分報(bào)告5-安徽省能源集團(tuán)有限公司母子公司管理辦法V10

1、PAGE 版本：V1.0安徽省能能源集團(tuán)團(tuán)有限公公司母子公司司管理辦辦法北大縱橫橫管理咨咨詢(xún)公司司二零零六六年八月安徽省能源集團(tuán)有限公司母子公司管理辦法- PAGE 1 -修 改 記 錄錄頁(yè)數(shù)版本修改日期期修改說(shuō)明明修改人審核人備注目 錄錄TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc143402460 第一章總總則 PAGEREF _Toc143402460 h 1 HYPERLINK l _Toc143402461 第二章母母子公司司管理模模式 PAGEREF _Toc143402461 h 2 HYPERLINK l _Toc143402462 第一節(jié)母母子管控控模式定

2、定位 PAGEREF _Toc143402462 h 2 HYPERLINK l _Toc143402463 第二節(jié)母母子管控控組織保保障 PAGEREF _Toc143402463 h 5 HYPERLINK l _Toc143402464 第三章母子公公司管理理控制系系統(tǒng) PAGEREF _Toc143402464 h 111 HYPERLINK l _Toc143402465 第一節(jié)母母子公司司管控基基本原則則 PAGEREF _Toc143402465 h 11 HYPERLINK l _Toc143402466 第二節(jié)戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理 PAGEREF _Toc143402466 h 11

3、 HYPERLINK l _Toc143402467 第二節(jié)業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)營(yíng)管理 PAGEREF _Toc143402467 h 112 HYPERLINK l _Toc143402468 第三節(jié)人人力資源源管理 PAGEREF _Toc143402468 h 114 HYPERLINK l _Toc143402469 第四節(jié)財(cái)財(cái)務(wù)管理理 PAGEREF _Toc143402469 h 14 HYPERLINK l _Toc143402470 第五節(jié)審審計(jì)監(jiān)督督 PAGEREF _Toc143402470 h 16 HYPERLINK l _Toc143402471 第六節(jié)審審批權(quán)限限控制 PAG

4、EREF _Toc143402471 h 116 HYPERLINK l _Toc143402472 第七節(jié)信信息控制制 PAGEREF _Toc143402472 h 17 HYPERLINK l _Toc143402473 第四章附附則 PAGEREF _Toc143402473 h 211PAGE - PAGE 24 -第一章 總則則為科學(xué)合合理地界界定安徽徽省能源源集團(tuán)有有限公司司（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱(chēng)“皖能集集團(tuán)”）與所屬屬全資、控股企企業(yè)母子子公司之之間的權(quán)權(quán)利、義義務(wù)關(guān)系系，建立立規(guī)范的的母子公公司管理理控制體體系，促促進(jìn)皖能能集團(tuán)可可持續(xù)發(fā)發(fā)展，根根據(jù)皖能能集團(tuán)實(shí)實(shí)際情況況，制定定本管理

5、理辦法。建立科學(xué)學(xué)、有效效、完善善的母子子公司管管理控制制體系包包括以下下幾個(gè)方方面：母子公司司管理模模式；母子公司司管理控控制系統(tǒng)統(tǒng)；母子公司司管理的的激勵(lì)約約束機(jī)制制。母子公司司管理模模式是指指在母子子公司管管理體系系中皖能能集團(tuán)的的職能定定位和組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)，它構(gòu)構(gòu)成了母母子公司司管理體體系的基基礎(chǔ)。母子公司司管理控控制系統(tǒng)統(tǒng)是指為為保證皖皖能集團(tuán)團(tuán)對(duì)子公公司的管管理職能能順利實(shí)實(shí)現(xiàn)而形形成的一一整套制制度和方方法，包包括戰(zhàn)略略管理、業(yè)務(wù)運(yùn)運(yùn)營(yíng)管理理、人力力資源管管理、財(cái)財(cái)務(wù)管理理、審計(jì)計(jì)監(jiān)督、審批權(quán)權(quán)限控制制、信息息控制等等方面。母子公司司管理的的激勵(lì)約約束機(jī)制制包括：根據(jù)子子公司的的規(guī)

6、模與與效益等等因素確確定子公公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)者激勵(lì)勵(lì)的力度度。具體體見(jiàn)安安徽省能能源集團(tuán)團(tuán)有限公公司控股股企業(yè)高高層管理理人員激激勵(lì)約束束管理辦辦法，本辦法法不再涉涉及。本辦法是是皖能集集團(tuán)母子子公司管管理體系系中的基基礎(chǔ)性文文件，各各部門(mén)可可以在本本辦法的的框架內(nèi)內(nèi)制定具具體的管管理辦法法和實(shí)施施細(xì)則，但不得得違背或或超越本本辦法的的基本管管理原則則。第二章 母子子公司管管理模式式第一節(jié) 母子管控控模式定定位皖能集團(tuán)團(tuán)未來(lái)將將按照“集團(tuán)化化運(yùn)作、專(zhuān)業(yè)化化管理、品牌化化發(fā)展”的思路路前進(jìn)。皖能集集團(tuán)致力力于成為為“區(qū)域領(lǐng)領(lǐng)先的能能源投資資集團(tuán)”，在能能源領(lǐng)域域?qū)崿F(xiàn)相相關(guān)多元元化發(fā)展展，形成成戰(zhàn)略協(xié)協(xié)

7、同優(yōu)勢(shì)勢(shì)；各個(gè)個(gè)全資、控股子子公司在在各個(gè)領(lǐng)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化化管理，成為專(zhuān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域域的領(lǐng)先先企業(yè)；通過(guò)戰(zhàn)戰(zhàn)略協(xié)同同和專(zhuān)業(yè)業(yè)化管理理，鑄就就皖能集集團(tuán)“區(qū)域領(lǐng)領(lǐng)先的能能源投資資集團(tuán)”的企業(yè)業(yè)品牌。皖能集團(tuán)團(tuán)的定位位是戰(zhàn)略略型投資資控股公公司，承承擔(dān)起戰(zhàn)戰(zhàn)略管理理中心、資本運(yùn)運(yùn)作中心心、支持持服務(wù)中中心和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制中心的的職能。皖能集集團(tuán)將根根據(jù)業(yè)務(wù)務(wù)特點(diǎn)、發(fā)展水水平等因因素，對(duì)對(duì)不同業(yè)業(yè)務(wù)類(lèi)型型采用以以戰(zhàn)略控控制為核核心的復(fù)復(fù)合型管管控模式式。皖能集團(tuán)團(tuán)通過(guò)“內(nèi)部程程序法法定程序序”的模式式保障集集團(tuán)對(duì)全全資和控控股子公公司的有有效管理理和監(jiān)督督。即先先由皖能能集團(tuán)通通過(guò)“內(nèi)部程程序”形成決決

8、策意見(jiàn)見(jiàn)，再由由外派產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表表通過(guò)“法定程程序”使皖能集集團(tuán)的意意志成為為成員企企業(yè)的相相應(yīng)決議議。皖能集團(tuán)團(tuán)將全部部電力業(yè)業(yè)務(wù)委托托皖能股股份經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理，以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化化管理的的目的，不斷增增強(qiáng)皖能能股份在在發(fā)電領(lǐng)領(lǐng)域的競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)力。皖能集團(tuán)團(tuán)根據(jù)各各子公司司的業(yè)務(wù)務(wù)特點(diǎn)和和經(jīng)營(yíng)實(shí)實(shí)際，確確定對(duì)各各子公司司不同的的管理目目標(biāo)和管管理重點(diǎn)點(diǎn)。對(duì)電力業(yè)業(yè)務(wù)管理理模式：皖能集團(tuán)團(tuán)的管理理目標(biāo)是是：進(jìn)行行資產(chǎn)、管理的的整合，增強(qiáng)其其持續(xù)盈盈利能力力，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)既定的財(cái)財(cái)務(wù)目標(biāo)標(biāo)，皖能能集團(tuán)承承擔(dān)起戰(zhàn)戰(zhàn)略指導(dǎo)導(dǎo)者的角角色。皖能集團(tuán)團(tuán)的管理理重點(diǎn)是是：設(shè)定其戰(zhàn)戰(zhàn)略和績(jī)績(jī)效目標(biāo)標(biāo)并監(jiān)控控；對(duì)其生產(chǎn)產(chǎn)安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)

9、施施監(jiān)控；在其需要要的時(shí)候候，提供供必要的的技能和和資源支支持，主主要是資資金和外外部資源源整合的的支持；必要的時(shí)時(shí)候，通通過(guò)資產(chǎn)產(chǎn)重組實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有有資產(chǎn)的的價(jià)值提提升。皖能集團(tuán)團(tuán)對(duì)天然氣氣、煤化化工和新新能源的的管理模模式。皖能集團(tuán)團(tuán)的管理理目標(biāo)是是：幫助助其建立立風(fēng)險(xiǎn)控控制體系系，積極極扶持其其發(fā)展，為集團(tuán)團(tuán)發(fā)展培培育新業(yè)業(yè)務(wù)，皖皖能集團(tuán)團(tuán)承擔(dān)起起服務(wù)控控制者的的角色。（注解解：煤化化工、新新能源進(jìn)進(jìn)入導(dǎo)入入期，成成立專(zhuān)業(yè)業(yè)公司）皖能集團(tuán)團(tuán)的管理理重點(diǎn)是是：決定其戰(zhàn)戰(zhàn)略和發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃；決定其重重大投資資項(xiàng)目，并負(fù)責(zé)責(zé)實(shí)施；注重風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制，加強(qiáng)對(duì)對(duì)投資項(xiàng)項(xiàng)目的管管理；協(xié)助其開(kāi)開(kāi)展外部部資源的的

10、整合及及建立系系統(tǒng)的管管理和運(yùn)運(yùn)營(yíng)體系系；提供任何何必要的的技能和和資源支支持，如如項(xiàng)目開(kāi)開(kāi)發(fā)、資資金、政政府關(guān)系系等，并并培育其建建立核心心能力；實(shí)施嚴(yán)格格的財(cái)務(wù)務(wù)監(jiān)控。對(duì)房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)務(wù)、酒店業(yè)業(yè)務(wù)的管管理模式式。皖能集團(tuán)團(tuán)的管理理目標(biāo)是是：幫助助其建立立核心競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)能力力，積極極發(fā)展培培育新興興業(yè)務(wù)，皖能集集團(tuán)承擔(dān)擔(dān)起服務(wù)務(wù)控制者者的角色色。皖能集團(tuán)團(tuán)的管理理重點(diǎn)是是：決定其戰(zhàn)戰(zhàn)略和發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃；決定其重重大投資資項(xiàng)目，并監(jiān)督督實(shí)施；協(xié)助其開(kāi)開(kāi)展外部部資源的的整合及及建立系系統(tǒng)的管管理和運(yùn)運(yùn)營(yíng)體系系；提供任何何必要的的技能和和資源支支持，如如項(xiàng)目開(kāi)開(kāi)發(fā)、資資金、政政府關(guān)系系等，并并協(xié)助其其建立

11、核核心能力力。皖能集團(tuán)團(tuán)對(duì)新業(yè)務(wù)務(wù)領(lǐng)域開(kāi)開(kāi)發(fā)期的的管理模模式和管管理重點(diǎn)點(diǎn)由總經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)確定定。第二節(jié) 母子管管控組織織保障皖能集團(tuán)團(tuán)目前的的組織結(jié)結(jié)構(gòu)是總總部職能能制，實(shí)實(shí)行總經(jīng)經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)制。母子公司司管理的的決策權(quán)權(quán)集中于于皖能集集團(tuán)高層層，包括括總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)、總經(jīng)經(jīng)理和副副總經(jīng)理理，其決策策層次各各有不同同，具體體參見(jiàn)本本節(jié)的相相關(guān)規(guī)定定。皖能集團(tuán)團(tuán)設(shè)立專(zhuān)專(zhuān)家咨詢(xún)?cè)兾瘑T會(huì)會(huì)：戰(zhàn)略略管理委委員會(huì)、投資決決策委員員會(huì)、預(yù)預(yù)算管理理委員會(huì)會(huì)、薪酬與與考核委委員會(huì)，作為集團(tuán)團(tuán)公司決決策的支支持機(jī)構(gòu)構(gòu)；皖能能集團(tuán)下下設(shè)戰(zhàn)略略發(fā)展部部、投資資開(kāi)發(fā)部部、財(cái)務(wù)務(wù)管理部部、人力資資源部、總經(jīng)理理辦

12、公室室、監(jiān)察察審計(jì)部部、黨委工工作部等等職能部部門(mén)，承承擔(dān)總部部相關(guān)管管理職能能。皖能集團(tuán)團(tuán)總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)是皖能能集團(tuán)日日常經(jīng)營(yíng)營(yíng)中的最最高決策策機(jī)構(gòu)，在母子子公司管管理中的的職責(zé)是是：決定子公公司發(fā)展展戰(zhàn)略；決定子公公司重大大改革方方案；決定子公公司合并并、分立立、變更更公司形形式、解解散的方方案；決定重大大項(xiàng)目投投資和退退出方案案；決定利潤(rùn)潤(rùn)分配和和虧損彌彌補(bǔ)方案案；決定子公公司增資資或減資資的方案案；決定子公公司年度度經(jīng)營(yíng)計(jì)計(jì)劃與預(yù)預(yù)算；決定子公公司的薪薪酬、考考核的基基本政策策和原則則；決定對(duì)子子公司的的審計(jì)事事項(xiàng)；決定子公公司重大大資金支支出，重重大資產(chǎn)產(chǎn)處置，重大合合同、擔(dān)擔(dān)保、

13、重重大信用用政策，重大技技術(shù)改造造和基建建投資等等重大經(jīng)經(jīng)營(yíng)決策策。皖能集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略管理理委員會(huì)會(huì)在母子子公司管管理中的的職責(zé)：對(duì)中長(zhǎng)期期發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃進(jìn)行研研究并提提出建議議； 對(duì)重大資資本運(yùn)作作、資產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行行研究并并提出建建議；對(duì)下屬專(zhuān)專(zhuān)業(yè)子公公司的重重大問(wèn)題題提出建建議；對(duì)其他影影響集團(tuán)團(tuán)發(fā)展的的重大事事項(xiàng)進(jìn)行行研究并并提出建建議。皖能集團(tuán)團(tuán)投資決決策委員員會(huì)在母母子公司司管理中中的職責(zé)責(zé)是：提出對(duì)集集團(tuán)投資資戰(zhàn)略的的建議，包括投投資的重重點(diǎn)行業(yè)業(yè)，項(xiàng)目目的最小小和最大大規(guī)模，集團(tuán)的的股份比比例，投投資回報(bào)報(bào)率等；提出對(duì)集集團(tuán)重大大投資項(xiàng)項(xiàng)目的評(píng)評(píng)估意見(jiàn)見(jiàn)，主要要評(píng)估項(xiàng)項(xiàng)目是否

14、否符合集集團(tuán)投資資戰(zhàn)略、項(xiàng)目投投資收益益和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、與現(xiàn)現(xiàn)有項(xiàng)目目的協(xié)同同效益、退出的的可能渠渠道等； 提出對(duì)集集團(tuán)重大大投資項(xiàng)項(xiàng)目退出出的評(píng)估估意見(jiàn)，主要評(píng)評(píng)估退出出的渠道道、價(jià)值值和時(shí)機(jī)機(jī)；提出對(duì)控控股公司司的重大大投資項(xiàng)項(xiàng)目的評(píng)評(píng)估意見(jiàn)見(jiàn)。皖能集團(tuán)團(tuán)預(yù)算管管理委員員會(huì)在母母子公司司管理中中的職責(zé)責(zé)是：指導(dǎo)集團(tuán)團(tuán)財(cái)務(wù)預(yù)預(yù)算的編編制工作作；審議集團(tuán)團(tuán)的財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算并并提出建建議；指導(dǎo)、監(jiān)監(jiān)督集團(tuán)團(tuán)預(yù)算的的執(zhí)行與與實(shí)施，并負(fù)責(zé)責(zé)相關(guān)協(xié)協(xié)調(diào)工作作；跟蹤分析析集團(tuán)財(cái)財(cái)務(wù)預(yù)算算的執(zhí)行行情況，并就相相關(guān)問(wèn)題題向總經(jīng)經(jīng)理提出出建議；就集團(tuán)財(cái)財(cái)務(wù)預(yù)算算的調(diào)整整提出具具體建議議。皖能集團(tuán)團(tuán)薪酬與與考核委委員會(huì)在

15、在母子公公司管理理中的職職責(zé)是：議定集團(tuán)團(tuán)的薪酬酬體系和和績(jī)效管管理體系系；負(fù)責(zé)審核核集團(tuán)的的總體績(jī)績(jī)效目標(biāo)標(biāo)；負(fù)責(zé)對(duì)集集團(tuán)考核核與薪酬酬制度的的執(zhí)行情情況進(jìn)行行監(jiān)督；負(fù)責(zé)對(duì)外外派董事事、監(jiān)事事、子公公司高層層管理人人員的任任免提出出建議。皖能集團(tuán)團(tuán)總經(jīng)理理在母子子公司管管理中的的主要職職責(zé)：根據(jù)皖能能集團(tuán)整整體部署署監(jiān)督子子公司的的日常工工作；組織處理理公司總總部各職職能部門(mén)門(mén)之間涉涉及子公公司的相相關(guān)工作作；組織處理理皖能集集團(tuán)為子子公司正正常運(yùn)營(yíng)營(yíng)提供相相關(guān)保障障、服務(wù)務(wù)等方面面的事項(xiàng)項(xiàng)；批準(zhǔn)子公公司我方方董事、監(jiān)事、高層管管理人員員的聘任任和解聘聘；決定子公公司重大大資金支支出，重重大

16、資產(chǎn)產(chǎn)處置，重大合合同、擔(dān)擔(dān)保、重重大信用用政策，重大技技術(shù)改造造和基建建投資等等重大經(jīng)經(jīng)營(yíng)決策策。皖能集團(tuán)團(tuán)副總經(jīng)經(jīng)理在母母子公司司管理中中的主要要職責(zé)是是：根據(jù)皖能能集團(tuán)整整體部署署監(jiān)督子子公司的的經(jīng)營(yíng)管管理工作作，及時(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)問(wèn)題，提提出解決決方案；負(fù)責(zé)組織織協(xié)調(diào)皖皖能集團(tuán)團(tuán)總部分分管部門(mén)門(mén)涉及子子公司管管理、服服務(wù)方面面的事項(xiàng)項(xiàng)；負(fù)責(zé)具體體組織落落實(shí)子公公司重大大經(jīng)營(yíng)管管理工作作；對(duì)總經(jīng)理理授權(quán)事事項(xiàng)有決決定權(quán)，對(duì)子公公司重大大資金支支出，重重大資產(chǎn)產(chǎn)處置，重大合合同、擔(dān)擔(dān)保、重重大信用用政策，重大技技術(shù)改造造和基建建投資等等重大經(jīng)經(jīng)營(yíng)決策策有建議議權(quán)。皖能集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展部在在母子公

17、公司管理理的職責(zé)責(zé)：擬定集團(tuán)團(tuán)公司整整體發(fā)展展戰(zhàn)略，審核子子公司中中長(zhǎng)期發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃和競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)戰(zhàn)略；負(fù)責(zé)對(duì)現(xiàn)現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)營(yíng)項(xiàng)目所所涉及的的行業(yè)、國(guó)家宏宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)政策進(jìn)進(jìn)行研究究；負(fù)責(zé)子公公司的并并購(gòu)、重重組、破破產(chǎn)、分分立、合合資合作作、聯(lián)營(yíng)營(yíng)、租賃賃、承包包、股權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)讓等等資本運(yùn)運(yùn)作的相相關(guān)事務(wù)務(wù)性工作作；負(fù)責(zé)參與與和指導(dǎo)導(dǎo)所管企企業(yè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)模式和和管理體體制的建建立，并并及時(shí)提提出改進(jìn)進(jìn)建議；負(fù)責(zé)對(duì)所所管企業(yè)業(yè)的經(jīng)營(yíng)營(yíng)情況進(jìn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)；負(fù)責(zé)所管管企業(yè)外外派兼職職董事、監(jiān)事的的業(yè)務(wù)歸歸口管理理；擬定所管管企業(yè)的的經(jīng)營(yíng)目目標(biāo)及考考核；負(fù)責(zé)組織織研究所所管企業(yè)業(yè)三會(huì)重重大決策策事項(xiàng)以以及其他他需集團(tuán)團(tuán)公

18、司審審批的事事項(xiàng)；負(fù)責(zé)集團(tuán)團(tuán)公司全全資、控控股企業(yè)業(yè)的股權(quán)權(quán)管理；負(fù)責(zé)完成成集團(tuán)公公司交辦辦的其它它有關(guān)子子公司的的工作。皖能集團(tuán)團(tuán)投資開(kāi)開(kāi)發(fā)部在在母子公公司管理理中的職職責(zé)：負(fù)責(zé)擬定定集團(tuán)公公司投資資指導(dǎo)原原則，參參與和指指導(dǎo)子公公司業(yè)務(wù)務(wù)范圍調(diào)調(diào)整；負(fù)責(zé)集團(tuán)團(tuán)公司投投資項(xiàng)目目的開(kāi)發(fā)發(fā)與前期期管理；負(fù)責(zé)對(duì)子子公司重重大投資資項(xiàng)目方方案進(jìn)行行評(píng)審，提出獨(dú)獨(dú)立評(píng)估估意見(jiàn)；負(fù)責(zé)集團(tuán)團(tuán)投資參參股企業(yè)業(yè)的股權(quán)權(quán)管理；負(fù)責(zé)完成成集團(tuán)公公司交辦辦的其它它有關(guān)子子公司的的工作。皖能集團(tuán)團(tuán)財(cái)務(wù)管管理部在在母子公公司管理理中的職職責(zé)：核算子公公司與集集團(tuán)公司司的往來(lái)來(lái)業(yè)務(wù)；審核子公公司財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算；外派子公公司的

19、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人由財(cái)財(cái)務(wù)管理理部提出出建議人人選，總總經(jīng)理辦辦公會(huì)討討論通過(guò)過(guò)后向子子公司派派駐財(cái)務(wù)務(wù)負(fù)責(zé)人人；負(fù)責(zé)委派派會(huì)計(jì)主主管及其其業(yè)務(wù)的的日常管管理；審核子公公司資金金計(jì)劃；對(duì)子公司司資金收收支進(jìn)行行服務(wù)、監(jiān)控；對(duì)集團(tuán)公公司審計(jì)計(jì)子公司司的相關(guān)關(guān)工作提提供業(yè)務(wù)務(wù)支持；負(fù)責(zé)完成成集團(tuán)公公司交辦辦的其它它有關(guān)子子公司的的工作。皖能集團(tuán)團(tuán)人力資資源部在在母子公公司管理理中的職職責(zé)：擬定集團(tuán)團(tuán)公司派派駐子公公司人員員的薪酬酬、考核核制度；參與集團(tuán)團(tuán)公司外外派人員員的定期期述職會(huì)會(huì)議并將將述職人人員的述述職報(bào)告告及對(duì)述述職對(duì)象象的評(píng)價(jià)價(jià)與建議議歸檔保保管；年終根據(jù)據(jù)集團(tuán)公公司對(duì)外外派董事事和監(jiān)事事

20、的考核核結(jié)果計(jì)計(jì)算并發(fā)發(fā)放外派派董事和和監(jiān)事津津貼；根據(jù)總經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)對(duì)外外派董事事、監(jiān)事事和子公公司高層層經(jīng)營(yíng)管管理人員員的決定定，下達(dá)達(dá)通知；負(fù)責(zé)完成成集團(tuán)公公司交辦辦的其它它有關(guān)子子公司的的工作。皖能集團(tuán)團(tuán)總經(jīng)理理辦公室室在母子子公司管管理中的的職責(zé)：有關(guān)子公公司事項(xiàng)項(xiàng)的上傳傳下達(dá)；子公司重重大事項(xiàng)項(xiàng)的督辦辦；子公司危危機(jī)處理理；負(fù)責(zé)完成成集團(tuán)公公司交辦辦的其它它有關(guān)子子公司的的工作。皖能集團(tuán)團(tuán)監(jiān)察審審計(jì)部在母子子公司管管理中的的職責(zé)：組織對(duì)子子公司的的定期或或不定期期的審計(jì)計(jì)；組織對(duì)子子公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)者或或者其他他關(guān)鍵部部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)人的經(jīng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任任審計(jì)；組織對(duì)子子公司進(jìn)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)審計(jì)；當(dāng)集

21、團(tuán)公公司決定定對(duì)子公公司進(jìn)行行外部審審計(jì)時(shí)，提供必必要的配配合；涉及母子子公司的的法律事事務(wù)處理理；負(fù)責(zé)完成成集團(tuán)公公司交辦辦的其它它有關(guān)子子公司的的工作。皖能集團(tuán)團(tuán)黨委工工作部在在母子公公司管理理中的職職責(zé)：監(jiān)督檢查查子公司司黨組織織、黨員員和處以以上行政政干部貫貫徹執(zhí)行行國(guó)家的的法律法法規(guī)、黨黨的方針針政策、公司決決議決定定和規(guī)章章制度的的情況；協(xié)助黨委委抓好子子公司黨黨風(fēng)廉政政建設(shè)，督促檢檢查落實(shí)實(shí)黨風(fēng)廉廉政建設(shè)設(shè)責(zé)任制制；受理子公公司黨組組織、黨黨員和領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)干部部違反黨黨紀(jì)政紀(jì)紀(jì)的信訪(fǎng)訪(fǎng)和舉報(bào)報(bào)；調(diào)查處理理子公司司黨組織織和黨員員、領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)干部違違反黨紀(jì)紀(jì)政紀(jì)的的行為或或提出處處理建議議

22、；受理子公公司黨員員、黨員員領(lǐng)導(dǎo)干干部及行行政干部部關(guān)于黨黨紀(jì)政紀(jì)紀(jì)處分的的申訴；配合有關(guān)關(guān)部門(mén)做做好子公公司黨風(fēng)風(fēng)黨紀(jì)和和廉潔從從政的教教育、宣宣傳和調(diào)調(diào)研工作作；負(fù)責(zé)完成成集團(tuán)公公司交辦辦的其它它有關(guān)子子公司的的工作。第三章母子公公司管理理控制系系統(tǒng)第一節(jié) 母子公公司管控控基本原原則“內(nèi)部程程序”加“法定程程序”原則在實(shí)施監(jiān)監(jiān)控管理理時(shí)，為為確保皖皖能集團(tuán)團(tuán)股東權(quán)權(quán)益和業(yè)業(yè)務(wù)的實(shí)實(shí)質(zhì)性監(jiān)監(jiān)控，必必須堅(jiān)持持內(nèi)部程程序加法法定程序序。即先先由皖能能集團(tuán)通通過(guò)內(nèi)部部程序形形成決策策意見(jiàn)，再通過(guò)過(guò)子公司司董事會(huì)會(huì)等法定定程序使使皖能集集團(tuán)的意意志成為為下屬公公司的相相應(yīng)決議議。分級(jí)管控控原則皖能集

23、團(tuán)團(tuán)實(shí)行“三級(jí)法法人”管理體體制。皖皖能集團(tuán)團(tuán)只負(fù)責(zé)責(zé)管理二二級(jí)法人人單位；三級(jí)法法人單位位由二級(jí)級(jí)法人單單位按照照集團(tuán)總總體要求求進(jìn)行管管控。原原則上，皖能集集團(tuán)不干干預(yù)三級(jí)級(jí)法人單單位的日日常管理理工作。在上述原原則的基基礎(chǔ)上，管控遵遵循簡(jiǎn)單單而清晰晰的原則則母子公司司的管控控遵循先先集權(quán)后后放權(quán)的的原則，重在提提高集團(tuán)團(tuán)母子公公司管理理控制的的執(zhí)行能能力。本管理辦辦法所涉涉及的主主要是集集團(tuán)母子子公司管管理的實(shí)實(shí)質(zhì)性程程序，法法定程序序主要根根據(jù)國(guó)家家有關(guān)法法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定定履行相相應(yīng)的程程序。第二節(jié) 戰(zhàn)略管管理戰(zhàn)略管理理的總體體原則是是：子公公司戰(zhàn)略略最終審批批權(quán)集中中于皖能能集團(tuán)，子

24、公司司只有戰(zhàn)戰(zhàn)略制定定建議權(quán)權(quán)和戰(zhàn)略略執(zhí)行權(quán)權(quán)。電力業(yè)務(wù)務(wù)板塊由由皖能股股份負(fù)責(zé)責(zé)制定業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略略規(guī)劃，報(bào)皖能能集團(tuán)審審批；其其它業(yè)務(wù)務(wù)板塊由由皖能集集團(tuán)戰(zhàn)略略發(fā)展部部直接制制定或者者協(xié)助子子公司制制定業(yè)務(wù)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃。皖能集團(tuán)團(tuán)負(fù)責(zé)子子公司發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略的實(shí)施施監(jiān)督、戰(zhàn)略實(shí)實(shí)施效果果評(píng)估，子公司司負(fù)責(zé)戰(zhàn)戰(zhàn)略實(shí)施施。子公司在在權(quán)限和和領(lǐng)域范范圍內(nèi)行行使外投投資決策策權(quán)；子子公司應(yīng)應(yīng)在公司司章程中中明確投投資權(quán)限限。超出出權(quán)限和和投資領(lǐng)領(lǐng)域范圍圍內(nèi)的投投資，報(bào)報(bào)皖能集集團(tuán)總經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)進(jìn)行行審批。皖能股份份在電力力領(lǐng)域的的發(fā)電項(xiàng)項(xiàng)目投資資需報(bào)皖皖能集團(tuán)團(tuán)進(jìn)行立立項(xiàng)審批批，皖能股股份負(fù)責(zé)責(zé)項(xiàng)目方方

25、案策劃劃、項(xiàng)目目實(shí)施、項(xiàng)目與與原有業(yè)業(yè)務(wù)的整整合，皖能集集團(tuán)對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施過(guò)程進(jìn)進(jìn)行重點(diǎn)點(diǎn)監(jiān)督。其他子公公司的資資產(chǎn)性和和資本性性對(duì)外投投資，需需報(bào)皖能能集團(tuán)進(jìn)進(jìn)行審批批立項(xiàng)；項(xiàng)目經(jīng)經(jīng)皖能集集團(tuán)批準(zhǔn)準(zhǔn)后，由由集團(tuán)有有關(guān)部門(mén)門(mén)協(xié)助子子公司負(fù)負(fù)責(zé)具體體實(shí)施。第二節(jié) 業(yè)務(wù)運(yùn)運(yùn)營(yíng)管理理皖能集團(tuán)團(tuán)對(duì)子公公司的運(yùn)運(yùn)營(yíng)管理理包括計(jì)計(jì)劃管理理、預(yù)算算管理、績(jī)效目目標(biāo)設(shè)定定、運(yùn)營(yíng)營(yíng)監(jiān)控等等方面。各子公司司的年度度計(jì)劃和和預(yù)算統(tǒng)統(tǒng)一納入入集團(tuán)公司司的計(jì)劃劃和預(yù)算算體系。皖能集團(tuán)團(tuán)總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)確確定子公司的的年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)標(biāo)、審批批子公司計(jì)計(jì)劃和預(yù)預(yù)算、審審批計(jì)劃劃和預(yù)算算的調(diào)整整。皖能集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展部和

26、和財(cái)務(wù)管管理部負(fù)負(fù)責(zé)組織織各子公公司制定定年度、季度和和月度經(jīng)經(jīng)營(yíng)和預(yù)預(yù)算計(jì)劃劃，并對(duì)對(duì)計(jì)劃和和預(yù)算的的執(zhí)行情情況進(jìn)行行監(jiān)督檢檢查。每年年底底，皖能能集團(tuán)總總經(jīng)理辦辦公會(huì)在回顧顧該年度度的戰(zhàn)略略目標(biāo)達(dá)達(dá)成的基基礎(chǔ)上，根據(jù)安徽徽省國(guó)資資委經(jīng)營(yíng)營(yíng)考核及及皖能集集團(tuán)發(fā)展展戰(zhàn)略目目標(biāo)的要要求，確確定第二二年公司司的年度度經(jīng)營(yíng)目目標(biāo)，并并分解為為總部各各部門(mén)和和各子公公司的工工作目標(biāo)標(biāo)和經(jīng)營(yíng)營(yíng)目標(biāo)，作為計(jì)計(jì)劃和預(yù)預(yù)算制定定的基礎(chǔ)礎(chǔ)。經(jīng)總經(jīng)理理辦公批批準(zhǔn)的計(jì)計(jì)劃和預(yù)預(yù)算正式式下達(dá)給給各子公公司，作作為考核核的依據(jù)據(jù)。各子子公司的的考核指指標(biāo)，一一律以總總經(jīng)理辦辦公會(huì)所所確定的的計(jì)劃和和預(yù)算指指標(biāo)為依依據(jù)。

27、子公司每每月以書(shū)書(shū)面形式式報(bào)告一一次計(jì)劃劃和預(yù)算算任務(wù)的的完成情情況。皖能集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展展部及財(cái)務(wù)務(wù)管理部部應(yīng)隨時(shí)時(shí)監(jiān)督檢檢查子公公司計(jì)劃劃和預(yù)算算的執(zhí)行行情況，每月撰撰寫(xiě)子公公司計(jì)劃劃和預(yù)算算執(zhí)行情情況分析析報(bào)告，及時(shí)發(fā)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題題、及時(shí)時(shí)采取有有效措施施予以解解決，以以保證計(jì)計(jì)劃和預(yù)預(yù)算的順順利完成成。檢查計(jì)劃劃和預(yù)算算執(zhí)行情情況，應(yīng)應(yīng)當(dāng)充分分利用統(tǒng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表表、會(huì)計(jì)計(jì)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)報(bào)表等資資料。檢檢查計(jì)劃劃和預(yù)算算的實(shí)際際完成數(shù)數(shù)，一律律以統(tǒng)計(jì)計(jì)報(bào)表數(shù)數(shù)為依據(jù)據(jù)。統(tǒng)計(jì)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確確、及時(shí)時(shí)、全面面反饋計(jì)計(jì)劃和預(yù)預(yù)算執(zhí)行行情況，禁止弄弄虛作假假。計(jì)劃和預(yù)預(yù)算方案案確定后后，必須須嚴(yán)格執(zhí)執(zhí)行，

28、皖皖能集團(tuán)團(tuán)各部門(mén)門(mén)和子公公司不得得隨意修修改。確有特殊殊情況需需要調(diào)整整季度或或月度計(jì)計(jì)劃和預(yù)預(yù)算方案案的，必必須經(jīng)總總經(jīng)理辦辦公會(huì)討討論通過(guò)過(guò)。計(jì)劃劃和預(yù)算算的調(diào)整整一律以以書(shū)面批批復(fù)為準(zhǔn)準(zhǔn)，在未未接到書(shū)面批批復(fù)以前前，一律律按原計(jì)計(jì)劃和預(yù)預(yù)算執(zhí)行行。調(diào)整年度度計(jì)劃和和預(yù)算應(yīng)應(yīng)當(dāng)提前前一個(gè)季季度申請(qǐng)請(qǐng)，調(diào)整整季度計(jì)計(jì)劃和預(yù)預(yù)算應(yīng)當(dāng)當(dāng)提前一一個(gè)月申申請(qǐng)。皖能集團(tuán)團(tuán)負(fù)責(zé)確確定各子子公司的的績(jī)效指指標(biāo)并負(fù)負(fù)責(zé)考核核。具體體參見(jiàn)安徽省省能源集集團(tuán)有限限公司控控股企業(yè)業(yè)高層管管理人員員激勵(lì)約約束管理理辦法。進(jìn)入業(yè)務(wù)務(wù)成熟期期的發(fā)電業(yè)業(yè)務(wù)，其其考核指指標(biāo)的選選取以結(jié)結(jié)果性的的財(cái)務(wù)指指標(biāo)為主主。對(duì)于于導(dǎo)

29、入期期和成長(zhǎng)長(zhǎng)期階段段的天然然氣、煤煤化工、新能源源、房地地產(chǎn)、酒酒店業(yè)務(wù)務(wù)，考核核指標(biāo)根根據(jù)皖能能集團(tuán)的的管理目目標(biāo)和管管理意圖圖確定，除結(jié)果果性的財(cái)財(cái)務(wù)指標(biāo)標(biāo)外，應(yīng)應(yīng)更多考考慮市場(chǎng)場(chǎng)類(lèi)、內(nèi)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)營(yíng)管理指指標(biāo)和發(fā)發(fā)展與成成長(zhǎng)性指指標(biāo)。皖能集團(tuán)團(tuán)對(duì)子公公司運(yùn)營(yíng)營(yíng)中的重重大經(jīng)營(yíng)營(yíng)決策進(jìn)進(jìn)行嚴(yán)格格控制。皖能集團(tuán)團(tuán)對(duì)子公公司重大大固定資資產(chǎn)投資資、基建建、技改改等重要要投資進(jìn)進(jìn)行預(yù)算算審批，所有預(yù)預(yù)算外固固定資產(chǎn)產(chǎn)、基建建、技改改投資全全部由皖皖能集團(tuán)團(tuán)總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)審批，審批前前上報(bào)投投資開(kāi)發(fā)發(fā)部審核核。皖能集團(tuán)團(tuán)對(duì)子公公司重大大經(jīng)營(yíng)事事項(xiàng)進(jìn)行行審批。所有預(yù)預(yù)算外資資金全部部經(jīng)過(guò)皖皖能集團(tuán)團(tuán)總

30、經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)審批。審批前前，歸口口業(yè)務(wù)管管理部門(mén)門(mén)和財(cái)務(wù)務(wù)管理部部門(mén)提出出審核意意見(jiàn)，合合同審核核提交總總經(jīng)理辦辦公室，技改、電力設(shè)設(shè)備大修修等管理理事宜提提交投資資開(kāi)發(fā)部部審核。第三節(jié) 人力資資源管理理皖能集團(tuán)團(tuán)對(duì)子公公司的人人力資源源管理的的關(guān)鍵點(diǎn)點(diǎn)主要包包括：子子公司外外派產(chǎn)權(quán)權(quán)代表、高層管管理人員員和財(cái)務(wù)務(wù)負(fù)責(zé)人人的任免免和管理理。子公司高高層管理理人員的的薪酬考考核具體體按安安徽省能能源集團(tuán)團(tuán)有限公公司控股股企業(yè)高高層管理理人員激激勵(lì)約束束管理辦辦法、安徽徽省能源源集團(tuán)有有限公司司外派財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人管理理辦法、安安徽省能能源集團(tuán)團(tuán)有限公公司外派派董事監(jiān)監(jiān)事管理理辦法執(zhí)行。皖能集團(tuán)團(tuán)

31、確定子子公司的的薪酬總總額并嚴(yán)嚴(yán)格控制制，子公公司在制制定年度度預(yù)算時(shí)時(shí)應(yīng)一并并考慮薪薪酬預(yù)算算。皖能集團(tuán)團(tuán)確定子子公司員員工編制制數(shù)量并并嚴(yán)格控控制，子子公司的的員工基基本信息息及異動(dòng)動(dòng)情況及及時(shí)報(bào)皖皖能集團(tuán)團(tuán)人力資資源部備備案，人人力資源源部建立立系統(tǒng)內(nèi)內(nèi)人力資資源基本本信息庫(kù)庫(kù)。子公司的的員工招招聘，皖皖能集團(tuán)團(tuán)人力資資源部給給予指導(dǎo)導(dǎo)，特殊殊人才的的招聘可可委托皖皖能集團(tuán)團(tuán)人力資資源部進(jìn)進(jìn)行。皖能集團(tuán)團(tuán)人力資資源部負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)子子公司的的人力資資源管理理工作進(jìn)進(jìn)行指導(dǎo)導(dǎo)和監(jiān)督督。第四節(jié) 財(cái)務(wù)管管理皖能集團(tuán)團(tuán)對(duì)子公公司財(cái)務(wù)務(wù)管理采采用集中中化的財(cái)財(cái)務(wù)管理理方式。財(cái)務(wù)管管理發(fā)揮揮決策支支持和風(fēng)

32、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控控的作用用，財(cái)務(wù)務(wù)管理的的目的是是實(shí)現(xiàn)公公司價(jià)值值管理。公司財(cái)務(wù)務(wù)管理的的重心放放在資金金管理，重視現(xiàn)現(xiàn)金流的的管理、資金風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)及資資本成本本。以?xún)r(jià)價(jià)值創(chuàng)造造，現(xiàn)金金流創(chuàng)造造為核心心，實(shí)施施財(cái)務(wù)控控制：具具體包括括會(huì)計(jì)核核算、資資金集中中管理、投融資資管理、計(jì)劃和和預(yù)算管管理等方方面。皖能集團(tuán)團(tuán)統(tǒng)一制制定集團(tuán)團(tuán)會(huì)計(jì)核核算的基基本原則則和政策策。子公公司在財(cái)財(cái)務(wù)管理理部的指指導(dǎo)下，結(jié)合皖皖能集團(tuán)團(tuán)實(shí)際和和行業(yè)特特點(diǎn)，在在皖能集集團(tuán)的財(cái)財(cái)務(wù)管理理制度框框架內(nèi)制制定本公公司具體體的會(huì)計(jì)計(jì)核算制制度，但但必需經(jīng)經(jīng)皖能集集團(tuán)批準(zhǔn)準(zhǔn)后方可可執(zhí)行。集團(tuán)統(tǒng)統(tǒng)一財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)表格格式。為了減少少因分散散管理而

33、而導(dǎo)致的的現(xiàn)金沉沉淀增加加，提高高現(xiàn)金的的周轉(zhuǎn)效效率，節(jié)節(jié)約資金金成本，皖能集集團(tuán)對(duì)子子公司的的資金實(shí)實(shí)行集中中控制，在皖能能集團(tuán)財(cái)財(cái)務(wù)管理理部設(shè)立立資金結(jié)結(jié)算中心心，負(fù)責(zé)責(zé)資金的的集中管管理。集團(tuán)對(duì)資資金管理理實(shí)行收收支兩條條線(xiàn)，在在協(xié)議銀銀行設(shè)立立總賬戶(hù)，各子公公司在協(xié)協(xié)議銀行行設(shè)立收收入專(zhuān)戶(hù)戶(hù)與支出出專(zhuān)戶(hù)。資金管理理以預(yù)算算管理為為基礎(chǔ)，皖能集集團(tuán)對(duì)子子公司的的沉淀資資金規(guī)定定其上劃劃，在預(yù)預(yù)算的基基礎(chǔ)上，對(duì)子公公司的運(yùn)運(yùn)營(yíng)資金金進(jìn)行劃劃撥，以以保證子子公司的的正常運(yùn)運(yùn)營(yíng)。子公司無(wú)無(wú)對(duì)外融融資、擔(dān)擔(dān)保決策策權(quán)，融融資由集集團(tuán)統(tǒng)一一規(guī)劃，子公司司可以直直接向資資金結(jié)算算中心貸貸款或子子公司

34、上上報(bào)融資資計(jì)劃、方案建建議，融融資方案案由皖能能集團(tuán)統(tǒng)統(tǒng)一籌劃劃和審批批，審批批后由子子公司具具體執(zhí)行行。子公公司所有有對(duì)外擔(dān)擔(dān)保，上上報(bào)皖能能集團(tuán)財(cái)財(cái)務(wù)管理理部和審審核后，經(jīng)皖能能集團(tuán)總總經(jīng)理辦辦公會(huì)審審批后才才能執(zhí)行行。皖能能集團(tuán)發(fā)發(fā)放的委委托貸款款或統(tǒng)一一安排的的借款，實(shí)行專(zhuān)專(zhuān)款專(zhuān)用用。皖能集團(tuán)團(tuán)統(tǒng)一規(guī)規(guī)劃子公公司貸款款的歸還還。在貸貸款到期期前三個(gè)個(gè)月，子子公司需需要向皖皖能集團(tuán)團(tuán)提供詳詳細(xì)還貸貸資金計(jì)計(jì)劃。外派財(cái)務(wù)務(wù)負(fù)責(zé)人人執(zhí)行每每季度定定期述職職和重大大事項(xiàng)報(bào)報(bào)告制度度。子公司所所有關(guān)聯(lián)聯(lián)交易，全部上上報(bào)皖能能集團(tuán)歸歸口管理理部門(mén)和和財(cái)務(wù)管管理部審審核。重重大關(guān)聯(lián)聯(lián)交易經(jīng)經(jīng)皖能集

35、集團(tuán)總經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)審定定，總經(jīng)經(jīng)理審批批后，才才能執(zhí)行行。委派派的子公公司財(cái)務(wù)務(wù)負(fù)責(zé)人人負(fù)責(zé)監(jiān)監(jiān)控和及及時(shí)上報(bào)報(bào)重大關(guān)關(guān)聯(lián)交易易事項(xiàng)。對(duì)子公司司實(shí)施預(yù)預(yù)算管理理，預(yù)算算應(yīng)符合合皖能集集團(tuán)長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃目標(biāo)標(biāo)，避免免短期經(jīng)經(jīng)營(yíng)行為為。預(yù)算編制制堅(jiān)持量量入為出出原則，加強(qiáng)財(cái)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制。原則上上采用滾滾動(dòng)預(yù)算算編制法法。滾動(dòng)動(dòng)期為一一年，考考慮近細(xì)細(xì)遠(yuǎn)粗。以資金金預(yù)算為為核心，逐步擴(kuò)擴(kuò)展至財(cái)財(cái)務(wù)預(yù)算算及業(yè)務(wù)務(wù)預(yù)算，進(jìn)而推推廣至全全面預(yù)算算管理。首先在在核心業(yè)業(yè)務(wù)（電電力）企企業(yè)推廣廣預(yù)算管管理，逐逐步擴(kuò)展展至所有有下屬子子公司。第五節(jié) 審計(jì)監(jiān)監(jiān)督皖能集團(tuán)團(tuán)設(shè)立監(jiān)察察審計(jì)部部，代表表皖能集團(tuán)團(tuán)

36、行使內(nèi)內(nèi)部審計(jì)計(jì)監(jiān)督的的職責(zé)。對(duì)子公司司進(jìn)行內(nèi)內(nèi)部審計(jì)計(jì)工作，總部各各部門(mén)應(yīng)應(yīng)提供必必要的支支持，各各子公司司應(yīng)予以以配合。皖能集團(tuán)團(tuán)對(duì)子公公司的下下列事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行審審計(jì)：預(yù)算內(nèi)、外資金金的管理理和使用用情況的的審計(jì)；經(jīng)營(yíng)者的的經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任審計(jì)計(jì)；公司重大大經(jīng)濟(jì)案案件的專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)計(jì)或?qū)徲?jì)計(jì)調(diào)查；經(jīng)營(yíng)管理理和績(jī)效效審計(jì)；子公司的的技改、基建、大修等等工程項(xiàng)項(xiàng)目的預(yù)預(yù)算和決決算；子公司重重大資產(chǎn)產(chǎn)重組、兼并、收購(gòu)、戰(zhàn)略投投資行為為的專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)審計(jì)；子公司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)與危危機(jī)控制制審計(jì)；子公司法法人治理理結(jié)構(gòu)問(wèn)問(wèn)題評(píng)審審；內(nèi)部控制制制度的的健全性性和有效效性審計(jì)計(jì)子公司的的財(cái)務(wù)收收支及其其有關(guān)的的經(jīng)濟(jì)活活動(dòng)；子公

37、司執(zhí)執(zhí)行公司司統(tǒng)一財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)制度情情況；下屬子公公司總經(jīng)經(jīng)理和財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人的離離任審計(jì)計(jì)。第六節(jié) 審批權(quán)權(quán)限控制制下列事項(xiàng)項(xiàng)，需由由皖能集集團(tuán)決定定，通過(guò)過(guò)皖能集集團(tuán)總經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)審批批同意后后執(zhí)行：子公司章章程的制制定與修修改；子公司業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略略的制定定；子公司的的合并、分立、變更公公司形式式、解散散、開(kāi)設(shè)設(shè)子公司司；子公司增增資、減減資方案案；子公司產(chǎn)產(chǎn)權(quán)或股股權(quán)的變變動(dòng)、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓、劃劃撥；子公司財(cái)財(cái)務(wù)預(yù)算算、決算算方案的的決定；子公司重重大資產(chǎn)產(chǎn)處置、對(duì)外投投資決策策；子公司貸貸款、借借款、擔(dān)擔(dān)保、抵抵押事項(xiàng)項(xiàng)；子公司高高層管理理人員的的任免(總辦會(huì)會(huì)通過(guò))；有關(guān)子公公司重大大經(jīng)營(yíng)管

38、管理信息息的對(duì)外外公開(kāi)披披露事項(xiàng)項(xiàng)；子公司薪薪酬總額額；需由皖能能集團(tuán)決決定的其其他事項(xiàng)項(xiàng)。下列事項(xiàng)項(xiàng)，需子子公司報(bào)報(bào)皖能集集團(tuán)業(yè)務(wù)務(wù)歸口管管理部門(mén)門(mén)和財(cái)務(wù)務(wù)管理部部審核、總經(jīng)理理審批：子公司基基建、技技改和大大修項(xiàng)目目；子公司固固定資產(chǎn)產(chǎn)的購(gòu)置置、調(diào)動(dòng)動(dòng)和處置置；子公司投投資性支支出；子公司重重大合同同需報(bào)公司司審批的的其他事事項(xiàng)。第七節(jié) 信息控控制皖能集團(tuán)團(tuán)對(duì)子公公司的信信息控制制包括管管理者定定期述職職制度、財(cái)務(wù)信信息報(bào)告告制度、經(jīng)營(yíng)管管理信息息報(bào)告制制度、重重大專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)事務(wù)報(bào)報(bào)告制度度、重大大突發(fā)事事件報(bào)告告制度等等內(nèi)容。定期述職職是皖能能集團(tuán)管管理層以以會(huì)議形形式對(duì)子子公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)者在在

39、述職期期間職責(zé)責(zé)履行情情況、成成功原因因、不足足之處、改進(jìn)建建議等進(jìn)進(jìn)行審議議和直接接溝通而而推行的的一項(xiàng)正正式制度度，是述述職雙方方在持續(xù)續(xù)溝通中中的一種種正式形形式，它它與其他他溝通形形式互相相補(bǔ)充。述職人員員范圍：各子公公司總經(jīng)經(jīng)理和財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人。皖皖能集團(tuán)團(tuán)總經(jīng)理理認(rèn)為需需要時(shí)可可擴(kuò)大述述職人員員范圍。述職對(duì)象象為總經(jīng)經(jīng)理辦公公會(huì)。述職基本本流程：各述職職人員提提交述職職報(bào)告總經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)審核述述職報(bào)告告述職日日進(jìn)行述職職討論評(píng)評(píng)議評(píng)價(jià)與與建議的的反饋執(zhí)執(zhí)行下一次次述職（包括上上一次意意見(jiàn)的執(zhí)執(zhí)行反饋饋情況）。皖能集團(tuán)團(tuán)業(yè)務(wù)歸歸口管理理部門(mén)應(yīng)應(yīng)在會(huì)前前收集與與述職工工作有關(guān)關(guān)的信息息，述職職人員應(yīng)應(yīng)提前五五天遞交交述職報(bào)報(bào)告。會(huì)會(huì)議組織織由業(yè)務(wù)務(wù)歸口部部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)。述職審議議的程序序：皖能集團(tuán)團(tuán)總經(jīng)理理宣布述述職會(huì)議議的目的的和會(huì)議議原則；述職人述述職；總經(jīng)理辦辦公會(huì)評(píng)評(píng)議與討討論；述職人進(jìn)進(jìn)一步陳陳述；形成評(píng)議議意見(jiàn)。述職報(bào)告告的內(nèi)容容：對(duì)上期述述職意見(jiàn)見(jiàn)執(zhí)行情情況的匯匯報(bào)；上季度經(jīng)經(jīng)營(yíng)狀況況與計(jì)劃劃完成情情況，下下季度計(jì)計(jì)劃與工工作重點(diǎn)點(diǎn)，希望望從公司司得到的的支持與與配合，以及管管理工作作上的建建議等（子公司司總經(jīng)理理）；上季度財(cái)財(cái)務(wù)管理理狀況，財(cái)務(wù)預(yù)預(yù)算執(zhí)行行情況，財(cái)務(wù)狀狀況分析析，下季季度重大大財(cái)務(wù)活活動(dòng)計(jì)劃劃等（子子公