財富管理公司信息披露報告管理辦法

1、信息披露報告管理辦法 第一條 為加強公司信息披露報告工作的管理，保護投資人合法權益，根據中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金信息披露管理辦法及北京投資管理有限公司章程，制訂本制度。 第二條 本制度適用于公司，子公司可參照本制度執(zhí)行。 第三條 月報、季報、年報、基金層面重大事項變更、基金季度更新、基金年度更新的報告主體為基金經理；公司層面重大事項變更、管理人年度更新的報告主體為資管公司合規(guī)風控負責人；管理人年度審計報告的報告主體為財務管理中心會計崗。 第四條 信息披露的基本原則是：真實、準確、完整。 信息披露報告主體應以實際發(fā)生事項為依據進行確認、計量和報告，

2、如實反映符合確認和計量要求的各項會計要素及其他相關信息，保證披露信息真實可靠、內容完整。 信息披露報告主體對已經發(fā)生的交易或者事項，應當及時進行確認、計量和報告。 第五條 信息披露的信息包括： 基金合同； 招募說明書等宣傳推介文件； 基金銷售協(xié)議中的主要權利義務條款（如有）； 基金的投資情況； 基金的資產負債情況； 基金的投資收益分配情況； 基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排； 可能存在的利益沖突； 涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁； 中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權益的其他重大信息。 第六條 重大事項包括以下事項： 基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更

3、的； 投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的； 變更基金管理人或托管人的； 管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的； 觸及基金止損線或預警線的； 管理費率、托管費率發(fā)生變化的； 基金收益分配事項發(fā)生變更的； 基金觸發(fā)巨額贖回的； 基金存續(xù)期變更或展期的； 基金發(fā)生清盤或清算的； 發(fā)生重大關聯(lián)交易事項的； 基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調查的； 涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁；（十四）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。 第七條 信息披露報告應由報告主體按照模板進行報告，報告主體應

4、保證報告的及時性、準確性、完整性。 第八條 月報、季報、年報、基金層面重大事項變更的審批流程由基金經理發(fā)起，經部門負責人、資管子公司CEO、集團財務管理中心、風控中心、法律合規(guī)中心、總裁審核后方可披露；公司層面重大事項變更的審批流程由資管子公司合規(guī)風控負責人發(fā)起，經資管子公司CEO、集團風險控制中心、法律合規(guī)中心、總裁審核后方可披露；管理人年度審計報告的審批流程由會計崗發(fā)起，經財務管理中心、法律合規(guī)中心、總裁審批后方可披露。管理人年度更新的審批流程由資管子公司合規(guī)風控負責人發(fā)起，經資管子公司CEO、集團法律合規(guī)中心、總裁審核后方可披露。 第九條 信息披露的信息未經批準，不得發(fā)布及對外提供。信息披露的信息信息披露時間前不得對外提供。 第十條 國家相關法規(guī)對本制度