ISO14001環(huán)境管理體系 規(guī)范及使指南

1、ISO 14001:2004環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南Environmental management systemsSpecification with guidance for use 主講：羅強(經(jīng)營咨詢師)Tel : 137235753874環(huán)境管理理體系要要求4.1總要求組織應(yīng)根據(jù)本本標(biāo)準(zhǔn)的的要求建立環(huán)境管理理體系，形成文件件，實施施、保持持和持續(xù)改進(jìn)進(jìn)環(huán)境管理理體系，并確定定它將如如何實現(xiàn)現(xiàn)這些要要求。組織應(yīng)確確定環(huán)境境管理體體系覆蓋的范范圍并形成文文件。4環(huán)境管理理體系要要求4.2環(huán)境方針針最高管理理者應(yīng)確定本本組織的的環(huán)境方針針并確保它它在環(huán)境境管理體體系的覆覆蓋范圍圍內(nèi)：適

2、合于組組織活動、產(chǎn)產(chǎn)品和服服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)規(guī)模和環(huán)境影響響；包括對持續(xù)改進(jìn)進(jìn)和污染染預(yù)防的的承諾；包括對遵遵守與其其環(huán)境因因素有關(guān)關(guān)的適用用法律法規(guī)規(guī)要求和和其他要要求的承承諾；4環(huán)境管理理體系要要求4.2環(huán)境方針針（續(xù)）d)提供建立立和評審審環(huán)境目標(biāo)和指指標(biāo)的框框架；e)形成文件件，付諸諸實施，并予以以保持；f)傳達(dá)到所所有為組組織工作作或代表表它工作作的人員；g)可為公眾所獲取。環(huán)境方針針（例）1、遵守環(huán)境境法律法法規(guī)及相相關(guān)要求求；2、建設(shè)綠色色生產(chǎn)線線，提高高能資源源利用率率；3、預(yù)防并控控制污染染，降低低損耗，減少對對環(huán)境的的影響；4、提高全員員環(huán)境意意識，倡導(dǎo)全員員參與，持續(xù)改改進(jìn)環(huán)

3、境境管理體體系。4環(huán)境管理理體系要要求4.3策劃4.3.1環(huán)境因素素組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，用來a)識別其環(huán)環(huán)境管理理體系覆覆蓋范圍圍內(nèi)的活活動、產(chǎn)產(chǎn)品和服服務(wù)中它能夠控控制或能能夠施加加影響的的環(huán)境因因素，此時應(yīng)應(yīng)考慮到到已納入入計劃的的或新的的開發(fā)、新的或或修改的的活動、產(chǎn)品和和服務(wù)等等因素；環(huán)境管理理體系要要求b)確定對環(huán)環(huán)境具有、或可能具有有重大影響響的因素素（即重要環(huán)境境因素）。組織應(yīng)將將這些信信息形成文件件并及時更新新。組織應(yīng)確確保在建立、實實施和保持環(huán)境管理理體系時時，對重要環(huán)環(huán)境因素素加以考考慮。環(huán)境管理理體系要要求4.3.2法律法規(guī)規(guī)和其他他環(huán)境要要求

4、組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，用來a)識別適用于其活動動、產(chǎn)品品和服務(wù)務(wù)中環(huán)境因素素的法律法規(guī)規(guī)要求和其他應(yīng)遵遵守的要要求，并建立立獲取這些要求求的渠道；b)確定這些些要求如如何應(yīng)用于它它的環(huán)境境因素。組織應(yīng)確確保在建立、實實施和保保持環(huán)境境管理體體系時，對這些些適用的的法律法法規(guī)要求求和其他他環(huán)境要要求加以以考慮。4環(huán)境管理理體系要要求4.3.3目標(biāo)、指指標(biāo)和方方案組織應(yīng)對對其內(nèi)部部有關(guān)職能和層層次，建立、實施并并保持形成文件件的環(huán)境目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)。 如可行，目標(biāo)和指指標(biāo)應(yīng)可可測量。目標(biāo)和和指標(biāo)應(yīng)應(yīng)與環(huán)境方針針相一致致，并包括括對污染預(yù)防防、持續(xù)改進(jìn)進(jìn)和遵守適用用的法律律法

5、規(guī)要要求及其其他要求求的承諾諾。 組織在建建立和評評審環(huán)境境目標(biāo)時時，應(yīng)考考慮法律律法規(guī)要要求和其其他要求求，以及及它自身身的重要要環(huán)境因因素。此此外，還還應(yīng)考慮慮可選的的技術(shù)方案案，財務(wù)務(wù)、運行行和經(jīng)營營要求，以及相關(guān)方的的觀點。4環(huán)境管理理體系要要求組織應(yīng)制制定、實實施并保保持一個或多多個旨在實現(xiàn)現(xiàn)環(huán)境目目標(biāo)和指指標(biāo)的方案，其中應(yīng)應(yīng)包括：a)規(guī)定組織織內(nèi)各有關(guān)職能能和層次次實現(xiàn)環(huán)境境目標(biāo)和和指標(biāo)的的職責(zé)；b)實現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)的方法和時時間表。4環(huán)境目標(biāo)標(biāo)及指標(biāo)標(biāo)（例）環(huán)境目標(biāo)環(huán)境指標(biāo)法律、法規(guī)符合性 工業(yè)廢氣排放法規(guī)符合性100%噪聲排放法規(guī)符合性100% 污水排放法規(guī)符合性100%危險

6、廢棄物處理法規(guī)符合性100% 資源節(jié)約 資源節(jié)約在2004年度基礎(chǔ)上，下降3% 培訓(xùn)覆蓋率 1）法律、法規(guī)培訓(xùn)覆蓋率98%2）緊急計劃培訓(xùn)覆蓋率98% 4環(huán)境管理理體系要要求4.4實施與運運行4.4.1資源、作作用、職職責(zé)和權(quán)權(quán)限管理者應(yīng)確保為為環(huán)境管管理體系系的建立立、實施施、保持持和改進(jìn)進(jìn)提供必要要的資源源。資源包包括人力資源源和專項項技能、組織的的基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施、以以及技術(shù)術(shù)和財力力資源。為便于環(huán)環(huán)境管理理工作的的有效開開展，應(yīng)應(yīng)當(dāng)對作用、職職責(zé)和權(quán)權(quán)限做出出明確規(guī)規(guī)定，形成文件件，并予予以傳達(dá)達(dá)。4環(huán)境管理理體系要要求組織的最最高管理理者應(yīng)任任命專門門的管理者代代表，無論他他（們）是否還還

7、負(fù)有其其他方面面的責(zé)任任，應(yīng)明明確規(guī)定定其作用、職職責(zé)和權(quán)權(quán)限，以便：a)確保按照照本標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求求建立、實實施和保保持環(huán)境境管理體體系；b)向最高管管理者報報告環(huán)境管理理體系的的運行表表現(xiàn)（績效情情況）以以供評審審，并提出改改進(jìn)建議議。4環(huán)境管理理體系要要求4.4.2能力、培培訓(xùn)和意意識組織應(yīng)確確保所有有為它、或代表表它從事事組織所所確定的的可能具具有重大大環(huán)境影影響的工工作人員員，都具備相應(yīng)應(yīng)的能力力。該能力力基于必要的教教育、培培訓(xùn)，或或經(jīng)歷。組織應(yīng)應(yīng)保存相關(guān)關(guān)的記錄錄。組織應(yīng)確確定和它它的環(huán)境因素素和環(huán)境境管理體體系有關(guān)關(guān)的培訓(xùn)訓(xùn)需求并并提供培培訓(xùn)，或采取取其他措措施來滿滿足這些些需求

8、。應(yīng)保存相相關(guān)的記記錄。4環(huán)境管理理體系要要求組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，使為它它或代表表它工作作的人員員都意識識到：a)符合環(huán)境境方針與與程序和和符合環(huán)環(huán)境管理理體系要要求的重要性；b)他們工作作中的重重要環(huán)境境因素和和實際的的或潛在在的環(huán)境境影響，以及個個人工作作的改進(jìn)進(jìn)所能帶帶來的環(huán)境效益益；c)他們在實實現(xiàn)環(huán)境境管理體體系要求求方面的的作用與職職責(zé)；d)偏離規(guī)定定的運行行程序的的潛在后后果。4環(huán)境管理理體系要要求4.4.3信息交流流組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，用于有有關(guān)其環(huán)環(huán)境因素素和環(huán)境境管理體體系的，a)組織內(nèi)部各層層次和職能間間的信息息交流

9、；b)與外部相關(guān)關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接接收、形形成文件件和答復(fù)復(fù)。組織應(yīng)決決定是否否與外界界交流它它的重要要環(huán)境因因素，并并將其決決定形成成文件。如決定定進(jìn)行外外部交流流，就應(yīng)應(yīng)規(guī)定交交流的方方式并予予以實施施。4環(huán)境管理理體系要要求4.4.4文件環(huán)境管理理體系文文件應(yīng)包括：a)環(huán)境方針針、目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)；b)對環(huán)境管管理體系系的覆蓋范圍圍的描述述；c)對環(huán)境管管理體系系主要要素素及其相相互作用用的描述述；相關(guān)文件的查查詢途徑徑；d)本標(biāo)準(zhǔn)要要求的文件，包括記錄；e)組織為確確保對涉涉及重要要環(huán)境因因素的過過程進(jìn)行行有效策劃、運運行和控控制所需需的文件件，包括記錄。4環(huán)境管理理體系要要求4.4.5文件控

10、制制應(yīng)對本標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)環(huán)境管理理體系所所要求的的文件進(jìn)進(jìn)行控制制。記錄錄是一種種特殊的的文件，應(yīng)按照照4.5.4的要求進(jìn)進(jìn)行控制制。組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，以便：a)在文件發(fā)發(fā)布前進(jìn)進(jìn)行審批，以確保保其適宜宜性；b)必要時對對文件進(jìn)進(jìn)行評審和修修訂，并重新審審批；c)確保對文文件的修修改和現(xiàn)現(xiàn)行修訂訂狀態(tài)做出出標(biāo)識；4環(huán)境管理理體系要要求4.4.5文件控制制(續(xù)）d)確保適用用文件的的有關(guān)版版本發(fā)放放到需要要它們的的崗位；e)確保文件件字跡清清楚，標(biāo)標(biāo)識明確確；f)確保對策策劃和運運行環(huán)境境管理體體系所需需的外部文件件做出標(biāo)標(biāo)識，并對其其發(fā)放予以以控制；g)防止對過期文件

11、件的誤用。如出于于某種目目的將其其保留，要做出出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。4環(huán)境管理理體系要要求4.4.6運行控制制組織應(yīng)根根據(jù)其方方針、目目標(biāo)和指指標(biāo)，識識別和策策劃與所所確定的的重要環(huán)環(huán)境因素素有關(guān)的的運行，以確保保它們通通過下列列方式在在規(guī)定的的條件下下進(jìn)行：a)對于缺乏乏成文程程序可能能導(dǎo)致偏離環(huán)境境方針、目標(biāo)和和指標(biāo)的的情況，應(yīng)建立立、實施施并保持持一個或多多個成文文的程序序予以控制制；4環(huán)境管理理體系要要求4.4.6運行控制制（續(xù)）b)在程序中中規(guī)定運行準(zhǔn)則則；c)對于組織織使用的的產(chǎn)品和服服務(wù)中所確定定的重要環(huán)境境因素，應(yīng)建立立、實施施并保持持程序，并將適適用的程程序和要要求通報供方方及合同同

12、方。4環(huán)境管理理體系要要求4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備備和響應(yīng)應(yīng)組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，用于確確定可能能對環(huán)境境造成影響響的潛在的緊緊急情況況和事故故，并規(guī)定響應(yīng)應(yīng)措施。組織應(yīng)對對實際發(fā)生生的緊急情況況和事故故做出響響應(yīng)，并并預(yù)防或減減少伴隨的有有害環(huán)境境影響。組織應(yīng)定期評審審其應(yīng)急準(zhǔn)準(zhǔn)備和響響應(yīng)程序序。必要時，特別是是在事故故或緊急急情況發(fā)發(fā)生后，對其進(jìn)進(jìn)行修訂。可行時，組織還還應(yīng)定期試驗驗上述程程序。4環(huán)境管理理體系要要求4.5檢查4.5.1監(jiān)測和測測量組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，對可能能具有重重大環(huán)境境影響的的運行的的關(guān)鍵特性性進(jìn)行例行行監(jiān)測和和測量。程

13、序中中應(yīng)規(guī)定定將監(jiān)測測環(huán)境表現(xiàn)現(xiàn)、運行行控制、目標(biāo)和和指標(biāo)符符合情況況的信息形形成文件件。組織應(yīng)確確保所使使用的監(jiān)監(jiān)測和測測量設(shè)備備經(jīng)過校準(zhǔn)和檢檢驗，并予以以妥善維維護(hù)。應(yīng)應(yīng)保存相相關(guān)的記錄。4環(huán)境管理理體系要要求4.5.2合規(guī)性評評價4.5.2.1為了履行行對合規(guī)規(guī)性的承承諾，組組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，以定期評價價對適用環(huán)境法律律法規(guī)的遵循情情況。組織應(yīng)保存對上述定定期評價價結(jié)果的的記錄。4.5.2.2組織應(yīng)評評價對其他要求求的遵循情情況。為為此，組組織可以以把它和和4.5.2.1中所要求求的評價價一起進(jìn)進(jìn)行，也也可以另另外制定定程序，分別進(jìn)進(jìn)行評價價。組織應(yīng)保存上述

14、定期期評價結(jié)結(jié)果的記錄。4環(huán)境管理理體系要要求4.5.3不符合、糾正措措施和預(yù)預(yù)防措施施組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，用來處處理實際際或潛在在的不符符合，采采取糾正正措施和和預(yù)防措措施。程程序中應(yīng)應(yīng)規(guī)定以以下方面面的要求求：a)識別和糾正不不符合，并采取取措施減減少所造造成的環(huán)環(huán)境影響響；b)對不符合合進(jìn)行調(diào)查，確定其其產(chǎn)生原因，并采取措施施避免重復(fù)復(fù)發(fā)生；4環(huán)境管理理體系要要求c)評價采取措施施以預(yù)防防不符合合的需求求；實施所制定的的適當(dāng)措措施，以以避免不不符合的的發(fā)生；d)記錄采取糾正正措施和和預(yù)防措措施的結(jié)果；e)評審所采取的的糾正措措施和預(yù)預(yù)防措施施的有效性。 所采取

15、的的措施應(yīng)應(yīng)與問題題和環(huán)境境影響的的嚴(yán)重性性相適配配。組織應(yīng)確確保對環(huán)環(huán)境管理理體系文文件進(jìn)行行必要的更更改。4環(huán)境管理理體系要要求4.5.4記錄控制制 組織應(yīng)根根據(jù)需要要，建立立并保持持必要的的記錄，用來證證實符合合其環(huán)境境管理體體系和本本標(biāo)準(zhǔn)的的要求，以及所所取得的的結(jié)果。組織應(yīng)建建立、實實施并保保持一個或多多個程序序，用于記記錄的標(biāo)識、存存放、保保護(hù)、檢檢索、留留存和處處置。環(huán)境記錄錄應(yīng)字跡清楚楚，標(biāo)識明確確，并具有可追追溯性。4環(huán)境管理理體系要要求4.5.5內(nèi)部審核核組織應(yīng)確確保按照照計劃的間間隔對環(huán)境管管理體系系進(jìn)行內(nèi)內(nèi)部審核核。目的的是：a)判定環(huán)境境管理體體系1)是否符合合計劃的

16、的環(huán)境管理理安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要要求；2)是否得到到了妥善善的實施和保保持。4環(huán)境管理理體系要要求b)向管理者者報告審審核結(jié)果果。組織應(yīng)策策劃、制制定、實實施和保保持一個或多多個審核核方案，此時，應(yīng)考慮慮到所涉涉及的運運行的環(huán)環(huán)境重要要性和以以前審核核的結(jié)果果。應(yīng)建立、實施和和保持一個或多多個審核核程序，用來規(guī)規(guī)定：策劃和實實施審核核及報告告審核結(jié)結(jié)果、保保存相關(guān)關(guān)記錄的的職責(zé)和和要求；審核準(zhǔn)則、范范圍、頻頻次和方方法。審核員的的選擇和和審核的的實施均均應(yīng)確保保審核過過程的客觀性和和公正性性。4環(huán)境管理理體系要要求4.6管理評審審最高管理理者應(yīng)按計劃的的時間間間隔，對組織織的環(huán)境境管理體體系進(jìn)行行評審，以確保保它的持續(xù)適宜宜性、充充分性和和有效性性。評審應(yīng)應(yīng)包括評價對環(huán)境管理理體系，包括環(huán)境方針針、環(huán)境境目標(biāo)和和指標(biāo)進(jìn)進(jìn)行改進(jìn)進(jìn)的機會會和修改改的需求求。應(yīng)保存存管理評評審記錄。4環(huán)境管理理體系要要求管理評審審的輸入入應(yīng)包括括：a)內(nèi)部審核核和合規(guī)