工程收尾和交付規(guī)章制度

1、 工程收尾和交付管理制度1 范圍本制度規(guī)定了集團公司竣工工程的最終成本費用和資金計劃、債權債務確認及資產清查、物資車輛處置、辦公用品處置、項目管理人員安排、預驗收與分戶驗收、清收清欠、審計以及工程資料歸檔等管理內容。本制度適用于集團公司國內所有項目經理部的竣工工程以及階段性竣工工程收尾和工程交付使用管理，海外的項目經理部可參考本制度的相關內容并結合當?shù)貙嶋H情況開展相應工作。2 規(guī)范性引用文件及術語和定義2.1 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。主席令第46號

2、中華人民共和國 HYPERLINK /doc/1771423.html t _blank 建筑法中華人民共和國國務院令第279號 建設工程質量管理條例GB 50300-2013 建筑工程施工質量驗收統(tǒng)一標準2.2 術語和定義下列術語和定義適用于本制度。2.2.1 竣工工程工程完工且通過國家有關單位根據(jù)國家驗收標準對施工結束的建筑進行的具有法律效果的驗收，并且出具有關法律文書的工程。2.2.2 階段性竣工工程停緩建工程，在事實停工后三個月，集團公司認定復不了工或擬停止總包合同執(zhí)行的工程項目視為階段性竣工，納入竣工工程管理范疇。2.2.3 資產包括非實物資產及實物資產，非實物資產是指項目部在施工過

3、程中與建設方、分供商之間形成的債權、債務；實物資產是指項目部購置、調撥的設備儀器、周轉材料等施工用具，臨時設施、廢舊物資等庫存材料和計算機、照相機、復印機等辦公設備、辦公家具、生活用具。3 職責3.1 集團公司工程部職責3.1.1 監(jiān)督二級單位工程管理部門參與工程預驗收工作。3.2 集團公司財務部職責3.2.1 監(jiān)督二級單位資金計劃、最終成本費用以及工程收款管理工作。3.3 集團公司經濟管理部職責3.3.1 監(jiān)督二級單位經濟管理部竣工結算管理和收入確認管理。3.4 集團公司物資設備部職責3.4.1 負責集團公司購置的施工機械、運輸設備、生產設備、測量及試驗設備、其他固定資產（臨時設施部分）的調

4、撥管理3.4.2 監(jiān)督和協(xié)調二級單位對于工程剩余、廢舊物資設備調撥管理和處置工作。3.4.3 審批權限金額以內的廢料處理。3.5 集團公司人力資源部職責3.5.1 監(jiān)督二級單位人力資源部對于收尾階段項目管理人員的管理。3.6 集團公司相關部門職責3.6.1 集團公司辦公室監(jiān)督二級單位辦公室對于收尾階段項目的臨時設施、計算機、電子設備、復印機、打印機、打字機、掃描儀、辦公用具、消防用具、炊事用具等其他固定資產實物管理清查和處置工作。3.6.2 集團公司檔案室監(jiān)督二級單位辦公室對于工程所有相關資料歸集管理，并存檔。3.6.3 集團公司技術質量部監(jiān)督二級單位技術質量部工程創(chuàng)高創(chuàng)優(yōu)管理，監(jiān)督二級單位技

5、術質量部對工程預驗收、分戶驗收及交付的管理。3.6.4 集團公司安全環(huán)保部監(jiān)督二級單位安全環(huán)保部工程安全創(chuàng)優(yōu)管理。3.6.4 集團公司審計部監(jiān)督二級單位審計部對于收尾階段項目的竣工決算審計。3.7 二級單位主（分）管領導職責3.7.1 對二級單位各相關部門就成本費用、資金計劃、結算收入確認、物資設備處置、辦公設備處置、項目管理人員調整、工程有關資料歸集進行審批。3.8 二級單位工程部職責3.8.1 參與二級單位技術質量部門組織的工程預驗收。3.8.2 監(jiān)督項目部保修工作的安排。 3.8.3 監(jiān)督項目部將工程收尾情況匯總至竣工工程總結。3.9 二級單位財務部職責3.9.1 審核項目部上報最終成本

6、費用和資金計劃。3.10 二級單位經濟管理部職責3.10.1 審核項目部上報竣工結算和收入確認材料以及項目部的債權債務相關文件。3.11 二級單位物資設備部職責3.11.1 負責本級單位購置的施工機械、運輸設備、生產設備、測量及試驗設備、其他固定資產（臨時設施部分）的調撥和上報管理。3.11.2 負責審核項目部的材料、物資、設備、機械等方面?zhèn)鶛鄠鶆障嚓P文件。3.11.3 負責審核項目部收尾工程剩余物資、廢舊物資的調撥和評估作價上報工作。3.12 二級單位人力資源部職責3.12.1 審核收尾工程項目部管理人員安排調整、保修管理人員和創(chuàng)高創(chuàng)優(yōu)人員安排情況。3.13 二級單位相關部門職責3.13.1

7、 二級單位辦公室負責收尾階段項目的臨時設施、計算機、電子設備、復印機、打印機、打字機、掃描儀、辦公用具、消防用具、炊事用具等其他固定資產的實物管理清查和處置工作。3.13.2 二級單位辦公室負責工程竣工資料歸集的初審。3.13.3 二級單位技術質量部組織收尾階段項目的預驗收和分戶驗收工作3.13.4 二級單位技術質量部負責組織項目部開展收尾項目創(chuàng)高創(chuàng)優(yōu)管理。3.13.5 二級單位審計部負責對收尾階段項目的竣工決算審計。3.13.6 二級單位安全環(huán)保部負責組織項目部開展收尾項目安全文明創(chuàng)優(yōu)管理。3.14 項目部職責3.14.1 負責收尾項目本體各類成本費用的確認、結算工作。3.14.2 負責清理

8、與分包商、供應商以及其他單位之間的債權和債務，清理項目各類資產。3.14.3 負責收尾項目竣工結算工作，以及收入的確認。3.14.4 負責工程竣工資料的歸集上報。3.14.5 負責收尾人員、保修管理人員、創(chuàng)優(yōu)人員的安排及費用上報。3.14.6 負責擬定資金計劃。3.14.7 負責日常的工程款的催收。3.14.8 負責將各項收尾情況寫進竣工工程總結。4 目的與管理原則4.1 目的4.11 集團公司工程收尾和交付目的是為了工程收尾或交付項目資源合理利用、避免資產閑置和流失，確保各項管理始終處于受控狀態(tài)。4.2 管理原則機械設備、剩余廢棄物料合規(guī)調撥及處置；收尾管理人員合理配置；竣工和分供結算按時確

9、認完成；預驗收滿足竣工驗收相關標準，達到交付條件。5 工程收尾和交付管理內容5.1 最終成本費用和資金計劃管理5.1.1 項目部完成工程本體各類成本費用的確認、結算工作，并按規(guī)定流程進行審核與確認后，將各類資料上報二級單位經濟管理部門審核，形成工程最終成本上限，不得突破，具體要求可參考集團公司成本管控及動態(tài)核算管理標準。5.1.2 項目部按月、年編制資金計劃并上報二級單位財務部審核備案，經二級單位分管領導審批通過后，作為對外支付的審核依據(jù)，具體參照集團公司資金管理標準。5.2 債權債務確認管理分工合同履行完畢后，項目部整理收尾工程中，與分包商、供應商以及其他單位之間的債權和債務，整理后上報二級

10、單位經濟管理部、審核。具體要求可參考集團公司分供合同管理標準。5.3 物資、車輛、其他固定資產的處置管理5.3.1 收尾項目的施工機械、運輸設備、生產設備、測量及試驗設備、其他固定資產（臨時設施部分）調撥和處置工作，具體參照集團公司固定資產管理標準。5.3.2 二級單位物資設備部根據(jù)項目部上報剩余物資、廢舊情況，開展調撥、評估作價工作，按照集團公司工程剩余、廢舊物資管理標準執(zhí)行。項目部單獨記錄內部調撥和對外處理物資所得的收入，統(tǒng)一沖減該項目部成本。5.3.3 收尾項目辦公用品的具體要求可參考集團公司辦公用品管理標準，工會固定資產的調撥參照集團公司工會固定資產管理標準5.4 收尾項目管理人員安排

11、管理收尾項目部根據(jù)保修安排和創(chuàng)高創(chuàng)優(yōu)需求，如魯班獎、國優(yōu)獎等的項目部需安排影響創(chuàng)優(yōu)的關鍵崗位人員如水、電、土建專業(yè)人員、質檢員、資料員等，上報需留守人員名單至二級單位工程部和人力資源部，并將剩余管理人員轉入人力資源中心，由二級單位人力資源部統(tǒng)一進行調配。5.5 收尾項目預驗收和分戶驗收管理項目部組織對收尾項目的預驗收與分戶驗收工作，二級單位技術質量部和工程部參與預驗收，并對分戶驗收結果和遺留問題進行跟蹤整改，具體參看集團公司質量驗收管理標準。5.6 清收清欠管理收尾項目部項目經理負責日常的工程款的催收，同時積極收集拖欠單位的資金實力和經營動態(tài)，定期向二級單位財務部匯報工程款催收進展情況。5.7 審計管理收尾項目各項債權債務清理完畢后，進入項目審計程序。由項目部向二級單位審計部提出申請，對項目部進行竣工決算審計。項目部提交項目竣工時的資產負債表、項目自開工起至申請審計日止的累積損益表和項目的現(xiàn)金流量預測表以及審計人員認為需要提供的其他資料。二級單位審計組對項目部的審計報告，上報集團審計部備案，作為對項目部進行獎罰的依據(jù)。具體要求可參考集團公司審計管理標準。5.8 工程資料歸檔管理工程竣工驗收前，項目經理部必須按當?shù)毓こ碳夹g資料管理規(guī)定，完成工程技術資料的整理、組卷、自查工作，為工程竣工驗收提供必要條件。需歸檔的工程資料，由項目經理部總工程師