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內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境審核員培訓教程

內(nèi)審知識和技巧內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境審核員培訓教程

內(nèi)審知識和技巧2023/1/91目錄

第一章審核概論第二章內(nèi)審準備第三章內(nèi)審實施第四章內(nèi)審報告第五章內(nèi)審跟蹤2023/1/81目錄第一章審核概論2023/1/92第一章審核概論

審核的定義質(zhì)量/環(huán)境審核的類型內(nèi)審的特點內(nèi)審的依據(jù)內(nèi)審的程序年度內(nèi)審安排2023/1/82第一章審核概論審核的定義2023/1/93內(nèi)審的定義質(zhì)量/環(huán)境體系審核：為獲得審核證據(jù),并對其進行客觀的評價，以確定滿足質(zhì)量/環(huán)境體系審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。內(nèi)部審核有時稱第一方審核，用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進行，可作為組織自我合格聲明的基礎。2023/1/83內(nèi)審的定義質(zhì)量/環(huán)境體系審核：2023/1/94審核類型

外部審核第二方審核第三方審核內(nèi)部審核第一方審核2023/1/84審核類型外部審核2023/1/95第二方審核（顧客）

對供方進行初步評價。驗證供方的質(zhì)量/環(huán)境管理體系是否持續(xù)有效。作為建立或調(diào)整合格供方的依據(jù)之一。溝通和加強供需雙方的質(zhì)量和環(huán)保共識。2023/1/85第二方審核（顧客）對供方進行初步評價。2023/1/96第三方審核（認證機構(gòu)）

確定質(zhì)量/環(huán)境體系中是否符合標準要求。獲得注冊證書減少重復的第二方審核，節(jié)省大量社會檢驗費用。有助于公司的市場競爭力尋求專業(yè)的幫助2023/1/86第三方審核（認證機構(gòu)）確定質(zhì)量/環(huán)境體系2023/1/97第一方審核（內(nèi)審）

質(zhì)量/環(huán)境體系正常運行和改進的需要；作為一種重要的管理手段；在第二、三方審核前糾正不足。2023/1/87第一方審核（內(nèi)審）質(zhì)量/環(huán)境體系正常運行2023/1/98內(nèi)部審核的特點

正規(guī)性系統(tǒng)性獨立性審核是一個抽樣的過程2023/1/88內(nèi)部審核的特點正規(guī)性2023/1/99審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進行審核只能由有資格的人員進行審核必須按正式程序進行審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷審核結(jié)果必須有正式報告和記錄2023/1/89審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進行2023/1/910審核的系統(tǒng)性

通過全部審核、部分審核和后續(xù)審核的組合實施，使內(nèi)審具有系統(tǒng)性。全部審核：一年至少一次，覆蓋所有部門、所有場所、所有產(chǎn)品和所有條款。部分審核：在組織變化、市場反饋和出現(xiàn)重大質(zhì)量/互環(huán)境不合格的情況下所進行的非例行審核。后續(xù)審核：在前次審核出現(xiàn)重大不合格情況下所進行的后續(xù)和跟進的審核。2023/1/810審核的系統(tǒng)性通過全部審核、部2023/1/911審核的獨立性審核員不能審核自己的工作。內(nèi)審員不屈服于任何人的壓力，只對審核組長負責。2023/1/811審核的獨立性審核員不能審核自己的工作。2023/1/912審核的依據(jù)ISO9001/ISO14001標準質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件和規(guī)定適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)和環(huán)境法律法規(guī)合同要求2023/1/812審核的依據(jù)ISO9001/ISO14002023/1/913審核的程序?qū)徍藴蕚鋵徍藢嵤徍藞蟾鎸徍说母?023/1/813審核的程序?qū)徍藴蕚?023/1/914年度內(nèi)審安排集中式審核集中某一段時間完成對所有部門的審核.分散式審核分部門在不同時間進行審核.2023/1/814年度內(nèi)審安排集中式審核2023/1/915分散式審核進度計劃已計劃已審核已制定措施措施已實施已驗證2023/1/815分散式審核進度計劃已計劃已審核已制定措施2023/1/916第二章審核準備確定審核組編制審核實施計劃制訂檢查表審核前溝通2023/1/816第二章審核準備確定審核組2023/1/917審核組的確定

管理者代表任命審核組長及成員審核組長的選定資格業(yè)務范圍工作經(jīng)驗組織能力審核員的選定資格業(yè)務范圍專業(yè)知識工作中的協(xié)調(diào)為受審核部門所接受2023/1/817審核組的確定管理者代表任命審核組長及2023/1/918審核實施計劃內(nèi)容包括：確定審核的目的和范圍確定審核依據(jù)確定審核的方法確定審核的具體時間安排(包括首、末次會議時間)

確定審核組人員的安排2023/1/818審核實施計劃內(nèi)容包括：2023/1/919制訂檢查表檢查表的作用編制的準備檢查表的基本內(nèi)容檢查表的要求2023/1/819制訂檢查表檢查表的作用2023/1/920檢查表作用指導審核過程的路線圖明確審核要點和方法確保審核的覆蓋面減少組員之間不必要的重復保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案2023/1/820檢查表作用指導審核過程的路線圖2023/1/921編制的準備了解審核的范圍確定審核的重點確定審核的策略文件收集和審查2023/1/821編制的準備了解審核的范圍2023/1/922審核的范圍審核涉及的活動或區(qū)域包括：組織機構(gòu)(職責和權限)工作區(qū)域和過程（是否得到確定和有效控制）管理、運作和質(zhì)量/環(huán)境體系的程序（是否符合標準的要求）人員、設備和材料資源（是否滿足體系有效運行）正在生產(chǎn)的產(chǎn)品（是否符合標準和相關法律法規(guī)要求）工作產(chǎn)生的記錄（是否能證明體系有效運行）文件、報告和記錄的保管（是否符合程序的要求）2023/1/822審核的范圍審核涉及的活動或區(qū)域包括：2023/1/923明確審核的重點

公司的管理重點已出現(xiàn)的質(zhì)量/環(huán)境問題合同特別要求標準要求的重點上次審核的信息產(chǎn)品/服務的重要性重大環(huán)境因素2023/1/823明確審核的重點公司的管理重點2023/1/924審核的策略審核的方法按部門--考慮涉及的主要活動及涉及的相關條款按條款--考慮涉及的部門審核的路線自上而下自下而上隨機2023/1/824審核的策略審核的方法2023/1/925審核路線（1）某一部門審核路線前臺預訂接待服務入住服務退房自上而下自下而上2023/1/825審核路線（1）自自2023/1/926審核路線（2）

體系運作的審核路線

訂單接收、評審物料采購來料檢驗物料入庫生管排產(chǎn)車間領料制造加工制程/成品檢驗成品入庫成品交付服務自上而下自下而上2023/1/826審核路線（2）2023/1/927審核路線（3）

某項活動環(huán)境審核的路線活動、產(chǎn)品或服務環(huán)境因素環(huán)境影響重大環(huán)境因素目標、指標和管理方案

運行控制監(jiān)視和測量糾正措施自上而下自下而上2023/1/827審核路線（3）2023/1/928文件的收集與審查與被審核范圍相關的文件審核要點中涉及的記錄和文件2023/1/828文件的收集與審查與被審核范圍相關的文件2023/1/929檢查表的要求明確部門與條款的關系依據(jù)標準及質(zhì)量/環(huán)境文件要求選擇主要的工作內(nèi)容考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口抽樣具有代表性注意可操作性2023/1/829檢查表的要求明確部門與條款的關系2023/1/930檢查表的基本內(nèi)容依據(jù)的標準條款依據(jù)的質(zhì)量/環(huán)境體系文件審核區(qū)域/部門檢查要點驗證方法抽樣數(shù)驗證結(jié)果(記錄)2023/1/830檢查表的基本內(nèi)容依據(jù)的標準條款2023/1/931檢查表的四要素去哪里地點找誰被審核人查什么檢查要點如何檢查驗證方法2023/1/831檢查表的四要素去哪里2023/1/932檢查表案例看什么(LOOKAT)--要點

合格供應商清單

找什么(LOOKFOR)--驗證內(nèi)容

是否存在，是否批準，是否包括所有外購/外協(xié)供應商看什么(LOOKAT)--要點

合格供應商檔案

找什么(LOOKFOR)--驗證內(nèi)容

是否包括規(guī)定的記錄

（供應商評定記錄，進貨質(zhì)量問題記錄）2023/1/832檢查表案例看什么(LOOKAT)-2023/1/933審核前溝通提前通知受審核部門審核組內(nèi)部會議（必要時）審核準備情況討論疑難問題提出注意事項2023/1/833審核前溝通提前通知受審核部門2023/1/934第三章審核的實施

首次會議現(xiàn)場審核不合格報告審核組會議末次會議2023/1/834第三章審核的實施首次會議2023/1/935首次會議

審核簽到介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計劃安排的確認介紹審核的方法和程序問題澄清確認末次會議時間2023/1/835首次會議審核簽到2023/1/936現(xiàn)場審核

組長控制審核的全過程審核路線的展開檢查表的使用審核技術與訣竅審核的抽樣審核的驗證做好檢查筆記不確定問題的處理不合格的處理2023/1/836現(xiàn)場審核組長控制審核的全過程2023/1/937審核過程的控制

執(zhí)行計劃保持進度協(xié)調(diào)氣氛保持客觀審定結(jié)果2023/1/837審核過程的控制執(zhí)行計劃2023/1/938現(xiàn)場審核的原則堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則堅持標準與實際核對的原則堅持獨立、公正的原則堅持“三要三不要”原則要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實際做得怎樣，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要按審核計劃如期進行，不要“不查出問題非好漢”。

2023/1/838現(xiàn)場審核的原則堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的2023/1/939審核路線的展開

記錄 實施記錄相關文件實施記錄相關活動相關文件實施記錄部門職責相關活動相關文件實施記錄相關活動相關文件實施記錄相關文件實施記錄 實施記錄記錄

2023/1/839審核路線的展開2023/1/940檢查表的使用依據(jù)檢查表并考慮靈活性標準要求文件要求檢查表(問題)回答\事實\記錄結(jié)果結(jié)論(合格\不合格)檢查表(答案)現(xiàn)場審核(面談\提問\觀察\抽樣\驗證)2023/1/840檢查表的使用依據(jù)檢查表并考慮靈活性標準要2023/1/941技術與訣竅

詢問適當?shù)膯栴}驗證對問題的回答觀察實際發(fā)生的事情2023/1/841技術與訣竅詢問適當?shù)膯栴}2023/1/942審核的面談選擇合適的面談對象被審核區(qū)域/部門的負責人直接責任人/操作者提問策略提出恰當?shù)膯栴}正確的提問方式2023/1/842審核的面談選擇合適的面談對象2023/1/943提問與聆聽(1)提出恰當?shù)膯栴}：WHATWHYWHEREWHOHOW

2023/1/843提問與聆聽(1)提出恰當?shù)膯栴}：WHA2023/1/944提問與聆聽(2)

正確的提問方式開放型請談談你對公司質(zhì)量方針的理解？封閉型

這份文件是你的嗎？引導型

你是按主管的要求進行這項工作的，是這樣的嗎？2023/1/844提問與聆聽(2)正確的提問方式2023/1/945審核的抽樣

隨機抽樣適當數(shù)量（檢查表）審核員親自抽樣征得被審核人員同意2023/1/845審核的抽樣隨機抽樣2023/1/946審核的驗證

依據(jù)客觀證據(jù)面談所得的信息應再驗證責任人的談話可作客觀證據(jù)非責任人的信息只作線索2023/1/846審核的驗證依據(jù)客觀證據(jù)2023/1/947驗證技巧

有沒有：

不能因為回答得很圓滿，審核就到此止步。還要按照標準要求，驗證應具備的文件、計劃、記錄等是否符合要求；做沒做：

不能因為文件、計劃、記錄編制得很好、很多，就認為符合要求了，還要按照文件、計劃進行觀察、面談、核查，判斷實際是否做了；做得怎樣：

不能因為已按文件、計劃做了，審核到位了，還要檢查實際做的結(jié)果是否有效，是否真正進入了受控狀態(tài)，是否達到了質(zhì)量活動規(guī)定的目標；筆記：

在提問、驗證、觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)應及時予以記錄，并讓受審核方確認。2023/1/847驗證技巧有沒有：2023/1/948審核筆記

便于下一部門調(diào)查同事之間參閱需要時查閱2023/1/848審核筆記便于下一部門調(diào)查2023/1/949不確定問題的處理

立即跟蹤記下來，稍后跟蹤忽略，不考慮2023/1/849不確定問題的處理立即跟蹤2023/1/950不合格的處理

記錄不合格事實注意相關事項同被審核方負責人確認2023/1/850不合格的處理記錄不合格事實2023/1/951不合格報告

不合格的確定不合格的定義不合格的確定不合格的判斷不合格的描述不合格報告2023/1/851不合格報告不合格的確定2023/1/952不合格的確定

什么是不合格？

--沒有滿足要求。

A）合同要求

B）ISO9001/ISO14001標準

C）公司質(zhì)量/環(huán)境體系文件和有關規(guī)定

D）法律、法規(guī)要求

2023/1/852不合格的確定什么是不合格？2023/1/953不合格的確定體系性不合格

質(zhì)量/環(huán)境體系文件與選定的標準、合同要求或有關法規(guī)不符。實施性不合格

實際操作與體系文件描述不符有效性不合格

按規(guī)定要求進行實施，但效果未能達到規(guī)定要求

2023/1/853不合格的確定體系性不合格2023/1/954不合格的確定

根據(jù)不合格的程度，可分為：嚴重不合格輕微不合格2023/1/854不合格的確定根據(jù)不合格的程度，可分2023/1/955嚴重不合格質(zhì)量/環(huán)境體系與約定的質(zhì)量/環(huán)境體系標準或指定的要求不符造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重失效的不合格（可能由多個輕微不合格說明）可造成嚴重后果的不合格2023/1/855嚴重不合格質(zhì)量/環(huán)境體系與約定的質(zhì)量/環(huán)2023/1/956輕微不合格孤立的人為錯誤文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴重對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響2023/1/856輕微不合格孤立的人為錯誤2023/1/957不合格的判斷依據(jù)客觀證據(jù)確定不符合標準的條款確定不符合相關的文件要求2023/1/857不合格的判斷依據(jù)客觀證據(jù)2023/1/958不合格判斷是不是孤立次要的問題？這項不合格是否過于頻繁的發(fā)生是嚴重的還是輕微的？是否有足夠的事實支持我的發(fā)現(xiàn)？需要采取什么樣的糾正措施？提出這樣的問題對受審核方有多大的幫助？2023/1/858不合格判斷是不是孤立次要的問題？2023/1/959不合格的描述

時間地點人/職位設備/編號文件/編號不符合內(nèi)容不符合條款或文件其它2023/1/859不合格的描述時間2023/1/960不合格描述（例一）不完整的描述：

A.工作區(qū)域的測量設備有部儀表超出了校準日期,

不符合GB/T19001-ISO9001之7.6.a條。2023/1/860不合格描述（例一）不完整的描述：2023/1/961不合格描述（例一）完整的描述：

B.放在后車間的設備編號為E17上的兩個電壓表已超過校準日期,表上標簽注明校準有效期為6個月,現(xiàn)已超出兩個月,不符合

GB/T19001-2000idtISO9001:2000之7.6.a

條。2023/1/861不合格描述（例一）完整的描述：2023/1/962不合格描述（例二）不完整的描述：

A.高壓空氣穩(wěn)壓箱的實際壓力為P=0.75Mpa,

規(guī)定壓力為P≥0.85Mpa,不符合

GB/T19001--ISO9001之7.5.1條。2023/1/862不合格描述（例二）不完整的描述：2023/1/963完整的描述:B.在送粉車間，編號為EQP-A-13的高壓空氣穩(wěn)壓箱上壓力表讀數(shù)為P=0.75Mpa,而編號為WI-PR-007的作業(yè)指導書要求此壓力為

P≥0.85Mpa,不符合GB/T19001-2000idtISO9001:20007.5.1c條款。不合格描述（例二）2023/1/863完整的描述:不合格描述（例二）2023/1/964不合格描述（例三）不完整的描述:A.成品絕緣性能未測量,不符合文件規(guī)定,不符合GB/T19001-ISO9001的8.2.4條款。2023/1/864不合格描述（例三）不完整的描述:2023/1/965完整的描述:B.程序文件COP10.4要求,產(chǎn)品出廠前需進行6個項目的檢驗，但實際上絕緣性能一項已有一個月未進行測量，而產(chǎn)品仍舊放行出廠，不符合GB/T19001-2000idtISO9001:2000的8.2.4條款。不合格描述（例三）2023/1/865完整的描述:不合格描述（例三）2023/1/966不合格報告現(xiàn)場審核觀察結(jié)果的陳述經(jīng)受審核部門確認審核報告的組成部分提交受審核部門的正式文件2023/1/866不合格報告現(xiàn)場審核觀察結(jié)果的陳述2023/1/967不合格報告的內(nèi)容受審核部門審核員不合格報告編號日期不合格描述受審核方確認提出建議的糾正措施要求2023/1/867不合格報告的內(nèi)容受審核部門2023/1/968審核組會議現(xiàn)場審核結(jié)束后，末次會議之前，或?qū)徍诉^程中定期（每天結(jié)束）召開同審核組成員參加討論審核結(jié)果溝通審核信息、線索協(xié)調(diào)審核方向?qū)徍私M長作審核總結(jié)準備2023/1/868審核組會議現(xiàn)場審核結(jié)束后，末次會議之前，2023/1/969末次會議

簽到致謝重申審核目的和范圍確認審核計劃的實施情況正式提出不合格項澄清宣布審核結(jié)論提出糾正要求結(jié)束2023/1/869末次會議簽到2023/1/970第四章審核報告糾正措施審核報告的內(nèi)容2023/1/870第四章審核報告糾正措施2023/1/971糾正措施審核員協(xié)調(diào)受審核部門提出糾正措施要求采取必要的補救措施發(fā)現(xiàn)不合格的根源針對根源采取糾正措施糾正措施的描述要具體2023/1/871糾正措施審核員協(xié)調(diào)受審核部門提出糾正措施2023/1/972糾正措施

修改現(xiàn)行做法(文件、工藝、作業(yè)方法等)

對現(xiàn)有人員進行培訓資源2023/1/872糾正措施修改現(xiàn)行做法(文件、工藝、作業(yè)2023/1/973審核報告的內(nèi)容審核的目的和范圍審核依據(jù)文件審核組成員審核時間審核不合格項分布審核綜述不合格報告2023/1/873審核報告的內(nèi)容審核的目的和范圍2023/1/974審核綜述說明發(fā)現(xiàn)的不合格項根據(jù)審核的不合格項對受審核部門的質(zhì)量體系作出評價：好的方面存在的不足努力的方向2023/1/874審核綜述說明發(fā)現(xiàn)的不合格項2023/1/975第五章審核的跟蹤審核組提交審核報告受審核部門采取糾正措施受審核部門記錄已采取的糾正措施審核員在規(guī)定的時間內(nèi)驗證（監(jiān)督）根據(jù)驗證結(jié)果判斷糾正措施的有效性所有糾正措施完成，審核關閉2023/1/875第五章審核的跟蹤審核組提交審核報告2023/1/976

謝謝各位的大力配合!2023/1/876內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境審核員培訓教程

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內(nèi)審知識和技巧2023/1/978目錄

第一章審核概論第二章內(nèi)審準備第三章內(nèi)審實施第四章內(nèi)審報告第五章內(nèi)審跟蹤2023/1/81目錄第一章審核概論2023/1/979第一章審核概論

審核的定義質(zhì)量/環(huán)境審核的類型內(nèi)審的特點內(nèi)審的依據(jù)內(nèi)審的程序年度內(nèi)審安排2023/1/82第一章審核概論審核的定義2023/1/980內(nèi)審的定義質(zhì)量/環(huán)境體系審核：為獲得審核證據(jù),并對其進行客觀的評價，以確定滿足質(zhì)量/環(huán)境體系審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。內(nèi)部審核有時稱第一方審核，用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進行，可作為組織自我合格聲明的基礎。2023/1/83內(nèi)審的定義質(zhì)量/環(huán)境體系審核：2023/1/981審核類型

外部審核第二方審核第三方審核內(nèi)部審核第一方審核2023/1/84審核類型外部審核2023/1/982第二方審核（顧客）

對供方進行初步評價。驗證供方的質(zhì)量/環(huán)境管理體系是否持續(xù)有效。作為建立或調(diào)整合格供方的依據(jù)之一。溝通和加強供需雙方的質(zhì)量和環(huán)保共識。2023/1/85第二方審核（顧客）對供方進行初步評價。2023/1/983第三方審核（認證機構(gòu)）

確定質(zhì)量/環(huán)境體系中是否符合標準要求。獲得注冊證書減少重復的第二方審核，節(jié)省大量社會檢驗費用。有助于公司的市場競爭力尋求專業(yè)的幫助2023/1/86第三方審核（認證機構(gòu)）確定質(zhì)量/環(huán)境體系2023/1/984第一方審核（內(nèi)審）

質(zhì)量/環(huán)境體系正常運行和改進的需要；作為一種重要的管理手段；在第二、三方審核前糾正不足。2023/1/87第一方審核（內(nèi)審）質(zhì)量/環(huán)境體系正常運行2023/1/985內(nèi)部審核的特點

正規(guī)性系統(tǒng)性獨立性審核是一個抽樣的過程2023/1/88內(nèi)部審核的特點正規(guī)性2023/1/986審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進行審核只能由有資格的人員進行審核必須按正式程序進行審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷審核結(jié)果必須有正式報告和記錄2023/1/89審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進行2023/1/987審核的系統(tǒng)性

通過全部審核、部分審核和后續(xù)審核的組合實施，使內(nèi)審具有系統(tǒng)性。全部審核：一年至少一次，覆蓋所有部門、所有場所、所有產(chǎn)品和所有條款。部分審核：在組織變化、市場反饋和出現(xiàn)重大質(zhì)量/互環(huán)境不合格的情況下所進行的非例行審核。后續(xù)審核：在前次審核出現(xiàn)重大不合格情況下所進行的后續(xù)和跟進的審核。2023/1/810審核的系統(tǒng)性通過全部審核、部2023/1/988審核的獨立性審核員不能審核自己的工作。內(nèi)審員不屈服于任何人的壓力，只對審核組長負責。2023/1/811審核的獨立性審核員不能審核自己的工作。2023/1/989審核的依據(jù)ISO9001/ISO14001標準質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件和規(guī)定適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)和環(huán)境法律法規(guī)合同要求2023/1/812審核的依據(jù)ISO9001/ISO14002023/1/990審核的程序?qū)徍藴蕚鋵徍藢嵤徍藞蟾鎸徍说母?023/1/813審核的程序?qū)徍藴蕚?023/1/991年度內(nèi)審安排集中式審核集中某一段時間完成對所有部門的審核.分散式審核分部門在不同時間進行審核.2023/1/814年度內(nèi)審安排集中式審核2023/1/992分散式審核進度計劃已計劃已審核已制定措施措施已實施已驗證2023/1/815分散式審核進度計劃已計劃已審核已制定措施2023/1/993第二章審核準備確定審核組編制審核實施計劃制訂檢查表審核前溝通2023/1/816第二章審核準備確定審核組2023/1/994審核組的確定

管理者代表任命審核組長及成員審核組長的選定資格業(yè)務范圍工作經(jīng)驗組織能力審核員的選定資格業(yè)務范圍專業(yè)知識工作中的協(xié)調(diào)為受審核部門所接受2023/1/817審核組的確定管理者代表任命審核組長及2023/1/995審核實施計劃內(nèi)容包括：確定審核的目的和范圍確定審核依據(jù)確定審核的方法確定審核的具體時間安排(包括首、末次會議時間)

確定審核組人員的安排2023/1/818審核實施計劃內(nèi)容包括：2023/1/996制訂檢查表檢查表的作用編制的準備檢查表的基本內(nèi)容檢查表的要求2023/1/819制訂檢查表檢查表的作用2023/1/997檢查表作用指導審核過程的路線圖明確審核要點和方法確保審核的覆蓋面減少組員之間不必要的重復保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案2023/1/820檢查表作用指導審核過程的路線圖2023/1/998編制的準備了解審核的范圍確定審核的重點確定審核的策略文件收集和審查2023/1/821編制的準備了解審核的范圍2023/1/999審核的范圍審核涉及的活動或區(qū)域包括：組織機構(gòu)(職責和權限)工作區(qū)域和過程（是否得到確定和有效控制）管理、運作和質(zhì)量/環(huán)境體系的程序（是否符合標準的要求）人員、設備和材料資源（是否滿足體系有效運行）正在生產(chǎn)的產(chǎn)品（是否符合標準和相關法律法規(guī)要求）工作產(chǎn)生的記錄（是否能證明體系有效運行）文件、報告和記錄的保管（是否符合程序的要求）2023/1/822審核的范圍審核涉及的活動或區(qū)域包括：2023/1/9100明確審核的重點

公司的管理重點已出現(xiàn)的質(zhì)量/環(huán)境問題合同特別要求標準要求的重點上次審核的信息產(chǎn)品/服務的重要性重大環(huán)境因素2023/1/823明確審核的重點公司的管理重點2023/1/9101審核的策略審核的方法按部門--考慮涉及的主要活動及涉及的相關條款按條款--考慮涉及的部門審核的路線自上而下自下而上隨機2023/1/824審核的策略審核的方法2023/1/9102審核路線（1）某一部門審核路線前臺預訂接待服務入住服務退房自上而下自下而上2023/1/825審核路線（1）自自2023/1/9103審核路線（2）

體系運作的審核路線

訂單接收、評審物料采購來料檢驗物料入庫生管排產(chǎn)車間領料制造加工制程/成品檢驗成品入庫成品交付服務自上而下自下而上2023/1/826審核路線（2）2023/1/9104審核路線（3）

某項活動環(huán)境審核的路線活動、產(chǎn)品或服務環(huán)境因素環(huán)境影響重大環(huán)境因素目標、指標和管理方案

運行控制監(jiān)視和測量糾正措施自上而下自下而上2023/1/827審核路線（3）2023/1/9105文件的收集與審查與被審核范圍相關的文件審核要點中涉及的記錄和文件2023/1/828文件的收集與審查與被審核范圍相關的文件2023/1/9106檢查表的要求明確部門與條款的關系依據(jù)標準及質(zhì)量/環(huán)境文件要求選擇主要的工作內(nèi)容考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口抽樣具有代表性注意可操作性2023/1/829檢查表的要求明確部門與條款的關系2023/1/9107檢查表的基本內(nèi)容依據(jù)的標準條款依據(jù)的質(zhì)量/環(huán)境體系文件審核區(qū)域/部門檢查要點驗證方法抽樣數(shù)驗證結(jié)果(記錄)2023/1/830檢查表的基本內(nèi)容依據(jù)的標準條款2023/1/9108檢查表的四要素去哪里地點找誰被審核人查什么檢查要點如何檢查驗證方法2023/1/831檢查表的四要素去哪里2023/1/9109檢查表案例看什么(LOOKAT)--要點

合格供應商清單

找什么(LOOKFOR)--驗證內(nèi)容

是否存在，是否批準，是否包括所有外購/外協(xié)供應商看什么(LOOKAT)--要點

合格供應商檔案

找什么(LOOKFOR)--驗證內(nèi)容

是否包括規(guī)定的記錄

（供應商評定記錄，進貨質(zhì)量問題記錄）2023/1/832檢查表案例看什么(LOOKAT)-2023/1/9110審核前溝通提前通知受審核部門審核組內(nèi)部會議（必要時）審核準備情況討論疑難問題提出注意事項2023/1/833審核前溝通提前通知受審核部門2023/1/9111第三章審核的實施

首次會議現(xiàn)場審核不合格報告審核組會議末次會議2023/1/834第三章審核的實施首次會議2023/1/9112首次會議

審核簽到介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計劃安排的確認介紹審核的方法和程序問題澄清確認末次會議時間2023/1/835首次會議審核簽到2023/1/9113現(xiàn)場審核

組長控制審核的全過程審核路線的展開檢查表的使用審核技術與訣竅審核的抽樣審核的驗證做好檢查筆記不確定問題的處理不合格的處理2023/1/836現(xiàn)場審核組長控制審核的全過程2023/1/9114審核過程的控制

執(zhí)行計劃保持進度協(xié)調(diào)氣氛保持客觀審定結(jié)果2023/1/837審核過程的控制執(zhí)行計劃2023/1/9115現(xiàn)場審核的原則堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則堅持標準與實際核對的原則堅持獨立、公正的原則堅持“三要三不要”原則要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實際做得怎樣，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要按審核計劃如期進行，不要“不查出問題非好漢”。

2023/1/838現(xiàn)場審核的原則堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的2023/1/9116審核路線的展開

記錄 實施記錄相關文件實施記錄相關活動相關文件實施記錄部門職責相關活動相關文件實施記錄相關活動相關文件實施記錄相關文件實施記錄 實施記錄記錄

2023/1/839審核路線的展開2023/1/9117檢查表的使用依據(jù)檢查表并考慮靈活性標準要求文件要求檢查表(問題)回答\事實\記錄結(jié)果結(jié)論(合格\不合格)檢查表(答案)現(xiàn)場審核(面談\提問\觀察\抽樣\驗證)2023/1/840檢查表的使用依據(jù)檢查表并考慮靈活性標準要2023/1/9118技術與訣竅

詢問適當?shù)膯栴}驗證對問題的回答觀察實際發(fā)生的事情2023/1/841技術與訣竅詢問適當?shù)膯栴}2023/1/9119審核的面談選擇合適的面談對象被審核區(qū)域/部門的負責人直接責任人/操作者提問策略提出恰當?shù)膯栴}正確的提問方式2023/1/842審核的面談選擇合適的面談對象2023/1/9120提問與聆聽(1)提出恰當?shù)膯栴}：WHATWHYWHEREWHOHOW

2023/1/843提問與聆聽(1)提出恰當?shù)膯栴}：WHA2023/1/9121提問與聆聽(2)

正確的提問方式開放型請談談你對公司質(zhì)量方針的理解？封閉型

這份文件是你的嗎？引導型

你是按主管的要求進行這項工作的，是這樣的嗎？2023/1/844提問與聆聽(2)正確的提問方式2023/1/9122審核的抽樣

隨機抽樣適當數(shù)量（檢查表）審核員親自抽樣征得被審核人員同意2023/1/845審核的抽樣隨機抽樣2023/1/9123審核的驗證

依據(jù)客觀證據(jù)面談所得的信息應再驗證責任人的談話可作客觀證據(jù)非責任人的信息只作線索2023/1/846審核的驗證依據(jù)客觀證據(jù)2023/1/9124驗證技巧

有沒有：

不能因為回答得很圓滿，審核就到此止步。還要按照標準要求，驗證應具備的文件、計劃、記錄等是否符合要求；做沒做：

不能因為文件、計劃、記錄編制得很好、很多，就認為符合要求了，還要按照文件、計劃進行觀察、面談、核查，判斷實際是否做了；做得怎樣：

不能因為已按文件、計劃做了，審核到位了，還要檢查實際做的結(jié)果是否有效，是否真正進入了受控狀態(tài)，是否達到了質(zhì)量活動規(guī)定的目標；筆記：

在提問、驗證、觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)應及時予以記錄，并讓受審核方確認。2023/1/847驗證技巧有沒有：2023/1/9125審核筆記

便于下一部門調(diào)查同事之間參閱需要時查閱2023/1/848審核筆記便于下一部門調(diào)查2023/1/9126不確定問題的處理

立即跟蹤記下來，稍后跟蹤忽略，不考慮2023/1/849不確定問題的處理立即跟蹤2023/1/9127不合格的處理

記錄不合格事實注意相關事項同被審核方負責人確認2023/1/850不合格的處理記錄不合格事實2023/1/9128不合格報告

不合格的確定不合格的定義不合格的確定不合格的判斷不合格的描述不合格報告2023/1/851不合格報告不合格的確定2023/1/9129不合格的確定

什么是不合格？

--沒有滿足要求。

A）合同要求

B）ISO9001/ISO14001標準

C）公司質(zhì)量/環(huán)境體系文件和有關規(guī)定

D）法律、法規(guī)要求

2023/1/852不合格的確定什么是不合格？2023/1/9130不合格的確定體系性不合格

質(zhì)量/環(huán)境體系文件與選定的標準、合同要求或有關法規(guī)不符。實施性不合格

實際操作與體系文件描述不符有效性不合格

按規(guī)定要求進行實施，但效果未能達到規(guī)定要求

2023/1/853不合格的確定體系性不合格2023/1/9131不合格的確定

根據(jù)不合格的程度，可分為：嚴重不合格輕微不合格2023/1/854不合格的確定根據(jù)不合格的程度，可分2023/1/9132嚴重不合格質(zhì)量/環(huán)境體系與約定的質(zhì)量/環(huán)境體系標準或指定的要求不符造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重失效的不合格（可能由多個輕微不合格說明）可造成嚴重后果的不合格2023/1/855嚴重不合格質(zhì)量/環(huán)境體系與約定的質(zhì)量/環(huán)2023/1/9133輕微不合格孤立的人為錯誤文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴重對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響2023/1/856輕微不合格孤立的人為錯誤2023/1/9134不合格的判斷依據(jù)客觀證據(jù)確定不符合標準的條款確定不符合相關的文件要求2023/1/857不合格的判斷依據(jù)客觀證據(jù)2023/1/9135不合格判斷是不是孤立次要的問題？這項不合格是否過于頻繁的發(fā)生是嚴重的還是輕微的？是否有足夠的事實支持我的發(fā)現(xiàn)？需要采取什么樣的糾正措施？提出這樣的問題對受審核方有多大的幫助？2023/1/858不合格判斷是不是孤立次要的問題？2023/1/9136不合格的描述

時間地點人/職位設備/編號文件/編號不符合內(nèi)容不符合條款或文件其它2023/1/859不合格的描述時間2023/1/9137不合格描述（例一）不完整的描述：

A.工作區(qū)域的測量設備有部儀表超出了校準日期,

不符合GB/T19001-ISO9001之7.6.a條。2023/1/860不合格描述（例一）不完整的描述：2023/1/9138不合格描述（例一）完整的描述：

B.