《財政學(xué)》（第8版）課件：lecture3 externality

1、lecture 3Externalities2022/7/91Externality Defined外部性：一個實體的活動以市場之外的方式影響到另一個實體的福利.負(fù)外部性(Negative externality): 這個實體的活動對別人施加的影響是負(fù)面的(造成損害).正外部性(Positive externality):這個實體的活動對別人施加的影響是正面的(形成收益).2022/7/92Nature of Externalities產(chǎn)生于某種行為的、以一種直接的、不通過價格傳遞的方式影響別人的境況可以由個人或廠商產(chǎn)生可能正的或負(fù)的外部性公共品是外部性的特例當(dāng)一個人創(chuàng)造了一種有益于經(jīng)濟中每個

2、人的正的外部性的時候，這種外部性就是純公共品2022/7/93Graphical Analysis: Negative Externalities簡化起見, 假設(shè)一鋼鐵廠向河中傾倒污染物，對下游的養(yǎng)漁業(yè)造成了損害.在完全競爭的市場條件下，鋼鐵廠的目標(biāo)是最大化自己的利潤注意：鋼鐵廠只重視自己的利潤，而不會關(guān)心漁夫的利潤.同樣，漁夫只關(guān)注自己的利潤，而不會關(guān)注鋼鐵廠的利潤.2022/7/94Graphical Analysis, continuedMB = 鋼鐵廠的邊際收益(marginal benefit)MPC = 鋼鐵廠的邊際個人成本(marginal private cost)MD = 鋼

3、鐵廠對漁夫的邊際損害(marginal damage)MSC = MPC+MD = 邊際社會成本(marginal social cost)2022/7/95Graphical Analysis, continuedQ per year$MB0MDMPCMSC = MPC + MDQ1Q*Actual outputSocially efficient output2022/7/96Graphical Analysis, continuedQ per year$MB0MDMPCMSC = MPC + MDQ1Q*Actual outputSocially efficient outputabcd

4、fegh2022/7/97Numerical Example: Negative ExternalitiesAssume the steel firm faces the following MB and MPC curves:Assume the fishery faces the following MD curve:Calculating: efficient Q of the steel firm and society. Loss of the steel firm and Gain of the fishery.DWL of society. 2022/7/98Numerical

5、Example, continuedThe steel firm therefore chooses Q1The socially efficient amount is instead Q*2022/7/99Numerical Example, continuedThe deadweight loss of steel firm choosing Q1=140 is calculated as the triangle between the MB and MSC curves from Q1 to Q*.In Figure 5.2, this corresponds to area dhg

6、.2022/7/910Numerical Example, continuedBy moving to Q* the fishery reduces its damages by an amount equal to the trapezoid under the MD curve from Q1 to Q*.By moving to Q* the steel firm loses profits equal to the triangle between the MB and MPC curve from Q1 to Q*.2022/7/911Private Responses科斯定理(Co

7、ase Theorem)合并(Mergers)社會習(xí)俗(Social conventions)2022/7/912Coase Theorem觀點: 外部性導(dǎo)致無效的根源在于產(chǎn)權(quán)的缺失.科斯定理(Coase Theorem): 當(dāng)權(quán)利的任意配置可以無成本地通過市場得到重新配置時,可交易權(quán)利的初始配置不會影響它的最終配置或社會福利.無論權(quán)利的初始配置如何，社會效率的數(shù)量是確定的.2022/7/913Graphical Analysis: Coase TheoremQ per year$MB0MDMPCMSC = MPC + MDQ1Q*Actual outputSocially efficient

8、 outputabcdfegh2022/7/914When Is the Coase Theorem Relevant?交易成本低只有少數(shù)參與者資源所有者能分清對其財產(chǎn)損害的來源且能夠合法地防止損害例如: 產(chǎn)生污染工廠間的協(xié)調(diào)交易成本比較大，或外部性不容易定義例如: 空氣污染2022/7/915Mergers & Social Conventions公司之間的合并將會使外部性 “內(nèi)在化”.一個由鋼鐵廠和養(yǎng)漁場組成的聯(lián)合企業(yè)關(guān)心的是整個企業(yè)的利潤最大化，而不是其中某個企業(yè)的利潤情況.因此，它必然會考慮到增加鋼鐵產(chǎn)量對養(yǎng)漁場形成的影響.社會規(guī)制可以看作是迫使人們考慮自身行為的外部性的產(chǎn)物.這樣的社

9、會規(guī)制包括諸如：不準(zhǔn)亂丟雜物；不在劇場大聲喧嘩等.2022/7/916Public Responses稅收（Taxes）補貼（Subsidies）創(chuàng)造市場（Creating a market）規(guī)制（Regulation）2022/7/917Taxes我們再次回到鋼鐵廠與漁夫的例子.由于鋼鐵廠投入品的價格并不是其社會成本的正確反映，因此，其產(chǎn)量處于無效率水平.投入品價格過低. 一種可行的辦法就是對污染者課以稅收.庇古稅(Pigouvian tax):對污染者每單位產(chǎn)量征稅，其稅額正好等于污染者在效率產(chǎn)量水平上造成的邊際損害.2022/7/918Public Responses to Extern

10、alities - TaxesQ per year$MB0MDMPCMSC = MPC + MDQ1Q*cd(MPC + cd)Pigouviantax revenuesij2022/7/919Subsidies另一個解決的辦法是對污染者進(jìn)行支付，促使其不再污染.假設(shè)單位補貼正好等于效率產(chǎn)量水平時的邊際損害.這樣，鋼鐵廠就會削減產(chǎn)量，直到利潤損失等于補貼額為至，此時其產(chǎn)量水平又正好是Q*.然而，補貼可能會誘使新的廠商進(jìn)入這個市場.況且在道德上也是站不住腳的2022/7/920Public Responses to Externalities - SubsidiesQ per year$MB0M

11、DMPCMSC = MPC + MDQ1Q*cd(MPC + cd)ijgkhfePigouviansubsidyabl2022/7/921Public Responses to Externalities: Emission Fee排污費：是對每單位排放而非每單位產(chǎn)量征收庇古稅排污費對于單個企業(yè)會產(chǎn)生與庇古稅同樣的效果當(dāng)存在不止一個污染者時，排污費具有一定的明顯優(yōu)勢：能以可能的最低成本實現(xiàn)污染減少。2022/7/922Emissions Fee0Pollution reductionMSBMCe*f*$2022/7/923Uniform Pollution ReductionsBartspo

12、llutionreductionHomerspollutionreduction5075905090MCBMCH25 f = $50 f = $50Barts TaxPaymentHomers TaxPayment2022/7/924Cap-and-Trade總量控制與交易制度：即許可證制度總量控制與交易制度是一種成本有效的政策對于每一種排污費，理論上都存在一種正好能實現(xiàn)相同結(jié)果的總量控制與交易制度2022/7/925Cap-and-TradeBartspollutionreductionHomerspollutionreduction759090MCBMCH25 f = $50 f = $5

13、010ab2022/7/926Emissions Fee v Cap-and-TradeResponsiveness to Inflation排污費變化與通貨膨脹不協(xié)調(diào)時，會影響排污數(shù)量無需立法與管制措施，市場會自動調(diào)整到預(yù)期排污量Responsiveness to Cost Changes排污費限定的是減排成本，但導(dǎo)致排放隨著經(jīng)常經(jīng)濟條件的變化而改變總量控制與交易制度限定的是排放數(shù)量，但導(dǎo)致減排的成本隨著經(jīng)濟條件的變化而改變Responsiveness to Uncertainty當(dāng)邊際社會收益無彈性時且成本不確定時，總量控制與交易制度比排污費更可取當(dāng)邊際社會收益有彈性時且成本不確定時，排污

14、費比總量控制與交易制度更可取2022/7/927Cap-and-Trade v Emissions Fee0Pollution reductionMSBMC*e*f*$MCefeToo much pollution reductionToo little pollution reduction2022/7/928Cap-and-Trade v Emissions Fee0Pollution reductionMC*e*f*$MCefeMSBToo much pollution reductionToo little pollution reduction2022/7/929Command-an

15、d-Control RegulationIncentive-based regulationsCommand-and-control regulationstechnology standardperformance standardIs command-and-control ever better?hot spots2022/7/930Graphical Analysis: Positive Externalities為簡化起見，假定大學(xué)的研發(fā)對私人企業(yè)有正的溢出效應(yīng).在完全競爭市場時，企業(yè)要最大化自己的利潤大學(xué)僅僅關(guān)注其自身的利潤，而不會關(guān)心私人企業(yè)的利潤.同樣，私人企業(yè)也僅僅關(guān)心自己的

16、利潤，而不會關(guān)心大學(xué)的收益.2022/7/931Graphical Analysis, continuedMPB = marginal private benefit to universityMC = marginal cost to universityMEB = marginal external benefit to private firmMSB = MPB+MEB = marginal social benefit2022/7/932Positive ExternalitiesResearchper year$MPBMCMEBMSB = MPB + MEBR*R12022/7/933Graphical Analysis, continuedResearchper year$MPBMCMEBMSB = MPB + MEBR*R1MC|MPB|2022/7/934Should attention如果考慮到補貼的來源，則一切補貼都體現(xiàn)了收入從整個納稅人到受補貼者的一種收入再分配，這樣，即使補貼是有效率的但就收入分配而言也未必合意一種活動本身是有益的，并不意味著從效率角