公開募集證券投資基金信息披露管理辦法試題

1、第 頁 公開募集證券投資基金信息披露管理辦法試題及答案一、單選題1.【單選】以下說法錯誤的是A、在基金合同期限內,任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會、基金上市交易的證券交易所。B、基金管理人、基金托管人應加強對未公開披露基金信息的管控,并建立基金敏感信息知情人登記制度C、基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選 擇披露信息的報刊,單只基金需選擇至少兩家報刊D、為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書

2、的專業(yè)機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到基金合同終止后十年【正確答案】：C2.【單選】基金發(fā)生重大事件,有關信息披露義務人應當在_日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上A、2B、3C、5D、7【正確答案】：A3.【單選】基金管理人應當在季度結束之日起_個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上A、10B、15C、20D、30【正確答案】：B4.【單選】公開披露的基金信息不包括A、基金合同B、基金份額發(fā)售公告C、基金份額持有人情況D、基金份額上市交易公告書【正確答案】：C5.【單選】基金合同生效后,基金招募說明書、基

3、金產品資料概要的信息發(fā)生重大變更的,基金管理人應當在_個工作日內,更新基金招募說明書和基金產品資料概要,并登載在指定網站上。A、1B、3C、5D、7【正確答案】：B6.【】公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動責令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處萬元罰款A、5-50B、10-100C、3-30D、10-50【正確答案】：B7.【單選】基金管理人應當在上半年結束之日起_個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站

4、上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。A、1B、2C、3D、4【正確答案】：B8.【單選】基金募集申請經中國證監(jiān)會注冊后,基金管理人應當在基金份額發(fā)售的_日前,將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上A、1B、3C、5D、7【正確答案】：B9.【單選】基金份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管 理人應當在基金份額上市交易的_個工作日前,將基金份額上市 交易公告書登載在指定網站上,并將上市交易公告書提示性公告 登載在指定報刊上。A、1B、3C、5D、7【正確答案】：B10.【單選】基金注冊申請材料中基金招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露

5、文件存在明顯差錯 ,中國證監(jiān)會可以中止審查,并根據情節(jié)輕重, 在_個月內對該基金管理人提交的基金注冊申請不適用簡易程序,或者_個月內不再受理基金管理人提交的基金注冊申請A、3-12B、6-12C、9-18D、3-9【正確答案】：A11.【單選】召開基金份額持有人大會的,召集人應當至少 提前_日在指定報刊和指定網站上公告基金份額持有人大會的 召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項A、10B、15C、20D、30【正確答案】：D12.【單選】基金管理人應當在每年結束之日起_個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。A、1B、2

6、C、3D、4【正確答案】：C13.【單選】基金發(fā)生重大事件是指可能對基金份額持有人權益或者基 金份額的價格產生重大影響。下列事件不屬于重大事件的是A、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點三B、開放式基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受 申購、贖回申請C、涉及基金財產、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴 訟或仲裁D、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等 費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更【正確答案】：A14.【單選】基金合同生效不足_個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告A、1B、2C、3D、6【正確答案】：B15.【單選】公募基金信息披露文件不符合中國證監(jiān)

7、會有關規(guī)定的,對基金信息披露義務人處以警告、并處_萬元以下罰款,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處以警告、并處_萬元以下罰款A、3;3B、5;3C、5;5D、10;3;【正確答案】：A多選題1.【多選】基金信息披露義務人的信息披露活動存在違反本辦法的下列情形之一且情節(jié)嚴重的,除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,對基金信息披露義務人處以警告、并處三萬元以下罰款,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處以警告、并處三萬元以下罰款A、基金管理人未在基金 信息披露文件中揭示相關風險,未在基金名稱中顯示核心特征或 期限B、基金管理人、基金托管人未按規(guī)定選擇指定報刊,未按規(guī)定向中國證監(jiān)會基金電子披露網站

8、報送信息C、為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具 審計報告、法律意見書等文件的專業(yè)機構未勤勉盡責,所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏的D、基金管理人未按規(guī)定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的信息,基金銷售機 構、證券公司未按規(guī)定做好相關信息傳遞工作【正確答案】：ACD2.【多選】基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體應遵循以下要求A、可以通過短信、電子郵件、移動客戶端、社交平臺等 方式向投資者提供信息披露服務B、可以

9、通過月度報告等方式提高定期報告的披露頻率; 基金管理人應保持信息披露的持續(xù)性和公開性,不得為短期營銷 行為臨時性、選擇性披露信息C、可以在其他公共媒介披露信息,但不得早于指定媒介 和基金上市交易的證券交易所網站,且在不同媒介上披露同一信 息的內容應當一致D、前述自主披露如產生信息披露費用,該費用可從基金財產中列支【正確答案】：ABC3.【多選】基金管理人應當按照下列要求披露基金凈值信息A、至少每周在指定網站披露一次封閉式基金資產凈值和基金份額凈值B、開放式基金的基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,至少每日在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值C、開放式基金在不晚于每個開

10、放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值D、在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值【正確答案】：ACD4.【多選】基金發(fā)生重大事件是指可能對基金份額持有人權益或者基 金份額的價格產生重大影響。下列事件屬于重大事件的是A、基金募集期延長或提前結束募集B、基金管理人高級管理人員 發(fā)生變動C、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人 員在最近12個月內變動超過百分之五十D、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托 管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司 發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯(lián)交 易事項,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外【正確答案】：ABD5.【多選】公開披露基金信息,不得有下列行為:A、對證券投資業(yè)績進行預測B、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構C、對宏觀經濟及證券市場進行研判D、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字【正確答案】：ABD6.【多選】基金發(fā)生重大事件是指可能對基金份額持有人權益或者基 金份額的價格產生重大影響。下列事件屬于重大事件的是A、基金改聘會計師事務所B、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項C、基金管理人、基金托管人