案件管理工作制度(3篇)

1、第PAGE11頁共NUMPAGES11頁案件管理工作制度正陽縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社聯(lián)社案件防控管理制度明確案件防控和安全保衛(wèi)工作目標在案件防控長效機制建設中，我縣聯(lián)社認真堅持“分類治理、預防為主、查糾結合、嚴格問責”的原則，著力構筑“健全制度、執(zhí)行有力、內(nèi)控嚴密、持續(xù)有效”的案件防控體系，全面建立“查、防、堵、懲、教”相結合的案件防控和安全保衛(wèi)長效機制，確保實現(xiàn)農(nóng)村信用社健康、安全、有序運營。努力實現(xiàn)_年“零案件”目標。健全案件防控和安全保衛(wèi)工作組織體系一是強加組織領導?？h聯(lián)社成立由理事長任組長、分管領導任副組長、職能部門負責人組成的案件防控工作領導機構，形成由主要領導總牽頭，并由前臺業(yè)務部門、中

2、后臺管理、稽核保衛(wèi)等部門齊抓共管的長效機制建設組織架構，進一步提高案件防控組織領導能力；各信用社、分社同時成立相應組織，一級抓一級，層層抓落實。同時建立案件防控工作例會制度，定期研究、部署、檢查、總結案件防控工作。二是落實案防責任。強化案件防控和安全保衛(wèi)責任意識，建立案件防控和安全保衛(wèi)責任制。聯(lián)社各職能部室各負其責，按職責加強督導督查；同時相應明確各基層網(wǎng)點(信用社、分社)主要負責人、分管負責人的案件防控和安全保衛(wèi)責任目標，實行分工負責制，負責細化案件防控和安全保衛(wèi)工作長效機制建設目標的部署和要求，制定和落實防范措施。三是加強與監(jiān)管機構和地方紀檢監(jiān)察、公安等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取指導和支持，創(chuàng)新

3、案件防控工作機制，優(yōu)化案件防控和安全保衛(wèi)工作環(huán)境。落實案件防控和安全保衛(wèi)工作措施一是加大教育和培訓力度，提高全員的合規(guī)經(jīng)營意識和自覺性。加強對員工的政治思想、職業(yè)道德、專業(yè)知識、制度觀念、法紀意識和案例警示教育，積極引導員工樹立正確的人生觀、價值觀，培養(yǎng)員工誠實守信的職業(yè)操守，增強遵章守紀意識和崗位責任意識，充分發(fā)揮崗位制約監(jiān)督作用，切實防范道德風險。二是建立“制度定期評價機制”，健全完善各項規(guī)章制度。同時狠抓規(guī)章制度落實，全面提升制度執(zhí)行力，切實防范操作風險。定期評價制度建立和執(zhí)行情況，認真梳理規(guī)章制度的合規(guī)性和時效性，對無章可循或規(guī)章制度不能適應業(yè)務發(fā)展和管理實際的，及時進行修訂完善。三是

4、大力推行信用工程建設，堅持落實貸款“三查”制度，從源頭上防范頂冒名、超權限、逆程序、化整為零等違規(guī)貸款發(fā)生。四是加強一線柜員業(yè)務權限管理，嚴格執(zhí)行“持卡作業(yè)制度”，落實柜員卡管理規(guī)定，嚴格按照操作流程作業(yè)，防止逆程序操作。五是嚴格貫徹支付密碼器，做到各營業(yè)機構支付密碼器全覆蓋，杜絕違規(guī)授權支付。六是加強存款賬戶預留印鑒管理，落實各項賬戶管理規(guī)定，堅持落實按季換人對賬制度。七是加強自助銀行日常維護及安全管理，積極宣傳銀行卡案件防范知識，杜絕卡類案件發(fā)生。八是健全信息科技風險管理組織體系，完善信息科技風險管理制度體系和管理機制，有效識別、測量、控制和化解操作風險，確保業(yè)務的正常操作和數(shù)據(jù)、系統(tǒng)的完

5、整性、機密性和穩(wěn)定性。九是強化員工管理，嚴格落實強制休假、親屬回避、干部任職交流、重要崗位輪崗輪換等制度，完善考核監(jiān)督評價機制。十是加強安全管理，進一步完善安防設施建設和管理，提高全員安全防范意識，加大安全檢查力度，強化安全保衛(wèi)人員的教育培訓，切實防范安全保衛(wèi)案件和事故的發(fā)生。構筑案件防控和安全保衛(wèi)工作風險預警體系一是落實案件和重大事項報告制度。凡發(fā)生侵占、挪用、賄賂、搶劫、盜竊、詐騙等各類案件(包括成功防范的案件)，重大交通和員工非正常死亡等事故，火災、水災、地震等自然災害方面的緊急重大情況等，即時逐級報告，需向公安、政府、監(jiān)管等部門報告的，按規(guī)定要求報告。二是加強農(nóng)村信用社重要信息系統(tǒng)突發(fā)

6、事件應急管理。切實做好突發(fā)事件及災難管理工作，不斷提高應急處置能力，有效防范重要信息系統(tǒng)風險。三是加強重大災害預防。加強對暴雨、大風、泥石流等氣象信息、火災預警信息及地質(zhì)災害信息等的關注，提前做好應對重大災害的防范措施，最大限度的避免和減少災害事故損失。四是建立案件風險預警機制。各營業(yè)網(wǎng)點和聯(lián)社各職能部室定期監(jiān)督并報告案件風險狀況，建立風險預警機制，切實有效地防范資金風險和損失。五是落實重大事項和突發(fā)事件報告責任制。明確各單位(包括一線網(wǎng)點和機關部室)的主要負責人為重大事項和突發(fā)事件報告的第一責任人，對本單位的報告工作負全責，杜絕遲報、漏報、誤報等現(xiàn)象發(fā)生。嚴格責任考核和問責制度一是實行案件防

7、控和安全保衛(wèi)長效機制建設“自我評價制度”，及時查找案件防控和安全保衛(wèi)工作中存在的問題，落實整改措施。二是實行領導辦案負責制和案件查辦責任制。通過“定領導、定人員、定責任、定期限”的“四定”措施，保證案件查處工作順利進行。三是實行并嚴格落實重大案件督辦制度，切實發(fā)揮案件查辦的警示作用。四是實行案防工作“一票否決制”。依據(jù)案件及違規(guī)問題的數(shù)量、金額、風險、損失等數(shù)據(jù)，結合整改力度、問責情況等，加強對轄內(nèi)各信用社的考核力度，將案件防控和安全保衛(wèi)工作與各信用社的經(jīng)營管理綜合考評和年度考核結合起來。對發(fā)案機構和涉及的管理人員實行“一票否決”制，取消一切評先評優(yōu)資格。五是實行“決策失誤問責制”。按照“誰決

8、策、誰負責”的原則，明確各單位各部門決策機構和決策人的職責權限，重點防止將個人責任轉化為集體責任。加強對決策權力的制約和控制，完善責任追究的程序，健全懲處制度。六是實行“引咎辭職制度”。各單位(信用社、分社、部室)主要負責人任期內(nèi)發(fā)生涉案金額超過省聯(lián)社規(guī)定的數(shù)額或一年內(nèi)連續(xù)發(fā)生案件的，先行引咎辭職，再視案件查處結果做進一步處理。七是實行嚴格責任追究。嚴格實行“一案四問責”和“雙線問責”制，嚴肅追究案件當事人、制約人、檢查人和相關領導人的責任，按照業(yè)務管理、監(jiān)督檢查“兩條線”嚴格問責。對觸犯刑律的責任人及相關人員，移送司法機關追究刑事責任，切實維護法規(guī)、制度的威懾力和責任追究的嚴肅性。案件管理工

9、作制度（二）案件督辦工作管理暫行辦法第一章總則第一條為了進一步規(guī)范案件的督查督辦工作，提高案件管理工作水平及案件的辦理時效和質(zhì)量，維護信訪群眾的合法權益，確保案管統(tǒng)計分析工作的及時、準確。根據(jù)相關規(guī)定，制定本制度。第二條案件督辦工作必須堅持實事求是、注重實效、依法辦事的原則；堅持“分級負責，歸口辦理”的原則；堅持“屬地管理、誰主管、誰負責”，“一把手負總則”的原則；堅持嚴格保密制度的原則。第二章督辦的范圍第三條區(qū)紀工委自辦的初核、立案案件。第四條上級紀委及有關領導機關要結果或情況的信訪案件。第五條區(qū)紀工委向街道紀工委要結果或情況的信訪案件。第六條街道紀工委承辦的信訪案件。第三章督辦的內(nèi)容和方法

10、第七條督辦的內(nèi)容：1、信訪轉辦件。2、領導直接批示件。3、其他執(zhí)紀執(zhí)法機關移送的案件。1第八條督辦的方法。派人督辦、匯報督辦、調(diào)卷督辦、會議督辦、跟蹤督辦、電話督辦、發(fā)函督辦和通報案件報結情況。第四章案件督辦、承辦部門要求第九條需要交辦的要結果或情況的信訪案件由區(qū)紀工委分管領導按照主要領導批示，進行督辦。第十條區(qū)紀工委分管領導及時跟蹤轉辦案件，適時提醒案件承辦單位(部門)報送相關材料。第十一條案件承辦單位(部門)自收到要結果或情況案件的函文后(自辦的案件，確定初核后)，六個月內(nèi)辦結并上報結果；交辦函另有時限要求的，按交辦函確定的時限辦結。不能按期辦結的，可以向區(qū)紀工委申請延長辦理期限，延長期限

11、一般不超過三個月。在延長期內(nèi)仍不能辦結的，承辦單位要向交辦機關做出書面說明。第十二條某些特殊案件，在立案之前不便上報的，必須報經(jīng)區(qū)紀工委分管副書記同意，方可緩報，但立案時，報送案件立案登記表的同時報送案件初核登記表以及初核報告。第十三條案件報結時，承辦單位必須帶檔匯報。凡要結果或情況的信訪案件，要必備以下材料(同時報送相關材料的電子版)：(一)檢舉控告類案件1、調(diào)查報告和處理結論；2、署名舉報的，必須附有與署名人的見面材料及反饋意見；3、被檢舉控告人有錯誤的，組織上已令其檢討或給予組織處理或紀律處分的，應附有本人的檢討和組織處分決定。(二)申訴類案件1、原處理意見、復議結論或復查報告及結論；2

12、、申訴人對復議結論的意見，在申訴人提出不同意見時，應附有承辦單位對其不同意見的說明；3、化名、假名或冒名舉報的，應在報告中說明。第十四條對上級機關要結果或情況的信訪案件辦結后，結案報告由區(qū)紀工委分管領導初審，達到結案標準的信訪案件，提出結案建議，報請副書記或書記批準，方能結案。如不能按要求上報結果時，由案件承辦領導向交辦機關報告進展情況。第五章結案標準和考核辦法第十五條對要結果或情況的信訪案件，必須達到以下結案標準：(一)事實清楚，證據(jù)確鑿，定性準確，處理恰當，手續(xù)完備，程序合法。(二)行文規(guī)范。調(diào)查報告要嚴格按照其行文格式，語言清晰流暢，準確規(guī)范。第十六條區(qū)紀工委將案件工作納入年度黨風廉政責

13、任制考核范圍。凡出現(xiàn)基層紀檢監(jiān)察機關和有關部門沒有執(zhí)行月份零報告制度；承辦的案件不及時填寫上報案件初核登記表、案件立案立案表以及結案情況；未達到結案標準或逾期未結；逾期未結且又不報延期報告；跨年度留有積案等情況，由區(qū)紀工委會議研究，按一定標準扣除相應的分數(shù)。案件管理工作制度（三）正陽縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社聯(lián)社案件防控管理制度明確案件防控和安全保衛(wèi)工作目標在案件防控長效機制建設中，我縣聯(lián)社認真堅持“分類治理、預防為主、查糾結合、嚴格問責”的原則，著力構筑“健全制度、執(zhí)行有力、內(nèi)控嚴密、持續(xù)有效”的案件防控體系，全面建立“查、防、堵、懲、教”相結合的案件防控和安全保衛(wèi)長效機制，確保實現(xiàn)農(nóng)村信用社健康、

14、安全、有序運營。努力實現(xiàn)_年“零案件”目標。健全案件防控和安全保衛(wèi)工作組織體系一是強加組織領導。縣聯(lián)社成立由理事長任組長、分管領導任副組長、職能部門負責人組成的案件防控工作領導機構，形成由主要領導總牽頭，并由前臺業(yè)務部門、中后臺管理、稽核保衛(wèi)等部門齊抓共管的長效機制建設組織架構，進一步提高案件防控組織領導能力；各信用社、分社同時成立相應組織，一級抓一級，層層抓落實。同時建立案件防控工作例會制度，定期研究、部署、檢查、總結案件防控工作。二是落實案防責任。強化案件防控和安全保衛(wèi)責任意識，建立案件防控和安全保衛(wèi)責任制。聯(lián)社各職能部室各負其責，按職責加強督導督查；同時相應明確各基層網(wǎng)點(信用社、分社)

15、主要負責人、分管負責人的案件防控和安全保衛(wèi)責任目標，實行分工負責制，負責細化案件防控和安全保衛(wèi)工作長效機制建設目標的部署和要求，制定和落實防范措施。三是加強與監(jiān)管機構和地方紀檢監(jiān)察、公安等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取指導和支持，創(chuàng)新案件防控工作機制，優(yōu)化案件防控和安全保衛(wèi)工作環(huán)境。落實案件防控和安全保衛(wèi)工作措施一是加大教育和培訓力度，提高全員的合規(guī)經(jīng)營意識和自覺性。加強對員工的政治思想、職業(yè)道德、專業(yè)知識、制度觀念、法紀意識和案例警示教育，積極引導員工樹立正確的人生觀、價值觀，培養(yǎng)員工誠實守信的職業(yè)操守，增強遵章守紀意識和崗位責任意識，充分發(fā)揮崗位制約監(jiān)督作用，切實防范道德風險。二是建立“制度定期評價

16、機制”，健全完善各項規(guī)章制度。同時狠抓規(guī)章制度落實，全面提升制度執(zhí)行力，切實防范操作風險。定期評價制度建立和執(zhí)行情況，認真梳理規(guī)章制度的合規(guī)性和時效性，對無章可循或規(guī)章制度不能適應業(yè)務發(fā)展和管理實際的，及時進行修訂完善。三是大力推行信用工程建設，堅持落實貸款“三查”制度，從源頭上防范頂冒名、超權限、逆程序、化整為零等違規(guī)貸款發(fā)生。四是加強一線柜員業(yè)務權限管理，嚴格執(zhí)行“持卡作業(yè)制度”，落實柜員卡管理規(guī)定，嚴格按照操作流程作業(yè)，防止逆程序操作。五是嚴格貫徹支付密碼器，做到各營業(yè)機構支付密碼器全覆蓋，杜絕違規(guī)授權支付。六是加強存款賬戶預留印鑒管理，落實各項賬戶管理規(guī)定，堅持落實按季換人對賬制度。七

17、是加強自助銀行日常維護及安全管理，積極宣傳銀行卡案件防范知識，杜絕卡類案件發(fā)生。八是健全信息科技風險管理組織體系，完善信息科技風險管理制度體系和管理機制，有效識別、測量、控制和化解操作風險，確保業(yè)務的正常操作和數(shù)據(jù)、系統(tǒng)的完整性、機密性和穩(wěn)定性。九是強化員工管理，嚴格落實強制休假、親屬回避、干部任職交流、重要崗位輪崗輪換等制度，完善考核監(jiān)督評價機制。十是加強安全管理，進一步完善安防設施建設和管理，提高全員安全防范意識，加大安全檢查力度，強化安全保衛(wèi)人員的教育培訓，切實防范安全保衛(wèi)案件和事故的發(fā)生。構筑案件防控和安全保衛(wèi)工作風險預警體系一是落實案件和重大事項報告制度。凡發(fā)生侵占、挪用、賄賂、搶劫

18、、盜竊、詐騙等各類案件(包括成功防范的案件)，重大交通和員工非正常死亡等事故，火災、水災、地震等自然災害方面的緊急重大情況等，即時逐級報告，需向公安、政府、監(jiān)管等部門報告的，按規(guī)定要求報告。二是加強農(nóng)村信用社重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應急管理。切實做好突發(fā)事件及災難管理工作，不斷提高應急處置能力，有效防范重要信息系統(tǒng)風險。三是加強重大災害預防。加強對暴雨、大風、泥石流等氣象信息、火災預警信息及地質(zhì)災害信息等的關注，提前做好應對重大災害的防范措施，最大限度的避免和減少災害事故損失。四是建立案件風險預警機制。各營業(yè)網(wǎng)點和聯(lián)社各職能部室定期監(jiān)督并報告案件風險狀況，建立風險預警機制，切實有效地防范資金風險和損失。五是落實重大事項和突發(fā)事件報告責任制。明確各單位(包括一線網(wǎng)點和機關部室)的主要負責人為重大事項和突發(fā)事件報告的第一責任人，對本單位的報告工作負全責，杜絕遲報、漏報、誤報等現(xiàn)象發(fā)生。嚴格責