證券投資基金投資報告

1、一、基金的構建及運行(1)基金形成的歷史本基金名為FR創(chuàng)投基金，成立于2004年3月10日結束于5月23日，持續(xù)期為74天，并由該團隊成員（6名）進行管理。本屬于股票型基金，基金資產總額100萬，本基金必將珍惜基金份額持有人的每一分投資和每一份信任，規(guī)范運作，審慎投資，勤勉盡責地為基金份額持有人謀求長期、穩(wěn)定的回報。 (2)基金組成人員分析從本次基金小組實訓開始，我被選為成為基金經理，其主要出于兩方面原因，一方面是由于我對于此次實訓課程非常感興趣，它不同于我們平時的課堂和實訓，這不僅考驗我們專業(yè)知識的掌握，同時也要求我們有扎實的動手能力，所以我要抓住這次機會，希望能夠積極地深入參與此次活動，能

2、夠學習并掌握一些我們平時課堂中所涉及不到的知識層面。另一方面，便是作為基金經理，對于自己冷靜分析，領導、協(xié)調、組織、溝通等方面能力的提升與鍛煉，能夠做到讓自己的基金小組能夠有條不紊的運行，基金經理在其中發(fā)揮著很重要的作用。從組建我們基金小組開始，在選擇組員上我也是經過仔細分析和考慮的，首先作為分析師需要冷靜沉著的頭腦，客觀嚴謹的分析能力，所以我選擇了我們班的陶靖，我對于她的印象一向是很穩(wěn)重踏實，對網絡也比較懂，搜集信息的能力較強，看過的書也很多，能夠綜合客觀的分析信息，綜合以上，所以我選擇她作為分析師。其次，關于操盤手，這一項比較需要耐心的苦活，能夠對分析師下達的指令進行及時操作，并對每一次交

3、易進行記錄，由于資金給得夠多，所以我選擇了兩位同學，分別是戴蘇杭同學和鄧翠同學，她倆比較細心踏實，同時具備耐心與操盤經驗，選擇她倆作為操盤手也是再適合不過了。對于文員的選擇，便是要具備辦公自動化軟件的應用能力，來基金運行過程中來記錄一些細節(jié)，幫助小組完成投資總結報告等工作，我選擇了我的室友溫欣，她很有耐心，對于工作也保持積極謙虛的態(tài)度，并且能夠很好地與組員配合。基金權限設置及管理制度二、基金運行狀況(1)投資板塊選定理念把握社會主義市場經濟脈絡，以深入研究國家政策的基本面分析為立足點，密切關注宏觀經濟和政策的變化，政策的風往哪里吹，市場投資的重點就往哪里移。以兩會的政策為指引，選擇投資重點，做

4、中長期投資布局，獲取持續(xù)穩(wěn)定增長的較高投資收益。投資過程中，遵循“狼捕食”理論，既可單獨行動，也可群起而攻之。當遇見兔子等小獵物時，看見一個就對其進行行動，盡量用耐心、細心以及自己的攻擊速度去獲得獵物；當遇見比自己兇猛強大的獵物的時候就會等待時機，采取集體攻擊的態(tài)度圍追堵截來獲取獵物。狼是一種聰明的動物，每每發(fā)現獵物的時候總是會有所收獲，保持“打得過就打，打不過就撤退”的心態(tài)。我們在投資的過程中，會運用這一理念，像狼一樣，發(fā)現目標之后就果斷快速出擊來獲得最佳的收益。(2)投資進程全紀錄記錄一：When：2014年3月2日 星期日 晚七點Where：中區(qū)十六棟門口Who：劉芙蓉、戴蘇杭、溫欣、鄧

5、翠、陶靖、黃飛What：商定職務與分工Why：為了規(guī)范實訓內容，分工協(xié)作有利于明確實訓各個部分工作，將團隊細化各司其職。How：經商定，我們組根據個人能力、專長與興趣，分為四個職務。 基金經理：劉芙蓉 操盤手：戴蘇杭、鄧翠 分析師：陶靖、黃飛 文案：溫欣 另：工作細化分工的同時，我們也會互相協(xié)作，每個階段共同協(xié)商，遇到問題共同解決。記錄二：When：2014年3月5日 星期日 晚九點Where：寢室Who：劉芙蓉What：網上查找投資預案樣本Why：在正式撰寫投資預案前對其有初步了解How：網上查找各類樣本記錄三：When：2014年3月10日 星期一 晚七點Where：寢室Who：劉芙蓉、陶

6、靖、溫欣What：初步看盤選股Why：在正式撰寫投資預案前初步了解目前股市情況How：1.了解股票分為哪些板塊 2.初步選取幾個板塊 3.初步選取幾只股票并記錄，準備跟進記錄四：When：2014年3月3日星期一 至 2014年3月6日星期四Where：QQ討論組Who：劉芙蓉、陶靖、黃飛、戴蘇杭、鄧翠、溫欣What：FR創(chuàng)投基金投資預案與FR創(chuàng)投基金投資計劃定稿Why：既是為了實訓工作要求，也是為了清晰明確基金投資方向以及運作流程，以更好地完成實訓工作。How：1.劉芙蓉仔細研讀實訓須知，及時跟進組長群內各種動態(tài)以及計劃與預案要求； 2.陶靖、黃飛收集各類新聞資訊，結合老師以及黃江濤同學的意

7、見，了解各類板塊行情； 3.戴蘇杭、鄧翠看盤，各類股票，初步分析研究未來趨勢，選定股票； 4.劉芙蓉撰寫FR創(chuàng)投基金投資計劃； 5.陶靖、黃飛撰寫FR創(chuàng)投基金投資預案； 6.組內人員結合老師要求與實盤討論與修改計劃及預案； 7.定稿，上交給教師助理； 8.溫欣跟蹤、整理與記錄。記錄五：When：2014年3月10日 星期一Where：寢室，qq討論組Who：戴蘇杭、鄧翠、劉芙蓉What：第一天選股買賣Why：實訓要求How：1.在股市選股，根據其成交量、市盈率、總股本等指標初步選定幾只股票； 2.根據MACD和各類均線判斷走勢； 3.在各大網站找尋預選股票相關信息； 4.選定股票：（持股如下）

8、 5.晚上交易時間結束后，基金經理積極在群眾與老師同學溝通協(xié)調 6.比賽排名： 7.繼續(xù)選擇股票，看大盤走勢，待明日購買記錄六：When：2014年3月12日星期三Where：QQ討論組Who：劉芙蓉、鄧翠、戴蘇杭、陶靖What：近期多看少買Why：最近股市震蕩，今日上證指數跌破1984點。How：1.手上持有的股票隨時觀察，找好時機拋售 2.對于其余版塊內股票近日多觀察分析，少下手，以分析為主，買賣為輔 3.持股情況：記錄七：When：2014年3月13日 星期四 九點半Where：交易軟件內Who：劉芙蓉What：操作失誤，立即止損Why：因操作失誤，需要立即做空，做出措施How：1.今日

9、打算將手上股票大量拋出，以防止近日內股市下跌； 2.在處理開山股份（300257）時，無意將賣出欄輸成了買入欄，加倉了5000股； 3.發(fā)現這種情況，劉同學立刻反應過來，在今日內找個高點拋出原先的5000股，以防止虧損。記錄八：When：2014年3月16、17日 周六周日Where：寢室Who：劉芙蓉What：技術分析Why：周末利用空閑時間研究股市走向，便于下周投資How：1. 2. 另：下周還是基本持保守觀望態(tài)度。3.持股情況：4.排名：記錄九：When：2014年5月23 星期五Where：實驗樓機房Who：基金團隊全部人What：在機房進行虛擬盤操作Why：方便老師進行現場指導How

10、：講課方式進行最終排名情況悲催的結束實訓但也是一次快樂的玩耍，在這一過程中也學會了許多。三、總結經過了這短暫的證券實訓課我真真切切地了解又接觸了股票買賣。在這個學期里面，我經歷了賺錢的喜悅，又嘗到了錯失機會痛心。我認為我們證券實訓的目的就是通過有關證券投資課程的學習，并結合理論與實踐，對證券投資市場有大體的了解，掌握必要的投資技巧和投資策略。了解證券分析的基本方法，使得系統(tǒng)地掌握投資理論知識和實踐操作，從而進一步加強投資理財觀念。本次實訓中，通過股票模擬實訓交易深切體會到股市存在的風險。真是印證了那句“股市多風險，入市需謹慎”。無論投資者如何分散投資資金都無法消除和避免這一部分風險；非市場風險

11、與整個市場的波動無關，投資者可以通過投資分散化來消除這部分風險。不僅如此，市場風險與投資收益呈正相關關系。投資者承擔較高的市場風險可以獲得與之相適應的較高的非市場風險并不能得到的收益補償。雖然投資證券有一定的風險，但通過專業(yè)性的分析大多數是可避免的。例如，較好的掌握如何分析k線圖。在電腦軟件的幫助下，在計算機中我們還可以看到5分鐘、15分鐘、30分鐘和60分鐘的K線圖。通過對K線圖的實體是陰線還是陽線，上、下影線的長短等的分析，常可以用來判斷多空雙方力量的對比和后市的走向。 一般來說，陽線說明買方的力量強過賣方，經過一天多空雙方力量的較量，以多方的勝利而告終。陽線越長，說明多方力量勝過空方越多

12、，后市繼續(xù)走強的可能性就越大。 相反，若是收成陰線表示賣方力量強過買方力量，陰線越長，說明空方力量勝過多方越多，后市走弱的可能性就越大。我覺得選擇股票首先應該從以下標準考慮：1.公司成長性是否高，產品是否被市場廣泛地接受并應用；2.公司的管理水平如何，是否有品牌優(yōu)勢；3.公司的業(yè)績如何，是否為績優(yōu)股。當我選擇的股票滿足上述的標準時，我會堅定地買入并持有它們。當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：1.相信自己的分析與選擇。2.要冷靜地分析市場的變化。3.要做到快，準，狠。股票不單是錢的“游戲”，更是人的心理“游戲”，所以一定要有良好的心理素質?？傊?，這次簡單的實驗，卻給了我不一般的體

13、驗，相信會對我以后的投資理財觀產生重大的影響。相信這個只是我的起步，我會繼續(xù)努力，在實踐中總結經驗，不斷地提高自己。附件一FR創(chuàng)投基金投資計劃一、小組成員：劉伏蓉 戴蘇杭 溫欣 陶靖 黃飛 鄧翠二、小組分工：經商定，我們組根據個人能力、專長與興趣，分為四個職務。 （1）基金經理：劉伏蓉 主要職責：按規(guī)定募集基金，做好選股工作，選股范圍不得超出投資預案選定的板塊；接受上級熊宇虹、劉綺濤老師及其助理黃江濤同學的監(jiān)督；不得越權代理操盤手操作；時刻關注群動態(tài)，了解最新消息 （2）操盤手：戴蘇杭、鄧翠主要職責：在規(guī)定的工作日內做好操盤工作，接受基金經理的監(jiān)督。另外，為避免兩個人意見不和，因此分配操盤手資

14、金各50萬，操作互不干擾。 （3）分析師：陶靖、黃飛主要職責：在實訓期間，對上市公司進行信息采集，充分搜集有價值的資料，對宏觀經濟與所屬板塊行業(yè)財務進行分析，做出最有理性的判斷。 （4）文案：溫欣 主要職責：對小組的討論成果進行記錄，時刻跟進小組的各種活動，分擔分析師的文案工作等。 另：工作細化分工的同時，我們也會互相協(xié)作，每個階段共同協(xié)商，遇到問題共同解決為了規(guī)范實訓內容，分工協(xié)作有利于明確實訓各個部分工作，將團隊細化各司其職。三、實訓期間時間安排：我們的基金小組已于3月2日成立，投資預案也于3月6日定稿。自3月10日基金運作之日起的10周內小組安排如下：（1）基金經理與分析師要關注每日新聞

15、，搜集有價值的信息，（2）學習老熊上傳的解盤視頻，規(guī)范技術操作；（3）除正常的上課與節(jié)假日休市外，操盤手在開市期間應關注股市變化，注意倉位的布排；（4）每兩周（即6,8,10,12,14周）開小組討論會，做好小組總結；（5）在模擬操盤時如有不懂的地方，及時到圖書館查閱相關資料，確保在操作時少出錯。各小組成員各司其職，做好責任范圍內的工作。最后，預祝我們的基金在實訓期滿后取得圓滿成功！附件二FR創(chuàng)投基金投資預案一、 投資理念把握社會主義市場經濟脈絡，以深入研究國家政策的基本面分析為立足點，密切關注宏觀經濟和政策的變化，政策的風往哪里吹，市場投資的重點就往哪里移。以兩會的政策為指引，選擇投資重點，

16、做中長期投資布局，獲取持續(xù)穩(wěn)定增長的較高投資收益。投資過程中，遵循“狼捕食”理論，既可單獨行動，也可群起而攻之。當遇見兔子等小獵物時，看見一個就對其進行行動，盡量用耐心、細心以及自己的攻擊速度去獲得獵物；當遇見比自己兇猛強大的獵物的時候就會等待時機，采取集體攻擊的態(tài)度圍追堵截來獲取獵物。狼是一種聰明的動物，每每發(fā)現獵物的時候總是會有所收獲，保持“打得過就打，打不過就撤退”的心態(tài)。我們在投資的過程中，會運用這一理念，像狼一樣，發(fā)現目標之后就果斷快速出擊來獲得最佳的收益。此外，本基金必將珍惜基金份額持有人的每一分投資和每一份信任，規(guī)范運作，審慎投資，勤勉盡責地為基金份額持有人謀求長期、穩(wěn)定的回報。

17、二、 投資板塊通過對國家宏觀經濟和政策的分析以及本基金成員的討論，本基金將對以下三個板塊的股票進行投資：第一、以環(huán)保概念為主，占45%的投資比重。投資理由：如今，伴隨著經濟的高速發(fā)展，環(huán)境問題也日益凸顯出來。大氣污染尤為嚴重，霧霾問題現在已經成為中國一些城市標志性的難題。此外，不光是大氣污染，水、土壤的污染也越來越嚴重。這些都嚴重影響到了人們的健康與生活，引起人們的高度重視。自上而下從行業(yè)層面看，環(huán)保本身屬于被動需求的產業(yè)，其核心驅動力是政府政策強制以及政策執(zhí)行力。在環(huán)保事件頻出的情況下，環(huán)保問題伴隨媒體和民眾的關注度已成為政治問題，國家必須采取相關措施。環(huán)保立法和環(huán)保稅開始征收無疑成為了環(huán)保

18、板塊的重大催化劑。這些都將預示著環(huán)保行業(yè)是一個很有投資前景的行業(yè)。第二、電力板塊，占35%投資理由：目前，行業(yè)基本面繼續(xù)向好。一方面，水電電價機制改革落地，對水電類公司形成利好，進一步提升了水電公司的盈利；另一方面，短期內煤電聯動可能性很小，秦皇島煤價仍有下降空間，火電公司盈利水平將繼續(xù)提升。與此同時，電力板塊估值水平很低，部分公司股價已經跌破凈資產，個別公司已開始回購股份，部分公司預期分紅率將達到58，板塊長期投資價值十分突出。在各項改革加速推進的大背景下，市場風格有望轉換，電力板塊估值有望修復。第三、互聯網金融概念板塊，占20%投資理由：2013年互聯網金融蓬勃發(fā)展，創(chuàng)新模式不斷涌現。P2

19、P網貸、互聯網理財產品（余額寶）、移動支付市場等領域增長速度驚人。進入2104年，互聯網金融熱點話題不斷，兩會期間，政府工作報告中首次提到要促進互聯網金融的健康發(fā)展，在大的宏觀經濟發(fā)展條件下，互聯網金融發(fā)展?jié)摿薮?。新事物在探索的道路上必定會遇到挫折，雖有風險，但本小組更多的是寄予期望。期望在此板塊操作的股票一炮而紅。三、 主要投資的股票有以下幾種：002479富春環(huán)保，600109國金證券，000338濰柴動力，300072三聚環(huán)保附件三FR創(chuàng)投基金經理述職報告 敬愛的老師、同學們：我是FR創(chuàng)投基金的基金經理劉伏蓉。在為期將近兩個月的模擬操盤實訓即將結束的時候，我就這兩個月我們小組工作內容，

20、以及工作評價進行如下報告。在此次操盤實訓過程中，在老師的細心指導和組員的全力支持幫助下，我立足本職工作，認真學習，團結進取，求真務實，較好的完成了各項工作任務。但是也存在很多不足之處。下面主要分以下四個部分進行分析總結，不足之處，敬請指正。1、 基金組建： 從本次基金小組實訓開始，我被選為成為基金經理，其主要出于兩方面原因，一方面是由于我對于此次實訓課程非常感興趣，它不同于我們平時的課堂和實訓，這不僅考驗我們專業(yè)知識的掌握，同時也要求我們有扎實的動手能力，所以我要抓住這次機會，希望能夠積極地深入參與此次活動，能夠學習并掌握一些我們平時課堂中所涉及不到的知識層面。另一方面，便是作為基金經理，對于

21、自己冷靜分析，領導、協(xié)調、組織、溝通等方面能力的提升與鍛煉，能夠做到讓自己的基金小組能夠有條不紊的運行，基金經理在其中發(fā)揮著很重要的作用。從組建我們基金小組開始，在選擇組員上我也是經過仔細分析和考慮的，首先作為分析師需要冷靜沉著的頭腦，客觀嚴謹的分析能力，所以我選擇了我們班的陶靖，我對于她的印象一向是很穩(wěn)重踏實，對網絡也比較懂，搜集信息的能力較強，看過的書也很多，能夠綜合客觀的分析信息，綜合以上，所以我選擇她作為分析師。其次，關于操盤手，這一項比較需要耐心的苦活，能夠對分析師下達的指令進行及時操作，并對每一次交易進行記錄，由于資金給得夠多，所以我選擇了兩位同學，分別是戴蘇杭同學和鄧翠同學，她倆

22、比較細心踏實，同時具備耐心與操盤經驗，選擇她倆作為操盤手也是再適合不過了。對于文員的選擇，便是要具備辦公自動化軟件的應用能力，來基金運行過程中來記錄一些細節(jié)，幫助小組完成投資總結報告等工作，我選擇了我的室友溫欣，她很有耐心，對于工作也保持積極謙虛的態(tài)度，并且能夠很好地與組員配合。2、 制定工作計劃： 在實訓最初的階段便是完成工作計劃，一份完整合理的工作計劃，能夠提高我們基金小組工作效率，具體到每一細節(jié)，考慮到每一位組員的所需要負責的內容來避免活動開始之后的責任分散效應，整個工作計劃詳盡的包含了相關組員的培訓形式與目標，具體到每一階段的投資預案準備工作及時間安排，小組制度及管理方案等內容，這些都

23、是為了后期基金小組能夠順利運行而做的充分準備。其次，便是對于投資預案的完成，在最初的市場調研與板塊選擇方面，在4月1日，我將工作任務進行了相應的安排，之后，組織小組例會，根據組員的意見合理的為大家分配任務，個人根據興趣和能力來完成自己能夠勝任的工作，我調動大家的主動性，讓每一個人都能夠參與其中，并要求大家隨時關注市場信息，保持信息的敏感性。最后，通過基金群小組中不斷地商議和討論，大家不斷給出自己的建議和想法，從而確定出最終的投資預案，將板塊確立為：水利板塊、電子元器件版塊、旅游板塊。3、 工作開展與總結： 在整個基金運行過程中，我們始終遵循團隊理念，我們相信科學的投資理念、正確的方法和優(yōu)秀的團隊，是一個基金小組持續(xù)為投資者帶來豐厚回報的根源。作為基金經理，我知道一個團隊的激情與活力很重要，在此次實訓中，我要積極帶動整體小組的工作激情，為大家創(chuàng)造一個活力的氛圍。在投資過程中，我們嚴格遵循投資預案中的規(guī)定，在所選定的三個版塊之內進行操作，嚴格執(zhí)行操盤處置原則，及時的止損止盈，在我們的能力范圍內選擇和操作股票，最多同時控制4支股票，并且秉承分散投資的原理，合理運用資金。翻看這段時間宏泰基金群小組中的聊天記錄，其中不乏有我對于大家在活動中的鼓勵，例如在4月18日，“大家辛苦了，加油！盈虧不重要，重要的是我們能夠從中學到一些對自己有益的東西，