體系文件的建立與管理--講稿資料(共23頁(yè))

1、PAGE PAGE 26體系(tx)文件的建立與管理(gunl)講稿(jinggo)分三部分內(nèi)容：第一部分 實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系需建立哪些文件第二部分 管理手冊(cè)和程序文件的編制與管理第三部分 井工煤礦考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)及計(jì)分方式第一部分 實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系需建立哪些文件？一、什么是體系文件？體系文件：就是：體系所涉及的信息及其承載媒體。也就是安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系信息及載體的總稱。二、 體系文件的組成體系文件具體有哪些？在體系的建立和實(shí)施運(yùn)行過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生不同的相關(guān)文件，下面分兩個(gè)方面來(lái)說(shuō)明：1. 體系建立產(chǎn)生的文件：主要有：管理手冊(cè)、程序文件、考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)

2、與管理措施、員工不安全行為管理手冊(cè)、安全管理制度、安全文化建設(shè)實(shí)施手冊(cè)及承包商手冊(cè)、標(biāo)識(shí)標(biāo)志設(shè)置及管理辦法、應(yīng)急預(yù)案、工余安健環(huán)手冊(cè)等，并根據(jù)體系運(yùn)行需要增減相關(guān)文件。但管理手冊(cè)和程序文件是必須建立的。2. 體系運(yùn)行產(chǎn)生的文件： 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄 危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)資料 安全培訓(xùn)計(jì)劃、記錄、培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告 作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施 檢查、監(jiān)測(cè)記錄 安全資格證、特種作業(yè)證 安全會(huì)議記錄、紀(jì)要 安全文化建設(shè)資金投入計(jì)劃(jhu)、實(shí)施記錄 等等(dn dn)（許多）三、體系(tx)文件的層次劃分：通常，將體系文件劃分為三個(gè)層次（也有劃分為四個(gè)層次的。有的企業(yè)將體系文件劃分為四個(gè)層次，也就是將第三層次文

3、件劃分為文件、記錄兩個(gè)層次。神東采用三個(gè)層次劃分，這樣有利于簡(jiǎn)化體系文件編號(hào)管理。），即：（圖）第一層次文件：管理手冊(cè)（含安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針、管理目標(biāo)），是體系的綱領(lǐng)性文件。體系運(yùn)行的所有活動(dòng)都必須遵循這個(gè)文件。第二層次文件：程序文件，是描述程序的文件。體系建立要求將體系運(yùn)行的主要作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行程序化管理，并文件化。程序文件是管理手冊(cè)的支持性文件。第三層次文件：管理制度、考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)劃、措施、記錄、第三層次文件，也叫支持性文件，是體系建立、運(yùn)行產(chǎn)生的除管理手冊(cè)、程序文件以外的其他所有文件。第二部分 管理手冊(cè)和程序文件的編制與管理一、管理手冊(cè)的編寫（一）管理手冊(cè)建立要點(diǎn)管理手冊(cè)一般有九項(xiàng)內(nèi)容

4、： 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針，即安全生產(chǎn)方針 發(fā)布令 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理機(jī)構(gòu)及職責(zé) 體系范圍 術(shù)語(yǔ)定義 體系的建立與要求 手冊(cè)引用程序文件清單 職能分配表 體系文件編號(hào)(bin ho)辦法如果體系文件編號(hào)管理(gunl)在其他文件中已經(jīng)明確，“體系文件編號(hào)(bin ho)辦法”可不在管理手冊(cè)中出現(xiàn)。那么，管理手冊(cè)中的內(nèi)容就成了八項(xiàng)。手冊(cè)的第1部分內(nèi)容 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針1. 主要內(nèi)容：安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針，也可以寫成安全生產(chǎn)方針。根據(jù)神華集團(tuán)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針要包括四項(xiàng)基本內(nèi)容：-遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)要求及企業(yè)應(yīng)遵守的其他社會(huì)要求的承諾；-持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)績(jī)效的承諾；-企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)

5、管理價(jià)值觀和行為規(guī)范的理念；-安全風(fēng)險(xiǎn)管理的愿景及目標(biāo)。說(shuō)明：目標(biāo)指的是總目標(biāo)。有的單位寫的是年度目標(biāo)，這是不正確的?？偰繕?biāo)應(yīng)具有先進(jìn)性、適用性和科學(xué)性，要與企業(yè)安全理念相融合。年度目標(biāo)可與年初安全文件一同下達(dá)。AQ/T 1093-2011煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 規(guī)范4.2中對(duì)方針的四項(xiàng)要求是： 明確安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理總目標(biāo)； 包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對(duì)持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效的承諾； 體現(xiàn)對(duì)員工進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)的要求； 針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。2. 具體要求：（1）經(jīng)煤礦主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)（最高管理者親筆簽名）；（2）形成文件，實(shí)施并保持；（3）在顯著位置展示；（4）傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識(shí)到各自的安全風(fēng)險(xiǎn)

6、預(yù)控管理的義務(wù)、責(zé)任；（5）可為相關(guān)方所獲??；（6）定期評(píng)審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。說(shuō)明(shumng)：根據(jù)神華集團(tuán)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，要將安全生產(chǎn)方針轉(zhuǎn)化為具體(jt)要求，落實(shí)在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系中。具體應(yīng)體現(xiàn)在年初的安全(nqun)文件中。3. 示例：安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針的格式可以多樣化，但核心內(nèi)容需符合上述要求。示例一：嚴(yán)格遵守國(guó)家、地方和煤炭行業(yè)有關(guān)安全、健康、環(huán)保、質(zhì)量方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，在安全生產(chǎn)活動(dòng)中將嚴(yán)格遵守：以人為本 保障員工安全健康風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控 杜絕各類事故發(fā)生持續(xù)改進(jìn) 提升安全管理水平文化引領(lǐng) 創(chuàng)建本質(zhì)安全企業(yè)（或打造本質(zhì)安全企業(yè)）示例二

7、：為保證員工及所有相關(guān)人員的安全健康，煤礦建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，努力控制生產(chǎn)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范安全生產(chǎn)活動(dòng)，以逐步提高安全管理水平，為員工和相關(guān)方創(chuàng)造一個(gè)安全的工作、生活環(huán)境。為此，將嚴(yán)格遵守以下準(zhǔn)則：（1）遵守所有適用的安全法律、法規(guī)及其他要求。（2）辨識(shí)單位內(nèi)的危險(xiǎn)源并評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)與措施，并落實(shí)執(zhí)行，以有效降低風(fēng)險(xiǎn)。（3）加大安全投入，加強(qiáng)生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備改造，防止水、火、瓦斯、頂板、機(jī)電等各類事故的發(fā)生。（4）不斷開展安全培訓(xùn)，增強(qiáng)全體員工的安全意識(shí)，鼓勵(lì)全體員工參與煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的實(shí)踐活動(dòng)。（5）不斷探索、創(chuàng)新，追求卓越，實(shí)現(xiàn)煤礦安全績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)。

8、手冊(cè)的第2部分(b fen)內(nèi)容 發(fā)布(fb)令按照體系運(yùn)行慣例，體系文件編制完成后，需在執(zhí)行之前進(jìn)行發(fā)布(fb)。因管理手冊(cè)是體系文件中的綱領(lǐng)性文件，所以將“發(fā)布令”附在管理手冊(cè)中。格式為： 示例三：發(fā)布令為保障全體員工在生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)中安全健康，促進(jìn)我礦持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，在分析我礦安全生產(chǎn)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，運(yùn)用現(xiàn)代安全管理方法，依照國(guó)家安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)AQ/T1093-2011，建立了一套具有我礦特點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。本體系文件是指導(dǎo)我礦安全生產(chǎn)工作的指南，經(jīng)審查，文件符合煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 規(guī)范的相關(guān)要求，現(xiàn)批準(zhǔn)發(fā)布，自年月日起開始實(shí)施，體系覆蓋的各級(jí)單位、科隊(duì)務(wù)必認(rèn)真貫徹和嚴(yán)格執(zhí)

9、行！ 礦長(zhǎng)：年月日說(shuō)明：1）“發(fā)布令”必須由單位最高行政負(fù)責(zé)人簽發(fā)。2）如體系文件進(jìn)行換版，還需在“發(fā)布令”中說(shuō)明以前版本的體系文件作廢。例：本管理手冊(cè)在2012年版本（寫明版本號(hào)）的基礎(chǔ)上進(jìn)行了修訂，本管理手冊(cè)（寫明版本號(hào)）發(fā)布后，2012年版（寫明版本號(hào)）管理手冊(cè)作廢。下面是手冊(cè)的正文部分：有四項(xiàng)內(nèi)容-安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)；-體系范圍；-術(shù)語(yǔ)(shy)定義；-體系(tx)的建立與要求。從正文開始(kish)加標(biāo)題序號(hào)：即管理手冊(cè)的一級(jí)標(biāo)題。1 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)2 體系范圍3 術(shù)語(yǔ)定義4 體系的建立與要求手冊(cè)的第3部分內(nèi)容 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)一級(jí)標(biāo)題序號(hào)是

10、“1”。首先，我們需要了解安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)的組織形式及要求。機(jī)構(gòu)的組織形式及要求安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要。主任由最高管理者擔(dān)任（行政一把手），副主任通常由總工程師或行政副職擔(dān)任，成員由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、區(qū)隊(duì)長(zhǎng)、員工代表、承包商負(fù)責(zé)人等擔(dān)任。機(jī)構(gòu)要下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)委員會(huì)會(huì)議和日常事務(wù)。在組織形式上，安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控組織機(jī)構(gòu)與安委會(huì)沒(méi)有太大的區(qū)別。其主要職責(zé)都是安全管理。其次，需要了解是否需要成立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理安委會(huì)。這需要從兩方面理解：一是如果單位已有安全管理組織機(jī)構(gòu)（如安全生產(chǎn)管理安委會(huì)，簡(jiǎn)稱“安委會(huì)”），可不再成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)；二是雖

11、然單位成立了安全管理組織機(jī)構(gòu)，但組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作的職責(zé)不明確，那么，還需在管理手冊(cè)中進(jìn)一步明確職責(zé)。特別要強(qiáng)調(diào)：手冊(cè)中的職責(zé)要明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和部門在危險(xiǎn)源辨識(shí)及管控方面、不安全行為管理方面的職責(zé)，去掉與安全管理無(wú)關(guān)的職責(zé)，下設(shè)小組一般應(yīng)包括保障管理小組（負(fù)責(zé)制度及管理方案的制定?？稍O(shè)多個(gè)保障小組，如組織保障、技術(shù)保障、資金保障、安全文化保障小組，等等）、風(fēng)險(xiǎn)管理小組（負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)及管控措施的制定）、體系審核小組（負(fù)責(zé)內(nèi)審、管理評(píng)審）、事故調(diào)查小組（負(fù)責(zé)生產(chǎn)安全事故的調(diào)查），還有其他安全相關(guān)的小組均可列出（如，人員不安全行為管理小組，等等），科隊(duì)可不在圖中列出。示例四：安全

12、風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)預(yù)控管理委員會(huì)（附圖）。2. 組織機(jī)構(gòu)(jgu)的職責(zé)-委員會(huì)及其成員(chngyun)的職責(zé)。-各部門、區(qū)隊(duì)的職責(zé)。手冊(cè)的第4部分內(nèi)容 體系范圍一級(jí)標(biāo)題序號(hào)是“2”。有兩部分內(nèi)容，也就是分兩部分描述：一是“主題”，二是“范圍”。1）2.1 主題描述實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的目的。示例五：本手冊(cè)規(guī)定了煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系范圍，闡明了本礦的管理方針和目標(biāo)，是管理體系所涉及的從事安全管理活動(dòng)的單位和人員開展有關(guān)策劃、控制、保證和改進(jìn)工作的綱領(lǐng)性文件。通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的運(yùn)作，有效控制各項(xiàng)生產(chǎn)和支持性活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)提升安全管理水平，實(shí)現(xiàn)良好的安全管理績(jī)效。2）2.2 范

13、圍(fnwi)描述(mio sh)本體系覆蓋到哪些單位、部門。示例(shl)六：煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系覆蓋了本礦所屬各單位和駐礦單位，以及生產(chǎn)與支持性活動(dòng)中的相關(guān)方。手冊(cè)的第5部分內(nèi)容 術(shù)語(yǔ)定義一級(jí)標(biāo)題序號(hào)是“3”。對(duì)體系文件涉及的一些術(shù)語(yǔ)用定義解釋。如：事故造成死亡、疾病、傷害、設(shè)備損壞或其它損失的意外情況。一般需解釋的術(shù)語(yǔ)：危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、不安全行為、相關(guān)方、程序、不符合、持續(xù)改進(jìn)等等。手冊(cè)的第6部分內(nèi)容 體系的建立與要求一級(jí)標(biāo)題序號(hào)是“4”。該部分內(nèi)容按照神華集團(tuán)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SH1002 1002-2014中的第四

14、部分“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系”的十七個(gè)要素進(jìn)行編寫。以前是按照AQ/T 1093-2011的第四部分的八個(gè)要素編寫的。神華集團(tuán)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SH1002 1002-2014的十七個(gè)要素的內(nèi)容是： 4.1總要求；4.2安全生產(chǎn)方針；4.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系策劃；4.4體系文件；4.5資源、機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限；4.6危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制；4.7能力、培訓(xùn)、意識(shí)和文化；4.8建設(shè)項(xiàng)目；4.9生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行控制；4.10不安全行為控制； 4.11其他要素控制；4.12相關(guān)方管理；4.13應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)；4.14隱患和事件；4.15安全信息；4.16安全檢查與評(píng)價(jià)；4.17持續(xù)改進(jìn)。除“總要求”外，其他每個(gè)部分

15、按照總則、職責(zé)、要求三個(gè)內(nèi)容進(jìn)行編寫。其中，“4.2安全生產(chǎn)方針”這部分內(nèi)容寫方針的制定、發(fā)布、修改等管理方面的職責(zé)與要求；“4.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系策劃”這部分內(nèi)容主要寫目標(biāo)管理，含兩方面內(nèi)容，一是中長(zhǎng)期安全目標(biāo)，二是年度目標(biāo)；“4.5資源、機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限”中要寫明各部門、區(qū)隊(duì)在體系運(yùn)行中的職責(zé)，且職責(zé)要與分管業(yè)務(wù)和體系職能分工相一致（具體參照體系要素分工表）。其他要素就不一一講解了。下面就總要求和風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)預(yù)控管理兩部分舉例說(shuō)明。1）總要求(yoqi)：有兩方面內(nèi)容(nirng)：體系的結(jié)構(gòu)、實(shí)施與運(yùn)行流程。示例七：4.1 總要求4.1.1 體系結(jié)構(gòu)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系包括：風(fēng)險(xiǎn)

16、預(yù)控管理體系策劃；體系文件；資源、機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制；能力、培訓(xùn)、意識(shí)和文化；建設(shè)項(xiàng)目；生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行控制；不安全行為控制；其他要素控制；相關(guān)方管理；應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)；隱患和事件；安全信息；安全檢查與評(píng)價(jià)；持續(xù)改進(jìn)。4.1.2 實(shí)施與運(yùn)行流程：示例八：流程圖。2）風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)預(yù)控管理體系(tx)策劃：按照(nzho)神華集團(tuán)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SH1002 1002-2014中的4.3要求編寫。示例九：4.3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系策劃4.3.1 總則按照井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 要求對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系進(jìn)行策劃，結(jié)合本礦井安全生產(chǎn)方針、組織管理等情況確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)

17、，并組織實(shí)施。4.3.2 職責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理委員會(huì)負(fù)責(zé)目標(biāo)的制定、審核與發(fā)布。風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)安全目標(biāo)的實(shí)施與管理。 安全管理辦公室負(fù)責(zé)制定目標(biāo)管理方案，將年度目標(biāo)分解成具體指標(biāo)，并將指標(biāo)按照管理職責(zé)分解到相關(guān)科隊(duì)。 相關(guān)科隊(duì)針對(duì)承擔(dān)的指標(biāo)任務(wù)，制定具體的實(shí)施方案。4.3.3 要求 各科隊(duì)要認(rèn)真制定目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)施方案，方案中有明確的責(zé)任人，支持條件（人、財(cái)或物）和執(zhí)行計(jì)劃（實(shí)施和完成時(shí)間）。 安全管理辦公室要定期總結(jié)分析安全目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的執(zhí)行情況。 各級(jí)管理者要高度重視，在人員、時(shí)間和其它資源上對(duì)目標(biāo)管理給予支持和保證。說(shuō)明(shumng)：除總要求外，其他(qt)要素均按照(n

18、zho)上例（風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系策劃）結(jié)構(gòu)編寫。手冊(cè)的第7部分內(nèi)容 手冊(cè)引用程序文件清單將各章節(jié)引用的程序匯總附后，也就是將程序文件清單作為附件。手冊(cè)的第8部分內(nèi)容 職能分配表該表也作為附件，附在引用的程序文件清單之后。需要注意的是：要使用神華集團(tuán)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SH1002 1002-2014進(jìn)行職能分配。為確保體系順利實(shí)施，需將企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中所有要素的實(shí)施職責(zé)落實(shí)到各級(jí)管理人員和部門、區(qū)隊(duì)，即單位領(lǐng)導(dǎo)分別負(fù)責(zé)體系哪些要素的執(zhí)行，業(yè)務(wù)部門、區(qū)隊(duì)各負(fù)責(zé)哪些要素的執(zhí)行。每一個(gè)要素都要有對(duì)應(yīng)的崗位（領(lǐng)導(dǎo)）和部門，每位領(lǐng)導(dǎo)和部門都有對(duì)應(yīng)的職責(zé)。在職能分配時(shí)應(yīng)注意：-要素的運(yùn)行職責(zé)和部門的職能相對(duì)應(yīng)；-明確要素

19、的每個(gè)步驟的工作由哪個(gè)部門負(fù)責(zé)，哪個(gè)部門配合，哪個(gè)領(lǐng)導(dǎo)分管。示例十：煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系職能分配表 單位、部門Q/SH 1002-2014 要素管 理 層職 能 部 室基 層 單 位礦長(zhǎng)生產(chǎn)副礦長(zhǎng)機(jī)電副礦長(zhǎng)總工程師安全副礦長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)副礦長(zhǎng)副總工程師安全管理辦公室生產(chǎn)辦機(jī)電辦調(diào)度指揮中心綜合辦經(jīng)營(yíng)辦通風(fēng)隊(duì)綜采隊(duì)連采隊(duì)綜掘隊(duì)機(jī)電隊(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)隊(duì)車隊(duì)4.1 總要求4.2 安全生產(chǎn)方針4.2.1 一般要求4.2.2 方針內(nèi)容4.2.3 方針管理4.3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系策劃4.3.1 一般要求4.3.2 目標(biāo)制定4.3.3 目標(biāo)管理4.4 體系文件4.4.1 一般要求4.4.2 法定要求4.4.3 安全手冊(cè)手冊(cè)

20、(shuc)的第9部分(b fen)內(nèi)容 體系文件(wnjin)編號(hào)辦法要制定體系文件編號(hào)管理辦法，該辦法作為附件附在管理手冊(cè)的最后。為什么要對(duì)體系文件進(jìn)行編號(hào)？主要是為了便于識(shí)別文件的有效版本，防止誤用失效的文件。如何對(duì)體系文件進(jìn)行編號(hào)？前面講過(guò)，體系文件劃分為三個(gè)層次，通用的做法是將三個(gè)層次的體系文件劃分為四大類，分別編號(hào)。具體方法是：第一層次文件-管理手冊(cè)的編號(hào)方法：SDXXX-SRPMS-A-I/0SD-表示神東公司。XXX-單位（礦）名，用三個(gè)大寫字母表示。SRPMS安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。A-表示管理手冊(cè)。/0-以、表示文件的版次，0、1、2表示修改次數(shù)。第二層次文件-程序文件的編號(hào)

21、方法：SDXXX-SRPMS-B-I/0B-表示程序文件。其它符號(hào)、字母所表示的內(nèi)容同管理手冊(cè)編號(hào)方法。說(shuō)明：各控制程序編號(hào)方法SDXXX-B-I-11-“1”表示(biosh)該控制程序?qū)儆诔绦蛭募械牡谝粋€(gè)程序，第二個(gè)程序用“2”表示(biosh)，第三個(gè)程序用“3”表示(biosh)，以此類推。第三層次文件的編號(hào)方法：第三層次文件分兩大類分別進(jìn)行編號(hào)。一類是工作（作業(yè)）文件，另一類是記錄、表單。工作（作業(yè)）文件的編號(hào)分兩種情況：一是自帶編號(hào)的文件，如企業(yè)發(fā)文、現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)范）等，這里文件不需重新編號(hào)，按原有編號(hào)識(shí)別管理即可；另一類是其他非正式行文下發(fā)的文件與資料，如崗位職責(zé)、作業(yè)規(guī)程、安

22、全技術(shù)措施等等，這類文件需進(jìn)行編號(hào)管理，編號(hào)方法如下：SDXXX- C-年號(hào)-單位號(hào)-分類號(hào)-執(zhí)行號(hào)C-表示第三層次文件。年號(hào)-年度序號(hào)，如2014年的年號(hào)是“2014”。單位號(hào)-企業(yè)內(nèi)部二級(jí)單位（科室、區(qū)隊(duì)）編號(hào)，采用兩位數(shù)字表示，各單位自行確定。分類號(hào)-企業(yè)根據(jù)不同的管理內(nèi)容自行確定，原則是使用兩位拼音字頭表示。以下舉例供參考：例序號(hào)文件類別分類號(hào)1制度ZD 2計(jì)劃JH3總結(jié)ZJ 4分析FX5通知TZ6措施CS7其他QT記錄(jl)、表單的編號(hào)：編號(hào)方法(fngf)如下：SDXXX- J-年號(hào)-一級(jí)類目-二級(jí)類目-順序號(hào)J-表示(biosh)第三層次文件的記錄、表單。一級(jí)類目-表示檔案分類

23、中一級(jí)類目的標(biāo)識(shí)代碼（1-2位數(shù)字，小寫）。二級(jí)類目-表示檔案分類中二級(jí)類目的標(biāo)識(shí)代碼（2位數(shù)字，小寫）。順序號(hào)記錄、表單的獨(dú)立編號(hào)，按順序編號(hào)，用三位小寫數(shù)字表示，可從“001”開始編號(hào)。說(shuō)明：對(duì)于非正式行文下發(fā)的文件與資料（包括記錄、表單），沒(méi)有固定的編號(hào)規(guī)則，企業(yè)可自行確定，但必須編號(hào)，且便于管理。（二）管理手冊(cè)編制步驟首先了解單位的機(jī)構(gòu)設(shè)置，理清領(lǐng)導(dǎo)層、職能部門、區(qū)隊(duì)的職責(zé)；將企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的各要素分配到領(lǐng)導(dǎo)層、職能部門和區(qū)隊(duì)。分配時(shí)要注意：每個(gè)要素只有一個(gè)負(fù)責(zé)部門，其他部門為相關(guān)責(zé)任部門；成立體系文件編寫小組，由企業(yè)負(fù)責(zé)人指定一名分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)；進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的編寫；審核定稿。二、程序文

24、件的編寫（一）程序文件的主要作用-對(duì)影響安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)活動(dòng)作出規(guī)定，規(guī)定各項(xiàng)活動(dòng)的方法和判定標(biāo)準(zhǔn)，使各項(xiàng)活動(dòng)處于 HYPERLINK /view/3968005.htm t _blank 受控狀態(tài)。-程序的規(guī)定在實(shí)際活動(dòng)中執(zhí)行，執(zhí)行的情況應(yīng)留下證據(jù)；-依據(jù)程序?qū)徍藢?shí)際運(yùn)作是否符合要求。（二）程序(chngx)文件建立(jinl)要點(diǎn)：主要(zhyo)有三方面的內(nèi)容1.程序文件不分部分建立，直接建1-48個(gè)控制程序即可。2.程序文件要以PDCA的方法和思路建立各項(xiàng)管理程序，要有針對(duì)性，且符合實(shí)際運(yùn)作的要求。 3.程序文件的構(gòu)成：由各作業(yè)活動(dòng)的各項(xiàng)控制程序匯編組成。（三）控制程序的

25、內(nèi)容由程序制定的目的、適用范圍、職責(zé)、執(zhí)行程序、相關(guān)文件、相關(guān)記錄、附件（程序的流程圖）七部分組成。各部分的主要內(nèi)容（寫什么？）：1）目的：說(shuō)明程序所控制的活動(dòng)及控制目地。2）適用范圍：-程序所涉及的有關(guān)部門和活動(dòng)；-程序所涉及的相關(guān)人員、產(chǎn)品。3）職責(zé)：-規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施該項(xiàng)程序的部門或人員及其責(zé)任和權(quán)限；-規(guī)定與實(shí)施該項(xiàng)程序相關(guān)的部門或人員其責(zé)任和權(quán)限。4）執(zhí)行程序：-按活動(dòng)的邏輯順序（流程）寫出開展該項(xiàng)活動(dòng)的各個(gè)細(xì)節(jié)；-規(guī)定應(yīng)做的事情（做什么）；-明確每一活動(dòng)的實(shí)施者（由誰(shuí)去做，唯一的）；-規(guī)定活動(dòng)的時(shí)間（ HYPERLINK /view/127840.htm t _blank 什么時(shí)候做）

26、；-說(shuō)明在何處實(shí)施（在哪里做）；-規(guī)定具體實(shí)施辦法（ HYPERLINK /view/126734.htm t _blank 怎樣做，做到什么程度）；-所采用的材料、設(shè)備、引用的文件等；-如何進(jìn)行控制；-應(yīng)保留的記錄；-例外特殊情況的處理方式等。5）相關(guān)(xinggun)文件(wnjin)：-涉及的相關(guān)程序(chngx)文件；-引用的 HYPERLINK /view/1542888.htm t _blank 作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程及其他技術(shù)文件；-涉及的其他管理性文件；6）相關(guān)的記錄：-所使用的記錄、表格等。7）流程圖：-將“執(zhí)行程序”的主要活動(dòng)環(huán)節(jié)繪成流程圖。-流程圖作為附件附在每個(gè)控制程序的

27、最后。示例十一：信息溝通控制程序1 目的為對(duì)礦井生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所有信息的收集、傳遞、分析和利用等活動(dòng)進(jìn)行管理，保證內(nèi)部與外部的信息暢通和有效的交流，制定并實(shí)施本程序。2 適用范圍礦屬各單位、駐礦單位及承包商3 職責(zé)3.1黨政辦負(fù)責(zé)礦內(nèi)外部信息的收集與傳遞并記錄。3.2生產(chǎn)指揮中心負(fù)責(zé)礦內(nèi)部生產(chǎn)過(guò)程的信息交流。3.3安全管理辦公室負(fù)責(zé)收集安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系方面的信息，對(duì)其進(jìn)行整理，并通過(guò)月度安全例會(huì)進(jìn)行處理。3.4機(jī)電科負(fù)責(zé)機(jī)電設(shè)備與信息系統(tǒng)的信息管理。3.5其他單位負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)和管理活動(dòng)中有關(guān)的內(nèi)外部的信息交流。4 執(zhí)行程序4.1信息內(nèi)容見下表：序號(hào)信息內(nèi)容形式途徑負(fù)責(zé)人部門備 注1安全風(fēng)

28、險(xiǎn)預(yù)控管理方針、目標(biāo)書面直接反饋安全管理辦公室2事故、事件、違章信息統(tǒng)計(jì)報(bào)表安全管理辦公室4.2信息(xnx)交流的形式4.2.1專題會(huì)議。4.2.2傳遞(chund)文件或記錄。4.2.3口頭(kutu)通知與匯報(bào)。 4.2.4電視、廣播、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)。4.3內(nèi)部信息交流4.3.1礦長(zhǎng)應(yīng)在每年初通過(guò)年度工作會(huì)議向員工傳達(dá)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針、目標(biāo)。4.3.2黨政辦負(fù)責(zé)礦內(nèi)部和相關(guān)方信息的收集、傳達(dá)和溝通。4.3.3生產(chǎn)指揮中心負(fù)責(zé)礦內(nèi)部生產(chǎn)過(guò)程的信息交流。4.3.4安全管理辦公室負(fù)責(zé)收集安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系方面的信息，并對(duì)其進(jìn)行整理落實(shí)。4.4外部信息交流4.4.1 黨政辦對(duì)來(lái)自政府機(jī)構(gòu)的

29、要求、用戶的要求、礦區(qū)居民和社會(huì)組織的要求、關(guān)注和投訴等信息進(jìn)行收集和詳細(xì)記錄，并按文件、記錄管理程序傳送到各相關(guān)部門單位。4.4.2黨政辦對(duì)政府主管部門的要求，用戶、居民及其他相關(guān)方的抱怨和投訴，形成書面決定并以適當(dāng)方式答復(fù)，對(duì)于不能答復(fù)的抱怨和投訴請(qǐng)示公司解決。4.5信息(xnx)分析和利用安全管理辦公室對(duì)收集到的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，每月進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)分析，形成安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理管理體系月度總結(jié)(zngji)分析報(bào)告并向員工公布。5 相關(guān)(xinggun)文件文件、記錄管理程序6 相關(guān)記錄安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系月度總結(jié)分析報(bào)告安全例會(huì)會(huì)議紀(jì)要7 附件信息溝通控制程序流程圖（四）需建立哪些控制程

30、序：根據(jù)(gnj)AQ/T 1093-2011和Q/SH1002 1002-2014的要求(yoqi)，井工煤礦須建立(jinl)48個(gè)控制（或管理）程序（其中黃玉川礦、上榆泉礦為49個(gè)控制程序）。另外，還有選擇性程序7個(gè)。 1. 必須建立的程序：井工煤礦必須建立的程序序號(hào)程序名稱序號(hào)程序名稱1風(fēng)險(xiǎn)控制管理程序25內(nèi)部審核控制程序2信息溝通控制程序26管理評(píng)審控制程序3調(diào)度控制程序27糾正措施控制程序4目標(biāo)與計(jì)劃管理控制程序28采煤控制程序5法定要求控制程序29掘進(jìn)控制程序6體系文件控制程序30工程設(shè)計(jì)控制程序7安全技術(shù)管理與控制程序31通風(fēng)管理控制程序8安全投入資金管理與控制程序32瓦斯管理

31、控制程序9安全文化建設(shè)管理與控制程序33防塵管理控制程序10員工準(zhǔn)入控制程序34防滅火管理控制程序11崗位規(guī)范制定控制程序35地質(zhì)測(cè)量和防治水控制程序12員工不安全行為控制程序36設(shè)備管理控制程序13員工培訓(xùn)控制程序37電氣裝置和電氣設(shè)備安裝控制程序14供用電管理控制程序38隔離閉鎖控制程序15事故管理控制程序39安全防護(hù)控制程序16應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序40便攜式電器管理控制程序17消防管理控制程序41工作許可控制程序18職業(yè)健康控制程序42機(jī)動(dòng)車輛運(yùn)輸控制程序19登高與高空作業(yè)控制程序43膠帶機(jī)運(yùn)輸控制程序20安全標(biāo)識(shí)標(biāo)牌管理控制程序44起重與吊裝作業(yè)控制程序21照明控制程序45壓氣、輸送

32、和壓力容器管理控制程序22作業(yè)環(huán)境控制程序46安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)管理控制程序23現(xiàn)場(chǎng)檢查控制程序47建設(shè)項(xiàng)目管理程序24不符合處理控制程序48環(huán)境保護(hù)管理程序 2. 選擇建立的程序： （1）員工建議管理控制程序； （2）體系管理信息系統(tǒng)運(yùn)行控制程序； （3）救護(hù)控制程序； （4）危險(xiǎn)(wixin)化學(xué)品控制程序；（5）工作(gngzu)場(chǎng)所衛(wèi)生條件及衛(wèi)生設(shè)施控制程序；（6）手工(shugng)工具管理控制程序；（7）承包商管理控制程序。三、管理手冊(cè)和程序文件的保存與更新（一）體系文件的印發(fā)和保存-所有規(guī)章制度、管理辦法等均要行文下發(fā)，以確保文件的有效性。-電子文件必須保存在安全的承載媒體上，保證

33、能夠隨時(shí)獲取。（二）體系文件更新要求1. 為什么要更新？體系文件的更新也是安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理水平不斷提升的標(biāo)志。2. 更新范圍針對(duì)一、二層次文件，即管理手冊(cè)和程序文件。3. 更新時(shí)間實(shí)時(shí)更新。4. 更新方式分為局部更新和換版。1）在下列情況下要進(jìn)行局部更新： 委員會(huì)成員變動(dòng)； 組織機(jī)構(gòu)調(diào)整； 職責(zé)發(fā)生變化（領(lǐng)導(dǎo)及其他管理人員，科室）； 工作流程改變； 制度修改； 其它需修改的內(nèi)容。如增減考核標(biāo)準(zhǔn)條款，等等。2）在下列情況下要進(jìn)行換版： 體系運(yùn)行管理流程發(fā)生變化； 方針、目標(biāo)、體系(tx)的改進(jìn)； 需修改(xigi)的內(nèi)容較多。5. 體系(tx)文件更新的有關(guān)要求1）局部更新要求 文件更新要經(jīng)單位

34、主要負(fù)責(zé)人審簽，并保留審簽記錄。 更新頁(yè)要標(biāo)注更新日期。 更新內(nèi)容要發(fā)到體系運(yùn)行涉及的所有領(lǐng)導(dǎo)、科隊(duì)，并保留發(fā)放記錄。 更新內(nèi)容要進(jìn)行貫徹學(xué)習(xí)，并保留貫徹學(xué)習(xí)記錄。2）對(duì)換版的有關(guān)要求 由單位主要負(fù)責(zé)人簽署發(fā)布令。 保留發(fā)放記錄。 組織全員貫徹學(xué)習(xí)，并保留學(xué)習(xí)記錄。 按相關(guān)程序要求處理舊版本文件。第三部分 井工煤礦考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)及計(jì)分方式一、井工煤礦考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)1. 神華集團(tuán)井工煤礦考核評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)2014年7月15日神華集團(tuán)安監(jiān)局下了關(guān)于“神華集團(tuán)公司煤礦板塊安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系系列考核標(biāo)準(zhǔn)”試運(yùn)行的通知，現(xiàn)就根據(jù)通知附帶的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行簡(jiǎn)單介紹。井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系考核評(píng)級(jí)

35、標(biāo)準(zhǔn)（試行)是根據(jù)神華集團(tuán)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 要求（Q/SH1002 1002-2014）轉(zhuǎn)化而來(lái)的，分為十七個(gè)部分（對(duì)應(yīng)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的十七個(gè)要素），一級(jí)指標(biāo)1個(gè)（總分），二級(jí)指標(biāo)17個(gè)，三級(jí)指標(biāo)99個(gè)，四級(jí)指標(biāo)274個(gè)，五級(jí)指標(biāo)1349個(gè)（其中否決指標(biāo)63個(gè)）。2. 神東公司井工煤礦定期考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)神華集團(tuán)井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系考核評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（試行)，去除神東現(xiàn)場(chǎng)管理不涉及的內(nèi)容（如沖擊地壓、防突管理等），并經(jīng)優(yōu)化整合而成。分為三個(gè)部分（目的是統(tǒng)一各類考核標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)分方式，便于使用信息系統(tǒng)進(jìn)行考核管理），一級(jí)指標(biāo)1個(gè)（總分），二級(jí)指標(biāo)3個(gè)，三級(jí)指標(biāo)46個(gè)，四級(jí)指標(biāo)262個(gè)，五級(jí)指標(biāo)1383個(gè)（其中否決指標(biāo)58個(gè)）。3. 神華集團(tuán)井工煤礦考核評(píng)價(jià)(pngji)標(biāo)準(zhǔn)與神東井工煤礦定期考核標(biāo)準(zhǔn)考核指標(biāo)(zhbio)對(duì)比：序號(hào)名稱神華企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)神東定期標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量對(duì)比1一級(jí)指標(biāo)11相同2二級(jí)指標(biāo)173-143三級(jí)指標(biāo)9946-534四級(jí)指標(biāo)274262-125五級(jí)指標(biāo)13491383+346否決指標(biāo)6358-5