東興證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法

1、東興證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法目 錄第一章 總 則第二章 組織織架構(gòu)第三章 崗位位職責第四章 客戶戶經(jīng)理的的招聘、培訓、錄用第五章 客戶戶經(jīng)理的的日常管管理第六章 客戶戶經(jīng)理的的品質(zhì)管管理第七章 客戶戶的認定定與歸屬屬第八章 薪酬酬與福利利第九章 考核核指標的的定義及及說明第十章 定級級與考核核第十一章章 晉級、降級流流程第十二章章 附 則第一章 總 則第一條為更好好地服務務于公司司整體營營銷戰(zhàn)略略，建立立和培養(yǎng)養(yǎng)一支專專業(yè)化證證券客戶戶經(jīng)理隊隊伍，通通過規(guī)范范化、科科學化的的管理和和考核，使之健健康發(fā)展展，特制制定本辦辦法。第二條 本辦辦法所指指的客戶戶經(jīng)理是是指依據(jù)據(jù)本辦法法規(guī)定，由

2、公司司新招聘聘錄用并并經(jīng)過培培訓，專專門從事事客戶開開拓并為為客戶提提供服務務的工作作人員或或營銷支支持服務務管理人人員。本辦法所所指的經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務務代理人人是指與與公司簽簽訂代理理合同，以公司司名義進進行客戶戶招攬、客戶服服務等活活動，具具有法律律法規(guī)規(guī)規(guī)定資格格的自然然人。第三條 本辦辦法所指指的客戶戶是指客客戶經(jīng)理理發(fā)展的的，在營營業(yè)部開開戶并交交易的增增量客戶戶。營業(yè)業(yè)部現(xiàn)有有存量客客戶不列列入考核核范圍，并嚴禁禁將營業(yè)業(yè)部存量量客戶轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)為增量量客戶。第四條 客戶戶經(jīng)理按按照工作作性質(zhì)不不同共分分為三個個系列：行銷系系列、服服務系列列、管理理系列。（一）行行銷系列列包括：二星級客客戶經(jīng)理

3、理 、三三星級客客戶經(jīng)理理 、四四星級客客戶經(jīng)理理 、五五星級客客戶經(jīng)理理（二）服服務系列列包括：見習服務務經(jīng)理、一級服服務經(jīng)理理、二級級服務經(jīng)經(jīng)理、三三級服務務經(jīng)理、一級培培訓督導導、二級級培訓督督導、三三級培訓訓督導（三）管管理系列列包括：見習區(qū)域域經(jīng)理 、區(qū)域域經(jīng)理 、高級級區(qū)域經(jīng)經(jīng)理 、營銷部部主管 、營銷銷總監(jiān) 第五條 本辦辦法所稱稱“團隊”是指管管理系列列員工所所管轄的的業(yè)務單單位。第六條 本辦辦法適用用于公司司所屬AA類營業(yè)業(yè)部（試試點新型型營業(yè)部部除外）營銷體體系的各各級客戶戶經(jīng)理。第二章 組織織架構(gòu)第七條 營業(yè)業(yè)部營銷銷團隊組組織架構(gòu)構(gòu)，如下下圖所示示：營業(yè)部總總經(jīng)理營銷總監(jiān)

4、監(jiān)營銷部主主管區(qū)域經(jīng)理理服務經(jīng)理理培訓督導導客戶經(jīng)理理經(jīng)紀業(yè)務務代理人人客戶經(jīng)理理的發(fā)展展：（一）行行銷系列列員工原原則上主主要依靠靠自身業(yè)業(yè)務量的的標準逐逐級晉升升，如果果業(yè)績或或其他方方面無法法達到考考核標準準，經(jīng)再再培訓仍仍無法達達標，則則予以轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)崗或解解除勞動動合同。（二）服服務系列列員工 服務系列列員工是是專門對對客戶經(jīng)經(jīng)理開發(fā)發(fā)的所有有客戶進進行服務務和對客客戶經(jīng)理理進行考考核、培培訓的營營銷支持持人員，由營業(yè)業(yè)部進行行考核，根據(jù)考考核結(jié)果果予以升升降級、轉(zhuǎn)崗或或解除勞勞動合同同。（三）管管理系列列員工1、管理理系列員員工既要要獨立開開發(fā)客戶戶，又要要負責團團隊人員員發(fā)展和和管理。

5、如業(yè)績績或其他他方面無無法達到到考核標標準，可可降為行行銷系列列員工。2、區(qū)域域經(jīng)理團團隊發(fā)展展到一定定的規(guī)模?？梢陨晟暾埑闪⒘⑿碌臓I營銷部，營銷部部主管管管理的團團隊發(fā)展展到一定定規(guī)模，可以晉晉升到營營銷總監(jiān)監(jiān)。第三章 崗位位職責第八條 營銷銷總監(jiān)的的崗位職職責（一）營營業(yè)部年年度營銷銷計劃與與目標的的制定、執(zhí)行與與評估，完成公公司年度度營銷目目標；（二）策策劃市場場渠道的的拓展方方案，包包括銀行行、社區(qū)區(qū)、機構(gòu)構(gòu)等； （三）負負責客戶戶經(jīng)理的的團隊建建設，包包括招聘聘、培訓訓； （四）負負責客戶戶經(jīng)理團團隊日常常業(yè)務管管理、考考核、督督導、協(xié)協(xié)調(diào)及問問題的解解決；（五）在在經(jīng)紀業(yè)業(yè)務部和和

6、營業(yè)部部的授權(quán)權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)，負責責營銷團團隊提成成分配方方案的制制定和提提成分配配的初審審工作；（六）區(qū)區(qū)域經(jīng)理理的選拔拔、考核核；（七）完完成公司司交辦的的其它事事項。第九條 營銷部部主管崗崗位職責責（一）營營銷部年年度經(jīng)營營計劃與與目標的的制定、執(zhí)行與與評估； （二）增增員、培培訓、輔輔導與團團隊建設設；（三）日日常業(yè)務務管理、考核、督導、協(xié)調(diào)及及問題解解決；（四）組組織營銷銷部各項項例會：月會、周會、夕會、早會、及業(yè)績績分析會會等；（五）營營銷部各各項業(yè)務務數(shù)據(jù)分分析；（六）每每月的工工作總結(jié)結(jié)和下月月的工作作計劃；（七）策策劃市場場渠道開開拓的方方案；（八）填填寫周報報、檢查查區(qū)域經(jīng)經(jīng)理

7、周報報、抽查查其他客客戶經(jīng)理理的工作作記錄；（九）完完成公司司交辦的的其它事事項。第十條 區(qū)域域經(jīng)理崗崗位職責責（一）制制定每月月崗位工工作計劃劃，保證證計劃實實施的有有效性；（二）負負責維護護所分配配區(qū)域包包括合作作銀行的的良好合合作關系系；（三）策策劃和組組織實施施市場營營銷、推推廣活動動，完成成營銷任任務指標標；（四）對對所轄客客戶經(jīng)理理進行日日常管理理（業(yè)務務考核、考勤），檢查查工作日日志和客客戶服務務記錄；（五）組組織各項項活動：晨會、周會及及業(yè)績分分析會等等；（六）對對所轄客客戶經(jīng)理理進行培培訓、輔輔導、協(xié)協(xié)助制訂訂展業(yè)計計劃，必必要時陪陪同展業(yè)業(yè)；（七）每每月初提提交上月月業(yè)績分

8、分析報告告；（八）完完成業(yè)務務營銷部部交辦的的其它事事項。第十一條條 服服務經(jīng)理理的崗位位職責包包括但不不限于：（一）回回訪客戶戶，做好好回訪記記錄，定定期整理理分析客客戶需求求；（二）為為客戶進進行投資資咨詢服服務；（三）對對存量空空戶進行行再開發(fā)發(fā)和對存存量休眠眠客戶進進行激活活；（四）對對存量客客戶進行行日常服服務管理理等；（五）向向客戶推推薦公司司發(fā)行或或代銷的的各類金金融產(chǎn)品品；第十二條條 培培訓督導導崗位職職責（一）協(xié)協(xié)助營銷銷部主管管進行營營銷人員員的招聘聘、考核核、培訓訓、定級級及日常常管理；（二）認認真督導導各團隊隊經(jīng)營目目標的達達成，協(xié)協(xié)助擬定定增員、選擇、訓練計計劃與活活

9、動；（三）參參與總部部、營業(yè)業(yè)部培訓訓課程的的規(guī)劃、編制、執(zhí)行與與日常授授課；（四）客客戶經(jīng)理理之間及及與營業(yè)業(yè)部之間間的溝通通與協(xié)調(diào)調(diào)；（五）參參與策劃劃營銷部部與各團團隊匯報報活動：月會、夕會、早會、周會及及業(yè)務分分析會等等；（六）參參與營銷銷部各項項行政管管理活動動，客戶戶經(jīng)理從從業(yè)資格格考試指指導、差差勤管理理等；第十三條條 客客戶經(jīng)理理崗位職職責（一）拜拜訪客戶戶、發(fā)展展客戶、完成任任務指標標；（二）每每周向直直接管理理的管理理系列員員工提交交客戶訪訪談錄，聽從管管理系列列員工的的管理、輔導和和工作分分配；（三）每每日參加加所在部部門的晨晨會、二二級早會會，按時時參加所所在部門門和團

10、隊隊的夕會會、例會會、周會會等；（四）每每天填寫寫工作日日志和客客戶服務務記錄；（五）跟跟蹤客戶戶服務，聽取客客戶意見見、建議議、提供供咨詢服服務，輔輔導客戶戶操作；（六）每每月向營營銷部提提交工作作總結(jié)；（七）推推薦客戶戶經(jīng)理；（八）完完成營業(yè)業(yè)部要求求的其它它事項。第四章 客戶戶經(jīng)理的的招聘、錄用、培訓第十四條條 客戶戶經(jīng)理應應具備的的基本條條件：（一）大大學?？瓶埔陨蠈W學歷，有有一定的的工作經(jīng)經(jīng)歷，年年齡200-400歲，有有1 年年以上證證券、期期貨、保保險及市市場營銷銷工作經(jīng)經(jīng)歷者優(yōu)優(yōu)先，客客戶資源源豐富者者，上述述條件可可適當放放寬。（二）熱熱愛證券券工作，認同公公司企業(yè)業(yè)文化。（

11、三）具具有一定定的社會會關系和和市場開開發(fā)能力力，有一一定的客客戶基礎礎、具備備從事證證券經(jīng)紀紀活動所所需專業(yè)業(yè)知識和和技能者者優(yōu)先錄錄用。（四）銳銳意進取取，吃苦苦耐勞，具備良良好的心心理素質(zhì)質(zhì)和強烈烈的風險險意識。（五）待待人熱情情，有良良好的個個人信譽譽和團隊隊精神，無不良良嗜好。（六）口口齒清晰晰，善交交際，五五官端正正，身體體好。（七）原原則上具具備證券券從業(yè)資資格。第十五條條 下列列人員不不能成為為公司客客戶經(jīng)理理：（一）無無民事行行為能力力或者限限制民事事行為能能力的。（二）因因經(jīng)濟犯犯罪被判判處刑罰罰，自刑刑罰執(zhí)行行完畢之之日起未未滿3年年的。（三）市市場禁入入者。（四）法法律

12、、法法規(guī)規(guī)定定不得從從事證券券業(yè)的其其他人員員。第十六條條 營業(yè)業(yè)部招聘聘客戶經(jīng)經(jīng)理應根根據(jù)本辦辦法規(guī)定定條件，發(fā)布招招聘信息息，招聘聘人員要要求和招招聘信息息文稿報報備經(jīng)紀紀業(yè)務部部、人力力資源部部。第十七條條 聘聘用流程程（一）聘聘用人員員須填寫寫客戶戶經(jīng)理入入司申請請表，（見附附件1），營業(yè)業(yè)部須通通過OAA將客戶戶經(jīng)理簽簽勞動合合同的申申請同客戶經(jīng)經(jīng)理入司司申請表表報經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務務部、人人力資源源部進行行資格審審批，審審批同意意后，客客戶經(jīng)理理同營業(yè)業(yè)部簽訂訂客戶戶經(jīng)理勞勞動合同同（見見附件22），合合同原件件由營業(yè)業(yè)部留存存?zhèn)浒?。（二）聘聘用人員員須如實實提交以以下材料料給營業(yè)業(yè)部，若

13、若故意虛虛報、隱隱瞞、造造假個人人資料，一經(jīng)發(fā)發(fā)現(xiàn)，公公司有權(quán)權(quán)立即解解除勞動動關系；1、客客戶經(jīng)理理入司申申請表；2、以下下文件的的復印件件：學歷歷證明、身份證證明、證證券從業(yè)業(yè)資格證證；3、近期期免冠一一寸照片片；4、離職職證明（應屆畢畢業(yè)生除除外）；5、公司司認為有有必要的的其他材材料。第十八條條 行銷銷系列客客戶經(jīng)理理簽訂勞勞動合同同條件要要滿足下下列條件件之一。（一）有有效開戶戶數(shù)300戶客戶戶；（二）托托管資產(chǎn)產(chǎn)達到5500萬萬元；第十九條條 行銷銷系列員員工客客戶經(jīng)理理勞動合合同（附件22）簽訂訂期限為為三年，其中約約定三個個月到六六個月的的試用期期限。在在試用期期內(nèi)，如如試用人

14、人員未達達到二星星級客戶戶經(jīng)理業(yè)業(yè)績標準準，視為為不符合合錄用條條件，公公司可解解除勞動動合同。第二十條條 經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務務代理人人在代理理合同期期內(nèi)，業(yè)業(yè)績達到到二星級級及以上上客戶經(jīng)經(jīng)理定級級標準，經(jīng)本人人申請通通過營業(yè)業(yè)部組織織的競聘聘活動可可簽訂33年期限限的勞動動合同。第二十一一條 服服務系列列客戶經(jīng)經(jīng)理應具具備一年年以上證證券從業(yè)業(yè)經(jīng)驗，具備證證券從業(yè)業(yè)資格，熟悉柜柜臺業(yè)務務相關流流程。由由營業(yè)部部根據(jù)本本辦法規(guī)規(guī)定的配配置比例例進行招招聘，報報經(jīng)紀業(yè)業(yè)務部、人力資資源部審審批。第二十二二條 管管理系列列員工屬屬于公司司任命或或外聘的的，經(jīng)營營業(yè)部考考察合格格，由該該員工申申請簽訂訂3

15、年期期限的勞勞動合同同，其中中約定有有三個月月到六個個月的試試用期限限。在試試用期內(nèi)內(nèi)達到聘聘用標準準的，由由本人申申請并經(jīng)經(jīng)營業(yè)部部負責人人同意后后，報公公司經(jīng)紀紀業(yè)務部部、人力力資源部部審批；在試用用期結(jié)束束時未達達到聘用用標準的的，降為為相應級級別客戶戶經(jīng)理或或解除勞勞動合同同。第二十三三條 客戶經(jīng)經(jīng)理的培培訓根據(jù)據(jù)不同對對象分為為入職培培訓、晉晉階培訓訓和日常常改進培培訓三個個層次。培訓內(nèi)內(nèi)容包括括但不限限于；公公司理念念與管理理制度、證券基基礎知識識、各類類金融產(chǎn)產(chǎn)品介紹紹、營銷銷知識、社交禮禮儀及客客戶服務務等內(nèi)容容。培訓層次次培訓對象象培訓內(nèi)容容入職培訓訓所有新入入職的營營銷人員

16、員公司及規(guī)規(guī)章制度度介紹證券基礎礎知識，證券法法律知識識營銷人員員的基本本素質(zhì)，職業(yè)道道德營銷基本本知識、營銷實實踐晉階培訓訓進入新崗崗位營銷銷人員崗位工作作職責及及要求崗崗位新技技能（營營銷技能能、管理理技能、素質(zhì)提提升等）日常改進進培訓所有營銷銷人員業(yè)務知識識講解，營銷經(jīng)經(jīng)驗分享享，營銷問問題解答答第二十四四條 客戶經(jīng)經(jīng)理從事事證券營營銷活動動，每年年應接受受后續(xù)教教育?？涂蛻艚?jīng)理理要求每每年接受受后續(xù)教教育累計計時間不不得少于于36小小時的后后續(xù)教育育，其中中接受證證券法律律知識、職業(yè)道道德和誠誠信教育育累計時時間不得得少于112小時時。日常常改進培培訓通過過日會和和周會的的形式，通過持

17、持續(xù)不斷斷的培養(yǎng)養(yǎng)和訓練練，不斷斷提高營營銷人員員的業(yè)務務素質(zhì)和和工作能能力。第五章 客戶戶經(jīng)理的的日常管管理第一節(jié) 基本本管理第二十五五條 各營業(yè)業(yè)部應視視業(yè)務需需要，定定期或不不定期舉舉辦有關關投資基基礎知識識、技術(shù)術(shù)分析、營銷技技巧、從從業(yè)資格格等業(yè)務務方面的的培訓，積極籌籌劃組織織股民沙沙龍、客客戶聯(lián)誼誼、投資資報告會會、小區(qū)區(qū)宣傳、渠道開開發(fā)、社社會公益益等活動動，以利利于業(yè)務務的開拓拓。第二十六六條 營業(yè)部部所轄各各團隊，應制定定年度、半年度度、季度度、月份份的經(jīng)營營計劃和和業(yè)績目目標，并并將所有有業(yè)務活活動編制制行事歷歷，向全全體員工工公布后后按計劃劃實施。第二十七七條 管理系系

18、列員工工每周必必須填寫寫周報，對本周周進行總總結(jié)，并并制定下下周工作作計劃與與業(yè)績目目標。每每月底應應對本月月進行總總結(jié)，并并制定次次月的工工作計劃劃和業(yè)績績目標，并編制制行事歷歷，召開開團隊月月例會告告之。第二十八八條 客戶經(jīng)經(jīng)理應在在每日工工作結(jié)束束后，填填寫工作作日志，包括當當天拜訪訪總結(jié)、次日拜拜訪的客客戶、投投資建議議等，并并全力達達成。各各管理系系列員工工應每天天檢查團團隊成員員的工作作日志，并給予予協(xié)助與與輔導，落實活活動量管管理。第二十九九條 客戶經(jīng)經(jīng)理應按按規(guī)定參參加相關關的業(yè)務務例會等等活動，無故不不得缺席席。第三十條條 營營銷部主主管必須須按要求求按時填填寫周報報，每月月

19、應將本本單位業(yè)業(yè)務狀況況、有關關活動管管理進行行分析、檢討和和評估，每月初初向營業(yè)業(yè)部和經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務務部提交交工作報報告。第二節(jié) 差勤勤管理第三十一一條 營銷部部應進行行每日考考勤，應應嚴格遵遵守公司司有關考考勤管理理的規(guī)定定，不得得無故遲遲到、早早退、曠曠工。第三十二二條 客戶經(jīng)經(jīng)理請假假超過一一天必須須填寫請請假單，請假三三天以內(nèi)內(nèi)（包括括3天）由營銷銷部主管管核準，超過三三天者由由營業(yè)部部負責人人核準。第三十三三條 請假假的有關關規(guī)定（一）事事假：因因事必須須請假者者，必須須本人提提前一天天申請。（二）病病假：因因病需休休息或治治療可請請病假，病假二二天以上上須附診診斷證明明書。（三）婚婚

20、假：符符合國家家規(guī)定結(jié)結(jié)婚的員員工，憑憑本人結(jié)結(jié)婚證書書給予婚婚假七天天，符合合國家規(guī)規(guī)定晚婚婚（男滿滿25歲歲，女滿滿23歲歲）者，另加七七天晚婚婚假。（四）產(chǎn)產(chǎn)假：符符合計劃劃生育規(guī)規(guī)定的女女性專職職客戶經(jīng)經(jīng)理，標標準如下下：1、女性性員工生生育期間間享受產(chǎn)產(chǎn)假900天；多多胞胎生生育的，每多生生育一個個嬰兒，增加產(chǎn)產(chǎn)假155天。實實行晚育育者（224周歲歲后生育育第一胎胎），增增加獎勵勵假300天。難難產(chǎn)者按按醫(yī)院證證明增加加30天天假期。2、產(chǎn)假假結(jié)束后后，如因因健康或或其他原原因確需需休假，必須重重新申請請病假或或事假，否則按按缺勤處處理。（五）喪喪假：員員工親屬屬（父母母、公婆婆、

21、岳父父母、配配偶和子子女）死死亡，喪喪假為33天；員員工其他他親屬（祖父母母、外祖祖父母、兄弟、姐妹）死亡，喪假為為2天。第三十四四條 專職客客戶經(jīng)理理考勤罰罰款標準準（一）客客戶經(jīng)理理： 遲到或早早退扣發(fā)發(fā)（每次次） 220元 考考核扣分分2分/次曠工扣發(fā)發(fā)（每天天） 550元 考考核扣分分5分/次（二）管管理系列列員工：扣款標標準為客客戶經(jīng)理理的1倍倍。第三十五五條 營銷部部主管應應嚴格執(zhí)執(zhí)行考勤勤制度，每月制制作工資資報表時時在個人人收入中中扣除。第三節(jié) 早、夕會管管理第三十六六條 早會是是對客戶戶經(jīng)理管管理的重重要途徑徑，由營營業(yè)部營營銷部策策劃、組組織和管管理。第三十七七條 早會要要

22、力爭做做到內(nèi)容容充實、形式多多樣、氣氣氛適宜宜、踴躍躍參與。一級早早會（營營銷部組組織）的的時間原原則上控控制在330-660分鐘鐘，二級級早會（各團隊隊獨立組組織）時時間可長長可短。早會主主持人應應事先做做好早會會的策劃劃、組織織工作。營銷部部提前一一周制定定好早會會行事歷歷、計劃劃表，預預先公布布。第三十八八條 早早會經(jīng)營營應起到到以下作作用：（一）根根據(jù)客戶戶經(jīng)理的的工作進進展，落落實活動動量管理理。（二）根根據(jù)客戶戶經(jīng)理的的思想動動態(tài)，激激勵工作作士氣。（三）傳傳授各方方面的知知識、提提高客戶戶經(jīng)理專專業(yè)技能能。（四）交交流工作作經(jīng)驗，提升氣氣氛。（五）客客戶經(jīng)理理的演講講臺。（六）最

23、最新資訊訊、信息息、股市市行情分分析等。（七）提提高客經(jīng)經(jīng)理的自自身修養(yǎng)養(yǎng)，重視視客戶經(jīng)經(jīng)理的思思想品德德教育。（八）公公司重要要政策的的宣導。第三十九九條 營業(yè)部部應注意意總結(jié)早早會經(jīng)營營管理經(jīng)經(jīng)驗，不不斷提高高早會管管理水平平，并將將收集整整理好的的早會材材料、案案例形成成文字和和專案。營銷部部主管在在組織好好一級早早會的同同時要注注意二級級早會的的質(zhì)量，做好輔輔導工作作。第四十條條 營營銷部每每周至少少組織11-2次次夕會（有條件件的營銷銷部應每每天組織織夕會），強化化證券專專業(yè)知識識、銷售售技巧、政策制制度的學學習，及及時解決決工作中中發(fā)現(xiàn)的的問題。第六章 客戶戶經(jīng)理品品質(zhì)管理理第四十

24、一一條 營營業(yè)部必必須加強強公司企企業(yè)文化化、證券券法規(guī)的的學習與與推廣，強化客客戶經(jīng)理理的日常?；顒庸芄芾恚?guī)規(guī)范從業(yè)業(yè)行為，遵守社社會公德德，職業(yè)業(yè)道德，維護客客戶利益益、公司司形象，全面提提升客戶戶經(jīng)理個個人素質(zhì)質(zhì)：（一）客客戶經(jīng)理理無權(quán)代代表本公公司與客客戶或其其他人員員及單位位簽訂任任何協(xié)議議與合同同；（二）客客戶經(jīng)理理在未獲獲得本公公司同意意前，不不得通過過新聞媒媒介和報報刊雜志志發(fā)表任任何有關關本公司司的廣告告、聲明明、文件件、宣傳傳或接受受采訪等等；（三）客客戶經(jīng)理理在展業(yè)業(yè)過程出出現(xiàn)業(yè)務務交叉時時，不得得以利益益、降傭傭、返還還、隱瞞瞞欺騙、詆毀同同事等手手段爭搶搶客戶；（四

25、）客客戶經(jīng)理理必須對對客戶資資料保密密，必須須保守本本公司秘秘密；（五）客客戶經(jīng)理理在對客客戶進行行投資咨咨詢服務務時，投投資建議議要符合合客戶利利益，不不可提供供虛假資資料誤導導性說明明，不得得為貪圖圖個人利利益而誘誘導客戶戶進行不不必要的的交易；（六）客客戶經(jīng)理理不得接接受客戶戶全權(quán)委委托交易易，不得得與客戶戶簽訂利利益分成成的協(xié)議議（含口口頭協(xié)議議）；（七）不不得向客客戶提供供股票上上漲或下下跌的肯肯定性意意見；（八）客客戶經(jīng)理理必須要要求客戶戶在相關關協(xié)議、文件、服務登登記表上上親筆簽簽名，不不得代客客戶簽名名；（九）客客戶經(jīng)理理不得詆詆毀同事事或同業(yè)業(yè)其他證證券公司司；（十）客客戶經(jīng)

26、理理必須遵遵守本公公司相關關紀律規(guī)規(guī)定，愛愛護公司司財物，維持公公司正常常工作秩秩序，保保持辦公公環(huán)境清清潔衛(wèi)生生；（十一）團隊外外出活動動，尤其其在舉行行宣傳、咨詢或或社會公公益活動動時，應應注意樹樹立本公公司形象象，做到到儀容整整潔、著著裝整齊齊、舉止止文明。第四十二二條 客戶經(jīng)經(jīng)理有下下列情形形之一者者，經(jīng)營營業(yè)部審審查認定定屬實，根據(jù)該該行為性性質(zhì)，扣扣考核分分3分次并按按以下規(guī)規(guī)定處理理：（一）態(tài)態(tài)度或服服務質(zhì)量量不良，引起客客戶明確確表示不不滿或提提出投訴訴，警告告一次；（二）采采取各種種手段將將本公司司存量客客戶轉(zhuǎn)為為自己客客戶的，轉(zhuǎn)戶無無效并警警告一次次；（三）無無故2次次不參

27、加加本公司司會議及及各項活活動的，警告一一次；（四）在在本公司司舉辦的的各項競競賽中，弄虛作作假的，記過一一次；（五）泄泄露客戶戶隱私或或有關資資料的，解除勞勞動合同同；（六）泄泄露本公公司秘密密，給本本公司造造成損失失的，除除了賠償償相應的的損失外外，記過過一次；后果嚴嚴重，解解除勞動動合同；（七）未未經(jīng)本公公司同意意或授權(quán)權(quán)，擅自自在報刊刊或其他他新聞媒媒體發(fā)表表有關公公司各類類廣告、聲明、文件、宣傳或或接受采采訪等，記過一一次；給給公司造造成不良良影響的的，解除除勞動合合同；（八）打打架、侮侮辱同仁仁、客戶戶或其他他類似不不當行為為的，影影響本公公司形象象的，記記過一次次；情節(jié)節(jié)嚴重者者

28、，解除除勞動合合同；（九）以以任何方方式誘導導本公司司內(nèi)非自自有客戶戶者，記記過一次次；情節(jié)節(jié)嚴重者者，解除除勞動合合同；（十）違違反本公公司規(guī)定定，擅自自代客理理財，承承諾投資資回報者者，解除除勞動合合同；造造成經(jīng)濟濟損失或或其它不不良后果果者，除除了賠償償相應損損失外，解除勞勞動合同同；（十一）采用欺欺騙等手手段私自自進行各各項融資資活動，解除勞勞動合同同；觸犯犯刑律者者交公安安機關處處理；第四十三三條 營業(yè)部部應成立立“客戶經(jīng)經(jīng)理品質(zhì)質(zhì)管理委委員會”，組長長由營銷銷部主管管擔任，組員包包括：服服務系列列員工、所有管管理系列列員工。第四十四四條 客戶經(jīng)經(jīng)理有第第四十二二條情形形之一，經(jīng) “

29、客戶經(jīng)經(jīng)理品質(zhì)質(zhì)管理委委員會”決議處處罰，營營業(yè)部負負責人將將處理結(jié)結(jié)果，送送總部經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務務部備案案。（一）第第一次接接受警告告處分的的，扣發(fā)發(fā)工資1100元元；第二二次受到到警告處處分的，記過一一次，扣扣發(fā)工資資2000元，并并取消參參加當年年度各項項評優(yōu)活活動的資資格；記記過二次次者，解解除勞動動合同。（二）管管理系列列員工下下屬客戶戶經(jīng)理年年度內(nèi)受受到2人人次或以以上警告告、記過過處分，負連帶帶責任，按屬下下客戶經(jīng)經(jīng)理扣發(fā)發(fā)的500%處罰罰。管理理系列員員工隸屬屬客戶經(jīng)經(jīng)理年度度內(nèi)有55人次以以上受到到處分時時，管理理系列員員工予以以撤職處處理，不不再享受受管理系系列員工工待遇。（三）

30、管管理系列列員工被被處分后后，有積積極改善善行為與與績效，且逾十十二個月月未受處處分者，其之前前的處分分記錄予予以撤消消。第四十五五條 客戶經(jīng)經(jīng)理有上上述違規(guī)規(guī)行為，各營業(yè)業(yè)部應及及時處理理，發(fā)文文通報，記入客客戶經(jīng)理理檔案，并將違違規(guī)情況況上報經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務務部備案案。第四十六六條 對因上上述原因因而被解解除勞動動合同者者，公司司將視情情節(jié)輕重重，通報報當?shù)刈C證券業(yè)協(xié)協(xié)會，申申報注銷銷其執(zhí)業(yè)業(yè)資格證證書。 第七章 客戶戶的認定定與歸屬屬第四十七七條 客戶經(jīng)經(jīng)理所介介紹的客客戶來營營業(yè)部開開戶前（至少提提前一個個工作日日），客客戶經(jīng)理理向營業(yè)業(yè)部開戶戶柜預約約開戶，并填寫寫客戶戶預約登登記表（附件

31、件4）。營業(yè)部部交易主主管和營營銷部主主管雙確確認，確確認無誤誤后在客戶預預約登記記表上上簽字，運營總總監(jiān)進行行復核?？蛻糸_開戶時填填寫優(yōu)優(yōu)質(zhì)服務務確認書書（附附件5）。營業(yè)業(yè)部每月月10日日前填寫寫月客客戶經(jīng)理理客戶變變更表（附件件6），將上月月客戶經(jīng)經(jīng)理的客客戶變更更情況報報備經(jīng)紀紀業(yè)務部部（營銷銷管理平平臺上線線后，不不再要求求上報）。第四十八八條 嚴格區(qū)區(qū)分自然然開戶客客戶與客客戶經(jīng)理理客戶，保護公公司客戶戶資源。對于以以下惡意意開戶、截留客客戶的不不計入客客戶經(jīng)理理業(yè)績。（一）以以獲取報報酬為目目的，勾勾結(jié)他人人開戶，制造并并不需要要的交易易以達到到有效客客戶認定定標準的的；（二）開

32、開戶后990天內(nèi)內(nèi)銷戶并并重新開開戶的行行為；（三）涉涉嫌惡意意開戶、截留公公共客戶戶或他人人名下客客戶的，由營業(yè)業(yè)部進行行調(diào)查，調(diào)查期期間暫扣扣當月工工資；調(diào)調(diào)查結(jié)果果屬實的的，首次次扣發(fā)220000元/戶戶，再犯犯或影響響特別惡惡劣的立立即解除除勞動關關系。第四十九九條 客戶對對原客戶戶經(jīng)理服服務不滿滿而要求求轉(zhuǎn)換其其他客戶戶經(jīng)理時時，可由由客戶提提出申請請，由營營銷部上上報營銷銷總監(jiān)并并經(jīng)營業(yè)業(yè)部總經(jīng)經(jīng)理審批批后劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)到新指指定所屬屬團隊提提供服務務，客戶戶隸屬原原團隊，區(qū)域經(jīng)經(jīng)理仍享享受團隊隊提成，原客戶戶經(jīng)理對對該客戶戶的提成成不再計計提。新新指定所所屬團隊隊不享受受該客戶戶團隊提提

33、成和個個人業(yè)績績提成。第五十條條 客客戶經(jīng)理理離職后后，其名名下客戶戶仍歸其其所屬團團隊，該該客戶經(jīng)經(jīng)理不再再享受提提成，由由該客戶戶經(jīng)理原原所屬團團隊管理理系列員員工負責責維護（享受團團隊提成成不變），防止止客戶流流失。第五十一一條 團隊展展業(yè)產(chǎn)生生的客戶戶，根據(jù)據(jù)客戶經(jīng)經(jīng)理貢獻獻的大小小，團隊隊可協(xié)商商并由區(qū)區(qū)域經(jīng)理理確定比比例分配配給客戶戶經(jīng)理。 第八章 薪酬酬與福利利第五十二二條 工資待待遇構(gòu)成成（一）行行銷系列列工資=考勤得得分/1100（基本本工資+考核津津貼考核得得分/1100）+補貼貼+銷售售獎+考考核得分分/1000業(yè)績提提成-扣扣款； 其中：業(yè)業(yè)績提成成=(計提提基數(shù)提成比

34、比例) （二）管管理系列列工資 =（基基本工資資+考核核津貼考核得得分/1100）+補貼貼+銷售售獎 +考核得得分/1100業(yè)績提提成-扣扣款；區(qū)域經(jīng)理理的業(yè)績績提成包包括個人人業(yè)績提提成和團團隊業(yè)績績提成，個人業(yè)業(yè)績提成成計算公公式同行行銷系列列客戶經(jīng)經(jīng)理業(yè)績績提成的的計算公公式，即即：業(yè)績績提成=(計提提基數(shù)提成比比例)；團隊業(yè)績績提成的的計提基基數(shù)為區(qū)區(qū)域經(jīng)理理下轄團團隊成員員的業(yè)績績提成基基數(shù)之和和扣除區(qū)區(qū)域經(jīng)理理個人業(yè)業(yè)績提成成后的金金額。（三）服服務系列列工資=考勤得得分/1100基本工工資+考考核津貼貼考核得得分/1100+補貼+銷售獎獎+個人人業(yè)績提提成一扣扣款；服務系列列員工

35、的的個人業(yè)業(yè)績提成成比例統(tǒng)統(tǒng)一為110，計提基基數(shù)同行行銷系列列客戶經(jīng)經(jīng)理。第五十三三條 銷售售獎銷售獎是是指對客客戶經(jīng)理理銷售基基金、金金融理財財產(chǎn)品等等產(chǎn)生的的銷售獎獎勵。 基金、理財?shù)鹊冉鹑诋a(chǎn)產(chǎn)品銷售售產(chǎn)生的的申購費費、認購購費，客客戶經(jīng)理理可以提提取600%的提提成，經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務務部另有有要求的的，按要要求執(zhí)行行?？蛻魬糈H回基基金所得得的贖回回費不提提成。第五十四四條 客戶經(jīng)經(jīng)理個人人激勵基基金客戶經(jīng)理理每月稅稅前收入入的5%作為個個人激勵勵基金，當提取取金額達達到5萬萬元時，不再計計提，由由營業(yè)部部設立客客戶經(jīng)理理個人專專戶進行行存放。當客戶戶經(jīng)理有有違規(guī)行行為或工工作失誤誤，導致致客

36、戶或或本公司司損失，需個人人賠償時時,其個個人激勵勵基金作作為第一一清償準準備。每每年春節(jié)節(jié)前兩周周若無遺遺留問題題，則個個人激勵勵基金按按照500%發(fā)放放。若客客戶經(jīng)理理因違反反客戶戶經(jīng)理品品質(zhì)管理理（本本辦法第第六章）相關規(guī)規(guī)定，而而被解除除勞動合合同的，個人激激勵基金金將全部部被扣除除?？蛻魬艚?jīng)理自自動離職職，若無無經(jīng)濟和和法律方方面的問問題，三三個月后后全額退退還。第五十五五條 客戶經(jīng)經(jīng)理的福福利待遇遇。（一）社社會保險險：公司根據(jù)據(jù)社會保保障要求求及當?shù)氐仞B(yǎng)老保保險管理理部門規(guī)規(guī)定，為為客戶經(jīng)經(jīng)理辦理理社保（醫(yī)療、養(yǎng)老保保險）。社保費費用由本本公司與與客戶經(jīng)經(jīng)理個人人共同依依規(guī)定的的

37、比例承承擔，按按時繳交交。其中中公司繳繳交部分分由營業(yè)業(yè)部支出出，個人人繳交部部分在其其每月提提取的收收入中扣扣除。本本公司與與客戶經(jīng)經(jīng)理解除除聘用合合同時，停止繳繳納社保保。（二）商商業(yè)保險險：營業(yè)部每每年為營營銷部所所有客戶戶經(jīng)理統(tǒng)統(tǒng)一投保保一年期期意外傷傷害商業(yè)業(yè)保險，保額110萬，保費由由營業(yè)部部負擔。試用期期客戶經(jīng)經(jīng)理意外外傷害保保險費用用由客戶戶經(jīng)理個個人負擔擔，簽勞勞動合同同后營業(yè)業(yè)部在客客戶經(jīng)理理工資中中補回。（三）檔檔案管理理客戶經(jīng)理理人員檔檔案根據(jù)據(jù)自愿，可由本本人交當當?shù)厝瞬挪沤涣髦兄行谋９芄?，費用用自理。也可由由公司調(diào)調(diào)檔，并并照所屬屬營業(yè)部部員工的的管理方方式單列列管

38、理。（四）執(zhí)執(zhí)業(yè)資格格證客戶經(jīng)理理通過全全國證券券資格考考試后，符合條條件者，由公司司統(tǒng)一申申請證券券執(zhí)業(yè)資資格證書書（五）交交通、通通訊、誤誤餐補貼貼標準如下下：客戶經(jīng)理理級別補貼標準準(元月)營銷總監(jiān)監(jiān)參照運營營總監(jiān)標標準區(qū)域經(jīng)理理、營銷銷主管、培訓督督導三級級400二至五星星級客戶戶經(jīng)理、服務經(jīng)經(jīng)理三級級、培訓訓督導二二級300服務經(jīng)理理二級、培訓督督導一級級200見習服務務經(jīng)理、服務經(jīng)經(jīng)理一級級 150第五十六六條 各各營業(yè)部部應于每每月5日日前將行行銷系列列、管理理系列、服務系系列的工工資、補補貼、業(yè)業(yè)績提成成等匯總總并分別別制成行行銷系列列報酬分分配表(見附件件8)、管理系系列報酬

39、酬分配表表（見附附件9）、服務務系列報報酬分配配表（見見附件110），同時上上報客客戶經(jīng)理理變更表表（附附件3）到經(jīng)紀紀業(yè)務部部、人力力資源部部審核，并由財財務部于于每月115日統(tǒng)統(tǒng)一發(fā)放放上月工工資。第九章 考核核指標的的定義及及說明第五十七七條 手續(xù)費費收入指指客戶經(jīng)經(jīng)理名下下客戶買買賣深、滬交易易所的股股票、基基金、權(quán)權(quán)證、國國債、企企業(yè)債等等交易品品種時，為公司司創(chuàng)造的的手續(xù)費費收入。第五十八八條 關于成成本（一）交交易成本本包括監(jiān)監(jiān)管部門門、登記記結(jié)算公公司、交交易所等等各部門門收取的的相關稅稅費，例例如營業(yè)業(yè)稅、投投保基金金、交易易規(guī)費等等（A股股、B股股、代辦辦轉(zhuǎn)讓為為不低于于成

40、交金金額的萬萬分之四四點五，基金權(quán)權(quán)證不低低于成交交金額萬萬分之一一。營銷銷管理平平臺上線線后，按按財務提提供公式式計算）。（二）人人力成本本是指應應由每個個人承擔擔的基本本工資，包括由由營業(yè)部部為客戶戶經(jīng)理繳繳納的社社會基本本保險費費、補貼貼。（三）現(xiàn)現(xiàn)場客戶戶成本指指現(xiàn)場客客戶在營營業(yè)部交交易產(chǎn)生生的直接接成本。第五十九九條 客客戶經(jīng)理理所營銷銷客戶傭傭金設置置A、BB股不得得低于萬萬分之八八，權(quán)證證不得低低于萬分分之五，當?shù)乇O(jiān)監(jiān)管部門門或行業(yè)業(yè)協(xié)會有有明確傭傭金標準準的，按按當?shù)貥藰藴蕡?zhí)行行，個別別客戶突突破上述述標準需需經(jīng)公司司經(jīng)紀業(yè)業(yè)務部批批準。第六十條條 業(yè)業(yè)績提成成計提基基數(shù)業(yè)績

41、提成成計提基基數(shù)當當月末其其名下客客戶累計計創(chuàng)造的的交易手手續(xù)費收收入-當當月末累累計的相相應的交交易成本本-當月月末累計計的現(xiàn)場場客戶成成本-當當月人力力成本第六十一一條 托托管資產(chǎn)產(chǎn)、托管管市值的的定義 （一）客客戶托管管資產(chǎn)指客客戶賬戶戶內(nèi)股票票（A、B股）及權(quán)證證、封閉閉式基金金凈值，客戶交交易結(jié)算算資金（按照550%折折算），股票型型開放式式基金（按照550%折折算），其它開開放式基基金、債債券及資資產(chǎn)管理理保有份份額、小小非流通通股（按按照200%折算算）等資資產(chǎn)的總總和。（二）客客戶托管管市值指客客戶賬戶戶內(nèi)股票票（A、B股）及權(quán)證證、封閉閉式基金金凈值，股票型型開放式式基金（按

42、照550%折折算），其它開開放式基基金、債債券及資資產(chǎn)管理理保有份份額、小小非流通通股（按按照200%折算算）等資資產(chǎn)的總總和。第六十二二條 有效人人力指客客戶經(jīng)理理名下托托管資產(chǎn)產(chǎn)在一類類城市（滬、深深、京、穗）達達到600萬元，在二類類（省會會城市及及單列城城市）、三類城城市（其其他城市市）達到到50萬萬的人員員。第六十三三條 客戶經(jīng)經(jīng)理工資資以每月月25日日清算結(jié)結(jié)果為當當月核算算日。營營業(yè)部業(yè)業(yè)績統(tǒng)計計人員統(tǒng)統(tǒng)計當月月新增有有效客戶戶數(shù)、新新增客戶戶托管資資產(chǎn)、開開放式基基金或其其他理財財產(chǎn)品銷銷售量，作為考考評和薪薪酬計算算的依據(jù)據(jù)。第六十四四條 區(qū)區(qū)域月凈凈手續(xù)費費收入是是指：區(qū)區(qū)

43、域經(jīng)理理所轄團團隊成員員個人開開發(fā)的客客戶當月月產(chǎn)生的的手續(xù)費費收入扣扣除交易易成本、人力成成本等費費用后的的凈手續(xù)續(xù)費收入入之和。第六十五五條 有有效戶：自開戶戶日起至至考核期期末日均均的客戶戶托管市市值在11萬元（含）以以上，或或自開戶戶日起至至考核期期末股票票（A、B股）基金權(quán)權(quán)證交易易量達到到1萬元元以上的的戶數(shù)。原曾在在公司交交易系統(tǒng)統(tǒng)內(nèi)開過過戶，且且銷戶日日期至考考核期末末尚未超超過三個個月的不不予計算算。第十章 定級級與考核核第六十六六條 營營業(yè)部統(tǒng)統(tǒng)一安排排營銷人人員進駐駐銀行網(wǎng)網(wǎng)點或社社區(qū)等銷銷售渠道道。第六十七七條 行銷類類客戶經(jīng)經(jīng)理考核核與定級級級別基本工資資考核津貼貼定

44、級條件件（最低低業(yè)績要要求）保級條件件（月新新增有效效戶或月月新增托托管資產(chǎn)產(chǎn)）凈手續(xù)費費提成比比例二星級客客戶經(jīng)理理9006003戶或1100萬萬元20%三星級客客戶經(jīng)理理12000800累計新增增有效開開戶數(shù)550戶，或累計計新增客客戶托管管資產(chǎn)約約5000萬元6戶或1150萬萬元22%四星級客客戶經(jīng)理理15000900新增有效效開戶數(shù)數(shù)80戶戶，或累累計新增增客戶托托管資產(chǎn)產(chǎn)20000萬元元9戶或2200萬萬元25%五星級客客戶經(jīng)理理2000010000新增有效效開戶數(shù)數(shù)1000戶，或或累計新新增客戶戶托管資資產(chǎn)30000萬萬元10戶或或3000萬元30%（一）客客戶經(jīng)理理考核得得分客戶

45、經(jīng)理理考核指指標權(quán)重重：新開有效效戶占550%，新增托托管資產(chǎn)產(chǎn)占500%?？蛻艚?jīng)理理考核得得分=相相應級別別客戶經(jīng)經(jīng)理新開開有效戶戶/目標標新開有有效戶50% 1000+相應應級別客客戶經(jīng)理理新增托托管資產(chǎn)產(chǎn)/目標標新增托托管資產(chǎn)產(chǎn)50% 1000扣分項項（二）客客戶經(jīng)理理連續(xù)22個月考考核得分分低于660分以以下，當當月起降降一級。（三）五五星級客客戶經(jīng)理理托管客客戶資產(chǎn)產(chǎn)達到440000萬以上上且上月月凈手續(xù)續(xù)費收入入2萬元元（含）以上，不考核核保級指指標。（四）各各考核指指標完成成比例最最高不超超過1000%。第六十八八條 管理類類營銷人人員考核核、定級級級別基本工資資考核津貼貼考核指

46、標標及權(quán)重重提成比例例區(qū)域月新新開有效效戶400%區(qū)域月新新增托管管資產(chǎn)440%區(qū)域月凈凈手續(xù)費費收入220%區(qū)域月新新增金融融產(chǎn)品銷銷售量00%個人開發(fā)發(fā)客戶比比例團隊開發(fā)發(fā)客戶比比例見習區(qū)域域經(jīng)理150001000040戶（含）以以上400萬萬元4萬元30萬元元12%8%區(qū)域經(jīng)理理200001000050戶（含）以以上500萬萬元6萬元40萬元元15%7%高級區(qū)域域經(jīng)理250001000060戶（含）以以上600萬萬元10萬元元50萬元元18%6%營銷部主主管300001000080戶（含）以以上800萬萬元15萬元元60萬元元20%3%營銷總監(jiān)監(jiān)運營總監(jiān)監(jiān)固定工工資的880%100戶戶（

47、含）以上10000萬元20萬元元80萬元元20%2%定級條件件（個人人最低業(yè)業(yè)績要求求）（一）二二星級客客戶經(jīng)理理經(jīng)本人人申請，營銷部部推薦，營業(yè)部部總經(jīng)理理批準可可晉升為為見習區(qū)區(qū)域經(jīng)理理；此后后其團隊隊托管資資產(chǎn)每新新增30000萬萬元且團團隊有效效人力維維持在110人以以上（托托管資產(chǎn)產(chǎn)和人數(shù)數(shù)不含區(qū)區(qū)域經(jīng)理理本人）可晉升升一級。區(qū)域經(jīng)經(jīng)理每育育成一個個新團隊隊，經(jīng)本本人申請請，可晉晉升一級級，但不不提取育育成團隊隊業(yè)績提提成。（二）區(qū)區(qū)域經(jīng)理理團隊托托管資產(chǎn)產(chǎn)及人數(shù)數(shù)滿足相相應定級級條件，但連續(xù)續(xù)三個月月考核分分低于880分的的，第三三個月當當月起降降一級；（三）區(qū)區(qū)域經(jīng)理理考核指指標

48、權(quán)重重區(qū)域新開開有效戶戶占400%，區(qū)區(qū)域新增增托管資資產(chǎn)占440%，區(qū)域月月凈手續(xù)續(xù)費收入入20%，區(qū)域域新增金金融產(chǎn)品品銷售量量0%（金融產(chǎn)產(chǎn)品上線線時考核核指標權(quán)權(quán)重再做做調(diào)整）。區(qū)域經(jīng)理理考核得得分=相相應級別別區(qū)域新新開有效效戶/目目標新開開有效戶戶40% 1000+相應應級別區(qū)區(qū)域新增增托管資資產(chǎn)/目目標新增增托管資資產(chǎn)40% 1000+相應應級別區(qū)區(qū)域月凈凈手續(xù)費費/目標標凈手續(xù)續(xù)費20%1000+相應應級別區(qū)區(qū)域金融融產(chǎn)品銷銷售量/目標金金融產(chǎn)品品銷售量量0%1000扣分項項（四）區(qū)區(qū)域經(jīng)理理團隊托托管資產(chǎn)產(chǎn)或人數(shù)數(shù)低于相相應級別別定級條條件的，直接降降為相應應級別區(qū)區(qū)域經(jīng)理理

49、；區(qū)域域經(jīng)理降降為客戶戶經(jīng)理的的，原團團隊解散散，成員員劃歸其其他團隊隊。（五）公公司下達達基金銷銷售任務務時，只只考核下下達任務務的基金金或理財財產(chǎn)品，任務數(shù)數(shù)按照營營業(yè)部下下達任務務。（六）各各考核指指標完成成比例最最高不超超過1000%。（七）區(qū)區(qū)域經(jīng)理理晉升為為營銷部部主管、團隊托托管資產(chǎn)產(chǎn)不得低低于1億億元，營營銷部主主管晉升升為營銷銷總監(jiān)團團隊托管管資產(chǎn)不不得低于于2億元元，經(jīng)紀紀業(yè)務部部視市場場平均水水平及地地區(qū)差異異進行調(diào)調(diào)整。（八）以以上考核核指標僅僅考核區(qū)區(qū)域經(jīng)理理所轄團團隊成員員的業(yè)績績情況，不含區(qū)區(qū)域經(jīng)理理本人的的業(yè)績。第六十九九條 服服務系列列員工的的定級（一）服服務

50、系列列員工分分為服務務經(jīng)理和和培訓督督導。服服務經(jīng)理理的定級級及薪酬酬標準如如下：級別基本工資資考核津貼貼定級條件件見習服務務經(jīng)理14000元400元元1見習服服務經(jīng)理理見習期期三個月月，期滿滿后轉(zhuǎn)為為服務經(jīng)經(jīng)理一級級；2連連續(xù)三個個月考核核得分低低于700分，降降一級別別，降級級后連續(xù)續(xù)三個月月得分高高于900分的，可恢復復原職級級；服務務經(jīng)理一一級降級級的，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入考察察期，薪薪酬按見見習服務務經(jīng)理標標準發(fā)放放；考察察期結(jié)束束不能恢恢復為服服務經(jīng)理理二級的的，解聘聘或轉(zhuǎn)崗崗；服務經(jīng)理理一級18000元400元元服務經(jīng)理理二級20000元500元元服務經(jīng)理理三級22000元600元元（二）培培

51、訓督導導的定級級及薪酬酬標準如如下：級別基本工資資考核津貼貼定級條件件培訓督導導一級24000元600元元1、熟悉悉經(jīng)紀業(yè)業(yè)務的運運作情況況，掌握握營銷培培訓技能能；2、能根據(jù)據(jù)業(yè)務發(fā)發(fā)展需求求制定整整體培訓訓計劃，并制作作培訓課課件，掌掌握一定定的證券券分析能能力；33、熟悉悉具體業(yè)業(yè)務操作作流程，包括柜柜臺業(yè)務務的各個個流程。培訓督導導二級28000元700元元培訓督導導三級32000元800元元第七十條條 服務務經(jīng)理的的考核（一）服服務經(jīng)理理的考核核:考核指標標考核內(nèi)容容考核分回訪客戶戶（基礎礎分500分）1、對上上月新開開發(fā)客戶戶進行l(wèi)l00回訪并并核查客客戶認定定的真實實性：22、對存存量客戶戶定期回回訪；33、以上上回訪工工作必須須做書面面學記作作為考核核依據(jù)；4、定定期整理理分析客客戶需求求，提出出合理化化建議；5、營營業(yè)部交交辦的其其他工作作。1、發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有不實實客戶認認定并據(jù)據(jù)實反映映的，加加3分戶； 2，合合理化建建議被采