同行評審流程

1、中銀保險(xiǎn)同行評審流程關(guān)于本文檔主題同行評審流程說明本文檔說明對項(xiàng)目的工程管理中同行評審的實(shí)施過程適用對象項(xiàng)目組所有成員修訂歷史版本章節(jié)類型日期作者說明1.0所有C2008-2-27孟維娜創(chuàng)建說明：類型創(chuàng)建（ C）、修改（ U）、刪除（ D）、增加（ A）；評審記錄角色簽名日期說明目錄1 兩種方式的選擇 12 完整版正式評審會方式 22.1 準(zhǔn)備 22.2 會前評審 22.3 會中評審 32.4 評審后 32.5 其他 33 簡化版走查方式 43.1 以檢查單形式進(jìn)行走查 43.1.1 準(zhǔn)備 43.1.2 評審 43.1.3 評審后 53.1.4 其他 53.2 以 mail 形式進(jìn)行走查 53

2、.2.1 準(zhǔn)備 53.2.2 評審 63.2.3 評審后 63.2.4 其他 73.3 任務(wù)安排式的走查 73.3.1 準(zhǔn)備 73.3.2 評審 73.3.3 評審后 73.3.4 其他 74 相關(guān)文檔 91 兩種方式的選擇1 對于 完整的需求文檔、設(shè)計(jì)文檔、規(guī)則 /規(guī)范 等，建議采用 正式評審 形式（ 詳見 2）；2 對于核心算法、 部分工作產(chǎn)品、 源程序、 新人代碼以及未完成的需求設(shè)計(jì)文檔等， 建議 采用 走查方式 。其中，? 對測試用例、操作手冊 等文檔，建議采用檢查單形式（ 詳見 3.1）；? 對核心算法、未完成的需求設(shè)計(jì)文檔 等，建議以 mail 形式進(jìn)行（ 詳見 3.2）；? 對新

3、人代碼、源程序 等，建議以任務(wù)安排形式進(jìn)行（ 詳見 3.3）；2 完整版正式評審會方式2.1 準(zhǔn)備1 由產(chǎn)品作者準(zhǔn)備評審材料，包括待評審文檔，如 XXX 需求規(guī)格說明書 、 FI-項(xiàng)目組 編碼-PR-檢查單 （姓名）.xls。檢查單描述的檢查項(xiàng)， 要結(jié)合此次待評文檔， 突出希望關(guān)注 的重點(diǎn)，盡量細(xì)化描述；2 產(chǎn)品作者所在項(xiàng)目經(jīng)理對待評審文檔、檢查單進(jìn)行檢查；2.2 會前評審1 項(xiàng)目經(jīng)理檢查確認(rèn)后，由產(chǎn)品作者發(fā)出會前評審邀請；1.1 mail 主題要突出： XXX 項(xiàng)目組 - XXXX 評審邀請；1.2 mail 附件：待評審文檔、檢查單；1.3 mail 接收人：? 一般不超過 6 人；? 收

4、件人：需為同行，即對待評審領(lǐng)域熟悉、有經(jīng)驗(yàn)的人士，必須反饋；? 抄送：郵件抄送者，可反饋，也可不反饋 ；? 抄送給 QA ，以便跟蹤過程執(zhí)行情況；1.4 mail 正文：? 明確時間、地點(diǎn)，時間單位到時 / 分；? 若待評審文檔內(nèi)容較多，需明確評審人員的分工，如“張三，請關(guān)注文中第 1 至 3 節(jié)內(nèi)容；李四，請關(guān)注文中第 4-6 節(jié)內(nèi)容”；? 對于期望的必須反饋人員，可在發(fā)出 mail 后，直接電話或當(dāng)面與其溝通，不 必寫在正文里；? 正文示例： 評審主題：中銀項(xiàng)目組 -車險(xiǎn)承保業(yè)務(wù)需求 會前 評審 反饋截止時間： 本周四 （7月 28日） 9:00 前 說明：請重點(diǎn)關(guān)注文檔的第 3 章內(nèi)容

5、正式評審時間：本周四 （7 月 28 日 ） 15:30 - 17:00 地點(diǎn)： xx 會議室1.5 要求反饋時間：為了保證評審人員有充分的時間進(jìn)行評審，發(fā)出評審材料的時間 和要求反饋的時間， 至少要間隔 2天以上，即如果是 7月 1日 8：30發(fā)出的評審 要求，要求反饋的時間不得早于 7月 3日 8：30；1.6 如有特殊情況，另行說明；2 會前評審意見反饋2.1 接到評審邀請的人員， 需在指定日期內(nèi)， 反饋評審意見， 若評審人員的姓名在 “收 件人”中的，必須反饋意見，若評審人員姓名在“抄送”中的，可選擇反饋；2.2 評審人員在收到評審檢查單之后 2 小時內(nèi)，若發(fā)現(xiàn)評審檢查單中的要求無法檢

6、驗(yàn)，要與項(xiàng)目組協(xié)商，修改評審要求或評審參與人員；2.3 評審意見記錄在檢查單中，同時，在檢查單中還需記錄此次評審的文檔頁數(shù)、所 花費(fèi)的時間等，以便數(shù)據(jù)采集；2.4 沒有意見，或由于時間關(guān)系不能按時反饋的，也要進(jìn)行回復(fù)；3 產(chǎn)品作者搜集、 匯總反饋意見， 并記入評審記錄文檔 - FI-項(xiàng)目組編碼 -PR-評審問題 .xls ；4 會前產(chǎn)品作者將 FI- 項(xiàng)目組編碼 -PR-評審問題 .xls發(fā)給技術(shù)經(jīng)理確認(rèn)是否可以召開評 審會；5 召開條件（以下條件必須都得滿足） ：5.1 技術(shù)經(jīng)理同意召開正式評審會；5.2 若會前反饋人數(shù)不到 1/3（收件人中反饋有效信息的人數(shù)，反饋說沒時間的，不 算，抄送人

7、反饋信息的，計(jì)入在內(nèi)） ，或必須反饋人員沒有反饋，將不能召開同 行評審會議，重新進(jìn)行會前評審過程；5.3 反饋問題數(shù)未達(dá)到預(yù)估問題數(shù)的 50，不能召開評審會；2.3 會中評審1 在預(yù)定時間召開正式評審會議。會上，作者主要針對會前匯總問題， 逐一進(jìn)行解釋， 溝 通；同時，評審人員在會上可以繼續(xù)提出問題/建議；2 在評審會結(jié)束前， 要明確會前及會中每一個確認(rèn)問題的解決時間， 會后， 由作者將評審 前和評審中的問題補(bǔ)充完整，并來負(fù)責(zé)分配每個問題的負(fù)責(zé)人、計(jì)劃完成時間等；2.4 評審后1 會后，技術(shù)經(jīng)理將 技術(shù)評審報(bào)告電子簽字確認(rèn)后發(fā)送有評審參會者， 項(xiàng)目組將該文 檔納入配置庫；2 會后， QA 將跟

8、蹤各個問題的解決落實(shí)情況；3 產(chǎn)品作者在評審會后 2 天內(nèi)將評審問題記錄反饋給所有有反饋意見的人和所有的參會人員；4 度量QA 會協(xié)助記錄與此次評審相關(guān)的數(shù)據(jù)，見 評審意見反饋統(tǒng)計(jì) .xls ，此文檔目前放于 質(zhì)量保證配置庫； QA 在評審會議結(jié)束第二天內(nèi)將統(tǒng)計(jì)的最終數(shù)據(jù)，發(fā)送評審邀請郵件中所 有人以及所有參會人員；2.5 其他1 為確保評審人員預(yù)留出評審時間，產(chǎn)品作者至少在計(jì)劃評審的前一周，以 mail 形式告 知相關(guān)人， 郵件主題可示意為 “計(jì)劃 7 月 10 日對 xxx 進(jìn)行評審， 預(yù)計(jì) 2 小時， 請注意”；2 被要求參與評審的人員，在計(jì)劃中要體現(xiàn)評審的時間安排。 QA 將檢查上述時

9、間安排的 對應(yīng)情況；3 一個好的評審，應(yīng)是會前效率：會中效率=7： 3；3 簡化版走查方式3.1 以檢查單形式進(jìn)行走查此種檢查方式，在流程上，與完整版的流程區(qū)別僅在于，沒有正式評審會議。在產(chǎn)品形成后， 因項(xiàng)目時間所限以及評審專家可能無法到位， 選擇此種形式進(jìn)行走查評 審，以保證產(chǎn)品的質(zhì)量。評審人員主要是同行專家。工作步驟如下：3.1.1 準(zhǔn)備1 由產(chǎn)品作者準(zhǔn)備評審材料，包括待評審文檔，如 XXX 需求規(guī)格說明書 、FI- 項(xiàng)目組 編碼 -PR-檢查單 （姓名）.xls 。檢查單描述的檢查項(xiàng)， 要結(jié)合此次待評文檔， 突出希望關(guān)注 的重點(diǎn)，盡量細(xì)化描述；2 產(chǎn)品作者所在項(xiàng)目經(jīng)理對待評審文檔、檢查單

10、進(jìn)行檢查；3.1.2 評審1 項(xiàng)目經(jīng)理檢查確認(rèn)后，由產(chǎn)品作者發(fā)出評審邀請；1.1 mail 主題要突出： XXX 項(xiàng)目組 - XXXX 評審邀請；1.2 mail 附件：待評審文檔、檢查單；1.3 mail 接收人：? 一般不超過 6 人；? 收件人：需為同行，即對待評審領(lǐng)域熟悉、有經(jīng)驗(yàn)的人士，必須反饋；? 抄送：郵件抄送者，可反饋，也可不反饋 ；? 抄送給 QA ，以便跟蹤過程執(zhí)行情況；1.4 mail 正文：? 明確時間，單位到時 /分；? 若待評審文檔內(nèi)容較多，需明確評審人員的分工，如“張三，請關(guān)注文中第 1 至 3 節(jié)內(nèi)容；李四，請關(guān)注文中第 4-6 節(jié)內(nèi)容”；? 對于期望的必須反饋人

11、員，可在發(fā)出 mail 后，直接電話或當(dāng)面與其溝通，不 必寫在正文里；? 正文示例：評審主題：中銀項(xiàng)目組 -車險(xiǎn)承保需求 走查 評審（檢查單形式） 反饋截止時間： 本周四 （7月 28日） 9:00 前 說明：請重點(diǎn)關(guān)注文檔的第 3 章內(nèi)容1.5 要求反饋時間：為了保證評審人員有充分的時間進(jìn)行評審，發(fā)出評審材料的時間 和要求反饋的時間， 至少要間隔 2天以上，即如果是 7月 1日 8：30發(fā)出的評審要求，要求反饋的時間不得早于7月 3日 8：30；1.6 如有特殊情況，另行說明；2 評審意見反饋2.1 接到評審邀請的人員， 需在指定日期內(nèi)， 反饋評審意見， 若評審人員的姓名在 “收 件人”中的

12、，必須反饋意見，若評審人員姓名在“抄送”中的，可選擇反饋；2.2 評審人員在收到評審檢查單之后 2 小時內(nèi)，若發(fā)現(xiàn)評審檢查單中的要求無法檢驗(yàn)， 要與項(xiàng)目組協(xié)商，修改評審要求或評審參與人員；2.3 評審意見記錄在檢查單中，同時，在檢查單中還需記錄此次評審的文檔頁數(shù)、所 花費(fèi)的時間等，以便數(shù)據(jù)采集；2.4 沒有意見，或由于時間關(guān)系不能按時反饋的，也要進(jìn)行回復(fù)；3 產(chǎn)品作者搜集、 匯總反饋意見， 并記入評審記錄文檔 - FI- 項(xiàng)目組編碼 -PR-評審問題 .xls ；4 若反饋人數(shù)不到 1/3 （收件人中反饋有效信息的人數(shù)，反饋說沒時間的，不算，抄送人 反饋信息的，計(jì)入在內(nèi)） ，或必須反饋人員沒有

13、反饋，則此次評審無效，在適當(dāng)時候重 新進(jìn)行評審過程；3.1.3 評審后1 QA 將跟蹤各個問題的解決落實(shí)情況；2 產(chǎn)品作者在規(guī)定反饋日期后的 2 天內(nèi)將評審問題記錄反饋給所有有反饋意見的人和收 件人、抄送人；3 度量QA 會協(xié)助記錄與此次評審相關(guān)的數(shù)據(jù)，見 評審意見反饋統(tǒng)計(jì) .xls ，此文檔目前放于 質(zhì)量保證配置庫， QA 在評審截至?xí)r間的第二天內(nèi)將統(tǒng)計(jì)的最終數(shù)據(jù)，發(fā)送評審邀請郵件中 所有人員；3.1.4 其他1 為確保評審人員預(yù)留出評審時間，產(chǎn)品作者至少在計(jì)劃評審的前一周，以 mail 形式告 知相關(guān)人，郵件主題可示意為“計(jì)劃 7/10 對 xxx 進(jìn)行評審，預(yù)計(jì) 2 小時，請注意” ；3

14、.2 以 mail 形式進(jìn)行走查此種檢查方式，主要是在待評審產(chǎn)品尚未形成時，可能需要多輪次的討論和評審，目 的是通過簡單的走查方式，盡早的發(fā)現(xiàn)問題，及時解決，以盡快形成產(chǎn)品。工作步驟如下：3.2.1 準(zhǔn)備1 待評審內(nèi)容階段性的完成，需要部分的發(fā)給同行專家進(jìn)行評審，確定需要發(fā)送郵件的 收件人名單和抄送人名單。3.2.2 評審1 產(chǎn)品作者確認(rèn)后，發(fā)出評審邀請的 mail ：1.1 mail 主題要突出： XXX 項(xiàng)目組 - XXXX 評審邀請；1.2 mail 附件：待評審文檔；1.3 mail 接收人：? 一般不超過 6 人；? 收件人：需為同行，即對待評審領(lǐng)域熟悉、有經(jīng)驗(yàn)的人士，必須反饋；?

15、抄送：郵件抄送者，可反饋，也可不反饋 ；? 抄送給 QA ，以便跟蹤過程執(zhí)行情況；1.4 mail 正文：? 明確時間，單位到時 /分；? 若待評審文檔內(nèi)容較多，需明確評審人員的分工，如“張三，請關(guān)注文中第 1 至 3 節(jié)內(nèi)容；李四，請關(guān)注文中第 4-6 節(jié)內(nèi)容”；? 對于期望的必須反饋人員，可在發(fā)出 mail 后，直接電話或當(dāng)面與其溝通，不 必寫在正文里；? 因作者沒有提供檢查單，因此發(fā)送郵件時在正文中明確標(biāo)示： “請?jiān)诜答仌r說 明評審對象和評審所用時間” ；? 正文示例：評審主題：中銀項(xiàng)目組 - 車險(xiǎn)承保需求 走查評審（ mail 形式） 反饋截止時間： 本周四 （7月 28日） 9:00

16、 前 說明：請重點(diǎn)關(guān)注文檔的第 3 章內(nèi)容 請?jiān)诜答仌r說明評審對象和評審所用時間 1.5 要求反饋時間： 為了保證評審人員有充分的時間進(jìn)行評審， 發(fā)出評審材料的時間和 要求反饋的時間， 至少要間隔 2天以上，即如果是 7月 1日 8：30發(fā)出的評審要 求，要求反饋的時間不得早于 7 月 3 日 8：30 ；2 評審意見反饋2.1 接到評審邀請的人員，需在指定日期內(nèi)， 反饋評審意見， 若評審人員的姓名在“收 件人”中的，必須反饋意見，若評審人員姓名在“抄送”中的，可選擇反饋；2.2 評審人員在收到評審檢查單之后 2 小時內(nèi)，若發(fā)現(xiàn)評審檢查單中的要求無法檢驗(yàn)， 要與項(xiàng)目組協(xié)商，修改評審要求或評審參

17、與人員；2.3 評審意見請直接回復(fù)在郵件中， 逐條說明， 同時， 在郵件中還需 記錄此次評審的文 檔頁數(shù)、所花費(fèi)的時間 等，以便數(shù)據(jù)采集；2.4 沒有意見，或由于時間關(guān)系不能按時反饋的，也要進(jìn)行回復(fù)；3 產(chǎn)品作者搜集、 匯總反饋意見， 并記入評審記錄文檔 - FI- 項(xiàng)目組編碼 -PR-評審問題 .xls ；4 若反饋人數(shù)不到 1/3 （收件人中反饋有效信息的人數(shù)，反饋說沒時間的，不算，抄送人 反饋信息的，計(jì)入在內(nèi)） ，或必須反饋人員沒有反饋，則此次評審無效，在適當(dāng)時候重 新進(jìn)行評審過程；3.2.3 評審后1 QA 將跟蹤各個問題的解決落實(shí)情況；2 產(chǎn)品作者在規(guī)定反饋日期后的 2 天內(nèi)將評審問

18、題記錄反饋給所有有反饋意見的人和收件人、抄送人；3 度量QA 會協(xié)助記錄與此次評審相關(guān)的數(shù)據(jù)，見 評審意見反饋統(tǒng)計(jì) .xls ，此文檔目前放于 質(zhì)量保證配置庫， QA 在評審截至?xí)r間的第二天內(nèi)將統(tǒng)計(jì)的最終數(shù)據(jù)，發(fā)送評審邀請郵件中 所有人員；3.2.4 其他1 關(guān)于評審問題的記錄請注意標(biāo)識問題級別、計(jì)劃解決時間，并在確定解決后再關(guān)閉問題；3.3 任務(wù)安排式的走查此種檢查方式， 主要針對源程序以及新人代碼進(jìn)行檢查 ，檢查沒有時間的限制，屬于 日常保證產(chǎn)品質(zhì)量的一個活動， 主要在項(xiàng)目組內(nèi)部進(jìn)行， 評審人員主要是項(xiàng)目經(jīng)理或者組內(nèi) 有經(jīng)驗(yàn)的組員。 例如階段性的安排經(jīng)驗(yàn)豐富的組員對新人的程序進(jìn)行日常的檢查等。 選