報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

第12頁共12頁報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議書本協(xié)?議由以下各?方于___?年___月?___日在?___（簽?約地點）簽?訂：甲方?：___股?份有限公司?法定代表?人：___?住所：_?__乙方?：___（?推薦主辦券?商）法定?代表人：_?__住所?：___?丙方：__?_（副推薦?主辦券商）?法定代表?人：___?住所：_?__鑒于?：一、甲?方為依法設(shè)?立并合法存?續(xù)的中關(guān)村?科技園區(qū)非?上市股份有?限公司，已?取得___?市人民政府?出具的非上?市公司股份?報價轉(zhuǎn)讓試?點資格確認(rèn)?函；二、?乙方、丙方?為已取得從?事主辦券商?業(yè)務(wù)資格的?證券公司。?甲方委托?乙方擔(dān)任其?公司股份報?價轉(zhuǎn)讓的推?薦主辦券商?，負(fù)責(zé)推薦?甲方股份進(jìn)?入代辦股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛?牌報價轉(zhuǎn)讓?，并指導(dǎo)和?督促甲方履?行信息披露?義務(wù)；甲、?乙雙方共同?委托丙方擔(dān)?任甲方股份?報價轉(zhuǎn)讓的?副推薦主辦?券商，當(dāng)乙?方喪失主辦?券商業(yè)務(wù)資?格時，由丙?方擔(dān)任甲方?的推薦主辦?券商；乙方?、丙方同意?接受委托。?根據(jù)《__?_合同法》?以及《證券?公司代辦股?份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?中關(guān)村科技?園區(qū)非上市?股份有限公?司股份報價?轉(zhuǎn)讓試點辦?法（暫行）?》、《主辦?券商推薦中?關(guān)村科技園?區(qū)非上市股?份有限公司?股份進(jìn)入證?券公司代辦?股份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)?規(guī)則》、《?股份進(jìn)入證?券公司代辦?股份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓?的中關(guān)村科?技園區(qū)非上?市股份有限?公司信息披?露規(guī)則》等?相關(guān)規(guī)則規(guī)?定，甲、乙?、丙三方本?著平等互利?原則，經(jīng)充?分協(xié)商，達(dá)?成如下協(xié)議?：第一章?釋義除另?有約定外，?本協(xié)議中下?列詞語僅具?有本章所賦?予的含義：?（一）非?上市公司：?是指中關(guān)村?科技園區(qū)非?上市股份有?限公司；?（二）報價?轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)：?證券公司從?事推薦非上?市公司股份?進(jìn)入代辦系?統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓?，代理投資?者參與在代?辦系統(tǒng)掛牌?的非上市公?司股份的報?價轉(zhuǎn)讓；?（三）主辦?券商：取得?協(xié)會授予的?代辦系統(tǒng)主?辦券商業(yè)務(wù)?資格的證券?公司；（?四）推薦主?辦券商：推?薦非上市公?司股份進(jìn)入?代辦系統(tǒng)掛?牌，并負(fù)責(zé)?指導(dǎo)、督促?其履行信息?披露義務(wù)的?主辦券商；?（五）報?價系統(tǒng)：_?__證券交?易所提供的?代辦系統(tǒng)中?專門用于為?非上市公司?股份提供報?價和轉(zhuǎn)讓服?務(wù)的技術(shù)設(shè)?施；（六?）協(xié)會：中?國證券業(yè)協(xié)?會；（七?）《試點辦?法》：《證?券公司代辦?股份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)中關(guān)村科?技園區(qū)非上?市股份有限?公司股份報?價轉(zhuǎn)讓試點?辦法（暫行?）》；（?八）《推薦?掛牌規(guī)則》?：《主辦券?商推薦中關(guān)?村科技園區(qū)?非上市股份?有限公司股?份進(jìn)入證券?公司代辦股?份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?掛牌業(yè)務(wù)規(guī)?則》；（?九）《信息?披露規(guī)則》?：《股份進(jìn)?入證券公司?代辦股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)報價?轉(zhuǎn)讓的中關(guān)?村科技園區(qū)?非上市股份?有限公司信?息披露規(guī)則?》；（十?）高級管理?人員：甲方?董事、監(jiān)事?、經(jīng)理、副?經(jīng)理、財務(wù)?負(fù)責(zé)人、董?事會秘書及?負(fù)責(zé)信息披?露事務(wù)的人?員。第二?章甲方的承?諾及權(quán)利、?義務(wù)第一?條甲方基本?情況（一?）設(shè)立時間?；（二）?股份發(fā)行情?況；（三?）股本總額?；（四）?股東人數(shù)；?（五）股?權(quán)結(jié)構(gòu)（以?圖表形式附?后）；（?六）董事、?監(jiān)事、經(jīng)理?、副經(jīng)理、?財務(wù)負(fù)責(zé)人?及其持股明?細(xì)。第二?條甲方就委?托乙方擔(dān)任?其公司股份?報價轉(zhuǎn)讓的?推薦主辦券?商事項，向?乙方作出如?下承諾（?一）保證遵?守《試點辦?法》、《信?息披露規(guī)則?》等報價轉(zhuǎn)?讓業(yè)務(wù)規(guī)則?對非上市公?司的相關(guān)規(guī)?定，并遵守?就股份報價?轉(zhuǎn)讓事項對?政府部門作?出的承諾，?乙方依據(jù)《?試點辦法》?、《信息披?露規(guī)則》及?其他報價轉(zhuǎn)?讓業(yè)務(wù)規(guī)則?對甲方作出?的指導(dǎo)、督?促及采取的?相關(guān)措施，?均構(gòu)成本協(xié)?議項下對甲?方有約束力?的合同義務(wù)?。（二）?按照相關(guān)規(guī)?定和要求修?改公司章程?，完善公司?治理制度，?增加對中小?股東權(quán)益保?護的。（?三）如發(fā)行?新股（不包?括公開發(fā)行?），優(yōu)先向?公司股東配?售。第三?條甲方就委?托乙方擔(dān)任?其公司股份?報價轉(zhuǎn)讓的?推薦主辦券?商事項，享?有以下權(quán)利?（一）甲?方及其高級?管理人員有?權(quán)就公司股?份報價轉(zhuǎn)讓?獲得乙方輔?導(dǎo)，并可就?相關(guān)報價轉(zhuǎn)?讓業(yè)務(wù)規(guī)則?向乙方進(jìn)行?咨詢。（?二）甲方有?權(quán)就公司治?理、財務(wù)及?會計制度、?信息披露等?方面獲得乙?方業(yè)務(wù)指導(dǎo)?。第四條?甲方就委托?乙方擔(dān)任其?公司股份報?價轉(zhuǎn)讓的推?薦主辦券商?事項，應(yīng)履?行以下義務(wù)?（一）甲?方應(yīng)積極配?合乙方的推?薦掛牌備案?工作，及時?、完整地向?乙方提交備?案所需文件?，并保證所?提交文件均?真實、準(zhǔn)確?、完整、合?法、有效，?不存在任何?虛假記載、?誤導(dǎo)性陳述?和重大遺漏?。（二）?甲方應(yīng)于協(xié)?會對推薦掛?牌備案文件?出具備案確?認(rèn)函之日起?（___）?個報價日內(nèi)?完成以下工?作：1．?通知并協(xié)助?股東辦理股?份登記、存?管；2．?核對并向乙?方提交股東?持股明細(xì)以?及董事、監(jiān)?事、經(jīng)理、?副經(jīng)理、財?務(wù)負(fù)責(zé)人_?__及持股?數(shù)量；3?．與證券登?記結(jié)算機構(gòu)?簽訂證券登?記服務(wù)協(xié)議?，將公司全?部股份進(jìn)行?初始登記。?（三）甲?方應(yīng)保證所?提供的股東?名冊合法、?真實、準(zhǔn)確?和完整，如?因工作失誤?造成股東股?權(quán)爭議或糾?紛的，由甲?方承擔(dān)全部?責(zé)任。（?四）甲方初?始登記的股?份，應(yīng)全部?托管到乙方?席位。（?五）甲方應(yīng)?嚴(yán)格按照有?關(guān)規(guī)定，履?行信息披露?義務(wù)。（?六）甲方擬?披露信息須?經(jīng)由乙方在?指定網(wǎng)站進(jìn)?行披露。?（七）甲方?及董事會全?體成員須保?證信息披露?內(nèi)容的真實?、準(zhǔn)確、完?整，不存在?任何虛假記?載、誤導(dǎo)性?陳述和重大?遺漏，并承?擔(dān)個別及連?帶責(zé)任。?（八）甲方?披露信息，?應(yīng)經(jīng)董事長?或其授權(quán)董?事簽字確認(rèn)?；若有虛假?陳述，董事?長應(yīng)承擔(dān)相?應(yīng)責(zé)任。?（九）甲方?及其高級管?理人員不得?利用公司_?__信息直?接或間接為?本人或他人?謀取利益。?（十）甲?方董事會秘?書負(fù)責(zé)股權(quán)?管理與信息?披露事務(wù)；?未設(shè)董事會?秘書的，應(yīng)?指定一名具?備相關(guān)專業(yè)?知識的人員?負(fù)責(zé)股權(quán)管?理與信息披?露事務(wù)。?董事會秘書?或負(fù)責(zé)信息?披露事務(wù)的?人員為甲方?與乙方之間?的聯(lián)絡(luò)人。?（十一）?甲方應(yīng)將董?事會秘書或?負(fù)責(zé)信息披?露事務(wù)的人?員的通訊方?式（辦公電?話、住宅電?話、移動電?話、___?、傳真、通?信地址等）?和變更情況?及時告知乙?方。（十?二）董事會?秘書被解聘?或辭職、指?定信息披露?負(fù)責(zé)人員被?更換或辭職?的，甲方應(yīng)?及時告知乙?方。（十?三）甲方應(yīng)?配備信息披?露必需的通?訊工具和計?算機等辦公?設(shè)備，保證?計算機可以?連接國際互?聯(lián)網(wǎng)，對外?咨詢電話應(yīng)?保持暢通。?（十四）?甲方擬披露?信息須及時?報送乙方，?應(yīng)同時以紙?質(zhì)文檔（包?括傳真）和?電子文檔形?式報送，甲?方應(yīng)保證電?子文檔與紙?質(zhì)文檔內(nèi)容?一致。（?十五）甲方?應(yīng)于每一會?計年度結(jié)束?之日起四個?月內(nèi)編制完?成并披露年?度報告。?公司年度財?務(wù)報告須經(jīng)?會計師事務(wù)?所審計。?（十六）甲?方應(yīng)于每一?會計年度的?上半年結(jié)束?之日起兩個?月內(nèi)編制完?成并披露半?年度報告。?（十七）?甲方披露季?度報告的，?季度報告應(yīng)?按照乙方要?求編制。?年度報告、?半年度報告?或季度報告?的披露應(yīng)按?《信息披露?規(guī)則》規(guī)定?的信息披露?程序進(jìn)行。?（十八）?甲方及其高?級管理人員?應(yīng)了解并遵?守《試點辦?法》、《信?息披露規(guī)則?》及本協(xié)議?的相關(guān)規(guī)定?，履行相關(guān)?義務(wù)。（?十九）甲方?全體董事、?監(jiān)事應(yīng)按乙?方要求的內(nèi)?容和格式簽?署董事、監(jiān)?事聲明與承?諾書。如?董事、監(jiān)事?發(fā)生變化，?甲方應(yīng)及時?通知乙方，?告知并要求?新任董事、?監(jiān)事簽署董?事、監(jiān)事聲?明與承諾書?。（二十?）董事長不?能正常履行?職責(zé)超過三?個月的，甲?方應(yīng)及時將?該事實告知?乙方。（?二十一）甲?方董事、監(jiān)?事、經(jīng)理、?副經(jīng)理及財?務(wù)負(fù)責(zé)人持?有的公司股?份，在法律?限制轉(zhuǎn)讓期?間不得賣出?；甲方應(yīng)將?新任及離職?董事、監(jiān)事?、經(jīng)理、副?經(jīng)理、財務(wù)?負(fù)責(zé)人__?_及其持股?數(shù)量及時告?知乙方，并?按有關(guān)規(guī)定?向乙方申請?進(jìn)行或解除?其股份轉(zhuǎn)讓?限制。（?二十二）甲?方股東掛牌?前所持股份?在進(jìn)入代辦?股份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)進(jìn)行掛牌?報價轉(zhuǎn)讓前?，甲方應(yīng)提?前三十個報?價日向乙方?提出申請。?（二十三?）甲方應(yīng)積?極配合乙方?的問詢、調(diào)?查或核查，?不得阻撓或?人為制造障?礙，并按乙?方要求辦理?公告事宜。?（二十四?）甲方出現(xiàn)?下列情況時?，應(yīng)自該事?實發(fā)生之日?起兩個報價?日內(nèi)告知乙?方并披露：?1．經(jīng)營?方針和經(jīng)營?范圍的重大?變化；2?．發(fā)生或預(yù)?計發(fā)生重大?虧損、重大?損失；3?．合并、分?立、解散及?破產(chǎn)；4?．控股股東?或?qū)嶋H控制?人發(fā)生變更?；5．重?大資產(chǎn)重組?；6．重?大關(guān)聯(lián)交易?；7．重?大或有事項?，包括但不?限于重大訴?訟、重大仲?裁、重大擔(dān)?保；8．?法院裁定禁?止有控制權(quán)?的大股東轉(zhuǎn)?讓其所持公?司股份；?9．董事長?或總經(jīng)理發(fā)?生變動；?10．變更?會計師事務(wù)?所；11?．主要銀行?賬號被凍結(jié)?，正常經(jīng)營?活動受影響?；12．?因涉嫌違_?__律、法?規(guī)被有關(guān)部?門調(diào)查或受?到行政處罰?；13．?涉及公司增?資擴股和公?開發(fā)行股票?的有關(guān)事項?；14．?乙方認(rèn)為需?要披露的其?他事項。?第三章乙方?的承諾及權(quán)?利、義務(wù)?第五條乙方?就擔(dān)任甲方?公司股份報?價轉(zhuǎn)讓的推?薦主辦券商?事項，向甲?方作出如下?承諾（一?）具備主辦?券商業(yè)務(wù)資?格，具有協(xié)?會頒發(fā)的代?辦系統(tǒng)主辦?券商業(yè)務(wù)資?格證書；?（二）具有?符合《試點?辦法》規(guī)定?的從事報價?轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的?___和人?員配備；?（三）勤勉?盡責(zé)地履行?推薦主辦券?商職責(zé)。?第六條乙方?就擔(dān)任甲方?公司股份報?價轉(zhuǎn)讓的推?薦主辦券商?事項，享有?以下權(quán)利?（一）乙方?有權(quán)依據(jù)《?試點辦法》?的規(guī)定，暫?停、終止甲?方股份的掛?牌報價，并?報協(xié)會備案?。（二）?乙方有權(quán)對?甲方提出的?公司股東所?持股份進(jìn)行?或解除轉(zhuǎn)讓?限制的申請?進(jìn)行審核，?并報協(xié)會備?案。（三?）乙方有權(quán)?依據(jù)《試點?辦法》、《?信息披露規(guī)?則》等報價?轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)?則的規(guī)定，?指導(dǎo)和督促?甲方規(guī)范履?行信息披露?義務(wù)。（?四）乙方有?權(quán)對甲方披?露信息文件?進(jìn)行形式_?__。乙?方可對甲方?擬披露或已?披露信息的?真實性提出?合理性懷疑?，并對相關(guān)?事項進(jìn)行專?項調(diào)查。?（五）甲方?未能規(guī)范履?行信息披露?義務(wù)的，乙?方有權(quán)要求?其限期改正?，并根據(jù)情?節(jié)輕重采取?以下措施：?1．向投?資者進(jìn)行風(fēng)?險揭示；?2．暫停解?除其控股股?東、實際控?制人及其一?致行動人股?份的限售登?記；3．?對甲方董事?長、董事、?董事會秘書?或負(fù)責(zé)信息?披露的其他?人員進(jìn)行公?開譴責(zé)；?4．向協(xié)會?報告。（?六）甲方未?在規(guī)定期限?內(nèi)披露年度?報告或連續(xù)?三年虧損的?，乙方有權(quán)?對其股份實?行特別處理?。第七條?乙方就擔(dān)任?甲方公司股?份報價轉(zhuǎn)讓?的推薦主辦?券商事項，?應(yīng)履行以下?義務(wù)（一?）乙方應(yīng)依?據(jù)《試點辦?法》、《推?薦掛牌規(guī)則?》、《信息?披露規(guī)則》?等報價轉(zhuǎn)讓?業(yè)務(wù)規(guī)則的?規(guī)定，勤勉?盡責(zé)地履行?推薦主辦券?商職責(zé)，不?得損害甲方?的合法權(quán)益?。（二）?乙方應(yīng)依據(jù)?《推薦掛牌?規(guī)則》的規(guī)?定，向協(xié)會?推薦甲方股?份掛牌報價?并進(jìn)行備案?。（三）?對甲方高級?管理人員進(jìn)?行輔導(dǎo)，使?其了解《試?點辦法》及?其他報價轉(zhuǎn)?讓業(yè)務(wù)規(guī)則?。（四）?代理甲方及?時按照《公?司法》、《?試點辦法》?規(guī)定辦理董?事、監(jiān)事、?經(jīng)理、副經(jīng)?理及財務(wù)負(fù)?責(zé)人所持公?司股份的轉(zhuǎn)?讓限制登記?及解除轉(zhuǎn)讓?限制登記手?續(xù)。（五?）乙方及其?專職信息披?露人員不得?泄露尚未披?露的信息，?不得利用所?知悉的尚未?披露信息為?自己或他人?謀取利益。?（六）乙?方喪失主辦?券商業(yè)務(wù)資?格時，應(yīng)及?時書面通知?丙方，并將?推薦主辦券?商業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移?至丙方。?第四章丙方?的權(quán)利、義?務(wù)第八條?乙方喪失主?辦券商業(yè)務(wù)?資格時，其?在本協(xié)議中?對甲方的權(quán)?利與義務(wù)全?部轉(zhuǎn)移至丙?方，由丙方?擔(dān)任甲方的?推薦主辦券?商。第九?條丙方享有?在乙方喪失?主辦券商業(yè)?務(wù)資格時承?接其推薦主?辦券商業(yè)務(wù)?的權(quán)利，并?履行以下義?務(wù)（一）?做好業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)?移的準(zhǔn)備工?作；（二?）按照協(xié)會?規(guī)定程序承?接乙方推薦?主辦券商業(yè)?務(wù)；（三?）完成業(yè)務(wù)?轉(zhuǎn)移后，與?甲方協(xié)商選?擇另一家主?辦券商作為?甲方的副推?薦主辦券商?，簽訂推薦?掛牌報價轉(zhuǎn)?讓協(xié)議并報?___市人?民政府和協(xié)?會備案。?第五章費用?第十條甲?方應(yīng)當(dāng)按照?相關(guān)規(guī)定向?乙方支付下?列費用（?一）委托備?案費（__?_）元；?（二）乙方?代收的備案?費（___?）元；（?三）乙方代?收的信息披?露服務(wù)費（?___）元?/年；費?用的支付方?式和時間為?（___）?。第十一?條甲方股份?終止掛牌報?價的，已經(jīng)?支付的相關(guān)?費用不予返?還。第六?章協(xié)議的變?更與解除?第十二條丙?方喪失主辦?券商業(yè)務(wù)資?格的，甲方?、乙方應(yīng)協(xié)?商選擇另一?家主辦券商?，約定其為?甲方的副推?薦主辦券商?，重新簽訂?推薦掛牌報?價轉(zhuǎn)讓協(xié)議?。重新簽?訂的推薦掛?牌報價轉(zhuǎn)讓?協(xié)議應(yīng)由甲?方和乙方分?別向___?市人民政府?和協(xié)會備案?。第十三?條本協(xié)議依?據(jù)《試點辦?法》、《信?息披露規(guī)則?》等報價轉(zhuǎn)?讓業(yè)務(wù)規(guī)則?簽訂，如因?相關(guān)規(guī)則進(jìn)?行修訂或頒?布實施新的?報價轉(zhuǎn)讓業(yè)?務(wù)規(guī)則而導(dǎo)?致本協(xié)議相?關(guān)條款內(nèi)容?與修訂或新?頒布的報價?轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)?則內(nèi)容相抵?觸，本協(xié)議?與之相抵觸?的有關(guān)條款?自動變更，?以修訂或新?頒布后的報?價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)?規(guī)則為準(zhǔn)，?其他條款繼?續(xù)有效；任?何一方不得?以此為由解?除