《實施衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)議》及相關爭端解決案例評析

1、實施衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)議及相關爭端解決案例評析 摘要:在對實施衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)議和世貿組織爭端解決機構對相關案例所作爭端解決報告進行了較為深入的研究后,論文指出,由于農產品在國際貿易中的重要地位,作為農業(yè)大國,我國應加強對WTO協(xié)議中與農產品密切相關的各項規(guī)范的研究,尤其是加強對技術性規(guī)范要求較高的實施衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)議的研究。論文闡明了世貿組織爭端解決機構在解決該協(xié)議爭議時的推論過程,并對關鍵性條款及爭議重點進行了分析,提出科學證據(jù)、風險評估及風險管理為該協(xié)議各項義務之重點。關鍵詞:衛(wèi)生檢疫科學證據(jù)風險評估風險管理透明度在國際貿易中,農產品始終占據(jù)著十分重要的地位。各國針對農

2、產品制定有眾多的標準,在確保進口農產品質量的同時,某些標準也對國際貿易構成了相應的貿易技術壁壘。由于這些標準往往以保護環(huán)境,保護人類和動植物的衛(wèi)生、安全和健康的面目出現(xiàn),因此常常被一些國家或地區(qū)用來作為貿易保護的借口,從而導致農產品貿易領域形成許多不合理障礙,被稱為“綠色技術壁壘”。烏拉圭回合之前,食品衛(wèi)生與動植物檢疫規(guī)則僅表現(xiàn)為1994年關貿總協(xié)定第20條第2款的原則性規(guī)定,即“各成員為了保護人類及動植物的生命和健康可以對進口產品實施必要的衛(wèi)生檢疫措施”,但因缺乏具體的規(guī)則,一直未形成系統(tǒng)的多邊法律制度。在烏拉圭回合談判中,衛(wèi)生與動植物檢疫措施一直與農產品貿易談判聯(lián)系在一起被各方所討論,但在

3、烏拉圭回合最后文件中則以單獨的法律文件實施衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)議(Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures,SPS Agreement,以下簡稱 SPS協(xié)議)成為多邊貨物貿易規(guī)則的一部分。在烏拉圭回合“SPS協(xié)議”生效后,許多WTO成員實行已久的食品衛(wèi)生檢驗與動植物檢疫措施(Sanitary and Phytosanitary Measures,以下簡稱SPS措施)均受到質疑,當事國在磋商未果之下,往往訴諸世貿組織爭端解決程序。至目前為止已提交世貿組織爭端解決機構(Dispute Settlemen

4、t Body,DSB)并通過爭端解決程序予以處理的爭端解決案件共有三個,分別是美國與歐共體間的荷爾蒙牛肉禁令爭端案(以下簡稱“荷爾蒙牛肉案”)、加拿大控告澳大利亞對進口鮭魚之禁令爭端案(以下簡稱“鮭魚案”)、美國控告日本對于進口水果的品種測試要求爭端案(以下簡稱“日本水果品種測試案”)。上述三件案例所爭議的措施分別涉及食品、動物、及植物所引發(fā)的對人類或動植物生命或健康的危害風險,經爭端解決專家小組及上訴機構的調查認證后作出爭端解決報告,報告對各成員在SPS協(xié)議下的實質權利與義務有許多討論,有助于對協(xié)議條文的澄清,對于各成員采取SPS措施也具有相當?shù)闹笇б饬x。一、食品衛(wèi)生檢驗與動植物檢疫措施協(xié)議

5、概述依據(jù)關貿總協(xié)定規(guī)定,為維護人類、動植物生命及健康,將不阻止成員采取必要的安全措施,但同時希望各成員在實施相關措施時,應不致對貿易造成不公平的歧視或限制。在烏拉圭回合談判中所達成的SPS協(xié)議,對成員實施SPS措施需要遵循的原則和規(guī)則作出規(guī)定,主要目的在于試圖建立食品衛(wèi)生與動植物檢疫領域的基本模式,界定各國應有的權利義務,以促進各國在合乎科學原則、等效及協(xié)調的方式下采取SPS措施。SPS協(xié)議是對關貿總協(xié)定第20條第2款的具體化,在很大程度上是參照技術性貿易壁壘協(xié)議(Agree- ment on Technical Barrier to Trade,TBT協(xié)議)而制定的,它既是單獨的協(xié)議,又是農

6、業(yè)協(xié)議的第八部分。 SPS協(xié)議由前言、正文14條共42款和3個附件組成。(一)協(xié)議所確立的原則1.尊重各國主權。協(xié)議在前言中規(guī)定,世貿組織不應阻止各成員為保護人類、動物或植物的生命或健康而采用或實施必需的措施;協(xié)議第2.1條規(guī)定,各成員有權采取為保護人類、動物或植物的生命或健康所必需的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施,只要此類措施與本協(xié)定的規(guī)定不相抵觸。2.符合科學依據(jù)。動植物衛(wèi)生檢疫措施必須具有科學上的支持,SPS協(xié)議第2.2條規(guī)定,各成員應保證任何衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施應以科學原理為依據(jù),如無充分的科學證據(jù)則不再維持。3.必要性原則。協(xié)議第2.2條前段規(guī)定,各成員應保證任何衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施僅在為保護人類、

7、動物或植物生命或健康所必需的限度內實施。第5.6條規(guī)定,在制定或維持衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施以實現(xiàn)適當?shù)男l(wèi)生與植物衛(wèi)生保護水平時,各成員應保證此類措施對貿易的限制不超過為達到適當?shù)男l(wèi)生與植物衛(wèi)生保護水平所要求的限度,同時考慮其技術和經濟可行性。4.非歧視原則。與關貿總協(xié)議的最惠國待遇及國民待遇原則相一致,世貿組織成員實施SPS措施時要遵守非歧視原則,即不能在情形相同或相似的成員,包括本國與其他WTO成員之間造成任意或不合理的歧視,尤其是在有關控制、檢驗和批準程序方面,要給予外國產品國民待遇。5.透明度原則。在世貿組織協(xié)議中透明度原則是一項重要的基本原則,其目的是希望提供成員相關貿易政策、法令上更充分

8、的信息,以提高其它成員對該國政策、法令的可預測性。成員通常透過履行“通知義務”以達到“透明化”要求。在SPS協(xié)議中透明度原則體現(xiàn)于兩處,即第7條及附件B。賦予成員在新增或修訂國內 SPS措施及法令時的公布及通知義務,以及設立咨詢點對其他成員所提出的相關問題作答復。6.協(xié)調原則。為協(xié)調各國所采取的措施,協(xié)議要求各成員在制定SPS措施時應盡量采用國際標準、規(guī)范和建議,并應盡其可能參與相關國際組織及其附屬機關,尤其是國際營養(yǎng)標準委員會(CAC)、世界動物衛(wèi)生組織(OIE)以及在國際植物保護公約(IPPC)架構內運作的國際性與地區(qū)性組織,以促進有關檢疫及檢驗措施的發(fā)展,并定期檢討各種標準、規(guī)范與建議。

9、7.等同原則。如果出口成員對出口產品所采取的SPS措施,客觀上達到了進口成員適當?shù)膭又参镄l(wèi)生檢疫保護水平,進口成員就應當接受這種SPS措施,即使這種措施不同于自己所采取的措施,或不同于從事同一產品貿易的其他成員所采用的措施。各成員可根據(jù)等同原則進行成員間的磋商并達成雙邊和多邊協(xié)議。8.發(fā)展中國家特殊待遇原則。成員應盡量提供發(fā)展中國家及最不發(fā)達國家成員的技術協(xié)助,以便這類國家可采取為達到出口市場要求的檢驗檢疫保護水準所必要的檢驗與檢疫措施。為保證發(fā)展中國家成員能夠遵守本協(xié)定的規(guī)定,應請求,委員會有權,給予這些國家對于本協(xié)定項下全部或部分義務的特定的和有時限的例外,同時考慮其財政、貿易和發(fā)展需要。

10、(二)協(xié)議的主要內容1.基本權利與義務。SPS協(xié)議第2條規(guī)定,各成員有權采取必要的衛(wèi)生與動植物檢疫措施,目的是保護關貿總協(xié)議第3條。Most Favorite Nation,MFN,關貿總協(xié)議第1條。本國的人類、動植物的衛(wèi)生和健康。同時,各成員在采取這些措施的時候,應履行下述義務: (1)保證所實施的檢疫措施僅限于為保護人類、動植物生命和健康所必需的范圍之內,并應建立在科學原則的基礎上。(2)保證所實施的檢疫措施應無歧視地適用于本國產品和進口產品以及來源于不同成員的進口產品,保證所實施的檢疫措施不會對國際貿易構成變相的限制。(3)根據(jù)SPS協(xié)議第4條的規(guī)定,各成員應平等地接受其他成員的衛(wèi)生與動

11、植物檢疫,盡管這些措施也許不同于本國或其他成員所實施的同類措施。在此情況下,出口成員應能夠證明它所采取的SPS措施能達到進口成員所要求的保護水平,一旦進口方要求,出口方應提供其檢疫的方法,以便進口成員進行必要的檢查。2、檢疫措施與國際標準的協(xié)調。各國間實行統(tǒng)一的SPS措施,將有助于國際貿易的順利開展,避免因采取SPS措施而給國際貿易造成不必要的障礙和扭曲。因而,實施衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)議第3條規(guī)定, 各成員應努力協(xié)調各國的衛(wèi)生與動植物檢疫措施與有關的國際標準之間的關系。3、風險評估和保護水平的確定。SPS協(xié)議第5條是對成員采取某項檢疫措施的限制性規(guī)定,包括風險評估和確定衛(wèi)生與動植物檢疫適當保

12、護水平兩方面內容:(1)風險評估。所謂風險評估,是指就某項產品是否會對人類、動植物生命或健康造成危險進行適當評估,以確定是否有必要采取相應的檢疫措施。根據(jù)SPS協(xié)議第5.1條規(guī)定,各成員應保證其SPS措施的制定以對人類、動物或植物的生命或健康所進行的、適合有關情況的風險評估為基礎,同時考慮有關國際組織制定的風險評估技術。風險評估是進口成員的科學專家對進口產品可能帶來有害生物的繁殖、傳播、危害和經濟影響作出的科學理論報告。該報告將是一個成員決定是否進口該產品及采取何種SPS措施的決策依據(jù)。(2)適當保護水平的確定。在進行風險評估的基礎上,就可以進一步確定為防止對人類、動植物生命或健康造成危險而需

13、采取的SPS措施。該措施的確定和實施應限于適當?shù)谋Ｗo水平上:保護水平過高,會對產品的進口形成阻礙;保護水平過低,又達不到保護人類與動植物生命和健康的目的。協(xié)議第5條對各成員在確定適當保護水平時應考慮的經濟因素、對貿易的消極影響、保護水平認識上的差異等有明確規(guī)定。4、透明度。協(xié)議第7條規(guī)定,各成員制定、實施的SPS措施應具有透明度,應按協(xié)議的規(guī)定通知其SPS 措施的變動情況及有關信息。協(xié)議附件B具體規(guī)定了各國為保證其措施的透明度應遵守的規(guī)則和程序,包括檢疫措施的及時公布、公布與生效之間的合理期限、咨詢點的設立等內容。5.控制、檢驗與批準程序。由協(xié)議第8條及附件C作出規(guī)定,各成員在實施食品衛(wèi)生與動植物檢疫的過程中,應遵循如下控制、檢驗與批準的規(guī)則:在有關的控制、檢驗與批準程序中不得有意延誤時間,并且該程序應在進口產品與國內相同產品間平等地適用;應通知申請者每一程序的標準辦理期和預計的辦理期,并予及時辦理;檢驗、審批的程序費用應公開;對進口產品的抽樣及廠家廠址的選擇應限于合理、必需的要求;建立復審監(jiān)督程序等。6.對發(fā)展中國家成員的特殊待遇。協(xié)議第9條、第10條規(guī)定,各成員在制定和實施SPS措施時,應當考慮發(fā)展中國家成員的特殊需要,特別是最不發(fā)達國家的需要,應當給予它們必要的技術援助和特殊待遇。協(xié)議對技