反壟斷理論分析及其對(duì)我國(guó)反壟斷政策的建議

1、反壟斷理論分析及其對(duì)我國(guó)反壟斷政策的建議摘 要：我國(guó)目前的壟斷性行業(yè)已嚴(yán)重影響到經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生性增長(zhǎng)，如何制定出行之有效 的反壟斷政策，需要針對(duì)形成壟斷的各種原因，分別對(duì)各種形式的壟斷現(xiàn)象進(jìn)行理論上的分 析，并結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況提出相應(yīng)的反壟斷政策方面的建議，以及開放條件下反壟斷政策 的一些新的變化，這樣才有助于制定出符合實(shí)際的反壟斷政策。關(guān)鍵詞：壟斷進(jìn)入壁壘比較研究中國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，如何應(yīng)對(duì)動(dòng)蕩多變的國(guó)際局勢(shì)，尋找自身存 在的發(fā)展?jié)摿?，打破壟斷行業(yè)壁壘，縮小行業(yè)收入差距，提升行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)活力，已 經(jīng)成為“十二五”規(guī)劃中重要一環(huán)。壟斷制約著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如何有效降低壟 斷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，我

2、們有必要對(duì)各種形式的壟斷現(xiàn)象進(jìn)行理論上的分析，并 結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況提出符合實(shí)際的反壟斷政策。一、壟斷理論簡(jiǎn)述壟斷(Monopoly)，通常是指賣方壟斷，一般指這樣一種情況，在相關(guān)產(chǎn)品 市場(chǎng)上只存在唯一的賣者，壟斷者在市場(chǎng)上，能夠按照自身的意愿控制和調(diào)節(jié)市 場(chǎng)價(jià)格與產(chǎn)量。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論把市場(chǎng)分為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、寡頭市場(chǎng)和壟斷市 場(chǎng)四個(gè)類型，其中完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率最高，壟斷市場(chǎng)的效率最低。在壟斷市場(chǎng)， 廠商可以根據(jù)自身利益的最大化自行確定市場(chǎng)價(jià)格、產(chǎn)量，產(chǎn)品的邊際成本低于 其市場(chǎng)價(jià)格，從而存在效率的缺失。同完全競(jìng)爭(zhēng)相比，壟斷廠商提供的產(chǎn)品數(shù)量 較少，但價(jià)格卻較高。因此，無論是從經(jīng)濟(jì)理論角

3、度分析，還是從政府政策出發(fā) 都主張對(duì)各種壟斷現(xiàn)象進(jìn)行反壟斷控制。但同時(shí)另一方面，壟斷也有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā) 展的作用。早期，“馬歇爾難題”，即完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)(壟斷)的兩難選擇就 說明了壟斷可以提高效率的一個(gè)方面。之后，又有人指出，壟斷可以鼓勵(lì)和促進(jìn) 創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步等等。這使得人們對(duì)于壟斷的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步復(fù)雜化，也更接近現(xiàn)實(shí)。 由于壟斷對(duì)于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展既有促進(jìn)的一面又有阻礙的一面，因此對(duì)于反壟斷而言 不能一概而論，應(yīng)該具體問題分析具體分析，針對(duì)不同的情況、不同的壟斷類型 采取不同的政策。二、壟斷的類型及其相應(yīng)的反壟斷政策分析一般認(rèn)為，壟斷的基本原因是進(jìn)入障礙，也就是說，壟斷者之所以能在市場(chǎng) 上保持唯一賣者

4、的地位，是因?yàn)槠渌髽I(yè)不能進(jìn)入市場(chǎng)并與之競(jìng)爭(zhēng)。形成進(jìn)入障 礙進(jìn)而導(dǎo)致壟斷產(chǎn)生的原因主要有多種，據(jù)此我們可以對(duì)壟斷進(jìn)行分類，并且提 出相應(yīng)的反壟斷措施。1、經(jīng)濟(jì)壟斷 經(jīng)濟(jì)壟斷是指廠商可以憑借資本、技術(shù)或管理上的優(yōu)勢(shì)，通 過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)取得壟斷地位。經(jīng)濟(jì)壟斷是通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)自發(fā)形成的產(chǎn)物，是市場(chǎng)資 源高效配置的一個(gè)體現(xiàn)。由于經(jīng)濟(jì)壟斷代表著較高的市場(chǎng)效率，對(duì)于消費(fèi)者而言 有可能以更低的價(jià)格購(gòu)買到商品，因此這種壟斷不僅不會(huì)引起人們的反對(duì)，反而 可能受到消費(fèi)者的歡迎。同時(shí)，由于這種條件下廠商是通過提供更低價(jià)格的產(chǎn)品 而獲得壟斷地位，因此壟斷者即使作為唯一的賣方，也不敢隨意提價(jià)獲取高額利 潤(rùn)。否則，就可能引起其

5、他廠商的進(jìn)入，失去市場(chǎng)的壟斷地位。按照產(chǎn)業(yè)組織理 論中芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)，潛在競(jìng)爭(zhēng)即潛在者對(duì)在位者的進(jìn)入威脅可以有效約束在 位者的市場(chǎng)行為（價(jià)格、產(chǎn)量的決定），從而避免出現(xiàn)之前所分析的低效情況的 出現(xiàn)。從我國(guó)目前的情況看，屬于經(jīng)濟(jì)壟斷的行業(yè)并不多，并且經(jīng)濟(jì)壟斷對(duì)行業(yè) 的發(fā)展有一定程度的促進(jìn)作用，因此這種類型的壟斷并不是我們反壟斷政策所要 針對(duì)的主要情況。2、行政壟斷政府給與一家企業(yè)排他性地生產(chǎn)某種產(chǎn)品或勞務(wù)的權(quán)利形成 的壟斷，被稱之為行政壟斷。它是指由法律、法規(guī)和政府特許所形成的壟斷。由 于行政壟斷是基于行政權(quán)力而形成的壟斷，其中容易滋生許多問題，諸如進(jìn)入壁 壘過高、行業(yè)過度保護(hù)、尋租行為、官商

6、勾結(jié)甚至貪污腐敗等等，從而導(dǎo)致較低 的資源配置，歷來為人們所詬病。我國(guó)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的壟斷主要是行政壟斷。由于我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制 是從原有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)上逐步過渡過來的，并且至今仍處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí) 期。由于歷史的原因，使得我們的政府至今還擁有與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求所不相符 的種種權(quán)力，各地區(qū)、各行業(yè)的行政壟斷就是一種很好的體現(xiàn)。通訊、郵政、煙 草、鐵路、能源等許多行業(yè)領(lǐng)域，行政壟斷尤其明顯。雖然，近年來隨著經(jīng)濟(jì)體 制的轉(zhuǎn)變，這些行業(yè)也出現(xiàn)了一定程度上的壟斷，但是至今壟斷的格局并沒有發(fā) 生根本性的變化。由于行政壟斷有政府權(quán)力的庇護(hù)，因而缺乏充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)， 對(duì)行業(yè)乃至整個(gè)地區(qū)和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)

7、生嚴(yán)重的負(fù)面作用。這些行業(yè)里，壟斷 者從自身利益最大化出發(fā)，為了自己壟斷地位的維持進(jìn)行各種尋租行為，而不是 進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，提高生產(chǎn)效率，增強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)力。因此，長(zhǎng)期以來這些行業(yè)里， 一直出現(xiàn)這樣一種現(xiàn)象，提供的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)次價(jià)高，消費(fèi)者怨聲載道卻又無可 奈何。這些不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，長(zhǎng)期地存在于這些壟斷行業(yè)中，足 以說明自然壟斷的危害。因此，我們反壟斷政策主要針對(duì)這種形式的壟斷。一直以來，許多行業(yè)存在行政壟斷的原因都被解釋為，這些行業(yè)是關(guān)系國(guó)計(jì) 民生的重要產(chǎn)業(yè)，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著十分重要的 作用。貌似十分充分，事實(shí)上這些理由只是一個(gè)借口，或者源于人們對(duì)于經(jīng)濟(jì)

8、理 論的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)，但是更多的是由于某些既得利益集團(tuán)處于自身利益的考慮而混聽 是非。外國(guó)的實(shí)踐已經(jīng)充分證明，諸如郵政、通訊、鐵路等許多行業(yè)完全可以打 破行政壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，而不會(huì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展產(chǎn)生任何的威脅。當(dāng) 然，由于我國(guó)特殊的國(guó)情許多行業(yè)的行政壟斷還不能在短期內(nèi)迅速打破，因此我 們可以考慮通過管制干預(yù)這種形式的壟斷。短期內(nèi)可以通過對(duì)壟斷廠商的成本進(jìn) 行估計(jì)，從而可以判斷壟斷廠商的定價(jià)行為是否濫用其市場(chǎng)力量，或者可以通過 設(shè)定其利潤(rùn)率的范圍進(jìn)行價(jià)格規(guī)制。長(zhǎng)期內(nèi)可以將國(guó)內(nèi)壟斷廠商與其他國(guó)家同類 行業(yè)的企業(yè)進(jìn)行類別，如果其成本長(zhǎng)期高于國(guó)外同類企業(yè)，并且其技術(shù)水平、研 發(fā)能力長(zhǎng)期落后的話，

9、我們可以認(rèn)為該廠商的市場(chǎng)效率低下，它作為壟斷者，除 了能給自身和少數(shù)官員帶來巨額利潤(rùn)以外，并不利于增進(jìn)消費(fèi)者的福利和行業(yè)乃 至國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這種情況下，我們可以考慮通過行政權(quán)力取消其壟斷地位。 當(dāng)然，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中對(duì)于壟斷廠商成本的估計(jì)、壟斷廠商與其他廠商的比較都是 非常復(fù)雜、龐大的工程，并且受到信息不充分、利益集團(tuán)干擾等多種因素的影響， 使得其過程更加困難，因此是我們反壟斷政策實(shí)施過程中的難點(diǎn)和重點(diǎn)。遺憾的 是，從2007年8月30日通過的中華人民共和國(guó)反壟斷法中我們看到的對(duì)于 行政壟斷的規(guī)定并不是很多，并且主要內(nèi)容集中在地區(qū)間的行政壟斷。中國(guó)的反 壟斷政策和法律還要很長(zhǎng)的路要走。3、自然壟

10、斷 自然壟斷是指由于在生產(chǎn)成本方面，一個(gè)生產(chǎn)者比多個(gè)生產(chǎn) 者更有效率而形成的壟斷。自然壟斷理論是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的一個(gè)重要理論。 一般認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)生自然壟斷的原因，在多產(chǎn)品條件下，范圍經(jīng)濟(jì)通常也 被看作是原因之一。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，某些行業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益需要 在很大的產(chǎn)量范圍和相應(yīng)的資本設(shè)備的生產(chǎn)運(yùn)行水平上才能得到充分的體現(xiàn)，以 至于整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)量只有由一個(gè)企業(yè)來生產(chǎn)時(shí)才有可能達(dá)到這樣的生產(chǎn)規(guī)模。而 且，只要發(fā)揮著一個(gè)企業(yè)在這一生產(chǎn)規(guī)模上的生產(chǎn)能力，就可以滿足整個(gè)市場(chǎng)對(duì) 這種產(chǎn)品的需求，并由此產(chǎn)生了自然壟斷現(xiàn)象。之后20世紀(jì)70、80年代，鮑莫 爾、威利戈等人又提出“成本劣加性”

11、的概念解釋自然壟斷現(xiàn)象。成本劣加性是 指即使不滿足規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件，只要在一定產(chǎn)量范圍內(nèi)，單個(gè)廠商的成本函數(shù)低 于多個(gè)廠商情況下的成本函數(shù)，那么就會(huì)導(dǎo)致自然壟斷。競(jìng)爭(zhēng)是彌補(bǔ)壟斷定價(jià)資源配置無效率的最好方法，但是對(duì)于自然壟斷，引入 競(jìng)爭(zhēng)反而可能會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)低效時(shí)，規(guī)制尤其是價(jià)格管制就成了最好的替代選擇。 產(chǎn)業(yè)組織理論中，價(jià)格管制主要是指政府對(duì)自然壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格實(shí)行管制， 以防止其價(jià)格過高，損害消費(fèi)者的利益。價(jià)格管制的方法主要有（1）成本加成 定價(jià)法，政府以壟斷企業(yè)產(chǎn)品的平均成本為基礎(chǔ)，加上一定比例的利潤(rùn)形成產(chǎn)品 的市場(chǎng)價(jià)格。（2）資本回報(bào)率定價(jià)，政府為壟斷廠商規(guī)定一個(gè)接近于“競(jìng)爭(zhēng)的” 或是“公正

12、的”的資本回報(bào)率，確定產(chǎn)品的價(jià)格。（3）確定最高限價(jià)，政府綜合 考慮消費(fèi)者和市場(chǎng)的承受能力與廠商的生產(chǎn)成本兩方面的因素制定產(chǎn)品價(jià)格的 波動(dòng)范圍，通常是設(shè)定價(jià)格上限。水、電、煤氣、鐵路等行業(yè)曾經(jīng)被視作為典型的自然壟斷行業(yè)。然而隨著技 術(shù)的發(fā)展，以及經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于自然壟斷理論和實(shí)踐的進(jìn)一步研究，我們發(fā)現(xiàn)許多 行業(yè)不是真正具有自然壟斷的特性。因此在現(xiàn)實(shí)中有關(guān)自然壟斷的真正難題不是 如何對(duì)其進(jìn)行規(guī)制，而是判斷一個(gè)行業(yè)是否屬于自然壟斷行業(yè)。目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā) 展過程中，關(guān)于自然壟斷的分析同樣面臨這樣的問題。比如在傳統(tǒng)的認(rèn)識(shí)中，郵 政、鐵路等都被視作屬于自然壟斷的行業(yè)。然而國(guó)外的實(shí)踐已經(jīng)證明，即使在這 些行業(yè)，

13、同樣可以引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。對(duì)于這些行業(yè)的管制，不僅不會(huì)提高效率，反 而會(huì)造成行政壟斷的低效。因此我們國(guó)家在制定反壟斷政策和措施時(shí)，首先要對(duì) 于其是否屬于自然壟斷有一個(gè)明確的認(rèn)定，否則可能會(huì)適得其反，得不償失。三、開放條件下政府反壟斷的新趨勢(shì)及其對(duì)我國(guó)的借鑒開發(fā)條件下政府反壟斷所面臨的整個(gè)市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生了變化，由一國(guó)內(nèi)部市場(chǎng) 擴(kuò)展到不同國(guó)家之間的市場(chǎng)，因此反壟斷所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)也可能發(fā)生變化。這個(gè)時(shí) 候一國(guó)壟斷政策的制定和實(shí)施還要考慮到，國(guó)際規(guī)則和周邊其他國(guó)家反壟斷政策 的原則，更多地以本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益最大化為價(jià)值去向。從微軟案在美國(guó)和歐洲不 同的審判結(jié)果，我們就可以窺探出其中的端倪。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步加

14、劇，中國(guó)經(jīng)濟(jì)越來越多地融入到世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 當(dāng)中，同其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)往來也日益密切。隨著我國(guó)市場(chǎng)的不斷開放，中國(guó)企業(yè) 已經(jīng)開始和外國(guó)企業(yè)進(jìn)行面對(duì)面的較量。因此，面對(duì)其他國(guó)家為了增強(qiáng)國(guó)家經(jīng)濟(jì) 的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力而逐步放松對(duì)于本國(guó)一些行業(yè)壟斷現(xiàn)象的管制（尤其是對(duì)于一些參 與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)），我們國(guó)家也可以效仿。對(duì)于一些參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)可以 考慮適當(dāng)放松管制，甚至鼓勵(lì)企業(yè)兼并和市場(chǎng)集中以促進(jìn)行業(yè)發(fā)展增進(jìn)其國(guó)際競(jìng) 爭(zhēng)力。四、總結(jié)壟斷作為市場(chǎng)類型之一之所以遭到人們的詬病，就是因?yàn)樗牡托?。通過 上面的分析我們可以看出，壟斷的原因是多方面的，我們的反壟斷政策也應(yīng)該根 據(jù)不同的原因采取不同的策略，但其中最基本的原則就是效率。從我國(guó)目前情況 來看，行政壟斷依然存在于許多行業(yè)，所造