定向可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)仿真測(cè)試方案

1、定向可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)仿真測(cè)試方案一、測(cè)試目的深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所）已于2020年10月28日在深交所會(huì)員專區(qū)發(fā)布關(guān)于做好定向可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備的通知，為確保業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，深交所聯(lián)合中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）定于2020年12月16日至12月22日組織仿真測(cè)試，主要通過(guò)模擬定向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱定向可轉(zhuǎn)債）和向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱非定向可轉(zhuǎn)債）協(xié)議交易、轉(zhuǎn)股、回售、贖回、派息、兌付、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)處理過(guò)程，檢驗(yàn)市場(chǎng)參與各方技術(shù)系統(tǒng)的正確性。二、參測(cè)單位深圳證券交易所中國(guó)結(jié)算深圳分公司深圳證券信息有限公

2、司會(huì)員單位基金管理人結(jié)算參與人其他相關(guān)單位三、測(cè)試內(nèi)容本輪仿真測(cè)試主要包含如下內(nèi)容：定向可轉(zhuǎn)債的協(xié)議交易、轉(zhuǎn)股、回售業(yè)務(wù)委托、成交回報(bào)及結(jié)算處理，兌付、派息的結(jié)算處理；非定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)委托、成交回報(bào)及結(jié)算處理，兌付、派息、贖回的結(jié)算處理；回售撤銷業(yè)務(wù)委托和成交回報(bào)處理；可轉(zhuǎn)債數(shù)據(jù)切換的結(jié)算處理。四、測(cè)試時(shí)間安排仿真測(cè)試時(shí)間為2020年12月16日至12月22日，每日8：30至17：00,本次測(cè)試為滾動(dòng)測(cè)試。每天模擬1個(gè)完整交易日的交易和結(jié)算。五、測(cè)試數(shù)據(jù)準(zhǔn)備結(jié)算數(shù)據(jù)以2020年12月15日（星期二）交易結(jié)算獨(dú)立測(cè)試環(huán)境發(fā)送的及作為初始股份及標(biāo)準(zhǔn)券持倉(cāng)數(shù)據(jù)。交易單元以2020年12月15日收

3、市后的生產(chǎn)系統(tǒng)已開(kāi)通單元為準(zhǔn)（含測(cè)試專用交易單元）?？赊D(zhuǎn)債數(shù)據(jù)將于2020年12月15日結(jié)算處理結(jié)束后切換。切換具體內(nèi)容請(qǐng)參考關(guān)于做好定向可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備的通知。測(cè)試賬戶測(cè)試專用證券賬戶：一（法人），（個(gè)人）。測(cè)試代碼及持倉(cāng)證券類別證券代碼證券簡(jiǎn)稱標(biāo)的代碼標(biāo)的簡(jiǎn)稱持倉(cāng)安排定向可轉(zhuǎn)債124001勁剛定轉(zhuǎn)300629新勁剛在每個(gè)測(cè)試專用證券賬戶在每個(gè)托管單元登記股份性質(zhì)00和01的持倉(cāng)各100,000張。124002華銘定轉(zhuǎn)300462華銘智能124003必創(chuàng)定轉(zhuǎn)300667必創(chuàng)科技124004中京定轉(zhuǎn)002579中京電子124006高新定轉(zhuǎn)000661長(zhǎng)春高新124007雷科定轉(zhuǎn)00241

4、3雷科防務(wù)124008輝隆定轉(zhuǎn)002556輝隆股份124010科斯定轉(zhuǎn)300192科德教育124015北新定轉(zhuǎn)002307北新路橋非定向可轉(zhuǎn)債128009歌爾轉(zhuǎn)債002241歌爾股份在每個(gè)測(cè)試專用證券賬戶在每個(gè)托管單元登記股份性質(zhì)00的持倉(cāng)各100,000張。123074隆利轉(zhuǎn)債300752隆利科技128012輝豐轉(zhuǎn)債002496*ST輝豐128136立迅轉(zhuǎn)債002475立訊精密公司債14907220中糧01在每個(gè)測(cè)試專用證券賬戶在每個(gè)托管單元登記股份性質(zhì)00的持倉(cāng)各100,000張。測(cè)試方案1）定向可轉(zhuǎn)債發(fā)行登記及上市證券代碼證券簡(jiǎn)稱標(biāo)的代碼標(biāo)的簡(jiǎn)稱證券類別業(yè)務(wù)日期124051定轉(zhuǎn)測(cè)0130

5、0001特銳德再融資定向可轉(zhuǎn)債發(fā)行登記日：2020-12-16上市日：2020-12-21124052定轉(zhuǎn)測(cè)02002008大族激光配套融資定向可轉(zhuǎn)債發(fā)行登記日：2020-12-16上市日：2020-12-21124053定轉(zhuǎn)測(cè)03000034神州數(shù)碼資產(chǎn)對(duì)價(jià)定向可轉(zhuǎn)債發(fā)行登記日：2020-12-16上市日：2020-12-212）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股開(kāi)始轉(zhuǎn)股證券類別證券代碼證券簡(jiǎn)稱標(biāo)的代碼標(biāo)的簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)日期業(yè)務(wù)方案定向可轉(zhuǎn)債124001勁剛定轉(zhuǎn)300629新勁剛轉(zhuǎn)股開(kāi)始日：2020-12-16轉(zhuǎn)股結(jié)束日：2020-12-21轉(zhuǎn)股標(biāo)的證券代碼：300629新勁剛轉(zhuǎn)股價(jià)格：6元/股轉(zhuǎn)股股份來(lái)源：僅新增股份轉(zhuǎn)

6、股股份是否限售：否定向可轉(zhuǎn)債124002華銘定轉(zhuǎn)300462華銘智能轉(zhuǎn)股開(kāi)始日：2020-12-16轉(zhuǎn)股結(jié)束日：2020-12-21轉(zhuǎn)股標(biāo)的證券代碼：300462華銘智能轉(zhuǎn)股價(jià)格：6元/股轉(zhuǎn)股股份來(lái)源：僅新增股份轉(zhuǎn)股股份是否限售：是不限售起始日：2020-12-18定向可轉(zhuǎn)債124003必創(chuàng)定轉(zhuǎn)300667必創(chuàng)科技轉(zhuǎn)股開(kāi)始日：2020-12-16轉(zhuǎn)股結(jié)束日：2020-12-21轉(zhuǎn)股標(biāo)的證券：300667必創(chuàng)科技轉(zhuǎn)股價(jià)格：6元/股轉(zhuǎn)股股份來(lái)源：優(yōu)先使用回購(gòu)股份轉(zhuǎn)股股份是否限售：否定向可轉(zhuǎn)債124004中京定轉(zhuǎn)002579中京Hr轉(zhuǎn)股開(kāi)始日：2020-12-16轉(zhuǎn)股結(jié)束日：2020-12-21轉(zhuǎn)股

7、標(biāo)的證券：002579中京電子轉(zhuǎn)股價(jià)格：6元/股轉(zhuǎn)股股份來(lái)源：優(yōu)先使用回購(gòu)股份轉(zhuǎn)股股份是否限售：否定向可轉(zhuǎn)債124006局新定轉(zhuǎn)000661長(zhǎng)春高新轉(zhuǎn)股開(kāi)始日：2020-12-16轉(zhuǎn)股結(jié)束日：2020-12-22轉(zhuǎn)股標(biāo)的證券：000661長(zhǎng)春高新轉(zhuǎn)股價(jià)格：6元/股轉(zhuǎn)股股份來(lái)源：優(yōu)先使用回購(gòu)股份轉(zhuǎn)股股份是否限售：是不限售起始日：2020-12-18定向可轉(zhuǎn)債124007雷科定轉(zhuǎn)002413雷科防務(wù)轉(zhuǎn)股開(kāi)始日：2020-12-16轉(zhuǎn)股結(jié)束日：2020-12-21轉(zhuǎn)股標(biāo)的證券：002413雷科防務(wù)轉(zhuǎn)股價(jià)格：6元/股轉(zhuǎn)股股份來(lái)源：優(yōu)先使用回購(gòu)股份轉(zhuǎn)股股份是否限售：是不限售起始日：2020-12-18非

8、定向可轉(zhuǎn)債128009歌爾轉(zhuǎn)偵002241歌爾股份測(cè)試期間可申報(bào)轉(zhuǎn)股轉(zhuǎn)股標(biāo)的證券代碼：002241歌爾股份轉(zhuǎn)股價(jià)格：13.04元/股轉(zhuǎn)股股份來(lái)源：僅新增股份暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)股證券代碼證券簡(jiǎn)稱標(biāo)的代碼標(biāo)的簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)股安排124003必創(chuàng)定轉(zhuǎn)300667必創(chuàng)科技暫停轉(zhuǎn)股日：2020-12-18124006高新定轉(zhuǎn)000661長(zhǎng)春高新暫停轉(zhuǎn)股日：2020-12-18恢復(fù)轉(zhuǎn)股日：2020-12-21轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整證券代碼證券簡(jiǎn)稱標(biāo)的代碼標(biāo)的簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)股安排124004中京定轉(zhuǎn)002579中京電子調(diào)整后價(jià)格：7元/股新價(jià)格實(shí)行日：2020-12-18124007雷科定轉(zhuǎn)002413雷科防務(wù)調(diào)整后價(jià)格：7元/股|新價(jià)格

9、實(shí)行日：2020-12-183）可轉(zhuǎn)債派息證券類別證券代碼證券簡(jiǎn)稱標(biāo)的代碼標(biāo)的簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)日期業(yè)務(wù)方案定向可轉(zhuǎn)債124010科斯定轉(zhuǎn)002556輝隆股份登記日：2020-12-17每10張利息50元定向可轉(zhuǎn)債124006高新定轉(zhuǎn)000661長(zhǎng)春高新登記日：2020-12-17每10張利息30元非定向可轉(zhuǎn)債123074隆利轉(zhuǎn)債300752隆利科技登記日：2020-12-17每10張利息357L4）可轉(zhuǎn)債兌付證券類別證券代碼證券簡(jiǎn)稱標(biāo)的代碼標(biāo)的簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)日期業(yè)務(wù)方案定向可轉(zhuǎn)債124003必創(chuàng)定轉(zhuǎn)300667必創(chuàng)科技權(quán)益登記日：2020-12-21資金派發(fā)日：2020-12-22全部?jī)陡睹繌垉陡侗窘穑?0

10、0元每張兌息金額：18.25元非定向可轉(zhuǎn)債128012輝豐轉(zhuǎn)債002496*ST輝豐權(quán)益登記日：2020-12-21資金派發(fā)日：2020-12-22全部?jī)陡睹繌垉陡侗窘穑?00元每張兌息金額：16元5）可轉(zhuǎn)債分批兌付證券類別證券代碼證券簡(jiǎn)稱標(biāo)的代碼標(biāo)的簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)日期業(yè)務(wù)方案定向可轉(zhuǎn)債124052定轉(zhuǎn)測(cè)02002008大族激光權(quán)益登記日：2020-12-17資金派發(fā)日：2020-12-18分批兌付減面值每張兌付本金：50元每張兌息金額：10元兌付后面值：50元6）非定向可轉(zhuǎn)債贖回證券類別證券代碼證券簡(jiǎn)稱標(biāo)的代碼標(biāo)的簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)日期業(yè)務(wù)方案非定向可轉(zhuǎn)債128136立迅轉(zhuǎn)債002475立訊精密股權(quán)登記日：

11、2020-12-22資金派發(fā)日：2020-12-23部分贖回每張贖回本金：100元贖回比例：50%每張兌息金額：7元7）回售及回售撤銷輝隆定轉(zhuǎn)（124008）回售本金：100元回售利息：5元20中糧01（149072）回售本金：100元回售利息：8元2020-12-16回售申報(bào)起始日回售申報(bào)起始日2020-12-17回售申報(bào)日回售申報(bào)日2020-12-18回售申報(bào)日回售申報(bào)截止日回售撤銷申報(bào)日2020-12-21回售申報(bào)截止日回售撤銷申報(bào)日2020-12-22回售資金清算日回售資金清算日六、測(cè)試日歷測(cè)試日期|業(yè)務(wù)安排2020/12/16（周三）定向可轉(zhuǎn)債數(shù)據(jù)切換；定向可轉(zhuǎn)債登記：124051、

12、124052、124053;定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股（不限售）：124001、124003124004;定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股（限售）：124002、124006、124007：非定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股：128009回售申報(bào)（起始日）：124008、149072：2020/12/17（周四）定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股（不限售）：124001、124003、124004;定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股（限售）：124002、124006、124007：非定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股：128009可轉(zhuǎn)債派息：124010、124006、123074：可轉(zhuǎn)債分批兌付（登記）：124052;回售申報(bào)：124008、149072：2020/12/18定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股（不限

13、售）：124001、124003、124004;測(cè)試日期業(yè)務(wù)安排（周五）定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股（不限售起始日）：124002、124006124007;非定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股：128009定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股（暫停）：124003、124006：定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股（價(jià)格調(diào)整）：124004、124007;可轉(zhuǎn)債分批兌付（派發(fā)）：124052;回售申報(bào)：124008;回售申報(bào)（截止日）：149072;回售撤銷申報(bào)：149072;2020/12/21（周一）上市首日：124051、124052、124053;定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股（結(jié)束日）：124001、124003、124004、124002、124007;定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股（恢

14、復(fù)）：124006;非定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股：128009可轉(zhuǎn)債兌付（登記）：124003、128012：回售申報(bào)（截止日）：124008;回售撤銷申報(bào)：149072;2020/12/22（周二）非定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股：128009定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股（結(jié)束日）：124006;可轉(zhuǎn)債兌付（派發(fā)）：124003、128012：非定向可轉(zhuǎn)債贖回：128136;回售資金清算：124008、149072。七、交易獨(dú)立測(cè)試環(huán)境接入方式測(cè)試參與人可使用測(cè)試專線或者互聯(lián)網(wǎng)VPN接入深市交易結(jié)算獨(dú)立測(cè)試環(huán)境。具體可參考深交所交易結(jié)算獨(dú)立測(cè)試環(huán)境指南（含期權(quán)全真測(cè)試環(huán)境）（請(qǐng)參見(jiàn)深交所網(wǎng)站市場(chǎng)服務(wù)技術(shù)服務(wù)交易獨(dú)立測(cè)試，下同）O測(cè)試

15、前，須確認(rèn)相關(guān)交易單元已申請(qǐng)配置在深市交易結(jié)算獨(dú)立測(cè)試環(huán)境的測(cè)試交易網(wǎng)關(guān)（與期權(quán)全真環(huán)境交易網(wǎng)關(guān)不同）。深市交易結(jié)算獨(dú)立測(cè)試環(huán)境測(cè)試交易網(wǎng)關(guān)的新增或變更流程請(qǐng)按照深交所交易結(jié)算獨(dú)立測(cè)試環(huán)境指南（含期權(quán)全真測(cè)試環(huán)境）申請(qǐng)。每日測(cè)試時(shí)間請(qǐng)參照交易獨(dú)立測(cè)試系統(tǒng)測(cè)試時(shí)間和服務(wù)變更通知（請(qǐng)參見(jiàn)深交所網(wǎng)站市場(chǎng)服務(wù)技術(shù)服務(wù)交易獨(dú)立測(cè)試）O八、測(cè)試要求及注意事項(xiàng)各參測(cè)單位應(yīng)以獨(dú)立于生產(chǎn)系統(tǒng)的測(cè)試環(huán)境開(kāi)展仿真測(cè)試，應(yīng)做好詳盡的系統(tǒng)測(cè)試計(jì)劃，指定專人負(fù)責(zé)本次仿真測(cè)試工作，并于開(kāi)始測(cè)試前做好測(cè)試環(huán)境的準(zhǔn)備。為實(shí)現(xiàn)定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股相關(guān)業(yè)務(wù)申報(bào)，Binary/STEP交易接口的通信版本號(hào)須升級(jí)到1.11,修改方法如下：a

16、）使用Binary協(xié)議的用戶，請(qǐng)將交易網(wǎng)關(guān)登陸消息中的DefaultAppIVerlD修改為1.11；b）使用STEP協(xié)議的用戶，請(qǐng)將交易網(wǎng)關(guān)登陸消息中的DefaultCstmApplVerlD修改為STEP1.20_SZ_1.11；對(duì)于DefaultAppIVerlD和DefaultCstmApplVerlD的具體修改方法，請(qǐng)聯(lián)系各自的軟件供應(yīng)商。各參測(cè)單位應(yīng)于測(cè)試過(guò)程中詳細(xì)記錄測(cè)試現(xiàn)象與結(jié)果，檢查其正確性，如果測(cè)試過(guò)程中發(fā)現(xiàn)跟預(yù)期不一致的現(xiàn)象，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告。測(cè)試期間，各參測(cè)會(huì)員單位、基金管理公司、期貨公司等交易參與者應(yīng)在2020年12月22日18：00之前登錄深交所“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”首頁(yè)底部“

17、友情鏈接一在線調(diào)查表欄目填寫并提交測(cè)試反饋表（參見(jiàn)附件2,內(nèi)容支持更新）。請(qǐng)行情服務(wù)商、結(jié)算參與人、托管行、軟件開(kāi)發(fā)商等無(wú)法登錄會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)的參測(cè)單位在2020年12月22日18：00之前通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)地址（見(jiàn)附件2,內(nèi)容不支持更新，多次提交以最后一次為準(zhǔn)）。測(cè)試過(guò)程中，各參測(cè)單位如發(fā)現(xiàn)任何問(wèn)題，可通過(guò)相關(guān)群、電話或郵箱聯(lián)系。九、聯(lián)系方式深圳證券交易所：（業(yè)務(wù)）（業(yè)務(wù)）（技術(shù)）中國(guó)結(jié)算深圳分公司：（業(yè)務(wù)）（技術(shù)）深圳證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司2020年12月14日定向可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)仿真測(cè)試反饋表會(huì)員代碼（僅會(huì)員填寫）公司名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話（包括手機(jī)）Email地址本業(yè)務(wù)涉及系統(tǒng)的

18、軟件開(kāi)發(fā)商名稱是否參加本次測(cè)試已參測(cè)未參測(cè)，未參測(cè)理由：是否需要改造系統(tǒng)無(wú)需改造，已評(píng)估對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)無(wú)影響需要改造，預(yù)計(jì)完成時(shí)間：請(qǐng)?zhí)顚懸韵赂鞴δ茳c(diǎn)測(cè)試結(jié)果（未參測(cè)單位可不填寫以下內(nèi)容）功能點(diǎn)測(cè)試結(jié)果1.早間下發(fā)的靜態(tài)交易參考信息文件的接收和處理正常異常未測(cè)無(wú)此業(yè)務(wù)2.定向可轉(zhuǎn)債的協(xié)議交易業(yè)務(wù)的委托申報(bào)和回報(bào)處理正常異常未測(cè)無(wú)此業(yè)務(wù)3.定向可轉(zhuǎn)債00股份性質(zhì)的轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)的委托申報(bào)和回報(bào)處理正常異常未測(cè)無(wú)此業(yè)務(wù)4.定向可轉(zhuǎn)債01股份性質(zhì)的轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)的委托申報(bào)和回報(bào)處理正常異常未測(cè)無(wú)此業(yè)務(wù)5.定向可轉(zhuǎn)債的回售業(yè)務(wù)的委托申報(bào)和回報(bào)處理正常異常未測(cè)無(wú)此業(yè)務(wù)6.定向可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的委托申報(bào)和回報(bào)處理正常異常未測(cè)無(wú)此業(yè)務(wù)7.定向可轉(zhuǎn)債的兌付結(jié)果的接收和處理正常異常未測(cè)無(wú)此業(yè)務(wù)8.定向可轉(zhuǎn)債的分批兌付結(jié)果的接