信息隔離墻管理

某某有限公司與XXX證券股份有限公司的信息隔離墻制度第一章總則第一條為實(shí)現(xiàn)某某有限公司（以下簡稱”某某”）的內(nèi)幕信息在某某和XXX證券股份有限公司（以下簡稱”XXX證券”）之間的有效隔離，控制上述信息的不當(dāng)流轉(zhuǎn)和使用，防范內(nèi)幕交易的發(fā)生，避免利益沖突，同時(shí)建立某某與XXX證券之間合理的溝通機(jī)制，依據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》、《XXX證券股份有限公司信息隔離墻制度》、以及《某某防范與母公司利益沖突制度》的相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條本制度所稱內(nèi)幕信息，是指某某在業(yè)務(wù)活動(dòng)中接觸到的涉及其他公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)，或者對(duì)XXX證券或其他上市公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開信息。特指以下三類公司的信息：1、 已投資已上市且尚未完全退出的公司，以下簡稱“已上市未退出項(xiàng)目”2、 已投資并已經(jīng)申報(bào)上市的公司3、 擬投資公司（已立項(xiàng)待投決項(xiàng)目）第三條某某與XXX證券的信息隔離主要集中在投行業(yè)務(wù)、研究業(yè)務(wù)、自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。某某涉及信息隔離的業(yè)務(wù)部門為直接投資部、基金投資部、業(yè)務(wù)發(fā)展部、戰(zhàn)略研究部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、法律合規(guī)部和投資者關(guān)系部。XXX證券涉及信息隔離的業(yè)務(wù)部門為投資銀行部、企業(yè)發(fā)展融資部、研究部、交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、股票銷售交易部。某某與XXX證券其他業(yè)務(wù)線的信息隔離需根據(jù)業(yè)務(wù)情況和監(jiān)管要求進(jìn)行具體分析解決第四條本制度所稱信息隔離墻，是指某某的投資業(yè)務(wù)和XXX證券的投資銀行、自營、資產(chǎn)管理、研究、經(jīng)紀(jì)等主要業(yè)務(wù)之間，在部門、人員、資金、賬戶、業(yè)務(wù)等方面的獨(dú)立運(yùn)作、分開管理，辦公場所相互隔離；控制內(nèi)幕信息和其他未公開信息在某某及XXX證券存在利益沖突的業(yè)務(wù)間的不當(dāng)流轉(zhuǎn)和使用，保障某某和XXX證券的合法合規(guī)運(yùn)營的內(nèi)部控制制度。第五條。第二章某某與XXX證券信息隔離的基本要求第六條某某各主要業(yè)務(wù)部門的辦公場所相對(duì)獨(dú)立，必要時(shí)可設(shè)立門禁制度。部門間的交流原則上應(yīng)當(dāng)在會(huì)議室進(jìn)行。有關(guān)部門接觸內(nèi)幕信息或其他未公開信息崗位人員辦公場所應(yīng)當(dāng)相對(duì)封閉。第七條某某的辦公場所獨(dú)立，在本制度第三條涉及的業(yè)務(wù)部門與XXX證券互相禁入。第八條某某的人員獨(dú)立。某某業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)專職，不得在XXX證券從事本制度第三條所涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)。某某的管理層與XXX證券的管理層應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立。第九條某某的資金獨(dú)立。某某的資金的管理、使用和財(cái)務(wù)核算完全獨(dú)立于XXX證券。某某設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)部，獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，使用獨(dú)立的銀行賬戶，獨(dú)立納稅。某某和XXX證券不得相互占用資金用。第十條某某業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)與XXX證券有利益沖突的業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)相互獨(dú)立。第十一條對(duì)某某與XXX證券在本制度第二條所涉及部門的重點(diǎn)崗位人員溝通的辦公電話、電子郵件進(jìn)行留痕管理，對(duì)其使用的即時(shí)通訊工具進(jìn)行監(jiān)控。第三章某某與XXX證券投資銀行業(yè)務(wù)之間的信息隔離第十二條某某員工不得從XXX證券獲得投資銀行業(yè)務(wù)未公開信息。本條所指投資銀行業(yè)務(wù)包括股票首次公開發(fā)行和再融資的保薦與承銷、企業(yè)并購重組、債券發(fā)行與承銷、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)。第十三條某某應(yīng)堅(jiān)持被投資企業(yè)獨(dú)立選擇證券發(fā)行保薦人，不得干預(yù)和誘導(dǎo)被投資企業(yè)，避免為XXX證券投行從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不當(dāng)利益。第十四條XXX證券擔(dān)任擬上市企業(yè)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)或者主承銷商的，自簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)之日起，某某不得再對(duì)該企業(yè)進(jìn)行投資。第十五條某某擬投資已立項(xiàng)待投決項(xiàng)目，應(yīng)由某某風(fēng)控部在項(xiàng)目投決前向XXX證券投資管理部核實(shí)，若擬投資公司與XXX證券直接投資限制清單所列公司重合，則某某不得投資；若擬投資公司不在XXX證券直接投資限制清單中，則某某可以投資。相關(guān)核實(shí)過程和核實(shí)結(jié)果須留痕備查。第三章某某與XXX證券研究業(yè)務(wù)之間的信息隔離第十六條某某員工可從XXX證券研究部獲取的研究信息只限于經(jīng)該部門審核后正式發(fā)布的研究報(bào)告。第十七條某某已投資的企業(yè)首次公開發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)在招股意向書在證監(jiān)會(huì)預(yù)先披露前通知XXX證券研究部。第十八條某某已投資的企業(yè)上市并過了限售期后，某某擬于二級(jí)市場減持前，應(yīng)篩查研究部是否于近期發(fā)布過針對(duì)該企業(yè)及與其有重大關(guān)聯(lián)的上市公司證券的研究報(bào)告，若在擬減持日最近十個(gè)交易日內(nèi)，研究部未發(fā)布過相關(guān)報(bào)告，則某某可以進(jìn)行減持操作；否則，某某的減持操作須延至研究報(bào)告發(fā)布后的第十一個(gè)交易日方可進(jìn)行。第十九條某某風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)上述原則判斷二級(jí)市場減持操作日期是否需順延。第四章某某與XXX證券自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、股票銷售交易業(yè)務(wù)之間的信息隔離第二十條某某與XXX證券自營、資產(chǎn)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、股票銷售交易部門實(shí)行信息隔離，金石員工與XXX證券上述部門員工日常交流時(shí)，不得透露金石已投上市未退出企業(yè)的情況。第二十一條某某擬對(duì)已上市企業(yè)進(jìn)行減持時(shí)，僅得以市場條件或者優(yōu)于市場條件將已投上市企業(yè)的股權(quán)以大宗交易形式出售給XXX證券自營和資產(chǎn)管理部門。第五章溝通機(jī)制第二十二條某某員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本公司的信息管理和保密制度，因業(yè)務(wù)需要而與XXX證券相關(guān)業(yè)務(wù)部門交流時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公司授權(quán)和崗位職責(zé)，不得泄露和傳遞某某的內(nèi)部信息。第二十三條某某員工與XXX證券上述部門如需會(huì)面溝通，會(huì)面地點(diǎn)應(yīng)在指定會(huì)議層，會(huì)議結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)將會(huì)議紀(jì)錄發(fā)至某某風(fēng)險(xiǎn)控制部備案。第二十四條某某員工與XXX證券上述部門的日常溝通應(yīng)采取書面的形式，并存