公共部分機(jī)構(gòu)高管監(jiān)管規(guī)范

1、公共部分 - 機(jī)構(gòu)高管監(jiān)管規(guī)范題目1、根據(jù)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管暫行辦法（保監(jiān)發(fā)201045號(hào)），保監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類，所依據(jù)監(jiān)測(cè)指標(biāo)不包括（）。(單選) A、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) B、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) D、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)題目2、根據(jù)保險(xiǎn)公司管理規(guī)定，下列表述正確的是（）。(單選)窗體頂端 A、籌建期間屆滿未完成籌建工作的，應(yīng)當(dāng)重新提出設(shè)立申請(qǐng)； B、籌建機(jī)構(gòu)在籌建期間可以從事部分保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； C、籌建期間計(jì)算在行政許可期限內(nèi)； D、作出不予批準(zhǔn)籌建決定的，應(yīng)當(dāng)口條說明理由。窗體底端題

2、目3、根據(jù)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理辦法（保監(jiān)發(fā)（2013）20號(hào)）規(guī)定, 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立省級(jí)分公司以外分支機(jī)構(gòu)的，不得有以下情形：擬設(shè)機(jī)構(gòu)的上級(jí)直接管理機(jī)構(gòu)最近（）內(nèi)受到保險(xiǎn)行政處罰的。(單選)窗體頂端 A、一個(gè)月 B、兩個(gè)月 C、三個(gè)月 D、六個(gè)月窗體底端題目4、根據(jù)保險(xiǎn)公司董事及高級(jí)管理人員審計(jì)管理辦法（保監(jiān)發(fā)（201078）號(hào)），未實(shí)行審計(jì)集中制的保險(xiǎn)公司，應(yīng)當(dāng)按照（）的原則確定具體審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員(單選)窗體頂端 A、上審一級(jí) B、平級(jí)互審 C、外聘審計(jì) D、下審一級(jí)窗體底端題目5、根據(jù)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管

3、暫行辦法（保監(jiān)發(fā)201045號(hào)），關(guān)于保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)分類說法錯(cuò)誤的是（）。(單選)窗體頂端 A、A類機(jī)構(gòu)，指經(jīng)營(yíng)合規(guī)，業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)部控制等方面未發(fā)現(xiàn)問題的公司； B、B類機(jī)構(gòu)，指經(jīng)營(yíng)較合規(guī)，業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)部控制等方面雖有問題，但不嚴(yán)重的公司； C、D類機(jī)構(gòu)，指經(jīng)營(yíng)存在較嚴(yán)重違規(guī)情形，或業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)部控制等方面存在較大風(fēng)險(xiǎn)的公司； D、D類機(jī)構(gòu)，指業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)存在嚴(yán)重違規(guī)情形，或業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)部控制等至少一個(gè)方面存在嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的公司。窗體底端題目6、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)（）應(yīng)當(dāng)是與保險(xiǎn)公司訂立勞動(dòng)合同的正式員工。 (單選)窗體頂端 A、所有員工&#

4、160;B、高級(jí)管理人員或者主要負(fù)責(zé)人 C、部門負(fù)責(zé)人職位以上員工 D、代理人窗體底端題目7、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)具有（）的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備必要的辦公設(shè)備。(單選)窗體頂端 A、固定 B、正式 C、完善 D、規(guī)范和穩(wěn)定窗體底端題目8、根據(jù)保險(xiǎn)許可證管理辦法（保監(jiān)會(huì)令20071號(hào)）規(guī)定，保險(xiǎn)許可證記載事項(xiàng)發(fā)生變更的，保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)繳回原證，并領(lǐng)取新保險(xiǎn)許可證。前款所稱變更事項(xiàng)不需要中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變更事項(xiàng)發(fā)生之日起（）內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)領(lǐng)取新保險(xiǎn)許可證。(單選)窗體頂端 A、30日

5、60;B、1個(gè)月 C、2個(gè)月 D、3個(gè)月窗體底端題目9、根據(jù)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管暫行辦法（保監(jiān)發(fā)201045號(hào)），以下評(píng)價(jià)得分為（）為C類機(jī)構(gòu)。(單選)窗體頂端 A、40分 B、50分 C、65分 D、66分窗體底端題目10、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)違反保險(xiǎn)法規(guī)定，中國(guó)保監(jiān)會(huì)依照保險(xiǎn)法除對(duì)該機(jī)構(gòu)給予處罰外，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。(單選)窗體頂端 A、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B、2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 

6、D、2萬(wàn)元以上7萬(wàn)元以下窗體底端題目11、申請(qǐng)前（）內(nèi)受到中國(guó)保監(jiān)會(huì)警告或者罰款的行政處罰的人員不得擔(dān)任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。(單選)窗體頂端 A、6個(gè)月 B、1年 C、2年 D、3年窗體底端題目12、根據(jù)保險(xiǎn)許可證管理辦法（保監(jiān)會(huì)令20071號(hào)）規(guī)定，保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)有偽造、變?cè)?、出租、轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓保險(xiǎn)許可證或使用過期或者失效保險(xiǎn)許可證情形之一的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員處以（）罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。(單選)窗體頂端 A、1000元 B、2000元 C、5000元

7、0;D、10000元窗體底端題目13、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)持批準(zhǔn)文件等材料，向工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)，領(lǐng)取（）后方可營(yíng)業(yè)。(單選)窗體頂端 A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B、保險(xiǎn)許可證 C、工商部門備案 D、工商部門批復(fù)窗體底端題目14、根據(jù)保險(xiǎn)許可證管理辦法（保監(jiān)會(huì)令20071號(hào)）規(guī)定，保險(xiǎn)許可證遺失的，保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之日起（）內(nèi)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上聲明作廢，并持書面說明及聲明作廢的相關(guān)材料向中國(guó)保監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。(單選)窗體頂端 A、5日 B、15日 C、10日 D、20日窗體底端題目15、保險(xiǎn)

8、公司在其住所地以外的各省、自治區(qū)、直轄市開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)首先設(shè)立（）。(單選)窗體頂端 A、分公司 B、省級(jí)分公司 C、中心支公司 D、營(yíng)業(yè)部或營(yíng)銷服務(wù)部窗體底端題目16、下列選項(xiàng)中，屬于不能擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員的情形有（ ）。(多選)窗體頂端 A、無民事行為能力或者限制民事行為能力； B、受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾5年； C、被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格，自被取消或者撤銷任職資格之日起未逾5年； D、被國(guó)家機(jī)關(guān)開除公職,自作出處分決定之日起未逾5年。窗體底端題目17、根據(jù)保險(xiǎn)公司管理規(guī)定，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

9、可以被中國(guó)保監(jiān)會(huì)列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象的情形有（）。(多選)窗體頂端 A、嚴(yán)重違法 B、償付能力不足 C、業(yè)務(wù)出現(xiàn)下滑 D、財(cái)務(wù)狀況異常窗體底端題目18、根據(jù)保險(xiǎn)公司管理規(guī)定，屬于保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)中不得從事的行為的有（）。(多選)窗體頂端 A、勸說或者誘導(dǎo)投保人解除與其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)合同 B、給予或者承諾給予投保人、被保險(xiǎn)人、受益人保險(xiǎn)合同約定以外的保險(xiǎn)費(fèi)回扣或者其他利益 C、委托取得合法資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售活動(dòng) D、建立保險(xiǎn)代理人的登記管理制度窗體底端題目19、根據(jù)保險(xiǎn)公司管理規(guī)定，中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就（）等有關(guān)重大事項(xiàng)作出說明。(多選)窗體頂端 A、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng) B、風(fēng)險(xiǎn)控制 C、內(nèi)部管理 D