒有實(shí)現(xiàn)要素充分就業(yè)的增長(zhǎng)方式一定是不好的增長(zhǎng)方式；要素投入增加推動(dòng)的增長(zhǎng)方式也并不一定是不好的增長(zhǎng)方式。 第一，在存量意義上，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體相對(duì)豐富

2、的生產(chǎn)要素應(yīng)該充分就業(yè)而不是閑置。我們無法想象在中國(guó)勞動(dòng)力沒有充分就業(yè)，在美國(guó)資本沒有充分就業(yè)的增長(zhǎng)方式，是好的增長(zhǎng)方式。 第二，在存量意義上，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素更應(yīng)該充分就業(yè)而不是閑置。在中國(guó)資本相對(duì)稀缺，如果稀缺的資本沒有充分利用，則未被利用的資本就無法獲酬，也就無法實(shí)現(xiàn)資本積累，資本稀缺的狀況就無法改變。在美國(guó)，勞動(dòng)力相對(duì)稀缺，勞動(dòng)力失業(yè)率是所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家預(yù)測(cè)美國(guó)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的最重要指標(biāo)，如果勞動(dòng)力沒有充分就業(yè)，就會(huì)經(jīng)濟(jì)衰退。 第三，要素投入增加所推動(dòng)的增長(zhǎng)方式，對(duì)應(yīng)著兩種情形。一種是存量生產(chǎn)要素已經(jīng)充分就業(yè)的基礎(chǔ)上，新積累的要素投入生產(chǎn)。另外一種情形是，原來閑置的存量要素投入

3、生產(chǎn)。不難理解，這些情形根本無法和不好的增長(zhǎng)方式劃等號(hào)；正相反，這些都是好的增長(zhǎng)方式的內(nèi)在要求。 第四，不斷積累生產(chǎn)要素并投入生產(chǎn)，擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，是內(nèi)生科技創(chuàng)新和提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要條件。無論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究還是最新的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步理論研究都認(rèn)為，市場(chǎng)規(guī)模大小實(shí)際上是分工深化和生產(chǎn)率提高的重要前提，是科技創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿Α?第五，現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分解核算存在著高估發(fā)達(dá)國(guó)家全要素生產(chǎn)率歷史水平、低估當(dāng)今發(fā)展中國(guó)家全生產(chǎn)率的內(nèi)在缺陷。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分解核算結(jié)果中，增加生產(chǎn)要素投入、加強(qiáng)微觀管理和改善要素配置以及科技創(chuàng)新三者的貢獻(xiàn)度總和等于100。這種此消彼漲的關(guān)系下，如果投入低估則會(huì)高估全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)。

4、現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算框架產(chǎn)出用增加值度量，而投入要素中卻沒有將開采和消耗的自然資源本身的價(jià)值包括在內(nèi)。這樣一來，自然資源價(jià)值的低估就反映為全要素生產(chǎn)率的提高。在殖民地時(shí)代完成工業(yè)化的當(dāng)今發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，其歷史上全要素生產(chǎn)率當(dāng)中高估比例較大；后發(fā)國(guó)家，尤其是對(duì)大宗資源需求量大的國(guó)家，在當(dāng)前自然資源市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)非常充分、一價(jià)定律起著支配性作用的條件下，經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)過程中拉動(dòng)自然資源價(jià)格持續(xù)上升，那么，其全要素生產(chǎn)率的相對(duì)貢獻(xiàn)的高估程度就不如發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體歷史水平那樣高。 二、最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式內(nèi)生決定于發(fā)展階段 最優(yōu)增長(zhǎng)方式的內(nèi)生性是指，在增加生產(chǎn)要素投入、加強(qiáng)微觀管理和改善要素配置以及科技創(chuàng)新三個(gè)源泉中，不同

5、發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)所倚重的主要源泉不同；在各種源泉當(dāng)中采取的重點(diǎn)途徑也不相同。在同一個(gè)時(shí)間點(diǎn)上，發(fā)展中國(guó)家不必強(qiáng)求和發(fā)達(dá)國(guó)家有同樣的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。 理解最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式組合內(nèi)生性質(zhì)，關(guān)鍵在于理解科技創(chuàng)新不是“免費(fèi)的午餐”。原始創(chuàng)新本質(zhì)是控制性試錯(cuò)，其典型特點(diǎn)是高資本投入和高失敗概率。即使在技術(shù)上成功的技術(shù)，其商業(yè)前景也有很大不確定性。通常觀察到的某個(gè)公司一項(xiàng)專利賺取大量利潤(rùn)的例子，并不能改變?nèi)鐣?huì)原始創(chuàng)新失敗概率的統(tǒng)計(jì)性質(zhì)，一個(gè)企業(yè)成功案例背后實(shí)際上是多次失敗的嘗試，以及全社會(huì)大量競(jìng)爭(zhēng)性公司沿著相近技術(shù)方向上的多次失敗嘗試。在發(fā)展中國(guó)家，把有限資本投入到前沿技術(shù)原始創(chuàng)新所獲回報(bào)，遠(yuǎn)不如投入

6、到成熟技術(shù)的生產(chǎn)活動(dòng)中來得高。 對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言，其勞動(dòng)力增長(zhǎng)緩慢；由于邊際報(bào)酬遞減，資本積累雖然比勞動(dòng)力增長(zhǎng)快，但也不如其歷史上那么快；管理水平、微觀激勵(lì)、生產(chǎn)要素和產(chǎn)品配置結(jié)構(gòu)等接近于最優(yōu)化。因而，要素投入增加和改進(jìn)生產(chǎn)和配置效率對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)相對(duì)就小。其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要倚重于科技創(chuàng)新。而且，發(fā)達(dá)國(guó)家的科技創(chuàng)新也只有主要依靠自己的原始創(chuàng)新，難以引進(jìn)別國(guó)技術(shù)，因?yàn)楹苌儆斜人鼈兏酉冗M(jìn)的技術(shù)。 對(duì)如韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣這樣的新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體而言,提高配置效率與加強(qiáng)微觀管理促進(jìn)增長(zhǎng)方式的空間仍然存在；勞動(dòng)力增長(zhǎng)和資本積累推動(dòng)增長(zhǎng)的潛力還比較大；科技創(chuàng)新也將扮演重要角色。這些經(jīng)濟(jì)體的科技創(chuàng)新方式，則是集成創(chuàng)新、

7、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新與原始創(chuàng)性并舉。 而對(duì)于中國(guó)大陸和印度這樣的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，雖然和新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體一樣需要倚重要素投入增加、提高配置效率和管理水平以及科技創(chuàng)新，但是也有明顯區(qū)別：(1)要素投入增加推動(dòng)增長(zhǎng)的潛力比新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體更大；(2)提高生產(chǎn)和要素配置效率的潛力也更大；(3)就技術(shù)來源而言，較落后的發(fā)展中國(guó)家除了極少數(shù)涉及國(guó)防等受到封鎖進(jìn)而需要進(jìn)行原始創(chuàng)新以外，大量生產(chǎn)性技術(shù)主要依靠集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。 關(guān)于美國(guó)和日本經(jīng)濟(jì)史研究提供的證據(jù)，支持上述增長(zhǎng)方式內(nèi)生性的結(jié)論。 三、政府干預(yù)往往導(dǎo)致增長(zhǎng)方式悖論 最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式組合內(nèi)生決定于發(fā)展階段。但現(xiàn)實(shí)中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式往往受到政府干

8、預(yù)。比如，政府確立以某一類產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新為主的增長(zhǎng)方式，并給予這類技術(shù)企業(yè)以某種補(bǔ)貼。這種情況下，受到扶持的部門在短期內(nèi)可能會(huì)按照政府的意圖快速增長(zhǎng)；但是從國(guó)民經(jīng)濟(jì)來看，整體的增長(zhǎng)方式往往和最優(yōu)增長(zhǎng)方式有很大偏離。這就產(chǎn)生了增長(zhǎng)方式悖論：以科技創(chuàng)新為政策出發(fā)點(diǎn)，以扭曲價(jià)格體系等扶持少數(shù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展為手段，以國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體的技術(shù)進(jìn)步慢于潛在水平為結(jié)果。這正是改革之前我國(guó)的情形。 四、改革以來全要素生產(chǎn)率對(duì)我國(guó)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)比較大而不是比較小 新近的權(quán)威國(guó)際比較研究發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于其他經(jīng)濟(jì)體而言，我國(guó)改革以來的全要素生產(chǎn)率迅速提高，對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度也比較大。 我們運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)對(duì)中國(guó)制造業(yè)分行

9、業(yè)和分省的實(shí)證分析也表明，從自身歷史比較角度看，改革以來全要素生產(chǎn)率對(duì)各行業(yè)和各地區(qū)的增長(zhǎng)，都做出了顯著貢獻(xiàn)。這里既有要素和產(chǎn)品在行業(yè)和地區(qū)之間配置結(jié)構(gòu)改善的效應(yīng)，也有微觀激勵(lì)機(jī)制改善和管理改進(jìn)的效應(yīng)，還有技術(shù)引進(jìn)和自主技術(shù)研發(fā)的效應(yīng)。 五、不宜簡(jiǎn)單地把發(fā)展服務(wù)業(yè)作為所有地區(qū)轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的重要途徑 基于第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查資料，運(yùn)用累積分布曲線比較服務(wù)業(yè)法人企業(yè)和制造業(yè)法人企業(yè)的特征，可以發(fā)現(xiàn)，前者裝備一個(gè)勞動(dòng)力所需資產(chǎn)量多于后者；前者的財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益比后者差；進(jìn)入前者的投資門檻不比后者低。由此觀之，那種認(rèn)為大力發(fā)展服務(wù)業(yè)，尤其是所謂的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，就能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的觀點(diǎn)，

10、是片面的。如果政府人為扶持這些服務(wù)業(yè)的發(fā)展，所付出的代價(jià)將是高昂的，也會(huì)導(dǎo)致“增長(zhǎng)方式悖論”，最終不利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。 六、勞動(dòng)密集和資本密集制造業(yè)部門轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的重點(diǎn)各異 對(duì)制造業(yè)行業(yè)的實(shí)證分析表明，科技創(chuàng)新在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面做出了積極貢獻(xiàn)。從產(chǎn)業(yè)對(duì)比角度看，總體而言，勞動(dòng)密集輕工業(yè)部門全要素生產(chǎn)率提高程度高于資本密集重工業(yè)部門。這表明我國(guó)行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的重點(diǎn)和難點(diǎn)在于資本密集的重工業(yè)部門。之所以這些部門全要素生產(chǎn)率的提高，比勞動(dòng)密集輕工業(yè)部門差，重要原因有二。(1)重工業(yè)部門國(guó)有企業(yè)比重高，不少企業(yè)還享有行政性壟斷地位和軟預(yù)算約束保護(hù)，企業(yè)改善管理、優(yōu)化要素配置、節(jié)

11、約成本、促進(jìn)科技創(chuàng)新的動(dòng)力不足。與此形成對(duì)照的是，勞動(dòng)密集的輕工業(yè)以非國(guó)有企業(yè)為主，有的從一開始就是民營(yíng)企業(yè)，有的是從國(guó)有企業(yè)改革中的“放小”而來，面臨著激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，沒有政府的軟預(yù)算約束保護(hù)，必須依靠提升自身管理水平、改善資源配置來降低成本。(2)資本密集重工業(yè)部門技術(shù)研發(fā)所需資金量和失敗概率均比輕工業(yè)部門大，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等也由發(fā)達(dá)國(guó)家控制。而在勞動(dòng)密集的產(chǎn)業(yè)部門，我國(guó)市場(chǎng)份額大，不少行業(yè)的技術(shù)水平已經(jīng)接近世界先進(jìn)水平，發(fā)達(dá)國(guó)家在這些行業(yè)上的研發(fā)投入在縮小。這樣，我國(guó)勞動(dòng)密集的輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)部門必須自主尋找持續(xù)科技創(chuàng)新的道路。 展望未來，就資本密集重工業(yè)部門而言，應(yīng)通過深化改革，打破壟斷地位，硬化

12、預(yù)算約束，促進(jìn)其改善要素配置和管理水平，不斷降低成本、提高利潤(rùn)率，從而增加自身的資本積累。隨著資本實(shí)力的提高，研發(fā)活動(dòng)可動(dòng)用的資源才逐漸增加，從而開展更多的自主創(chuàng)新。目前階段，除少數(shù)國(guó)防安全需要或者發(fā)達(dá)國(guó)家封鎖的技術(shù)需要自主研發(fā)外，集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新仍應(yīng)該作為主要的科技創(chuàng)新途徑。 對(duì)勞動(dòng)密集輕工業(yè)部門而言，在繼續(xù)鞏固原有成就基礎(chǔ)上，繼續(xù)加大技術(shù)研發(fā)力度，逐步掌握行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)，依靠自主的原始性創(chuàng)新推動(dòng)科技創(chuàng)新。 七、不同區(qū)域增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的路徑也不完全一致 實(shí)證研究表明，改革開放后，增加生產(chǎn)要素投入、加強(qiáng)微觀管理和改善要素配置以及科技創(chuàng)新對(duì)各省域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起了重要的作用，只是在不同發(fā)展階

13、段，各自作用程度不同。 我國(guó)幅員遼闊、地域之間差距較大。不同區(qū)域未來轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的主要著力點(diǎn)也就各有側(cè)重。第一，增加要素投入將仍然是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要源泉。對(duì)于任何一個(gè)省份來說，加快資本積累，并促使勞動(dòng)力充分就業(yè)，都是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑。第二，優(yōu)化要素在產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和區(qū)域的配置，加強(qiáng)管理，減少浪費(fèi)，仍然是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。中西部地區(qū)在這個(gè)方面，大有潛力可挖。第三，開展原始性科技創(chuàng)新，對(duì)于我國(guó)最發(fā)達(dá)的北京、上海、天津等地而言，將越來越成為重要的增長(zhǎng)源泉。實(shí)證分析表明，上個(gè)世紀(jì)九十年代以來，這幾個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)比重在下降。而這幾個(gè)地區(qū)恰恰是我國(guó)科技創(chuàng)新的源頭地區(qū)。所以，這些地區(qū)應(yīng)

14、該把加快科技創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑。 八、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的重要內(nèi)容是促進(jìn)就業(yè)而不是 相反 我國(guó)勞動(dòng)力資源世界第一，且沒有在人口自由遷徙的前提下實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，這不僅是生產(chǎn)要素的極大浪費(fèi)，更不利于未就業(yè)人口獲取勞動(dòng)報(bào)酬和分享發(fā)展的成果，和諧社會(huì)也就難以建立。所以，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的任何優(yōu)化，都 應(yīng)該帶動(dòng)就業(yè)增加而不是相反。 為此，我國(guó)科技創(chuàng)新的方向應(yīng)是帶動(dòng)而非擠出就業(yè)。自主進(jìn)行原始性創(chuàng)新應(yīng)該如此；引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的技術(shù)，也應(yīng)該大力進(jìn)行本地化改造，能夠用勞動(dòng)替代的環(huán)節(jié)，盡可能用勞動(dòng)力替代資本。另外，還需要加強(qiáng)勞動(dòng)力培訓(xùn)，完善全國(guó)統(tǒng)一的社會(huì)保障體系，促進(jìn)勞動(dòng)力的自由流動(dòng)和優(yōu)化配置。 九、通過確立符

15、合要素稟賦結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)方式，初次分配領(lǐng)域能夠兼得公平和效率 如何在快速增長(zhǎng)的同時(shí)改善收入分配，是所謂的公平和效率兩難。通常的看法是在初次分配(即生產(chǎn)過程中根據(jù)要素貢獻(xiàn)進(jìn)行的分配)注重效率；二次分配(即政府的各種轉(zhuǎn)移支付和社會(huì)保障與社會(huì)福利制度)注重公平。這種觀點(diǎn)顯然認(rèn)為，初次分配中效率和公平的目標(biāo)不可兼得。 我們則認(rèn)為，如果生產(chǎn)模式既能夠促進(jìn)快速增長(zhǎng)，又能夠在初次分配領(lǐng)域內(nèi)，使“窮人”具有優(yōu)勢(shì)的獲酬資產(chǎn)(即勞動(dòng)力)充分就業(yè)，且報(bào)酬水平(即工資)的增長(zhǎng)快于“富人”具有優(yōu)勢(shì)的獲酬資產(chǎn)(即資本)的報(bào)酬水平(即利潤(rùn))的增長(zhǎng)，則公平和效率就能夠很好地統(tǒng)一起來。 只有符合要素稟賦結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)模式能夠?qū)崿F(xiàn)上述目標(biāo)。具體到我國(guó)當(dāng)前發(fā)展階段而言，應(yīng)該多發(fā)展我國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)相對(duì)密集型產(chǎn)業(yè)，或資本相對(duì)密集型產(chǎn)業(yè)中勞動(dòng)