水利勘察設(shè)計(jì)單位質(zhì)量管理

1、水利勘察設(shè)計(jì)單位質(zhì)量管理（一）2015版標(biāo)準(zhǔn)主要變化之理解郭澄平質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的主要變化及應(yīng)對(duì)GB/T19001：2015 引言 以下方面不是本標(biāo)準(zhǔn)的目的： 統(tǒng)一不同質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)； 統(tǒng)一本標(biāo)準(zhǔn)條款結(jié)構(gòu)的文件； 在組織中使用本標(biāo)準(zhǔn)的特定術(shù)語(yǔ)。 重點(diǎn)在于掌握標(biāo)準(zhǔn)精髓，而不是生搬硬套標(biāo)準(zhǔn)理解之我見標(biāo)準(zhǔn)的七項(xiàng)要求45678910組織內(nèi)外部背景與管理體系基本內(nèi)容承諾、方針、職責(zé)目標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)管理資源、支持性過(guò)程產(chǎn)品和服務(wù)的管理管理體系的績(jī)效評(píng)價(jià)管理體系的持續(xù)改進(jìn)有關(guān)基本概念質(zhì)量管理體系（ISO9000：2015 2.2.2）包括組織識(shí)別其目標(biāo)，以及為獲得所期望的結(jié)果而確定的所要求的過(guò)程和資源的活動(dòng)。管理

2、所需要的相互作用的過(guò)程和資源，以向有關(guān)的相關(guān)方提供組織的價(jià)值并實(shí)現(xiàn)其結(jié)果。能夠使最高管理者通過(guò)考慮其決策的長(zhǎng)期和短期影響而優(yōu)化資源的利用。給出了在提供產(chǎn)品和服務(wù)方面，針對(duì)預(yù)期和非預(yù)期的結(jié)果確定所采取措施的方法。 相關(guān)方（ISO9000：2015 2.2.4）有關(guān)的相關(guān)方是指若其需求和期望未能滿足，將對(duì)組織的持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)的各方。風(fēng)險(xiǎn)（ISO9000：2015 3.7.9）不確定性的影響（注1：影響是指偏離預(yù)期，可以是正面的或負(fù)面的）。組織的知識(shí)（ISO9001：2015 7.1.6）是指組織特有的知識(shí)，通常從其經(jīng)驗(yàn)中獲得。是指為實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)所使用和共享的信息。過(guò)程方法（ISO9000：2

3、015 0.3） 過(guò)程方法包括按組織的質(zhì)量方針和戰(zhàn)略方向，對(duì)各過(guò)程及其相互作用，系統(tǒng)地進(jìn)行規(guī)定和管理，從而實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。通過(guò)采用PDCA循環(huán)以及始終基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，對(duì)過(guò)程和完整的體系績(jī)效管理。標(biāo)準(zhǔn)理解之我見GB/T19001-2015 質(zhì)量管理體系 要求主要增加內(nèi)容：條款號(hào)標(biāo)題內(nèi)容簡(jiǎn)易對(duì)策4.1理解組織及其環(huán)境與宗旨、戰(zhàn)略相關(guān)的內(nèi)外部因素在方針、目標(biāo)和管理評(píng)審中體現(xiàn)4.2理解相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方及其要求同上并通過(guò)管理評(píng)審監(jiān)視、評(píng)審6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施風(fēng)險(xiǎn)的確定與應(yīng)對(duì)措施在各項(xiàng)管理過(guò)程中明確要求7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境社會(huì)因素、心理因素通過(guò)企業(yè)文化中體現(xiàn)7.1.6組織的知識(shí)知識(shí)的確定、保

4、持和更新增加知識(shí)管理內(nèi)容，檔案管理（復(fù)用）等8.2.1顧客溝通e）關(guān)系重大時(shí)，制定有關(guān)應(yīng)急措施的特定要求確定風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)公關(guān)8.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃g）顧客和使用者參與過(guò)程的需求；i）顧客和其他有關(guān)相關(guān)方期望的控制水平；在不同類別的設(shè)計(jì)項(xiàng)目過(guò)程中體現(xiàn)（讓顧客了解我們的控制）8.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入e）由產(chǎn)品和服務(wù)性質(zhì)決定的、失效的潛在后果在不同類別的設(shè)計(jì)項(xiàng)目過(guò)程中體現(xiàn)9.1.1總則組織應(yīng)評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性。在管理評(píng)審的內(nèi)容中確定理解組織及其環(huán)境確定與宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系結(jié)果的各種內(nèi)外部因素因素可能包括需要考慮的正面和負(fù)面要素和條件 通常為各職能部門按分工進(jìn)行（非質(zhì)

5、量管理部門單獨(dú)解決）。對(duì)因素相關(guān)信息的監(jiān)視和評(píng)審，可結(jié)合年度管理評(píng)審進(jìn)行（作為輸入的一部分）。組織環(huán)境因素說(shuō)明外部因素（國(guó)際、國(guó)內(nèi)）各種法律法規(guī)與本單位提供產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)技術(shù)水平，本單位的差異市場(chǎng)本單位所能進(jìn)入的市場(chǎng)環(huán)境(容量、條件、競(jìng)爭(zhēng)者等）文化業(yè)主、上級(jí)主管、社區(qū)的文化（包括慣例或潛規(guī)則）社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境政治環(huán)境、宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境內(nèi)部因素組織的價(jià)值觀使命、愿景、宗旨、單位精神等文化企業(yè)文化、人文環(huán)境等知識(shí)本單位現(xiàn)有知識(shí)水平（包括核心技術(shù)或特有技術(shù)）績(jī)效已取得的和希望達(dá)到的理解相關(guān)方的需求和期望確定相關(guān)方及其要求相關(guān)方要求顧客和（或）最終用戶產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、價(jià)格、交付所有者和

6、（或）股東持續(xù)的盈利能力透明度組織的員工良好的工作環(huán)境職業(yè)安全得到承認(rèn)和獎(jiǎng)勵(lì)供方和合作伙伴互利和連續(xù)性社會(huì)和（或）團(tuán)體環(huán)境保護(hù)道德行為遵守法律法規(guī)上級(jí)主管部門滿足有關(guān)政策行業(yè)管理需求例：管理體系建立過(guò)程模型 基于風(fēng)險(xiǎn)的思維貫穿其中外部因素管理體系范圍相關(guān)方及要求內(nèi)部因素質(zhì)量管理體系基于風(fēng)險(xiǎn)的思維 標(biāo)準(zhǔn) 6.1：確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)用于策劃和實(shí)施管理體系過(guò)程（應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可選擇規(guī)避、為尋求機(jī)遇承擔(dān)、消除、改變可能性或后果、分擔(dān)、保留）例：風(fēng)險(xiǎn)分析依據(jù)并未要求運(yùn)用正式的風(fēng)險(xiǎn)管理方法或?qū)L(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程形成文件。 （ISO9001：2015 附錄A.4）過(guò)程方法 基于風(fēng)險(xiǎn)的思維和采用PDCA循環(huán)各個(gè)單

7、位的下列活動(dòng)是不同的：（1）項(xiàng)目生產(chǎn)活動(dòng)：不同類別的項(xiàng)目（設(shè)計(jì)、咨詢、科研等）；（2）資源管理活動(dòng)：人員、設(shè)施、知識(shí)、工作環(huán)境等；（3）安全管理活動(dòng)：生產(chǎn)安全、成果安全及個(gè)人前途安全；（4）組織管理活動(dòng)：責(zé)任體系、計(jì)劃、控制方法等；（5）財(cái)務(wù)管理活動(dòng)：為項(xiàng)目和管理的財(cái)務(wù)管理過(guò)程。各個(gè)單位的管理架構(gòu)和層次也是不同的：（1）組織機(jī)構(gòu)、管理層次（2）項(xiàng)目管理的模式（3）組織的知識(shí)（4）員工的認(rèn)知及企業(yè)文化每個(gè)組織的質(zhì)量管理體系都是唯一的（ISO9000：2015 2.4.1.2）組織的知識(shí) 確定所需的知識(shí)、予以保持、在必要范圍可得到組織知識(shí)要求的目的 （ISO9000：2015 附錄A.7）（1）避

8、免組織喪失其知識(shí)（如：由于員工更替；未能獲取和共享信息）（2）鼓勵(lì)組織獲取知識(shí)（如：總結(jié)經(jīng)驗(yàn)；專家指導(dǎo)；標(biāo)桿對(duì)比）知識(shí)的來(lái)源（ISO9001：2015 7.1.6 注2）案例：長(zhǎng)江設(shè)計(jì)院技術(shù)資源管理內(nèi)容： 核心技術(shù)（或特有技術(shù)）的整理、形成和應(yīng)用，工程技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)提高，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)、推行和管理，專家系統(tǒng)的建設(shè)和管理，法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)和管理，檔案系統(tǒng)的建設(shè)和管理，等。并明確管理部門和流程所謂“鐵打的營(yíng)盤（包括積淀的技術(shù)），流水的兵”內(nèi)部來(lái)源知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部來(lái)源標(biāo)準(zhǔn)從經(jīng)歷獲得知識(shí)學(xué)術(shù)交流從失敗和成功項(xiàng)目得到的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)專業(yè)會(huì)議獲取和分享未形成文件的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)從顧客或外部供方獲取的知識(shí)過(guò)程

9、、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果績(jī)效評(píng)價(jià)監(jiān)視和測(cè)量需要監(jiān)視和測(cè)量什么需要什么方法進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)何時(shí)實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量何時(shí)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)價(jià)分析和評(píng)價(jià)分析數(shù)據(jù)和信息，對(duì)下列方面進(jìn)行評(píng)價(jià)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性顧客滿意程度質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性策劃是否得到有效實(shí)施針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性外部供方的績(jī)效質(zhì)量管理體系改進(jìn)需求例：績(jī)效的評(píng)價(jià) 內(nèi)容與過(guò)程 績(jī)效的評(píng)價(jià)內(nèi)容與過(guò)程圖：質(zhì)量管理績(jī)效評(píng)價(jià)質(zhì)量管理績(jī)效準(zhǔn)則（目標(biāo)、指標(biāo)）質(zhì)量管理績(jī)效參數(shù)（內(nèi)部評(píng)價(jià)）質(zhì)量管理外部參數(shù)（外部評(píng)價(jià)）過(guò)程績(jī)效參數(shù)結(jié)果績(jī)效參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)理解之我見 標(biāo)準(zhǔn)條款之關(guān)系GB/T19001標(biāo)準(zhǔn) “文件和記錄”2008版和201

10、5版比較2008版管理體系形成文件2015版管理體系保持形成文件的信息管理體系文件包括：質(zhì)量方針、目標(biāo)，手冊(cè)、程序和記錄，過(guò)程運(yùn)行的文件和記錄。 六個(gè)程序文件：文件、記錄、內(nèi)審、不合格、糾正、預(yù)防。質(zhì)量管理體系范圍應(yīng)作為形成文件的信息 質(zhì)量方針、目標(biāo)應(yīng)保持形成文件的信息。知識(shí)的保持和可獲得。過(guò)程運(yùn)行的文件和記錄保留形成文件的信息5.6, 6.2.2, 7.1, 7.2.2,7.3.2, 7.3.4 ,7.3.5, 7.3.6, 7.3.77.4, 7.5.2, 7.5.3, 7.5.4, 7.68.2.2, 8.2.4 ,8.3, 8.5.2, 8.5.3計(jì)：19項(xiàng)7.1.5, 7.2, 8.1 ,8.2.3 ,8.2.48.3.2, 8.3.3, 8.3.4 ,8.3.5, 8.3.68.4 ,8.5.1,8.5.2, 8.5.3, 8.5.6, 8.68.7 ,9.1, 9.2, 9.3, 10.2.2計(jì)21項(xiàng)備注：保持形成文件的信息以支持過(guò)程運(yùn)行；保留確信其過(guò)程按策劃進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)文件的信息。 保留形成文件的信息