2022年內(nèi)蒙古下半證券從業(yè)資格考試證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)考試試卷

1、內(nèi)蒙古 20XX 年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，只有1 個(gè)事最符合題意）1、股票發(fā)行的 _要求發(fā)行人在發(fā)行證券過(guò)程中，不僅要公開(kāi)披露有關(guān)信息，而 且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。A注冊(cè)制 B審查制 C監(jiān)管制 D核準(zhǔn)制 2、債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具 _憑證。的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的A債權(quán)債務(wù) B所有權(quán)、使用權(quán) C權(quán)利義務(wù) D轉(zhuǎn)讓權(quán) 3、某公司今年每股股息為 08 元，預(yù)期今后每年股息將以 10%的速度穩(wěn)定增長(zhǎng)。2%，市場(chǎng)組合收益為 10%，公司股票

2、的 值為 1.2，那么 當(dāng)前的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為 該公司當(dāng)前的合理價(jià)格為（）元。A5 B10 C15 D50 4、當(dāng) WMS 高于 80 時(shí)，市場(chǎng)處于 _狀態(tài)。A超買(mǎi) B超賣(mài) C公司盈利豐厚 D人氣旺盛 5、配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B主承銷(xiāo)商 C發(fā)行人 D主承銷(xiāo)商和發(fā)行人協(xié)商 6、_的投資對(duì)象主要是那些大盤(pán)藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。A成長(zhǎng)型基金 B收入基金 C平衡型基金 D混合型基金 7、下列關(guān)于有效市場(chǎng)的論述中，說(shuō)法正確的是 _。A在弱勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，投資者無(wú)法通過(guò)對(duì)歷史信息的分析獲得超額收

3、益 B在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開(kāi)的信息，因此內(nèi)幕 信息者無(wú)法獲得超額回報(bào) C20 世紀(jì) 60 年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里 馬柯威茨提出了著名的有效市場(chǎng)假設(shè) 理論 D在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益8、保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中，下列人員中， _同樣受到該限制。A保薦人的配偶B保薦人的父母C保薦人的朋友 D保薦人的兄弟不得持有發(fā)行人的股份。 除保薦人以外，9、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自 _成立以來(lái)，共召開(kāi)了 _次會(huì)員大會(huì)。A1991；2 B1992：4 C1991；4 D1990；2 10、假設(shè)有如表 1 所示的國(guó)債券數(shù)據(jù)。表 1 A國(guó)債 B到期期限 C息票率 D

4、A E5 年 F6% GB H5 年 I3%11、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，停估值。A基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B出現(xiàn)巨額贖回的情形出現(xiàn) _情況時(shí)， 基金無(wú)權(quán)暫C出現(xiàn)無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn) D基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù) 12、利率期貨以 _作為交易的標(biāo)的物。A固定利率 B市場(chǎng)利率 C浮動(dòng)利率D固定利率的有價(jià)證券 13、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種不包括_。A企業(yè)債 B融資券 C特種金融債 D國(guó)債 14、根據(jù)第 1 號(hào)準(zhǔn)則的規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括 _。A速動(dòng)比率 B應(yīng)收賬款周

5、轉(zhuǎn)率 C資產(chǎn)負(fù)債率 D銷(xiāo)售凈利率 15、在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露 _關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。A近 1 年 B近 18 個(gè)月 C近 2 年 D近 3 年16、證券營(yíng)業(yè)部電腦的軟件管理包括 A機(jī)型、容量、數(shù)量_。B運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度 C運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過(guò)程快捷、準(zhǔn)確 D機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠 17、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的 _。A25% B30% C35% D40% 18、實(shí)際年收益率為 20%，對(duì)于半年付息一次的債券而言，為（）。則半年的實(shí)際收益率A7.69% B8.32% C9.54

6、% D10.88% 19、根據(jù)外資股發(fā)行對(duì)象的不同， 發(fā)行人和承銷(xiāo)商往往需要準(zhǔn)備不同的招股說(shuō)明 書(shū)。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備（）。A招股意向書(shū)B(niǎo)上市公告書(shū) C信息備忘錄 D招股說(shuō)明書(shū)摘要20、會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定于_萬(wàn)元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于 A300；150 B500；300 C500；250 規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低 _萬(wàn)元的實(shí)收資本。D500；150 21、我國(guó)公司法規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的 10%列入 公司法定公積金。 公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的 _以上的，可以不再 提取。A25% B50% C60% D75%

7、 22、我國(guó)香港股票基金年費(fèi)率為_(kāi)。A1.5%2.5% B1%1.5% C1%2% D1.5%2% 23、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費(fèi)用的是（）。A證券交易監(jiān)管費(fèi) B證券登記費(fèi) C證券交易經(jīng)手費(fèi) D過(guò)戶(hù)費(fèi) 24、（）是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額 限責(zé)任公司股本總額 50%以上的股東。A控股股東 B實(shí)際控制人 C監(jiān)視人50%以上或者其持有的股份占有D經(jīng)理 25、在投資者贖回 ETF 時(shí)，如現(xiàn)金差額為 _，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份 額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金； 如現(xiàn)金差額為 _，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。A正數(shù)；正數(shù) B正數(shù)；負(fù)數(shù) C負(fù)數(shù)；負(fù)數(shù) D負(fù)數(shù)；正數(shù) 二、

8、多項(xiàng)選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符 合題意，至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）1、20 世紀(jì) 80 年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于 _。A短期債券 B實(shí)物債券 C憑證式債券 D記賬式債券 2、同證券交易所相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng) _。A管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程 B通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格 C采取經(jīng)紀(jì)制 D交易效率較高 3、人氣指標(biāo)包括 _。APSY BADL COBV DKDJ 4、1918 年夏天成立的 _是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A天津市企業(yè)交易所B北平證券交

9、易所 C上海華商證券交易所 D青島市物品證券交易所 5、債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是 _。A流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) B利率風(fēng)險(xiǎn) C再購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) D贖回風(fēng)險(xiǎn) 6、假設(shè)：以 EVt 表示期權(quán)在 t 時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值， x 表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St 表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在 t 時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格， m 表示期權(quán)合約的交易單位， 則每 一看漲期權(quán)在 t 時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為 _。AEVt=0(Stx) m(Stx) BEVt=(St-x) CEVt=0(Stx) DEVt=(x-St) m(Sttx) 7、對(duì)公司型基金認(rèn)識(shí)不正確的是 _。A通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金 B公司型基金的投資者對(duì)基

10、金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大些 C基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn) D投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人 8、下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的敘述，正確的有 _。A交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶(hù)中的持股 量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)B在配股繳款期限內(nèi)，承銷(xiāo)商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按交 易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證C證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購(gòu) 繳款業(yè)務(wù)D每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng) 9、就某些因素而言，它們雖未在財(cái)務(wù)報(bào)表資料中反映出來(lái)，但也會(huì)影響企業(yè)的 短期償債能力。這些因

11、素包括 _。A可運(yùn)用的銀行貸款指標(biāo) B償債能力的聲譽(yù) C擔(dān)保責(zé)任引起的負(fù)債 D準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長(zhǎng)期資產(chǎn) 10、基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過(guò)信托關(guān)系而形成的 _之間的關(guān)系。A所有者與經(jīng)營(yíng)者 B基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu) C機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)者與基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) D監(jiān)管機(jī)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)者11、與 1998 年證券法相比，證券法主要修訂的內(nèi)容有_。A完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金 制度D完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序 12、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)

12、董事、 高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份， 不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的 _。A10% B20% C30% D40% 13、詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢(xún)價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法 對(duì)詢(xún) 并就其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說(shuō)明。A1 B3 C6 D10 14、_要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。A風(fēng)險(xiǎn)控制 B嚴(yán)格授權(quán) C明確責(zé)任 D權(quán)利制衡 15、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有 _。A決策的自主性 B交易的風(fēng)險(xiǎn)性 C對(duì)象的廣泛性 D收益的不確定性 16、基金資產(chǎn)估值

13、的對(duì)象是基金所持有的 _。A全部負(fù)債 B全部資產(chǎn) C高收益資產(chǎn) D扣除負(fù)債后的資產(chǎn) 17、如果中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量出售證券，則證券價(jià)格會(huì) _。A下跌 B無(wú)變化 C上升 D無(wú)法確定 18、報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)是 _的職權(quán)。A董事 B獨(dú)立董事 C監(jiān)事 D總經(jīng)理 19、下列可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是 _。A董事長(zhǎng)的妻子 B持有上市公司已發(fā)行股份的 3%的股東 C了解企業(yè)財(cái)務(wù)信息的相關(guān)專(zhuān)家D持有上市公司已發(fā)行股份的 15%的股東單位 20、新稅法于 _起正式施行， 對(duì)我國(guó)包括上市公司在內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)的凈利潤(rùn)增長(zhǎng) 將帶來(lái)積極的預(yù)期。A 1 月 1 日 B 7 月 1 日 C 1 月 1 日 D 7 月 1 日 21、一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為 _。A半年以?xún)?nèi) B1 年以?xún)?nèi) C1 年以上 D10 年以上22、由