證券從業(yè)市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測題及答案

1、網(wǎng)址： HYPERLINK 2014證券從從業(yè)市場基基礎(chǔ)知識考考前預(yù)測題及及答案單項(xiàng)選擇題題(本類題共共60小題，每每題0.5分分，共30分分。每小題的的四個選項(xiàng)中中，只有一個個符合題意的的正確答案。多多選、錯選、不不選均不得分分)1.狹義的的有價(jià)證券是是指()。A.金融證證券B.商品證證券C.資本證證券D.貨幣證證券2.證券發(fā)發(fā)行人是指為為籌措資金而而發(fā)行債券和和股票的()。A.政府、政政府機(jī)構(gòu)、公公司B.中央政政府、地方政政府、公司C.政府、中中央銀行、公公司D.金融機(jī)機(jī)構(gòu)、財(cái)政部部、公司3.()是是全球最重要要的機(jī)構(gòu)投資資者之一，曾曾一度超過投投資基金成為為投資規(guī)模最最大的機(jī)構(gòu)投投資者，

2、除大大量投資于各各類政府債券券、高等級公公司債券外，還還廣泛涉足基基金和股票投投資。A.合格境境外機(jī)構(gòu)投資資者B.證券經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.保險(xiǎn)公公司D.商業(yè)銀銀行4.按照我我國相關(guān)證券券業(yè)法律的規(guī)規(guī)定，下列不不屬于證券自自律管理機(jī)構(gòu)構(gòu)的是()。A.證券交交易所B.證券業(yè)業(yè)協(xié)會C.證券服服務(wù)機(jī)構(gòu)D.證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)5.19999年11月月4日，美國國國會通過()，標(biāo)志著著金融業(yè)分業(yè)業(yè)制度的終結(jié)結(jié)。A.格拉拉斯一斯蒂格格爾法案B.金融融服務(wù)現(xiàn)代化化法案C.證券券交易所法D.格林林斯潘法6.20009年10月月23日，創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板正式啟啟動，截至22009年年年底，共有()家創(chuàng)業(yè)板板公司上市交交易。A.2

3、6B.35C.36D.467.20007年10月月，中國與()金融監(jiān)管管部門就商業(yè)業(yè)銀行代客境境外理財(cái)業(yè)務(wù)務(wù)做出監(jiān)管合合作安排，中中國的商業(yè)銀銀行可以代客客投資于該國國的股票市場場以及經(jīng)該國國金融監(jiān)管當(dāng)當(dāng)局認(rèn)可的公公募基金，逐逐步擴(kuò)大商業(yè)業(yè)銀行代客境境外投資市場場。A.日本B.法國C.德國D.英國8.股票收收益主要來自自()。A.股票流流通和股份公公司B.法定存存款準(zhǔn)備金率率的降低C.利率的的降低D.股份公公司9.我國公公司法規(guī)定定，采取發(fā)起起設(shè)立方式設(shè)設(shè)立股份有限限公司的，全全體發(fā)起人首首次出資額不不得低于注冊冊資本的200%，其余部部分由發(fā)起人人自公司成立立之日起()年內(nèi)繳足。A.1B.2

4、C.3D.510.穩(wěn)定定的現(xiàn)金股利利政策對公司司現(xiàn)金流管理理有較高的要要求，通常將將那些經(jīng)營業(yè)業(yè)績較好，具具有穩(wěn)定且較較高現(xiàn)金股利利支付的公司司股票稱為()。A.潛力股股B.紅籌股股C.藍(lán)籌股股D.成長股股11.股票票及其他有價(jià)價(jià)證券的理論論價(jià)格是以一一定的()計(jì)計(jì)算出來的未未來收入的現(xiàn)現(xiàn)值。A.必要收收益率B.無風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)利率C.定期存存款利息率D.存款準(zhǔn)準(zhǔn)備金率12.公司司的財(cái)務(wù)安全全性主要是指指公司償還債債務(wù)從而避免免破產(chǎn)的特性性，通常用公公司的負(fù)債與與公司資產(chǎn)和和資本金相聯(lián)聯(lián)系來刻畫公公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)穩(wěn)健性或安全全性，這類指指標(biāo)同時(shí)也反反映了公司自自有資本與總總資產(chǎn)之間的的關(guān)系，因此此也稱為(

5、)。A.周轉(zhuǎn)率率B.杠桿比比率C.銷售利利潤率D.凈資產(chǎn)產(chǎn)收益率13.優(yōu)先先股票的特征征不包括()。A.一般有有表決權(quán)B.股息分分派優(yōu)先C.股息率率固定D.剩余資資產(chǎn)分配優(yōu)先先14.下列列屬于國有股股權(quán)的組成部部分的是()。A.外資股股B.國家股股C.社會公公眾股D.法人股股15.下列列不屬于無限限售條件股份份的是()。A.國有法法人持股B.人民幣幣普通股C.境內(nèi)上上市外資股D.境外上上市外資股16.關(guān)于于債券的票面面要素描述正正確的是()。A.為了彌彌補(bǔ)自己臨時(shí)時(shí)性資金周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)之短缺，債債務(wù)人可以發(fā)發(fā)行中長期債債券B.當(dāng)未來來市場利率趨趨于下降時(shí)，應(yīng)應(yīng)選擇發(fā)行期期限較短的債債券C.流通市市場發(fā)

6、達(dá)，債債券容易變現(xiàn)現(xiàn)，長期債券券不能被投資資者接受D.期限較較長的債券流流動性差，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)相對較大大，票面利率率應(yīng)該定得低低一些17.在各各類債券中，()的信用等等級是最高的的，通常被稱稱為金邊債券券。A.國際債債券B.公司債債券C.政府債債券D.金融債債券18.按照照發(fā)行本位分分類，國債可可以分為()。A.赤字國國債、建設(shè)國國債、戰(zhàn)爭國國債和特種國國債B.短期國國債、中期國國債和長期國國債C.流通國國債和非流通通國債D.實(shí)物國國債和貨幣國國債19.由財(cái)財(cái)政部面向境境內(nèi)中國公民民儲蓄類資金金發(fā)行的、以以電子方式記記錄債權(quán)的不不可流通的人人民幣債券是是()。A.赤字國國債B.記賬式式國債C.憑證式

7、式國債D.儲蓄國國債(電子式式)20.關(guān)于于商業(yè)銀行次次級債券的清清償順序，論論述正確的是是()。A.本金和和利息的清償償順序列于商商業(yè)銀行股權(quán)權(quán)資本之后B.本金和和利息的清償償順序列于商商業(yè)銀行其他他負(fù)債、商業(yè)業(yè)銀行股權(quán)資資本之后C.本金和和利息的清償償順序先于商商業(yè)銀行其他他負(fù)債D.本金和和利息的清償償順序列于商商業(yè)銀行其他他負(fù)債之后、先先于商業(yè)銀行行股權(quán)資本的的債券21.可交交換債券與可可轉(zhuǎn)換債券的的相同之處是是()A.發(fā)行要要素B.適用的的法規(guī)C.所換股股份的來源D.發(fā)債主主體和償債主主體22.我國國公司債券實(shí)實(shí)行了櫥架發(fā)發(fā)行制度，允允許上市公司司一次核準(zhǔn)，分分次發(fā)行，即即定下發(fā)行計(jì)計(jì)

8、劃總額之后后，可以在當(dāng)當(dāng)年到()個個月之內(nèi)根據(jù)據(jù)需要不斷進(jìn)進(jìn)行籌資，使使企業(yè)、公司司能夠更靈活活地安排，以以滿足公司籌籌資的需要。A.6B.12C.18D.2423.下列列關(guān)于歐洲債債券和外國債債券的表述錯錯誤的是()。A.外國債債券一般由發(fā)發(fā)行地所在國國的證券公司司、金融機(jī)構(gòu)構(gòu)承銷B.在發(fā)行行法律方面，歐歐洲債券在法法律上所受的的限制比外國國債券嚴(yán)格得得多C.歐洲債債券的預(yù)扣稅稅一般可以豁豁免，投資者者的利息收入入也免繳所得得稅D.歐洲債債券票面使用用的貨幣一般般是可自由兌兌換的貨幣，主主要為美元24.證券券投資基金的的特點(diǎn)不包括括()。A.集合投投資B.專業(yè)理理財(cái)C.穩(wěn)定市市場D.分散風(fēng)風(fēng)

9、險(xiǎn)25.證券券投資基金與與股票、債券券具有一定的的區(qū)別，下列列表述錯誤的的是()。A.反映的的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不不同B.籌集資資金的投向不不同C.投資主主體不同D.風(fēng)險(xiǎn)水水平不同26.目前前我國貨幣市市場基金能夠夠進(jìn)行投資的的金融工具包包括()。A.現(xiàn)金B(yǎng).可轉(zhuǎn)換換債券C.股票D.流通受受限的證券27.()是一種既可可以同時(shí)在場場外市場進(jìn)行行基金份額申申購、贖回，又又可以在交易易所進(jìn)行基金金份額交易和和基金份額申申購或贖回，并并通過份額轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管機(jī)制將將場外市場與與場內(nèi)市場有有機(jī)地聯(lián)系在在一起的一種種開放式基金金。A.分級基基金B(yǎng).QD基金C.ETFFD.LOFF28.基金金管理公司最最核心的一項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)

10、是()。A.受托資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)B.證券投投資基金業(yè)務(wù)務(wù)C.投資咨咨詢服務(wù)D.企業(yè)年年金管理業(yè)務(wù)務(wù)29.基金金資產(chǎn)凈值是是指基金資產(chǎn)產(chǎn)總值減去()后的價(jià)值值。A.基金負(fù)負(fù)債B.基金份份額凈值C.各類證證券的價(jià)值D.證券基基金的費(fèi)用30.根據(jù)據(jù)我國貨幣幣市場基金管管理暫行規(guī)定定的規(guī)定，對對于每日按照照面值進(jìn)行報(bào)報(bào)價(jià)的貨幣市市場基金，可可以在基金合合同中將收益益分配的方式式約定為紅利利再投資，并并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)進(jìn)行收益分配配。A.每兩日日B.每日C.每兩周周D.每周31.金融融衍生工具從從()角度，可可以劃分為股股權(quán)類產(chǎn)品的的衍生工具、貨貨幣衍生工具具和利率衍生生工具、信用用衍生工具以以及其他衍生生工

11、具。A.自身交交易的方法及及特點(diǎn)B.基礎(chǔ)工工具分類C.交易場場所D.產(chǎn)品形形態(tài)32.下列列對20世紀(jì)紀(jì)80年代以以來的金融自自由化包括的的內(nèi)容表述錯錯誤的是()。A.取消對對存款利率的的最低限額，逐逐步實(shí)現(xiàn)利率率自由化B.打破金金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營營范圍的地域域和業(yè)務(wù)種類類限制，允許許各金融機(jī)構(gòu)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互互相自由滲透透，鼓勵銀行行綜合化發(fā)展展C.放松外外匯管制D.開放各各類金融市場場，放寬對資資本流動的限限制33.以()為主的債債券期貨是各各主要交易所所最重要的利利率期貨品種種。A.市政債債券指數(shù)期貨貨B.國債期期貨C.市政債債券期貨D.金融債債券期貨34.當(dāng)套套期保值者沒沒能找到與現(xiàn)現(xiàn)貨頭寸在品

12、品種、期限、數(shù)數(shù)量上均恰好好匹配的期貨貨合約，在選選用替代合約約進(jìn)行套期保保值操作時(shí)，由由于不能完全全鎖定未來現(xiàn)現(xiàn)金流，因此此就產(chǎn)生了()。A.流動性性風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)D.基差風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)35.在22007年以以來發(fā)生的全全球性金融危危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)導(dǎo)致大量金融融機(jī)構(gòu)陷入危危機(jī)的最重要要的一類衍生生金融產(chǎn)品是是()。A.貨幣互互換B.利率互互換C.信用違違約互換D.股權(quán)互互換36.關(guān)于于認(rèn)股權(quán)證論論述錯誤的是是()。A.認(rèn)股權(quán)權(quán)證也稱為股股本權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)權(quán)證一般由投投資銀行發(fā)行行C.行權(quán)時(shí)時(shí)上市公司增增發(fā)新股售予予認(rèn)股權(quán)證的的持有人D.我國證證券市場曾經(jīng)經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)認(rèn)股權(quán)證以及及配股權(quán)

13、證、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)配股權(quán)證都都屬于認(rèn)股權(quán)權(quán)證37.可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券應(yīng)半年或ll年付息1次次，到期后()個工作日日內(nèi)應(yīng)償還未未轉(zhuǎn)股債券的的本金及最后后1期利息。A.2B.5C.7D.838.20004年以前前，只有在香香港上市的()發(fā)行過二二級存托憑證證。A.中華汽汽車B.青島啤啤酒C.平安保保險(xiǎn)D.氯堿化化工39.證券券承銷商代發(fā)發(fā)行人發(fā)售證證券，在承銷銷期結(jié)束時(shí)，將將未售出的證證券全部退還還給發(fā)行人的的承銷方式是是()。A.代銷B.包銷C.全額包包銷D.余額包包銷40.股票票發(fā)行時(shí)詢價(jià)價(jià)對象應(yīng)承諾諾獲得網(wǎng)下配配售的股票持持有期限不少少于()。A.3個月月B.6個月月C.12個個月D.18個個月41.

14、整個個證券市場的的核心是()。A.證券交交易所B.證券投投資者C.證券發(fā)發(fā)行人D.證券中中介機(jī)構(gòu)42.下列列不屬于上海海證券交易所所的運(yùn)作系統(tǒng)統(tǒng)的是()。A.集中競競價(jià)交易系統(tǒng)統(tǒng)B.大宗交交易系統(tǒng)C.固定收收益證券綜合合電子平臺D.綜合協(xié)協(xié)議交易平臺臺43.當(dāng)創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板股票上上市首日盤中中成交價(jià)格較較當(dāng)日開盤價(jià)價(jià)首次上漲或或下跌達(dá)到或或超過()時(shí)時(shí)，深圳證券券交易所可對對其實(shí)施臨時(shí)時(shí)停牌30分分鐘。A.80%B.70%C.20%D.10%44.下列列關(guān)于簡單算算術(shù)股價(jià)平均均數(shù)的表述錯錯誤的是()。A.簡單算算術(shù)股價(jià)平均均數(shù)是以樣本本股每日收盤盤價(jià)之和除以以樣本數(shù)B.簡單算算術(shù)股價(jià)平均均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是

15、是計(jì)算簡便C.發(fā)生樣樣本股送配股股、拆股和更更換時(shí)會使股股價(jià)平均數(shù)失失去真實(shí)性、連連續(xù)性和時(shí)間間數(shù)列上的可可比性D.在計(jì)算算時(shí)考慮了權(quán)權(quán)數(shù)45.關(guān)于于滬深3000指數(shù)定期調(diào)調(diào)整的描述，正正確的是()。A.原則上上指數(shù)成分股股每半年進(jìn)行行一次調(diào)整，一一般為6月初初和12月初初實(shí)施調(diào)整B.每次調(diào)調(diào)整的比例定定為不超過110%C.調(diào)整方方案提前四周周公布D.樣本調(diào)調(diào)整設(shè)置緩沖沖區(qū)，排名在在360名內(nèi)內(nèi)的新樣本優(yōu)優(yōu)先進(jìn)入，排排名在2400名之前的老老樣本優(yōu)先保保留46.上證證國債指數(shù)的的樣本是()。A.在上海海證券交易所所上市的、剩剩余期限在11年以上的固固定利率國債債B.在上海海證券交易所所上市的、

16、剩剩余期限在22年以上的一一次還本付息息國債C.在上海海證券交易所所上市的、剩剩余期限在22年以上的固固定利率國債債和一次還本本付息國債D.在上海海證券交易所所上市的、剩剩余期限在11年以上的固固定利率國債債和一次還本本付息國債47.按照照證券法的的要求，設(shè)立立證券公司須須具備的條件件之一是主要要股東具有持持續(xù)盈利能力力，信譽(yù)良好好，最近3年年無重大違法法違規(guī)記錄，凈凈資產(chǎn)不低于于人民幣()元。A.50000萬B.1億C.2億D.3億48.證券券公司申請?jiān)谠谌珖秶鷥?nèi)內(nèi)設(shè)立營業(yè)部部時(shí)，上一年年度公司代理理買賣證券業(yè)業(yè)務(wù)凈收入位位于行業(yè)前()名且證券券營業(yè)部平均均代理買賣證證券業(yè)務(wù)凈收收入不低于

17、行行業(yè)平均水平平，最近一次次證券公司分分類評價(jià)類別別在B類以上上(含B類)。A.10B.15C.20D.2549.證券券公司的專項(xiàng)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不不包括()。A.集合性性B.綜合性性C.特定性性D.通過專專門賬戶經(jīng)營營運(yùn)作50.IBB制度起源于于()，目前前在金融期貨貨交易發(fā)達(dá)的的國家和地區(qū)區(qū)得到普遍推推廣并取得了了成功。A.日本B.法國C.美國D.德國551.對證券券公司的股東東及實(shí)際控制制人認(rèn)識錯誤誤的是()。A.股東轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓所持有的的證券公司股股權(quán)，受讓方方及其實(shí)際控控制人要符合合監(jiān)管部門規(guī)規(guī)定的資格條條件B.實(shí)際控控制人是指能能夠在法律上上或事實(shí)上支支配證券公司司股東行使股股東權(quán)

18、利的法法人、其他組組織或個人C.證券公公司股東存在在虛假出資、出出資不實(shí)、抽抽逃出資或變變相抽逃出資資等違法違規(guī)規(guī)行為的，董董事會應(yīng)及時(shí)時(shí)報(bào)告，并責(zé)責(zé)令糾正D.證券公公司可以間接接為股東出資資提供融資或或擔(dān)保52.證券券公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)的，其其凈資本不得得低于人民幣幣2000萬萬元。A.證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)B.證券承承銷與保薦C.證券自自營D.證券資資產(chǎn)管理53.證券券公司凈資本本或其他風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制指標(biāo)不不符合規(guī)定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的，派出出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)責(zé)令公司限期期改正，在55個工作日內(nèi)內(nèi)制定并報(bào)送送整改計(jì)劃，整整改期限最長長不超過()個工作日。A.5B.10C.15D.2054.依法法負(fù)有信息披披露義務(wù)的公公司、企

19、業(yè)向向股東和社會會公眾提供虛虛假的或者隱隱瞞重要事實(shí)實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重重?fù)p害股東或或者其他人利利益，對公司司直接負(fù)責(zé)的的主管人員和和其他直接責(zé)責(zé)任人員，處處()有期徒徒刑或者拘役役，并處或者者單處二萬元元以上二十萬萬元以下罰金金。A.3年以以下B.3年以以上C.5年以以下D.5年以以上55.違反反法律、行政政法規(guī)或者中中國證監(jiān)會有有關(guān)規(guī)定，情情節(jié)嚴(yán)重的，可可以對有關(guān)責(zé)責(zé)任人員采取取()的證券券市場禁入措措施。A.355年B.377年C.255年D.277年56.在調(diào)調(diào)查操縱證券券市場、內(nèi)幕幕交易等重大大證券違法行行為時(shí)，經(jīng)國國務(wù)院證券監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人人批準(zhǔn)，可以以限制被調(diào)查查事

20、件當(dāng)事人人的證券買賣賣，但限制的的期限一般不不得超過()個交易日。A.10B.15C.20D.3057.我國國證券法規(guī)規(guī)定：“證券券交易所、證證券公司、證證券登記結(jié)算算機(jī)構(gòu)、證券券服務(wù)機(jī)構(gòu)的的從業(yè)人員或或者證券業(yè)協(xié)協(xié)會的工作人人員，故意提提供虛假資料料，隱匿、偽偽造、篡改或或者毀損交易易記錄，誘騙騙投資者買賣賣證券的，撤撤銷證券從業(yè)業(yè)資格，并處處以()的罰罰款。”A.3萬元元以上l0萬萬元以下B.3萬元元以上20萬萬元以下C.3萬元元以上D.10萬萬元以下58.我國國證券法規(guī)規(guī)定，證券公公司設(shè)立、收收購或者撤銷銷分支機(jī)構(gòu)，變變更業(yè)務(wù)范圍圍或者注冊資資本，變更公公司章程中的的重要條款，變變更持有

21、()以上股權(quán)的的股東、實(shí)際際控制人等，需需要經(jīng)證券監(jiān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)準(zhǔn)。A.5%B.8%C.l0%D.15%59.中國國證券業(yè)協(xié)會會自19911年成立以來來，共召開()次會員大大會。A.3B.4C.5D.860.設(shè)立立證券登記結(jié)結(jié)算公司，自自有資金不少少于人民幣()億元。A.2B.3C.5D.6多項(xiàng)選擇題題(本類題共共40小題，每每小題l分，共共40分。每每小題備選答答案中，有兩兩個或兩個以以上符合題意意的正確答案案。多選、少少選、錯選、不不選均不得分分)1.有價(jià)證證券具有的主主要特征是()。A.收益性性B.風(fēng)險(xiǎn)性性C.流動性性D.期限性性2.除一、二二級市場區(qū)分分之外，證券券市場的層次次性還體現(xiàn)

22、為為()。A.區(qū)域分分布B.覆蓋公公司類型C.上市交交易制度D.監(jiān)管要要求的多樣性性3.企業(yè)年年金基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資，按按市場價(jià)計(jì)算算應(yīng)當(dāng)符合的的規(guī)定有()。A.投資銀銀行活期存款款、中央銀行行票據(jù)、短期期債券回購等等流動性產(chǎn)品品及貨幣市場場基金的比例例，不低于基基金凈資產(chǎn)的的20%B.投資銀銀行定期存款款、協(xié)議存款款、國債、金金融債、企業(yè)業(yè)債等固定收收益類產(chǎn)品及及可轉(zhuǎn)換債、債債券基金的比比例，不高于于基金凈資產(chǎn)產(chǎn)的50%C.投資股股票等權(quán)益類類產(chǎn)品及投資資性保險(xiǎn)產(chǎn)品品、股票基金金的比例，不不高于基金凈凈資產(chǎn)的200%D.投資國國債的比例不不低于基金凈凈資產(chǎn)的200%4.關(guān)于中中國證券業(yè)協(xié)協(xié)會的

23、敘述正正確的是()。A.中國證證券業(yè)協(xié)會是是行業(yè)性自律律組織，是社社會團(tuán)體法人人B.中國證證券業(yè)協(xié)會的的權(quán)力機(jī)構(gòu)為為全體會員組組成的會員大大會C.中國證證券業(yè)協(xié)會采采取會員制的的組織形式D.中國證證券業(yè)協(xié)會的的自律管理體體現(xiàn)在保護(hù)行行業(yè)共同利益益、促進(jìn)行業(yè)業(yè)共同發(fā)展方方面5.關(guān)于于推進(jìn)資本市市場改革開放放和穩(wěn)定發(fā)展展的若干意見見中提出的的推進(jìn)我國資資本市場改革革開放和穩(wěn)定定發(fā)展的任務(wù)務(wù)包括()。A.以擴(kuò)大大直接融資、完完善現(xiàn)代市場場體系、更大大程度地發(fā)揮揮市場在資源源配置中的基基礎(chǔ)性作用為為目標(biāo)B.建設(shè)透透明高效、結(jié)結(jié)構(gòu)合理、機(jī)機(jī)制健全、功功能完善、運(yùn)運(yùn)行安全的資資本市場C.健全職職責(zé)定位明確

24、確、風(fēng)險(xiǎn)控制制有效、協(xié)調(diào)調(diào)配合到位的的市場監(jiān)管體體制，切實(shí)保保護(hù)投資者合合法權(quán)益D.建立有有利于各類企企業(yè)籌集資金金、滿足多種種投資需求和和富有效率的的資本市場體體系6.關(guān)于股股票的性質(zhì)敘敘述，正確的的是()。A.股票本本身具有價(jià)值值B.股票的的轉(zhuǎn)讓就是股股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓讓C.股票是是一種代表財(cái)財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)價(jià)證券D.股票與與它代表的財(cái)財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可可分離的關(guān)系系，它們二者者合為一體7.關(guān)于股股票風(fēng)險(xiǎn)性的的敘述，正確確的是()。A.投資者者在買入股票票時(shí)，對其未未來收益會有有一個預(yù)期，但但真正實(shí)現(xiàn)的的收益可能會會高于或低于于原先的預(yù)期期B.股票風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是是股票投資收收益的不確定定性C.風(fēng)險(xiǎn)也也就是

25、損失，高高風(fēng)險(xiǎn)的股票票會給投資者者帶來較大損損失D.如果要要引導(dǎo)投資者者投資風(fēng)險(xiǎn)較較高的股票，就就必須提供更更高的預(yù)期收收益8.下列關(guān)關(guān)于無記名股股票的敘述，正正確的是()。A.與記名名股票的差別別不是在股東東權(quán)利等方面面，而是在股股票的記載方方式上B.無記名名股票發(fā)行時(shí)時(shí)一般留有存存根聯(lián)，它在在形式上分為為兩部分：一一部分是股票票的主體;另另一部分是股股息票C.我國公公司法規(guī)定定，發(fā)行無記記名股票的，公公司應(yīng)當(dāng)記載載其股票數(shù)量量、編號及發(fā)發(fā)行日期D.認(rèn)購時(shí)時(shí)可以一次或或分次繳納出出資9.股份公公司的經(jīng)營現(xiàn)現(xiàn)狀和未來發(fā)發(fā)展是股票價(jià)價(jià)格的基石，公公司經(jīng)營狀況況好壞可通過過()來分析析。A.財(cái)務(wù)狀

26、狀況B.公司競競爭力C.公司治治理水平與管管理層質(zhì)量D.公司所所隸屬的行業(yè)業(yè)10.賦予予普通股票股股東優(yōu)先認(rèn)股股權(quán)的主要目目的是()。A.保證普普通股票股東東在股份公司司保持原有的的持股比例B.保護(hù)原原有普通股票票股東的利益益和持股價(jià)值值C.增加公公司的募集資資金D.確保公公司股份能足足額認(rèn)購11.債券券所規(guī)定的資資金借貸雙方方的權(quán)責(zé)關(guān)系系主要有()。A.借貸的的時(shí)間B.所借貸貸貨幣資金的的數(shù)額C.借貸貨貨幣資金的幣幣種D.在借貸貸時(shí)間內(nèi)的資資金成本或應(yīng)應(yīng)有的補(bǔ)償12.債券券有不同的形形式，根據(jù)債債券券面形態(tài)態(tài)可以分為()。A.憑證式式債券B.資本債債券C.記賬式式債券D.實(shí)物債債券13.下列

27、列關(guān)于我國混混合資本債券券的敘述正確確的是()。A.清償順順序位于股權(quán)權(quán)資本之前但但列在一般債債務(wù)和次級債債務(wù)之后B.是商業(yè)業(yè)銀行為了補(bǔ)補(bǔ)充附屬資本本而發(fā)行的C.發(fā)行期期限在8年以以上D.是發(fā)行行之日起100年內(nèi)不可贖贖回的債券14.下列列屬于公司債債券的是()。A.證券公公司債券B.信用公公司債券C.不動產(chǎn)產(chǎn)抵押公司債債券D.保險(xiǎn)公公司次級債務(wù)務(wù)15.國際際債券的種類類包括()。A.外國債債券B.亞洲債債券C.歐洲債債券D.美洲債債券16.證券券投資基金的的作用有()。A.基金豐豐富了大投資資者的投資方方式B.基金為為中小投資者者拓寬了投資資渠道C.有利于于證券市場的的穩(wěn)定和發(fā)展展D.有利于

28、于證券市場的的國際化17.下列列關(guān)于公司型型基金的表述述正確的是()。A.基金的的設(shè)立程序類類似于一般股股份公司，基基金本身為獨(dú)獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)構(gòu)B.按照基基金設(shè)立時(shí)所所規(guī)定的投資資目標(biāo)和策略略，將基金資資產(chǎn)分散投資資于眾多的金金融產(chǎn)品上C.投資者者既是基金的的委托人，又又是基金的受受益人D.基金的的組織結(jié)構(gòu)與與一般股份公公司類似，設(shè)設(shè)有董事會和和股東大會，基基金資產(chǎn)歸公公司所有18.我國國證券投資資基金法規(guī)規(guī)定，下列事事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過過召開基金份份額持有人大大會審議決定定()。A.提前終終止基金合同同B.基金擴(kuò)擴(kuò)募或者延長長基金合同期期限C.轉(zhuǎn)換基基金運(yùn)作方式式D.更換基基金管理人、基基金托管人19

29、.商業(yè)業(yè)銀行申請取取得基金托管管資格，應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備的條件件有()。A.總資產(chǎn)產(chǎn)和資本充足足率符合有關(guān)關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專專門的基金托托管部門C.有安全全保管基金財(cái)財(cái)產(chǎn)的條件D.有安全全高效的清算算、交割系統(tǒng)統(tǒng)20.基金金管理人雖然然必須按規(guī)定定對基金凈資資產(chǎn)進(jìn)行估值值，但遇到下下列特殊情況況，有權(quán)暫停停估值()。A.因不可可抗力或其他他情形致使基基金管理人、基基金托管人無無法準(zhǔn)確評估估基金資產(chǎn)價(jià)價(jià)值時(shí)B.基金投投資所涉及的的證券交易場場所遇法定節(jié)節(jié)假日或因故故暫停營業(yè)時(shí)時(shí)C.如出現(xiàn)現(xiàn)基金管理人人認(rèn)為屬于緊緊急事故的任任何情況，會會導(dǎo)致基金管管理人不能出出售或評估基基金資產(chǎn)的D.占基金金相當(dāng)比例的的投

30、資品種的的估值出現(xiàn)重重大轉(zhuǎn)變，而而基金管理人人為保障投資資人的利益，已已決定延遲估估值21.金融融衍生工具的的基本特性包包括()。A.跨期性性B.聯(lián)動性性C.杠桿性性D.不確定定性或高風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)性22.下列列屬于最簡單單和最基礎(chǔ)的的金融衍生工工具的是()。A.金融互互換B.金融期期權(quán)C.金融遠(yuǎn)遠(yuǎn)期合約D.結(jié)構(gòu)化化金融衍生工工具23.作為為一種標(biāo)準(zhǔn)化化的遠(yuǎn)期交易易，金融期貨貨交易與普通通遠(yuǎn)期交易之之間存在的區(qū)區(qū)別是()。A.交易的的監(jiān)管程度不不同B.交易場場所和交易組組織形式不同同C.金融期期貨交易是標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)遠(yuǎn)期交易的內(nèi)內(nèi)容可協(xié)商確確定D.保證金金制度和每日日結(jié)算制度導(dǎo)導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)不同24

31、.滬深深300股指指期貨的主要要交易規(guī)則包包括()。A.股指期期貨合約的最最低交易保證證金為合約價(jià)價(jià)值的l2%B.股指期期貨競價(jià)交易易采用集合競競價(jià)交易和連連續(xù)競價(jià)交易易兩種方式C.股指期期貨交割結(jié)算算價(jià)為最后交交易日標(biāo)的指指數(shù)最后2小小時(shí)的算術(shù)平平均價(jià)D.股指期期貨合約的漲漲跌停板幅度度為上一交易易El結(jié)算價(jià)價(jià)的10%25.利率率期權(quán)合約通通常以()為為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.政府短短、中、長期期債券B.大面額額可轉(zhuǎn)讓存單單C.歐洲美美元債券D.股票指指數(shù)26.關(guān)于于上市公司向向原股東配售售股份(配股股)的條件，闡闡述正確的是是()。A.擬配售售股份數(shù)量不不超過本次配配售股份前股股本總額的225%B.

32、控股股股東應(yīng)當(dāng)在股股東大會召開開前公開承諾諾認(rèn)配股份的的數(shù)量C.采用證證券法規(guī)定定的代銷方式式發(fā)行D.上市公公司最近366個月內(nèi)財(cái)務(wù)務(wù)會計(jì)文件無無虛假記載、不不存在重大違違法行為27.中小小企業(yè)板塊的的總體設(shè)計(jì)可可以概括為“兩兩個不變”和和“四個獨(dú)立立”，其中“四四個獨(dú)立”包包括()。A.監(jiān)察獨(dú)獨(dú)立B.代碼獨(dú)獨(dú)立C.規(guī)則獨(dú)獨(dú)立D.指數(shù)獨(dú)獨(dú)立28.證券券交易通常都都必須遵循的的交易原則包包括(.)。A.價(jià)格優(yōu)優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)優(yōu)先原則C.資金實(shí)實(shí)力優(yōu)先原則則D.大客戶戶優(yōu)先原則29.股票票價(jià)格指數(shù)的的編制步驟包包括()。A.選擇樣樣本股B.選定某某基期C.計(jì)算計(jì)計(jì)算期平均股股價(jià)或市值，并并作必要

33、的修修正D.指數(shù)化化30.決定定債券再投資資收益的主要要因素是()。A.息票收收入B.債券的的償還期限C.宏觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)政策D.市場利利率的變化31.設(shè)立立證券公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備的條條件是()。A.有符合合法律、行政政法規(guī)規(guī)定的的公司章程B.有固定定的經(jīng)營場所所和業(yè)務(wù)設(shè)施施C.董事、監(jiān)監(jiān)事、高級管管理人員具備備任職資格，從從業(yè)人員具有有證券從業(yè)資資格D.有完善善的風(fēng)險(xiǎn)管理理與內(nèi)部控制制制度32.證券券公司融資融融券業(yè)務(wù)管理理的基本原則則有()。A.依法合合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)內(nèi)控，嚴(yán)格防防范和控制風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維維護(hù)客戶資產(chǎn)產(chǎn)的安全B.開展業(yè)業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管管部門批準(zhǔn)，不不得為客戶與與客戶、客戶戶與他人之間間的融資融

34、券券活動提供任任何便利和服服務(wù)C.證券公公司應(yīng)當(dāng)健全全業(yè)務(wù)隔離制制度D.業(yè)務(wù)實(shí)實(shí)行集中統(tǒng)一一管理33.證券券公司為客戶戶買賣證券提提供融資融券券服務(wù)必須符符合的規(guī)定是是()。A.為單一一客戶融資業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模不得得超過凈資本本的5%B.為單一一客戶融券業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模不得得超過凈資本本的5%C.接受單單只擔(dān)保股票票的市值不得得超過該股票票總市值的220%D.按對客客戶融資規(guī)模模的5%計(jì)算算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備34.證券券公司合規(guī)總總監(jiān)的履職保保障包括()。A.獨(dú)立性性B.知情權(quán)權(quán)C.提案權(quán)權(quán)D.必要的的工作條件35.我國國證券法規(guī)規(guī)定，投資咨咨詢機(jī)構(gòu)及其其從業(yè)人員從從事證券服務(wù)務(wù)業(yè)務(wù)不得具具有的行為有有()。A.代

35、理委委托人從事證證券投資B.與委托托人約定分享享證券投資收收益或者分擔(dān)擔(dān)證券投資損損失C.買賣本本咨詢機(jī)構(gòu)提提供服務(wù)的上上市公司股票票D.利用傳傳播媒介或者者通過其他方方式提供、傳傳播虛假或者者誤導(dǎo)投資者者的信息36.證券券公司申請融融資融券業(yè)務(wù)務(wù)試點(diǎn)的條件件是()。A.經(jīng)營證證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)已滿3年的的創(chuàng)新試點(diǎn)類類證券公司B.對交易易、清算、客客戶賬戶和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中中管理，對歷歷史遺留的不不規(guī)范賬戶已已設(shè)定標(biāo)識并并集中監(jiān)控C.財(cái)務(wù)狀狀況良好，最最近三年各項(xiàng)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指指標(biāo)持續(xù)符合合規(guī)定，最近近6個月凈資資本均在122億元以上D.客戶資資產(chǎn)安全、完完整，客戶交交易結(jié)算資金金已實(shí)現(xiàn)第三三方存管3

36、7.證券券市場監(jiān)管的的原則是()。A.依法監(jiān)監(jiān)管原則B.保護(hù)投投資者利益原原則C.“三公公”原則D.監(jiān)督與與自律相結(jié)合合的原則38.上市市公司和公司司債券上市交交易的公司，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在每一會會計(jì)年度的上上半年結(jié)束之之日起2個月月內(nèi)，向國務(wù)務(wù)院證券監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)和和證券交易所所報(bào)送記載下下列()內(nèi)容容的中期報(bào)告告，并予以公公布。A.公司的的實(shí)際控制人人B.涉及公公司的重大訴訴訟事項(xiàng)C.已發(fā)行行的股票、公公司債券變動動情況D.提交股股東大會審議議的重要事項(xiàng)項(xiàng)39.證券券投資者保護(hù)護(hù)基金的來源源是()。A.國內(nèi)外外機(jī)構(gòu)、組織織及個人的捐捐贈B.所有在在中國境內(nèi)注注冊的證券公公司，按其營營業(yè)收入的00.5

37、%55%繳納基金金C.發(fā)行股股票、可轉(zhuǎn)換換債券等證券券時(shí)，申購凍凍結(jié)資金的利利息收入D.依法向向有關(guān)責(zé)任方方追償所得和和從證券公司司破產(chǎn)清算中中受償收入40.證券券公司從業(yè)人人員的特定禁禁止行為有()。A.代理買買賣或承銷法法律規(guī)定不得得買賣或承銷銷的證券B.違規(guī)向向客戶提供資資金或有價(jià)證證券C.侵占挪挪用客戶資產(chǎn)產(chǎn)或擅自變更更委托投資范范圍D.買賣法法律明文禁止止買賣的證券券判斷題(本本類題共600小題，每小小題0.5分分，共30分分。每小題答答題正確的得得0.5分，答答題錯誤、不不答題的不得得分)1.一般情情況下，虛擬擬資本的價(jià)格格總額總是小小于實(shí)際資本本額，其變化化通常反映實(shí)實(shí)際資本額的

38、的變化。()A.正確B.錯誤2.中央銀銀行以公開市市場操作作為為政策手段，通通過買賣政府府債券或股票票，影響貨幣幣供應(yīng)量進(jìn)行行宏觀調(diào)控。()A.正確B.錯誤3.單個投投資管理人管管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資資于一家企業(yè)業(yè)所發(fā)行的證證券或單只證證券投資基金金，不得超過過該企業(yè)所發(fā)發(fā)行證券或該該基金份額的的5%。()A.正確B.錯誤4.在證券券市場起中介介作用的機(jī)構(gòu)構(gòu)是證券公司司和其他證券券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通通常把兩者合合稱為證券中中介機(jī)構(gòu)。()A.正確B.錯誤5.在資本本主義發(fā)展初初期的原始積積累階段，西西歐就已有了了證券的發(fā)行行與交易。()A.正確B.錯誤6.19990年10月月，鄭州糧食食批發(fā)市場開開

39、業(yè)并引入期期權(quán)交易機(jī)制制，成為新中中國期權(quán)交易易的實(shí)質(zhì)性發(fā)發(fā)端。()A.正確B.錯誤7.截至22008年年年底，經(jīng)中國國證監(jiān)會批準(zhǔn)準(zhǔn)，境外證券券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在在華設(shè)立了1160家外資資代表處，88家境外交易易所在華設(shè)立立代表處。()A.正確B.錯誤8.截至22009年年年末，我國共共批準(zhǔn)65家家商業(yè)銀行、基基金公司和保保險(xiǎn)公司等合合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者。()A.正確B.錯誤9.股票實(shí)實(shí)質(zhì)上代表了了股東對股份份公司的所有有權(quán)，股東憑憑借股票可以以獲得公司的的股息和紅利利，參加股東東大會并行使使自己的權(quán)利利。()A.正確B.錯誤10.股票票應(yīng)具備公公司法規(guī)定定的有關(guān)內(nèi)容容，如果缺少少關(guān)鍵性的要要件，股票

40、仍仍具有法律效效力。()A.正確B.錯誤11.對于于股份公司來來說，由于股股東不能要求求退股，所以以通過發(fā)行股股票募集到的的資金，在公公司存續(xù)期間間是一筆穩(wěn)定定的自有資本本。()A.正確B.錯誤12.理論論上，股票分分割或合并后后股價(jià)會以相相同的比例向向下或向上調(diào)調(diào)整，但股東東所持股票的的市值不發(fā)生生變化。()A.正確B.錯誤13.通常常情況下，再再貼現(xiàn)率的下下降不一定使使市場利率隨隨之下降，股股票價(jià)格相應(yīng)應(yīng)提高。()A.正確B.錯誤14.發(fā)行行股息率固定定優(yōu)先股票，可可以保護(hù)股票票持有者的利利益，但對股股份公司來說說，不利于擴(kuò)擴(kuò)大股票發(fā)行行量。()A.正確B.錯誤15.外資資股是指股份份公司

41、向外國國投資者發(fā)行行的股票，不不包括向我國國香港、澳門門、臺灣地區(qū)區(qū)發(fā)行的股票票。()A.正確B.錯誤16.金融融債券的資金金來源主要靠靠吸收公眾存存款和金融業(yè)業(yè)務(wù)收入。()A.正確B.錯誤17.政府府債券的發(fā)行行主體是政府府機(jī)構(gòu)，它是是指政府財(cái)政政部門或其他他代理機(jī)構(gòu)為為籌集資金，以以政府名義發(fā)發(fā)行的、承諾諾在一定時(shí)期期支付利息和和到期還本的的債務(wù)憑證。()A.正確B.錯誤18.200世紀(jì)60年年代以前，只只有投資銀行行、投資公司司之類的金融融機(jī)構(gòu)才發(fā)行行金融債券，而而商業(yè)銀行等等金融機(jī)構(gòu)一一般不允許發(fā)發(fā)行金融債券券。()A.正確B.錯誤19.20009年，在在銀行間債券券市場發(fā)行非非銀行金

42、融機(jī)機(jī)構(gòu)債券共88期225億億元。()A.正確B.錯誤20.1998719992年是我我國企業(yè)債券券發(fā)行的第一一個高潮期，此此階段企業(yè)債債券的發(fā)展表表現(xiàn)為：一是是規(guī)模迅速擴(kuò)擴(kuò)張，二是品品種多樣。()A.正確B.錯誤21.在我我國發(fā)行可交交換公司債券券的適用法規(guī)規(guī)是上市公公司證券發(fā)行行管理辦法，可可轉(zhuǎn)換公司債債券的適用法法規(guī)是公司司債券發(fā)行試試點(diǎn)辦法。()A.正確B.錯誤22.外國國債券的特點(diǎn)點(diǎn)是債券發(fā)行行人、債券的的面值貨幣和和發(fā)行市場同同屬于一個國國家。()A.正確BB錯誤23.亞洲洲債券市場就就是亞洲債券券發(fā)行、交易易和流通的市市場，是以亞亞洲地區(qū)為主主的區(qū)域性債債券市場。()A.正確B.

43、錯誤24.1999820001年9月月是我國封閉閉式基金發(fā)展展階段，在此此期間，我國國證券市場只只有封閉式基基金。()A.正確B.錯誤25.投資資者在買賣封封閉式基金時(shí)時(shí)，在基金價(jià)價(jià)格之外要支支付手續(xù)費(fèi);投資者在買買賣開放式基基金時(shí)，則要要支付申購費(fèi)費(fèi)和贖回費(fèi)。()A.正確B.錯誤26.由于于指數(shù)基金投投資組合模仿仿某一股價(jià)指指數(shù)或債券指指數(shù)，收益隨隨著即期的價(jià)價(jià)格指數(shù)上下下波動，因此此當(dāng)價(jià)格指數(shù)數(shù)上升時(shí)，基基金收益增加加。()A.正確B.錯誤27.基金金托管人是基基金持有*益的代代表，通常由由國務(wù)院銀行行業(yè)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)和國務(wù)務(wù)院證券監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)擔(dān)任。()A.正確B.錯誤28.基金金管理

44、費(fèi)率的的大小通常與與基金規(guī)模成成正比，與風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)成反比。()A.正確B.錯誤29.基金金資產(chǎn)估值引引起的資產(chǎn)價(jià)價(jià)值變動作為為公允價(jià)值變變動損益計(jì)入入當(dāng)期損益。()A.正確B.錯誤30.ETTF最大的特特點(diǎn)是實(shí)物申申購、贖回機(jī)機(jī)制，即它的的申購是用一一籃子股票換換取ETF份份額，贖回時(shí)時(shí)是以基金份份額換回一籃籃子股票而不不是現(xiàn)金。()A.正確B.錯誤31.遠(yuǎn)期期交易是雙方方約定在未來來某時(shí)刻(或或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確確定的價(jià)格進(jìn)進(jìn)行交易。()A正確B錯錯誤32.金融融現(xiàn)貨交易的的對象是金融融期貨合約，而而金融期貨交交易的對象是是某一具體形形態(tài)的金融工工具。()A.正確B.錯誤33.為防防止操縱市場

45、場行為，交易易所通常會選選取流通盤較較小、交易不不活躍的股票票推出相應(yīng)的的期貨合約，并并且對投資者者的持倉數(shù)量量進(jìn)行限制。()A.正確B.錯誤34.嚴(yán)格格意義上的期期貨套利是指指利用同一合合約在不同市市場上可能存存在的短暫價(jià)價(jià)格差異進(jìn)行行買賣，賺取取差價(jià)，稱為為跨市場套利利。()A.正確B.錯誤35.從保保值角度來說說，金融期權(quán)權(quán)通常比金融融期貨更為有有效，也更為為便宜。()A.正確B.錯誤36.權(quán)證證的行權(quán)結(jié)算算方式分為證證券給付結(jié)算算方式和現(xiàn)金金結(jié)算方式兩兩種。()A.正確B.錯誤37.存托托憑證由J.P.摩根首首創(chuàng)。()A.正確B.錯誤38.美國國的中央存托托公司是指美美國的證券中中央保

46、管和清清算機(jī)構(gòu)，主主要負(fù)責(zé)保管管ADR所代代表的基礎(chǔ)證證券。()A.正確B.錯誤39.根據(jù)據(jù)市場的功能能劃分，證券券市場可分為為證券發(fā)行市市場和證券交交易市場。()A.正確B.錯誤40.上市市公司發(fā)行可可轉(zhuǎn)換公司債債券的條件之之一是本次發(fā)發(fā)行后累計(jì)公公司債券余額額不超過最近近期末凈資產(chǎn)產(chǎn)額的50%。()A.正確B.錯誤41.主板板市場是一個個國家或地區(qū)區(qū)證券發(fā)行、上上市及交易的的主要場所，一一般而言，各各國主要的證證券交易所代代表著國內(nèi)主主板主場。()A.正確B.錯誤42.股票票退市風(fēng)險(xiǎn)警警示的處理措措施之一是在在公司股票簡簡稱前冠以“SST”字樣。()A.正確B.錯誤43.綜合合協(xié)議交易平平

47、臺是指上海海證券交易所所為會員和合合格投資者進(jìn)進(jìn)行各類證券券大宗交易或或協(xié)議交易提提供的交易系系統(tǒng)。()A.正確B.錯誤44.人民民幣債券交易易方式包括現(xiàn)現(xiàn)券買賣和回回購交易兩部部分，其中用用于回購的債債券包括國債債、中央銀行行票據(jù)、政策策性金融債券券和企業(yè)中期期票據(jù)。()A.正確B.錯誤45.兩岸岸三地指數(shù)覆覆蓋了兩岸三三地市場755%左右的市市值和53%的成交金額額，能全面刻刻畫大中華地地區(qū)股票市場場的整體表現(xiàn)現(xiàn)。()A.正確B.錯誤46.股份份有限公司以以超過股票票票面金額的發(fā)發(fā)行價(jià)格發(fā)行行股份所得的的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)當(dāng)列為法定盈盈余公積金。()A.正確B.錯誤47.19991年8月月，中國證

48、券券業(yè)協(xié)會成立立。()A.正確B.錯誤48.根據(jù)據(jù)證券公司司分類監(jiān)管規(guī)規(guī)定，中國國證監(jiān)會根據(jù)據(jù)證券公司評評價(jià)計(jì)分的高高低，將證券券公司分為AA、B、C、DD、E等5大大類l5個級級別。()A.正確B.錯誤49.證券券公司編發(fā)的的內(nèi)部使用的的信息簡報(bào)、快快訊、動態(tài)以以及信息系統(tǒng)統(tǒng)等，可以向向社會公眾提提供。()A.正確B.錯誤50.證券券公司經(jīng)營證證券自營業(yè)務(wù)務(wù)的，自營股股票規(guī)模不得得超過凈資本本的l00%;證券自營營業(yè)務(wù)規(guī)模不不得超過凈資資本的2000%。()A.正確B.錯誤51.證券券公司不得直直接或者間接接為客戶從事事期貨交易提提供融資或者者擔(dān)保。()A.正確B.錯誤52.根據(jù)據(jù)證券公司司

49、合規(guī)管理試試行規(guī)定，證證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)制定合規(guī)管管理的基本制制度，經(jīng)股東東會審議通過過后實(shí)施。()A.正確B.錯誤53.在執(zhí)執(zhí)業(yè)活動中受受到刑事處罰罰、行政處罰罰，自處罰決決定執(zhí)行完畢畢之日起至提提出申請之日日止未滿3年年的資產(chǎn)評估估機(jī)構(gòu)不能申申請證券評估估資格。()A.正確B.錯誤54.首次次公開發(fā)行股股票的公司發(fā)發(fā)行規(guī)模在33億股以上的的，可以向戰(zhàn)戰(zhàn)略投資者配配售股票，可可以采用超額額配售選擇權(quán)權(quán)(綠鞋)機(jī)機(jī)制。()A.正確B.錯誤55.創(chuàng)業(yè)業(yè)板市場應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立與投資資者風(fēng)險(xiǎn)承受受能力相適應(yīng)應(yīng)的投資者準(zhǔn)準(zhǔn)入制度，向向投資者充分分提示投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。()A.正確B.錯誤56.證券券交易活動中中，涉及

50、公司司的經(jīng)營、財(cái)財(cái)務(wù)或者對該該公司證券的的市場價(jià)格有有重大影響的的尚未公開的的信息，為內(nèi)內(nèi)幕信息。()A.正確B.錯誤57.證券券投資者保護(hù)護(hù)基金的資金金運(yùn)用限于銀銀行存款、購購買國債、中中央銀行債券券(包括中央央銀行票據(jù))和中央級金金融機(jī)構(gòu)發(fā)行行的金融債券券以及國務(wù)院院批準(zhǔn)的其他他資金運(yùn)用形形式。()A.正確B.錯誤58.證券券交易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)準(zhǔn)入制度，并并根據(jù)證券法法規(guī)的規(guī)定或或者中國證監(jiān)監(jiān)會的要求，限限制或者禁止止證券投資者者的證券買賣賣行為。()A.正確B.錯誤59.證券券從業(yè)人員拒拒絕中國證券券業(yè)協(xié)會調(diào)查查或者檢查的的，由中國證證券業(yè)協(xié)會責(zé)責(zé)令改正;拒拒不改正的，給給予紀(jì)律處分

51、分;情節(jié)嚴(yán)重重的，由中國國證監(jiān)會給予予從業(yè)人員暫暫停執(zhí)業(yè)36個月，或或者吊銷其執(zhí)執(zhí)業(yè)證書的處處罰。()A.正確B.錯誤60.證券券登記結(jié)算公公司按照業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則收取的的各類結(jié)算資資金和證券，必必須存放于專專門的清算交交收賬戶，只只能按業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則用于已成成交的證券交交易的清算、交交收，不得被被強(qiáng)制執(zhí)行。()A.正確B.錯誤參考答案及及詳細(xì)解析一、單項(xiàng)選選擇題1.C本題考查有有價(jià)證券的分分類。狹義的的有價(jià)證券是是指資本證券券。廣義的有有價(jià)證券包括括商品證券、貨貨幣證券和資資本證券。2.A本題考查證證券發(fā)行人。證證券發(fā)行人是是指為籌措資資金而發(fā)行債債券和股票的的發(fā)行主體，主主要包括公司司(企業(yè))、政政

52、府和政府機(jī)機(jī)構(gòu)。3.C本題考查機(jī)機(jī)構(gòu)投資者中中的保險(xiǎn)經(jīng)營營機(jī)構(gòu)。4.C本題考查自自律性組織。按按照證券法法的規(guī)定，我我國的證券自自律管理機(jī)構(gòu)構(gòu)是證券交易易所、證券業(yè)業(yè)協(xié)會。根據(jù)據(jù)證券登記記結(jié)算管理辦辦法，我國國的證券登記記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)實(shí)行行業(yè)自律律管理。選項(xiàng)項(xiàng)C屬于證券券市場中介機(jī)機(jī)構(gòu)。5.B本題考查國國際證券市場場發(fā)展現(xiàn)狀與與趨勢。19999年111月4日，美美國國會通過過金融服務(wù)務(wù)現(xiàn)代化法案案，標(biāo)志著著金融業(yè)分業(yè)業(yè)制度的終結(jié)結(jié)。6.C本題考查新新中國的證券券市場。截至至2009年年年底，共有有36家創(chuàng)業(yè)業(yè)板公司上市市交易。7.D本題考查中中國證券市場場的對外開放放。20077年10月，中中國

53、與英國金金融監(jiān)管部門門就商業(yè)銀行行代客境外理理財(cái)業(yè)務(wù)做出出監(jiān)管合作安安排。8.A股票收益主主要來自股票票流通和股份份公司。9.B采取發(fā)起設(shè)設(shè)立方式設(shè)立立股份有限公公司，出資額額分期繳納的的，全體發(fā)起起人首次出資資額不得低于于注冊資本的的20%，其其余部分由發(fā)發(fā)起人自公司司成立之日起起2年內(nèi)繳足足。10.C本題考查藍(lán)藍(lán)籌股的含義義。11.A本題考查股股票的理論價(jià)價(jià)格。股票及及其他有價(jià)證證券的理論價(jià)價(jià)格是以一定定的必要收益益率計(jì)算出來來的未來收入入的現(xiàn)值。12.B本題考查杠杠桿比率的含含義。13.A本題考查優(yōu)優(yōu)先股票的特特征股息息率固定、股股息分派優(yōu)先先、剩余資產(chǎn)產(chǎn)分配優(yōu)先、一一般無表決權(quán)權(quán)。14

54、.B本題考查國國家股。國有有股權(quán)的組成成部分有國家家股和國有法法人股。15.A本題考查無無限售條件股股份。選項(xiàng)AA屬于有限售售條件股份。16.B為了彌補(bǔ)自自己臨時(shí)性資資金周轉(zhuǎn)之短短缺，債務(wù)人人可以發(fā)行短短期債券。流流通市場發(fā)達(dá)達(dá)，債券容易易變現(xiàn)，長期期債券較能被被投資者接受受。一般來說說，期限較長長的債券流動動性差，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)相對較大，票票面利率應(yīng)該該定得高一些些。17.C本題考查政政府債券。18.D本題考查國國債的分類。按按照發(fā)行本位位分類，國債債可以分為實(shí)實(shí)物國債和貨貨幣國債。19.D本題考查儲儲蓄國債(電電子式)。20.D本題考查商商業(yè)銀行次級級債券。商業(yè)業(yè)銀行次級債債券是指商業(yè)業(yè)銀行發(fā)行的

55、的、本金和利利息的清償順順序列于商業(yè)業(yè)銀行其他負(fù)負(fù)債之后、先先于商業(yè)銀行行股權(quán)資本的的債券。21.A可交換債券券與可轉(zhuǎn)換債債券的相同之之處是發(fā)行要要素。22.D我國公司債債券實(shí)行了櫥櫥架發(fā)行制度度，允許上市市公司一次核核準(zhǔn)，分次發(fā)發(fā)行，即定下下發(fā)行計(jì)劃總總額之后，可可以在當(dāng)年到到24個月之之內(nèi)根據(jù)需要要不斷進(jìn)行籌籌資，使企業(yè)業(yè)、公司能夠夠更靈活地安安排，以滿足足公司籌資的的需要。23.B本題考查歐歐洲債券和外外國債券。在在發(fā)行法律方方面，歐洲債債券在法律上上所受的限制制比外國債券券寬松得多。24.C本題考查證證券投資基金金的特點(diǎn)集集合投資、分分散風(fēng)險(xiǎn)、專專業(yè)理財(cái)。25.C本題考查證證券投資基金

56、金與股票、債債券的區(qū)別反映的經(jīng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同同、籌集資金金的投向不同同、風(fēng)險(xiǎn)水平平不同。26.A選項(xiàng)BCDD是貨幣市場場基金不得投投資的金融工工具。27.D本題考查上上市開放式基基金(LOFF)。28.B證券投資基基金業(yè)務(wù)是基基金管理公司司最核心的一一項(xiàng)業(yè)務(wù)。29.A本題考查基基金資產(chǎn)凈值值?；鹳Y產(chǎn)產(chǎn)凈值是指基基金資產(chǎn)總值值減去負(fù)債后后的價(jià)值。30.B根據(jù)我國貨貨幣市場基金金管理暫行規(guī)規(guī)定的規(guī)定定，對于每日日按照面值進(jìn)進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨貨幣市場基金金，可以在基基金合同中將將收益分配的的方式約定為為紅利再投資資，并應(yīng)當(dāng)每每日進(jìn)行收益益分配。31.B本題考查金金融衍生工具具的分類。金金融衍生工具具從基礎(chǔ)

57、工具具分類角度，可可以劃分為股股權(quán)類產(chǎn)品的的衍生工具、貨貨幣衍生工具具和利率衍生生工具、信用用衍生工具以以及其他衍生生工具。32.A本題考查金金融自由化。選選項(xiàng)A的正確確表述是“取取消對存款利利率的最高限限額，逐步實(shí)實(shí)現(xiàn)利率自由由化”。33.B以國債期貨貨為主的債券券期貨是各主主要交易所最最重要的利率率期貨品種。34.D本題考查基基差風(fēng)險(xiǎn)，35.C本題考查信信用違約互換換。36.B本題考查認(rèn)認(rèn)股權(quán)證。認(rèn)認(rèn)股權(quán)證一般般由基礎(chǔ)證券券的發(fā)行人發(fā)發(fā)行。37.B可轉(zhuǎn)換公司司債券應(yīng)半年年或1年付息息1次，到期期后5個工作作日內(nèi)應(yīng)償還還未轉(zhuǎn)股債券券的本金及最最后l期利息息。38.A2004年年以前，只有有在

58、香港上市市的中華汽車車發(fā)行過二級級存托憑證。選選項(xiàng)BCD是是發(fā)行一級存存托憑證的國國內(nèi)企業(yè)。39.A本題考查證證券承銷中的的代銷。40.A股票發(fā)行時(shí)時(shí)詢價(jià)對象應(yīng)應(yīng)承諾獲得網(wǎng)網(wǎng)下配售的股股票持有期限限不少于3個個月。41.A證券交易所所是整個證券券市場的核心心。42.D本題考查上上海證券交易易所的運(yùn)作系系統(tǒng)集中中競價(jià)交易系系統(tǒng)、大宗交交易系統(tǒng)、固固定收益證券券綜合電子平平臺。選項(xiàng)DD屬于深圳證證券交易所的的運(yùn)作系統(tǒng)。43.C當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股股票上市首日日盤中成交價(jià)價(jià)格較當(dāng)日開開盤價(jià)首次上上漲或下跌達(dá)達(dá)到或超過220%時(shí)，深深圳證券交易易所可對其實(shí)實(shí)施臨時(shí)停牌牌30分鐘。44.D本題考查簡簡單算術(shù)股價(jià)價(jià)

59、平均數(shù)。簡簡單算術(shù)股價(jià)價(jià)平均數(shù)在計(jì)計(jì)算時(shí)沒有考考慮權(quán)數(shù)。45.B本題考查滬滬深300指指數(shù)的定期調(diào)調(diào)整。原則上上指數(shù)成分股股每半年進(jìn)行行一次調(diào)整，一一般為1月初初和7月初實(shí)實(shí)施調(diào)整。調(diào)調(diào)整方案提前前兩周公布。樣樣本調(diào)整設(shè)置置緩沖區(qū)，排排名在2400名內(nèi)的新樣樣本優(yōu)先進(jìn)入入，排名在3360名之前前的老樣本優(yōu)優(yōu)先保留。46.D本題考查上上證國債指數(shù)數(shù)的樣本在上海證券券交易所上市市的、剩余期期限在1年以以上的固定利利率國債和一一次還本付息息國債。47.C本題考查設(shè)設(shè)立證券公司司的條件。設(shè)設(shè)立證券公司司凈資產(chǎn)不低低于人民幣22億元。48.C證券公司申申請?jiān)谌珖斗秶鷥?nèi)設(shè)立營營業(yè)部時(shí)，上上一年度公司司代

60、理買賣證證券業(yè)務(wù)凈收收入位于行業(yè)業(yè)前20名且且證券營業(yè)部部平均代理買買賣證券業(yè)務(wù)務(wù)凈收入不低低于行業(yè)平均均水平，最近近一次證券公公司分類評價(jià)價(jià)類別在B類類以上(含BB類)。49.A本題考查專專項(xiàng)資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)點(diǎn)。選項(xiàng)A屬屬于集合資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的特點(diǎn)。50.CIB制度起起源于美國。51.D證券公司不不得直接或間間接為股東出出資提供融資資或擔(dān)保。所所以選項(xiàng)D錯錯誤。52.A證券公司經(jīng)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其其凈資本不得得低于人民幣幣2000萬萬元。證券公公司經(jīng)營選項(xiàng)項(xiàng)BCD各項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其其凈資本不得得低于人民幣幣5000萬萬元。53.D證券公司凈凈資本或其他他風(fēng)險(xiǎn)控制指指標(biāo)不符合規(guī)規(guī)定標(biāo)