證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)同步自測試題與標準答案

1、一、單項選擇題1.申請證券業(yè)務(wù)資格證書時，正式開業(yè)時刻未超過（）的證券公司，應(yīng)報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況講明。A.二年B.三年C.一年D.四年2.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。A.托付人考試大中國教育考試門戶網(wǎng)站(wwwE)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.證券經(jīng)紀商3.證券經(jīng)紀公司和證券投資者在代理托付關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為（）。A.開戶和簽訂證券協(xié)議B.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議C.開戶和證券交易過戶D.開戶和同意具體托付4.按我國現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到（）及其代理點開立證券賬戶。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.證券公司D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海和深圳分

2、公司4.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是（）天。A.165B.168C.167D.1665.目前，證券交易過程中，我國電話托付的身份確認由（）來操縱。A.托付人B.受托人C.營業(yè)部D.密碼程序6.（）是投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的托付指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。A.市價托付B.限價托付C.當面托付考試大中國教育考試門戶網(wǎng)站(wwwE)D.電話托付7.電話自動托付的身份確認由（）操縱。A.托付人B.密碼C.營業(yè)部D.受托人8.關(guān)于證券經(jīng)紀商，以下講法錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀商要充當買賣的媒

3、介B.證券經(jīng)紀商有責任向客戶提供咨詢服務(wù)C.證券經(jīng)紀商是證券價格的決定者D.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是托付代理關(guān)系。9.證券經(jīng)紀商和客戶之間的關(guān)系是（）A.從屬B.依附C.托付代理D.互相制約10.深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券，上市首日在連續(xù)競價時刻有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A.10%B.30% C.5%D.20%11.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，則已計息天數(shù)是（）天。A.165B.166C.167D.16812.依照現(xiàn)行制度規(guī)定，法人結(jié)確實是指證券公司以法人名義集中在（）開立資金清算交收賬戶，其同意客戶托付代

4、理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。A.中國人民銀行B.開戶銀行C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.上海證券交易所13.投資者參與A股轉(zhuǎn)讓報價的最小變動單位為（）A.0.001元B.0.005元C.0.01元D.0.1元14.下列各項中，不屬于證券交易托付指令的差不多要素的是（）。請訪問考試大網(wǎng)站/A.買賣數(shù)量B.托付地點C.證券賬號D.買賣方向15.下列關(guān)于連續(xù)競價的講法錯誤的是（）。A.能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交B.在無撤單的情況下，托付當日有效C.開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價D.連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動撤銷16.下列不屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利與義務(wù)的是（）

5、。A.代理客戶決策B.堅持了解客戶原則C.為客戶保密D.忠實辦理受托業(yè)務(wù)17.依照我國現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競價結(jié)果的是（）。A.T+1日成交B.部分成交C.不成交D.全部成交18.我國現(xiàn)行規(guī)定的證券托付期為（）。A.工作日有效B.當日有效C.次日有效D.約定日有效19.（）是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獵取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端托付和無需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端托付。A.網(wǎng)上托付B.自助終端托付C.函電托付D.電話托付20.上海證券交易所規(guī)定，每個交易日（）為開盤集合競價時期

6、。A.9:1515:00B.13:0015:00C.9:159:30D.9:159:2521.證券交易中，（）的所有交易以同一價格成交。A.遠期競價B.分散競價C.連續(xù)競價D.集合競價22.在證券交易連續(xù)競價時期，某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分不為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分不為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若現(xiàn)在該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以（）。A.15.35元成交100股、15.50元成交500股B.15.35元成交5

7、00股、15.50元成交800股來源：考試大C.15.60元成交1000股、15.50元成交600股D.15.20元成交1000股、15.50元成交500股23.我國證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定，證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的（）。A.3B.5C.10D.124.某投資者在上海證券交易因此每股12元的價格買入XX股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需要以（）全部賣出該股票才能保本(傭金按2計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收托付手續(xù)費)。A.12.00元B.12.14元C.12.02元D.12.07元25.投資者買入的證券需要記錄在投

8、資者（）當中，并體現(xiàn)在證券發(fā)行人的股東名冊等證券持有人名冊上。A.企業(yè)年金賬戶B.資金賬戶C.個人儲蓄賬戶D.證券賬戶 來_源二、多項選擇題1.關(guān)于債券價格報價，以下講法正確的是（）。A.全價交易是以含有應(yīng)計利息的價格報價，按全價價格進行交割B.競價交易是以含有應(yīng)計利息的價格報價，按凈價價格進行交割C.我國從2002年期，國債交易采取凈價交易的原則D.在競價交易方式下。應(yīng)計利息依照票面利息按月計算凈價交易是以不含有票面利息的價格報價，按凈價價格進行交割2.集合競價確定成交價的原則有（）。A.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格B.可實現(xiàn)最大成交量的價格C.高于該價格的買入申報與低于

9、該價格的賣出申報全部成交的價格D.可實現(xiàn)最小成交量的價格3.下列關(guān)于申報時刻講法錯誤的是（）。A.每個交易日9:209:25為開盤集合競價時期，上海證券交易所主機不同意撤單申報B.深證證券交易所同意會員競價交易申報的時刻為每個交易日9:151l：30，13:0015:00C.每個交易日9:209:25，14:5715:00深圳證券交易所交易主機只同意申報，但不對買賣申報或撤銷申報進行處理D.上海證券交易所同意會員競價交易申報的時刻為每個交易日9:209:25，9:3011:30，13:0015:00，深證證券交易所同意會員競價交易申報的時刻為每個交易日9:209:25，9:3011:30，13

10、:0015:004.對托付人撤銷的托付，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（）解凍。A.資金B(yǎng).股東卡C.賬戶D.證券5.在申報價格最小變動單位方面，以下符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有（）A.A股、債券的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣B.基金交易為0.001叫元人民幣C.債券質(zhì)押式回購交易為O.005元人民幣D.B股交易為0.01港元6.投資者做出托付指令的形式中，非柜臺托付要緊包括（）。A.傳真托付B.網(wǎng)上托付C.函電托付D.電話托付7.下列情形會導(dǎo)致證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)治理風險的有（）。A.客戶開戶時審核證件、資料不嚴B.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券C.私下同意客戶托付或同意客

11、戶的全權(quán)托付代理其買賣證券D.誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償8.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險，按風險起因不同能夠分為（）。A.技術(shù)風險B.治理風險C.市場風險D.經(jīng)營風險9.在證券交易過程中，證券營業(yè)部接收到投資者的托付后，應(yīng)當對以下哪些內(nèi)容進行審核，方能接收托付（）。A.托付內(nèi)容B.托付金額考試大中國教育考試門戶網(wǎng)站(wwwE)C.托付賣出的證券數(shù)量D.托付買人的資金金額10.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的治理風險防范的重點是防止職員違規(guī)操作或失誤導(dǎo)致開戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯，要緊從下列（）方面著手。A.嚴格內(nèi)部治理B.提高職員素養(yǎng)C.提高糾紛處理能力D.嚴格操作操縱11.以下證券交易活動需要繳納印花稅的

12、有（）A.債券回購B.A股股票C.B股股票D.分派股票股息12.關(guān)于證券交易印花稅，以下講法正確的有（）。A.現(xiàn)行稅法規(guī)定，印花稅按成交金額的3收取B.現(xiàn)行稅法規(guī)定，印花稅按成交金額的1收取C.現(xiàn)行稅法規(guī)定，稅法規(guī)定交易雙方分不繳納印花稅D.現(xiàn)行稅法規(guī)定，證券交易印花稅只對出讓方征收，對受讓方不再征收13.以下關(guān)于集合競價講法錯誤的是（）。A.集合競價采納價格優(yōu)先，時刻優(yōu)先的原則B.高于集合競價產(chǎn)生的價格買入申報全部成交C.低于集合競價產(chǎn)生的價格賣出申報全部成交D.等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入或賣出申報全部成交14.關(guān)于托付指令及其有效期，以下講法正確的有（）。A.托付有效期滿，托付指令自然失

13、效B.托付有效期能夠分為當日有效與約定日有效C.托付指令部分成交后，托付指令失效D.我國現(xiàn)行的托付期限為當日有效15.依照滬深證券交易所的集合競價規(guī)定，下列陳述錯誤的有（）。A.若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準價，則取較高基準價為成交價B.所有買方有效托付按托付限價由高到低的順序排列，進行集中撮合處理C.未能成交的托付自動失效D.若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準價，則較低的基準價為成交價16.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券買賣代理協(xié)議內(nèi)容有（）。A.指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項B.投資者交易結(jié)算資金及證券治理有關(guān)事項C.爭議的解決方法D.交易費用及其他收費講明17.下列行為中，將給證券公司帶來治理風險的是（）。A.證

14、券公司違規(guī)拆借資金B(yǎng).在美國網(wǎng)絡(luò)泡沫破滅時，仍然大量買進網(wǎng)絡(luò)股票，造成大量虧損C.某些上市公司倒閉D.證券公司違規(guī)投資買賣股票18.上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照（）確定有效競價范圍。A.連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下10%B.集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的50元以內(nèi)C.連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下20%D.集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的500%內(nèi)19.關(guān)于撤單，以下講法正確的有（）。A.在托付未成交之前，托付人有權(quán)撤銷托付B.托付成交部分不得撤銷來源：考試大C.對托付人撤銷的托付，證券營業(yè)部須在T+1日將凍結(jié)資金或證券解凍D.在托付為成交之前，托付人有權(quán)

15、變更托付20.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，托付人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關(guān)系到托付人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括（）。A.客戶開戶的差不多情況B.股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼C.客戶托付的有關(guān)事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等D.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等21.在托付買賣證券的過程中，客戶作為托付人，享有一定的權(quán)利。要緊有（）。A.尋求司法愛護權(quán)，即客戶的合法權(quán)益受到經(jīng)紀商或其他證券中介機構(gòu)侵害時，能夠通過司法途徑尋求愛護。B.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即客戶能夠自由買賣、贈與或質(zhì)

16、押自己名下的證券。C.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利，即經(jīng)紀商應(yīng)依照交易規(guī)則，按客戶托付的條件買賣證券。假如受托人沒有依照托付合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，托付人可拒絕同意，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出托付指令后、未成交之前，托付人有權(quán)變更或撤銷原來的托付指令。D.選擇經(jīng)紀商的權(quán)利，即客戶能夠自由地選擇經(jīng)紀商作為代理自己買賣證券的受托人。22.托付買賣證券的價格，是托付能否成交和盈虧的關(guān)鍵。一般分為（）。A.零價托付B.限價托付C.市價托付D.無限托付23.證券托付指令有效期一般有（）。A.工作日有效B.當日有效C.次日有效D.約定日有效24.證券營業(yè)部將客戶托付傳送至證券交易

17、所交易撮合主機，稱為（）。A.交割考試大中國教育考試門戶網(wǎng)站(wwwE)B.成交C.申報D.報盤25.關(guān)于證券托付撤單的程序，下面講法正確的是（）。A.在證券營業(yè)部采納無形席位申報的情況下，證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)員或托付人可直接將撤單信息通過電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機，辦理撤單。B.在托付未成交之前，托付人變更或撤銷托付，在證券營業(yè)部采納有形席位申報的情況下，證券營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立立即執(zhí)行結(jié)果告知托付人。C.對托付人撤銷的托付，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。D.對托付人撤銷的托付，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍。26.我國

18、證券交易所規(guī)定，下列哪些屬于首個交易日不實行價格漲跌幅限制的股票（）。A.增發(fā)上市的股票B.首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票D.證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形27.在我國證券市場上，關(guān)于過戶費的描述，下面錯誤的是（）。A.這筆收入屬于證券公司的收入，由中國結(jié)算公司在同投資者清算交收時代為扣收。B.在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1，起點為1元。C.基金交易目前不收過戶費。D.在深圳證券交易所，A股的過戶費為成交面額的0.5，起點為1元。28.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風險要緊包括的情形有（）。A.不按規(guī)定存放、治理客戶的交易結(jié)算資金，

19、違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券。B.為客戶開立賬戶時不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。C.向客戶推舉的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。D.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。29.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風險的防范措施有（）A.應(yīng)依照業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)。B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行治理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案。C.做好信息系統(tǒng)的日常治理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進行演練。D.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度。公司應(yīng)對營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)開展情況及操作過程進行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)覺問題及時

20、督促整改。對違法違規(guī)行為應(yīng)按公司有關(guān)制度規(guī)定追究有關(guān)責任人的責任。三、推斷題1.投資者只要開立了證券賬戶后就能夠進行證券的買賣交易。（）2.在滬、深證券交易所，客戶能夠采納限價托付或市價托付的方式托付會員買賣證券。（）3.投資者開立證券賬戶后就還不能夠直接買賣證券。（）4.所有上市交易的股票和債券差不多上證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。（）5.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，同意客戶托付，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）6.證券經(jīng)紀商對托付人的一切托付事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)托付人許可嚴禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。（）7.經(jīng)紀關(guān)系的建立使投資者與證券經(jīng)

21、紀商之間形成實質(zhì)上的托付代理關(guān)系。（）8.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中因種種緣故而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。（）9.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，同意客戶托付，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）10.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是受托人，證券經(jīng)紀商是托付人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照受托人的要求辦理托辦事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對受托人的首要義務(wù)。（）11.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構(gòu)。（）12.代理證券賬戶開戶是證券經(jīng)紀商的要緊業(yè)務(wù)。（）13.證券交易所交易規(guī)則中，對手方最優(yōu)價格申報是指以申報進入交易主機時

22、集中申報簿中本方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。（）14.采納柜臺托付方式，客戶和證券經(jīng)紀商面對面辦理托付手續(xù)，加強了托付買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。（）15.依照市場進展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所能夠調(diào)整交易時刻。交易時刻內(nèi)因故停市，交易時刻不作順延。（）16.上海證券交易所規(guī)定，采納競價交易方式的，每個交易日的14:5715:00為收盤集合競價時刻。（）17.印花稅是依照國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分不征收的稅金。（）18.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，當情況發(fā)生變化而不得不變更托付指令時，經(jīng)紀商也必須事先征得托付人的同意。（）19.集合競價采納價格優(yōu)先，時刻優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價格為當日開盤價。（）20.依照現(xiàn)行制度規(guī)定，股票托付買賣報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券現(xiàn)貨報價為每百元面值的價格。（）21.按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。（）22.同一性審查是指托付人與所提供的證件一致的審查。（）23.境外投資者買賣B股，需要通過境內(nèi)的證券代理商進行。（）24.技術(shù)風險的防范應(yīng)包括對所有交易保障設(shè)施的日常治理與