2023年證券從業(yè)考試題庫及參考答案（培優(yōu)b卷）

2023年證券從業(yè)考試題庫第一部分單選題(500題)1、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有（），履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

A.法人股

B.國有股

C.流通股

D.限售股

【答案】：B2、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。

A.2

B.5

C.7

D.10

【答案】：A3、下列選項(xiàng)中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。

A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

C.投資收益的處分

D.持券信息披露義務(wù)

【答案】：A4、以下對基金資產(chǎn)估值的基本原則說法錯(cuò)誤的是（）。

A.對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，除會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量

B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

C.如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確認(rèn)公允價(jià)值

D.對存在活躍市場的投資品種，估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用適用的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

【答案】：D5、對基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨（）與（）。

A.市場風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B6、下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（）。

A.至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

B.有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

D.有1億元人民幣以上的注冊資本

【答案】：C7、（）是銀行間債券市場交易員進(jìn)行現(xiàn)券買賣報(bào)價(jià)時(shí)，在中國人民銀行核定的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

A.雙向報(bào)價(jià)

B.對話報(bào)價(jià)

C.雙邊報(bào)價(jià)

D.單邊報(bào)價(jià)

【答案】：C8、公司的股利政策直接影響股票投資價(jià)值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價(jià)格（）。

A.—定增加較高

B.可能增加較高

C.一定減少較低

D.可能增加較低

【答案】：B9、公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.1；10

B.3；10

C.3；20

D.5：20

【答案】：A10、下面關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專門用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履行擔(dān)保作用

B.在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為

C.證券交易所上市證券完成自己的清算和交收，再交由證券登記結(jié)算公司存檔備案

D.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益

【答案】：C11、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級后的（）內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】：C12、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的有（）。

A.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

B.投資者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶

C.封閉式基金的交易需收取印花稅

D.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬份

【答案】：A13、狹義的有價(jià)證券是指（）。

A.政府債券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.資本證券

【答案】：D14、以下關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。

A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

B.債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

C.信息披露應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

D.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

【答案】：A15、（2016年真題）下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是（）。

A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)

B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東會表決

C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)

D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

【答案】：B16、報(bào)價(jià)系統(tǒng)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺，下列選項(xiàng)不符合其定位的是（）。

A.定位于私募市場

B.定位于機(jī)構(gòu)間市場

C.定位于互聯(lián)互通市場

D.定位于大眾市場

【答案】：D17、下列關(guān)于證券公司次級債的發(fā)行條件的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.借入或募集資金有合理用途

B.長期次級債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%

C.次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式借入或融入

D.證券公司次級債對發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒有要求

【答案】：D18、表示到期時(shí)間變化對期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D19、薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)該由（）擔(dān)任。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.獨(dú)立董事

D.選舉產(chǎn)生

【答案】：C20、任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

【答案】：D21、如果交易者預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會上漲，則他會（）。

A.買入看漲期權(quán)

B.賣出看漲期權(quán)

C.買入看跌期權(quán)

D.賣出看跌期權(quán)

【答案】：A22、投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立（）和（）。

A.基本賬戶，一般賬戶

B.基金賬戶，資金賬戶

C.基金賬戶，債券賬戶

D.基本賬戶，專項(xiàng)賬戶

【答案】：B23、美國住房抵押貸款中，次級貸款的對象為（）。

A.信用分?jǐn)?shù)較好的個(gè)人

B.信用分?jǐn)?shù)較差的個(gè)人

C.信用分?jǐn)?shù)較好的機(jī)構(gòu)

D.信用分?jǐn)?shù)較差的機(jī)構(gòu)

【答案】：B24、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。

A.百分之二十五

B.百分之二十

C.百分之十

D.百分之十五

【答案】：A25、A公司當(dāng)年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產(chǎn)為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）。

A.2；75％

B.0.75；200％

C.0.75；75％

D.2；50％

【答案】：A26、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

A.利用未公開信息交易罪

B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

【答案】：A27、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。

A.2

B.2.5

C.4

D.5

【答案】：D28、下列行為中不屬于證券公司需要于行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會的是（）。

A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)

B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格

C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化

D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

【答案】：D29、（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：D30、上海證券交易所各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前()個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D31、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：C32、股份有限公司公開發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產(chǎn)額不低于（）。

A.1000萬元

B.3000萬元

C.6000萬元

D.8000萬元

【答案】：B33、下列關(guān)于股份公司支付紅利的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤可按照普通股股東持有的股份比例分配紅利

B.股份公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

C.股份公司只能用留存收益支付紅利

D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊資本

【答案】：A34、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊，接受其管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.財(cái)政部

【答案】：B35、有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由（）向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請書、公司章程等文件，申請?jiān)O(shè)立登記。?

A.全體股東共同委托的代理人

B.三分之二以上股東指定的代表

C.任何一名股東

D.出資比例最高的股東

【答案】：A36、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

A.商業(yè)銀行資本補(bǔ)充債券

B.商業(yè)銀行次級債券

C.商業(yè)銀行金融債券

D.商業(yè)銀行一般債券

【答案】：B37、對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向（）設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

A.證券交易所

B.證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

【答案】：A38、根據(jù)我國證券公司監(jiān)督實(shí)踐，以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、保證金融市場穩(wěn)定進(jìn)行的重要指標(biāo)工具。

A.賬面資本

B.經(jīng)濟(jì)資本

C.實(shí)收資本

D.凈資本

【答案】：D39、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20％以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。

A.5；15

B.10；15

C.5；10

D.10；20

【答案】：C40、(2019年真題)期貨公司由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B41、債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會有不同的分類。其中，債券按付息方式分類，可以分為（）

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

【答案】：B42、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D43、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，下列行為不屬于期貨公司應(yīng)予責(zé)令改正，給予警告的是（）。

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

【答案】：A44、《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）

A.法律

B.法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.其他規(guī)范性文件

【答案】：D45、深圳證券交易所現(xiàn)行的收盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。

A.14：57～15：00

B.14：56～15：00

C.14：58～15：00

D.14：59～15：00

【答案】：A46、下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市的規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.最近三個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣5000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)

B.最近三個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元或者最近三個(gè)會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元

C.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時(shí)間在三年以上的股份有限公司，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外；有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算

D.發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

【答案】：A47、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）

A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%

B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%

C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%

D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%

【答案】：D48、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：D49、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制訂有效的（），確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

【答案】：D50、反洗錢審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、控股附屬機(jī)構(gòu)，審計(jì)的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)，審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)向董事會或者其授權(quán)的專門委員會提交。

A.完整性

B.獨(dú)立性

C.謹(jǐn)慎性

D.時(shí)效性

【答案】：B51、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是（）。

A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

【答案】：D52、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。

A.1000

B.1500

C.2000

D.2500

【答案】：A53、證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.3萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

【答案】：A54、關(guān)于契約型基金和公司型基金，下列說法正確的是（）。

A.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

B.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

C.契約型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

D.契約型基金依據(jù)公司章程營運(yùn)基金

【答案】：B55、證券市場行情會受經(jīng)濟(jì)周期波動影響產(chǎn)生周期性變動，這種行情變動被稱之為（）。

A.證券中期波動

B.證券長期趨勢改變

C.證券價(jià)格日常波動

D.證券看跌行情

【答案】：B56、中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為()日。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C57、股東大會做出修改公司章程，增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.1/4

【答案】：A58、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.證券交易的清算和交收

B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

C.受投資者的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.證券的存管和過戶

【答案】：C59、投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立（）賬戶。

A.商品

B.產(chǎn)品

C.交易

D.資金

【答案】：B60、按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值不同，可將權(quán)證分為（）。

A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

【答案】：D61、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。

A.開放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值

B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露

C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值

D.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

【答案】：A62、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。

A.10497.5元

B.10347.5元

C.10227.5元

D.10447.5元

【答案】：D63、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

A.自銷

B.全額包銷

C.余額包銷

D.代銷

【答案】：D64、在競爭性招標(biāo)方式下，國債承銷團(tuán)甲類成員最低投標(biāo)為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）；乙類為（）。

A.4％；1.5％

B.5％；2％

C.5％；1.5％

D.4％；1％

【答案】：A65、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工

B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報(bào)告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作

C.證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，合理配置資源，對本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)

D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)

【答案】：D66、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票，稱為（）。

A.非累積優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.可贖回優(yōu)先股票

D.股息率固定優(yōu)先股票

【答案】：B67、下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。

A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾

B.金融債券的資信通常低于其他非金融機(jī)構(gòu)債券

C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對較小，具有較高的安全性

D.金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券

【答案】：B68、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）。

A.50人

B.200人

C.100人

D.300人

【答案】：B69、下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以自由認(rèn)購

B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓

C.通常記名

D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求

【答案】：C70、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。

A.財(cái)政部和中國人民銀行

B.財(cái)政部和中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行

D.財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會

【答案】：A71、證券承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會可以采取（）個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。?

A.24至36

B.12至36

C.12至24

D.6至12

【答案】：B72、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的說法正確的是（）。

A.基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取

B.基金托管費(fèi)逐月計(jì)算，按月支付

C.通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低

D.我國封閉式基金根據(jù)基金合同規(guī)定的比例計(jì)提托管費(fèi)

【答案】：C73、小王報(bào)名參加了今年的證券從業(yè)資格考試，在復(fù)習(xí)《金融市場基礎(chǔ)知識》的時(shí)候，對政府債券的有關(guān)知識出現(xiàn)了疑惑。請幫他選出下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。

A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高

B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇

C.發(fā)達(dá)的二級市場為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強(qiáng)

D.國債的利息收入可免納個(gè)人所得稅

【答案】：A74、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場（）最廣泛的投資者。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.個(gè)人投資者

D.證券公司

【答案】：C75、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法中，錯(cuò)誤的是（）

A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

B.有限責(zé)任公司董事會成員為3人至13人

C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會

D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

【答案】：A76、基金銷售支付機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售支付活動的機(jī)構(gòu)?；痄N售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。

A.商業(yè)銀行

B.中國人民銀行

C.原中國銀監(jiān)會

D.原中國保監(jiān)會

【答案】：B77、()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

【答案】：C78、（）是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融互換

【答案】：A79、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們在貨幣政策實(shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。

A.操作性貨幣政策工具

B.中介性貨幣政策工具

C.選擇性貨幣政策工具

D.具體貨幣政策工具

【答案】：C80、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A81、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中正確的是（

A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益

B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費(fèi)用收取安排

C.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個(gè)入賬戶收取

D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年

【答案】：A82、張三投資某原油期權(quán)市場。當(dāng)前價(jià)格是99$/桶。張三預(yù)計(jì)到下個(gè)月原油價(jià)格是90$/桶。張三應(yīng)該投資（）。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)購期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：D83、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：B84、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司財(cái)務(wù)狀況良好，下列（）說法是正確的。

A.最近兩年的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提合理

B.最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

C.最近三年不得被注冊會計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見的審計(jì)報(bào)告

D.不良資產(chǎn)不足以對公司財(cái)務(wù)造成重大不利影響

【答案】：D85、股票發(fā)行價(jià)格高于面值稱為（），募集的資金中等于面值總和的部分計(jì)入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。

A.折價(jià)發(fā)行

B.平價(jià)發(fā)行

C.溢價(jià)發(fā)行

D.正常發(fā)行

【答案】：C86、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

C.如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量迎合或者滿足

D.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

【答案】：C87、()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

A.證券公司債券

B.證券公司次級債務(wù)

C.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)

D.財(cái)務(wù)公司債券

【答案】：A88、貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A89、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中正確是（）。

A.可贖回債券，當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可以按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券。

B.可回售債券是當(dāng)公司的股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人

C.可轉(zhuǎn)換債券包含贖回條款和回售條款，一般可以分為可贖回債券和可回售債券

D.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不需要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行

【答案】：C90、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是()

A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人

B.期貨公司子公司

C.證券公司的員工

D.財(cái)務(wù)公司

【答案】：C91、以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。

A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)

B.王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C.王某向董事會負(fù)責(zé)

D.王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C92、風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是（）。

A.創(chuàng)造價(jià)值

B.減少損失

C.降低風(fēng)險(xiǎn)

D.增加風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A93、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，下列采取的行政監(jiān)管措施中不正確的是（）。

A.出具警示函

B.責(zé)令定期報(bào)告

C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

D.監(jiān)管談話

【答案】：B94、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊資本金不低于（）億元或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊資本金不低于（）億元或等值的自由兌換貨幣。

A.55

B.35

C.38

D.58

【答案】：D95、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.10；15

B.10；10

C.8；10

D.5；10

【答案】：D96、(2019年真題)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。

A.市場禁入

B.予以取締

C.進(jìn)行訓(xùn)誡

D.通報(bào)批評

【答案】：B97、(2019年真題)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務(wù)規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者（）。

A.停止清算

B.限制交易

C.強(qiáng)制銷戶

D.停止交易

【答案】：B98、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式，是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。

A.貨幣監(jiān)理署

B.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會

C.儲蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署

D.聯(lián)邦儲備體系

【答案】：B99、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

【答案】：B100、若期貨交易保證金為合約金額的（），則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的20倍。

A.5％

B.10％

C.20％

D.50％

【答案】：A101、證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

【答案】：A102、實(shí)現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

A.20％

B.30％

C.50％

D.60％

【答案】：C103、多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉了結(jié)，而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對手的情況。

A.現(xiàn)貨合約

B.遠(yuǎn)期合約

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.期貨合約

【答案】：D104、下面對于證券公司繳納的證券投資者保護(hù)基金的說法不正確的是（）

A.按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由證券交易所代扣代收

B.證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后，根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳

C.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和實(shí)現(xiàn)核定的比例預(yù)繳

D.每年度審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳

【答案】：A105、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）。

A.美國

B.英國

C.荷蘭

D.中國

【答案】：C106、監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C107、我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個(gè)人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對股票市場形成長期價(jià)值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（）。

A.個(gè)人投資者

B.證券投資基金

C.其他機(jī)構(gòu)投資者

D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：B108、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載()等事項(xiàng)。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】：C109、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定，目前中國境內(nèi)的期貨交易所中，我國第一家期貨交易所是（）。

A.上海期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C110、公司債券發(fā)行的一般規(guī)定，正確的是（）。

A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

B.公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓

C.非公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易

D.發(fā)行公司債券，可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票，但不可附認(rèn)股權(quán)

【答案】：A111、按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列不屬于證券公司高級管理人員的是（）。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.董事會秘書

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.總經(jīng)理秘書

【答案】：D112、下列選項(xiàng)中，不屬于貨幣市場的是（）。

A.票據(jù)市場

B.回購市場

C.債券市場

D.同業(yè)拆借市場

【答案】：C113、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)不包括（）。

A.銀行信貸規(guī)模

B.貨幣供應(yīng)量

C.長期利率

D.銀行準(zhǔn)備金

【答案】：D114、下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有()。

A.公司概況

B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

C.公司的實(shí)際控制人

D.公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況

【答案】：B115、下列說法正確的是（）。

A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

【答案】：B116、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)，由（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有資產(chǎn)共同承擔(dān)

B.基金管理人固有資產(chǎn)承擔(dān)

C.基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

D.基金托管人固有資產(chǎn)承擔(dān)

【答案】：C117、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成

B.造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應(yīng)予立案追訴

C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員

D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益

【答案】：C118、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的投資級公司債等中國證監(jiān)會認(rèn)可的（）的證券，或者委托其他證券公司或者基金公司進(jìn)行投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.風(fēng)險(xiǎn)較高、流動性較強(qiáng)

B.風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)

C.風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較弱

D.風(fēng)險(xiǎn)較高、流動性較弱

【答案】：B119、另類交易系統(tǒng)是指“符合聯(lián)邦證券法關(guān)于交易所定義，但是（）為全國性交易所的交易系統(tǒng)”。

A.—年內(nèi)注冊

B.三年內(nèi)注冊

C.五年內(nèi)注冊

D.未注冊

【答案】：D120、可交換債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說明書公告日前30個(gè)交易日上市公司股票交易價(jià)格平均值的（）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％

【答案】：D121、按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說法中，有誤的是（）。

A.主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)

B.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益

C.主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息

D.未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動

【答案】：D122、基金資產(chǎn)估值的最終目的是（）。

A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

B.計(jì)算、評估基金資產(chǎn)的價(jià)值

C.計(jì)算、評估基金負(fù)債的價(jià)值

D.確定基金份額凈值

【答案】：D123、對于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。

A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.財(cái)政部

D.國務(wù)院

【答案】：A124、采用非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為（）。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.私募基金

D.公募基金

【答案】：C125、我國的混合資本債券的期限是（）。

A.15年以上

B.永久性

C.5年以上

D.10年以上

【答案】：A126、以下不屬于影響金融市場運(yùn)行的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量的是（）

A.經(jīng)濟(jì)周期

B.宏觀政策

C.國內(nèi)生產(chǎn)總值

D.通貨膨脹與利率

【答案】：B127、下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。

A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

B.公司章程的修改

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.制定公司的基本管理制度

【答案】：D128、以下關(guān)于現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念的說法中，（）是錯(cuò)誤的。

A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)與收益的組合

B.任何金融產(chǎn)品服從風(fēng)險(xiǎn)與收益的二元結(jié)構(gòu)，這是金融產(chǎn)品的重要特征之一

C.投資是“以收益換風(fēng)險(xiǎn)”

D.堅(jiān)持投資和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則的金融機(jī)構(gòu)在長期的投資活動中最終會實(shí)現(xiàn)盈利

【答案】：C129、證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人

C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制

D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

【答案】：B130、以下選項(xiàng)中，不屬于崇尚專業(yè)精神內(nèi)涵的是（）。

A.精業(yè)敬業(yè)，樹立持續(xù)學(xué)習(xí)理念，不斷更新專業(yè)知識和專業(yè)技能，持續(xù)提升研究、定價(jià)、銷售、交易、資產(chǎn)配置、金融科技等現(xiàn)代投資銀行的核心專業(yè)能力，適應(yīng)國際化發(fā)展趨勢，打造差異化發(fā)展的“硬實(shí)力”

B.堅(jiān)持以客戶為中心，開發(fā)個(gè)性化、差異化、定制化的金融產(chǎn)品和服務(wù)，積極運(yùn)用數(shù)字化手段重構(gòu)商業(yè)模式、提升客戶服務(wù)質(zhì)量和水平，用專業(yè)贏得口碑、信賴與尊重

C.秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過硬的專業(yè)聲譽(yù)，維護(hù)行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)，增強(qiáng)專業(yè)化發(fā)展“軟實(shí)力”

D.專注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增強(qiáng)發(fā)展的適應(yīng)性，以創(chuàng)新促發(fā)展

【答案】：D131、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬元人民幣。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：A132、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

A.緊密

B.直接因果

C.隸屬

D.間接因果

【答案】：B133、對（）而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，故按照固定價(jià)格申購贖回。

A.股票基金

B.混合基金

C.貨幣基金

D.債券基金

【答案】：C134、按照驅(qū)動因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.流動性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A135、收購要約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）。

A.30日；60日

B.15日；30日

C.30日；45日

D.15日；60日

【答案】：A136、（2016年真題）下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。

A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.由股東大會表決權(quán)2／3以上通過決定

C.由公司章程規(guī)定

D.由監(jiān)事會主席決定

【答案】：C137、下列融資保證金比例的公式正確的是()。

A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%

B.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%

C.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×收盤價(jià)）×100%

D.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數(shù)量×收盤價(jià)）×100%

【答案】：A138、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.5％

B.10％

C.20％

D.30％

【答案】：B139、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（）

A.混合管理

B.相互獨(dú)立、分別管理

C.適當(dāng)獨(dú)立

D.共同管理

【答案】：B140、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C141、憑證式國債是一種（）的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。（）一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。

A.不可上市流通；財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會

B.不可上市流通；財(cái)政部和中國人民銀行

C.可上市流通；財(cái)政部和中國人民銀行

D.可上市流通；中國證監(jiān)會和中國人民銀行

【答案】：B142、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財(cái)務(wù)情況以及投資運(yùn)作情況等信息。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D143、關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法不正確的是（）。

A.封閉式基金的收益分配每年不得少于一次

B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%

C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅

【答案】：B144、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的有（）。

A.要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫

B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

D.如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

【答案】：B145、下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說法，正確的是（）

A.只有在中國境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

B.滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易

C.滬倫通下，投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境

D.滬港通與滬倫通實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的

【答案】：D146、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處（）罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：C147、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。

A.10；500

B.10；1000

C.20；500

D.20；1000

【答案】：B148、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】：C149、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。

A.短期流動性調(diào)節(jié)工具

B.常用借貸便利

C.抵押補(bǔ)充貸款

D.利率最高配額

【答案】：D150、（）不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

A.投資者利益優(yōu)先原則

B.勤勉盡責(zé)原則

C.客觀性原則

D.審慎性原則

【答案】：D151、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。

A.30

B.40

C.50

D.100

【答案】：B152、證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。

A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門

B.證券交易所

C.證監(jiān)會

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A153、—般來說，公司的盈利水平和股票投資價(jià)值的關(guān)系是（）。

A.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價(jià)格上漲，兩者同時(shí)發(fā)生

B.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價(jià)格上漲，兩者不完全同時(shí)發(fā)生

C.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價(jià)格下降，兩者同時(shí)發(fā)生

D.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價(jià)格下降，兩者不完全同時(shí)發(fā)生

【答案】：B154、下列關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系正確的是（）。

A.二者聯(lián)系緊密，目標(biāo)中均包含穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)

B.宏觀審慎監(jiān)管難以有效維護(hù)金融穩(wěn)定，需要貨幣政策的補(bǔ)充

C.宏觀審慎監(jiān)管的使用，可以有效幫助貨幣政策集中注意力于投入和產(chǎn)出上

D.僅在宏觀審慎監(jiān)管途徑中包含資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：A155、目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的制度，個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年度工資總的（）繳納保險(xiǎn)費(fèi)。

A.8%和20%

B.5%和25%

C.5%和20%

D.10%和20%

【答案】：A156、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說法，正確的是（）。

A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定

B.公司債券的募集資金用途必須與項(xiàng)目掛鉤

C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門審批的項(xiàng)目直接相連

D.企業(yè)債券的募集資金用途沒有限制

【答案】：C157、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.提交大額交易報(bào)告

B.提交可疑交易報(bào)告

C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告

D.不予理睬

【答案】：C158、我國銀行間債券市場短期債券評級符號的是（）。

A.A1

B.AA

C.A-1

D.A-

【答案】：C159、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，上市公司屬于（）。

A.國有投資公司

B.有限責(zé)任公司

C.既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司

D.股份有限公司

【答案】：D160、金融期貨的基本功能不包括（）。

A.套期保值

B.消除風(fēng)險(xiǎn)

C.投機(jī)

D.套利

【答案】：B161、貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A162、證券金融公司的組織形式為（）。

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任公司

C.有限合伙公司

D.—般合伙公司

【答案】：A163、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會的情形不包括（）。

A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)

B.1/4的會員提議

C.理事會認(rèn)為必要

D.監(jiān)事會認(rèn)為必要

【答案】：B164、（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其指使從事信息披露違法行為。

A.控股股東

B.實(shí)際控制人

C.控股股東、實(shí)際控制人

D.以上都不是

【答案】：C165、互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換（）的金融交易。

A.證券

B.負(fù)債

C.現(xiàn)金流

D.資產(chǎn)

【答案】：C166、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)（）備案的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍罰款。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A167、下列不屬于國際債券的主要投資者的是（）

A.自然人

B.各國政府

C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

D.工商財(cái)團(tuán)

【答案】：B168、()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.參與優(yōu)先股

B.可贖回優(yōu)先股

C.非參與優(yōu)先股

D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

【答案】：C169、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說法正確的是（）。

A.個(gè)人投資者買賣基金份額免征增值稅

B.個(gè)人投資者買賣基金份額需要免征收印花稅

C.個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入，需要征收個(gè)人所得稅

D.個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，需要不征收個(gè)人所得稅

【答案】：A170、股票的發(fā)行價(jià)格不得低于（）。

A.兩倍市凈率

B.同行業(yè)上市公司平均市盈率

C.每股凈資產(chǎn)

D.票面金額

【答案】：D171、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A.證券登記結(jié)算公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B172、（）是公民之間、公民與法人之間、公民與其他組織之間的資金融通活動。

A.間接融資

B.信用融資

C.場外融資

D.民間借貸

【答案】：D173、下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。

A.暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)

B.暫不受理主辦券商出具的文件

C.通報(bào)批評

D.公開譴責(zé)

【答案】：B174、下列信息變更不屬于關(guān)鍵信息變更的是（）。

A.投資者姓名或名稱

B.有效身份證明文件類型

C.有效身份證明文件號碼

D.投資者經(jīng)營產(chǎn)品屬性

【答案】：D175、以下不屬于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)衍生出來的指數(shù)是（）。

A.行業(yè)指數(shù)

B.主題指數(shù)

C.風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)

D.策略指數(shù)

【答案】：C176、關(guān)于中央銀行的主要職能，下列說法錯(cuò)誤的是()

A.發(fā)行的銀行

B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益融合

C.銀行的銀行

D.政府的銀行

【答案】：B177、以下（）不是指5Cs系統(tǒng)。

A.還款能力

B.抵押

C.經(jīng)營環(huán)境

D.預(yù)算

【答案】：D178、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的（）個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B179、根據(jù)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報(bào)告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問業(yè)務(wù)模式

B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告

C.香港機(jī)構(gòu)發(fā)布港股研究報(bào)告的程序符合應(yīng)符合香港證監(jiān)會的規(guī)定

D.證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B180、根據(jù)個(gè)人投資者對待投資中風(fēng)險(xiǎn)和收益的態(tài)度，理論上可以將投資者分為三類，其中不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型

B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

D.風(fēng)險(xiǎn)中立型

【答案】：A181、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流

C.股票紅利

D.利息

【答案】：B182、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求表述錯(cuò)誤的是（）。

A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

B.不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

C.為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請開立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5年

D.對于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用

【答案】：C183、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.董事任期屆滿，連選可以連任

B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

C.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

【答案】：D184、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的（）是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

A.內(nèi)在價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.票面金額

D.清算價(jià)值

【答案】：C185、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)業(yè)

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)對沖

【答案】：D186、記名股票的特點(diǎn)不包括（）。

A.股東權(quán)利歸屬記名股東

B.可以一次或分次繳納出資

C.安全性較差

D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

【答案】：C187、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

B.離開所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

【答案】：B188、對于社會公益基金財(cái)產(chǎn)，不得用于投資的是（）。

A.政府資助的財(cái)產(chǎn)

B.社會組織捐贈的財(cái)產(chǎn)

C.個(gè)人捐贈的財(cái)產(chǎn)

D.投資取得的收益

【答案】：A189、虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述被稱為（）。?

A.誤導(dǎo)性記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.虛假陳述

D.虛假記載

【答案】：B190、股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司可以向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿（）個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司。

A.12

B.15

C.24

D.30

【答案】：A191、關(guān)于投資者柜臺交易產(chǎn)品的登記管理的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)記錄投資者柜臺交易產(chǎn)品的持有及變動狀況

B.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地記載與柜臺交易有關(guān)的信息，并按照《證券法》的規(guī)定予以妥善保存

C.應(yīng)當(dāng)保證產(chǎn)品持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

D.證券公司為在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)中可銷毀相關(guān)資料

【答案】：D192、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。

A.期限不同

B.資金的性質(zhì)不同

C.投資者的地位不同

D.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

【答案】：A193、在證券公司（）報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。

A.季度、月度

B.年度、半年度

C.年度、季度

D.年度、月度

【答案】：D194、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，正確的是（）。

A.監(jiān)事會主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.監(jiān)事會成員可以為2人

C.監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于1／3

D.監(jiān)事會中，職工代表的比例由董事長決定

【答案】：C195、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.指數(shù)計(jì)算采用派許加權(quán)法

B.自由流通量是計(jì)算滬深300指數(shù)時(shí)使用的一個(gè)重要指標(biāo)

C.其成分股原則上每三個(gè)月調(diào)整一次

D.基點(diǎn)為1000點(diǎn)

【答案】：C196、W銀行的財(cái)務(wù)總監(jiān)在審核W銀行的年末財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，全部負(fù)債業(yè)務(wù)總額為30億元，以下（）情況應(yīng)引起他的特別注意。

A.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為15億元

B.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為4億元

C.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為21億元

D.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為25億元

【答案】：A197、下列有關(guān)公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司以營利目的

B.公司以其全部資產(chǎn)對外承民事責(zé)任

C.我國《公司法》主要適用丁.有限責(zé)任公司和股份有限公司

D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】：D198、對于財(cái)政與預(yù)算撥款，銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。

A.1％

B.3％

C.5％

D.10％

【答案】：C199、證券公司（）應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任、負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)涵蓋信用風(fēng)險(xiǎn)的公司風(fēng)險(xiǎn)偏好、容忍度等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)狀況。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B200、因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，具體規(guī)定有（）。

A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其1個(gè)完整會計(jì)年度

B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其2個(gè)完整會計(jì)年度

C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度

D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度

【答案】：D201、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C202、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資時(shí)，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：A203、證券公司編造虛假信息，擾亂證券市場，有違法所得的（）

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款

【答案】：D204、證券公司中，應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是()

A.董事會

B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員

C.經(jīng)理層

D.合規(guī)部門

【答案】：B205、投資者在申購ETF時(shí)，使用的是（）換取ETF份額。

A.其他基金份額

B.一籃子股票

C.股票和債券

D.現(xiàn)金

【答案】：B206、下列說法正確的是（）。

A.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營

C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任

【答案】：B207、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級的規(guī)定。

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.自律管理規(guī)則

D.法律

【答案】：B208、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

A.職工代表大會

B.股東大會

C.董事會

D.監(jiān)事會

【答案】：B209、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（）

A.混合管理

B.相互獨(dú)立、分別管理

C.適當(dāng)獨(dú)立

D.共同管理

【答案】：B210、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.中國結(jié)算公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C211、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)變更公司章程、名稱、住所、組織形式等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.9

【答案】：B212、基金經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

A.2個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.9個(gè)月

【答案】：C213、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B214、（）的基本特征是，在現(xiàn)貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動，即在買進(jìn)或賣出現(xiàn)貨的同時(shí)，在期貨市場上賣出或買進(jìn)同等數(shù)量的期貨。

A.股指期貨對沖

B.商品期貨對沖

C.套期保值

D.期權(quán)對沖

【答案】：C215、當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，（）有權(quán)按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

A.中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A216、《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括（）。

A.公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

B.公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請及文件資料

【答案】：C217、（）可以對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國人民銀行

B.財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：C218、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得

A.6個(gè)月

B.1年

C.18個(gè)月

D.2年

【答案】：B219、貨幣政策最終目標(biāo)不包括（）。

A.充分就業(yè)

B.穩(wěn)定物價(jià)

C.國際收支平衡

D.基礎(chǔ)貨幣

【答案】：D220、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。

A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者

B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告

C.對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資

D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為

【答案】：B221、(2019年真題)下列說法中,錯(cuò)誤的是（）。

A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

【答案】：D222、下列（）時(shí)間點(diǎn)，上海證券交易所不會接受會員競價(jià)交易申報(bào)。

A.13：20

B.11：30

C.9：10

D.14：50

【答案】：C223、（2020年真題）經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（）。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：B224、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括()。

A.籌集、管理和運(yùn)作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

【答案】：B225、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.香港證券交易所

【答案】：B226、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C227、在期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、（）、期